2024年新三板股權(quán)變更細則合同

2024年新三板股權(quán)變更細則合同本合同目錄一覽第一條：股權(quán)變更的范圍與條件1.1：新三板上市公司股權(quán)變更1.2：新三板上市公司股東股權(quán)變更1.3：新三板上市公司實際控制人股權(quán)變更第二條：股權(quán)變更的程序與流程2.1：股權(quán)變更的啟動2.2：股權(quán)變更的申報2.3：股權(quán)變更的審核2.4：股權(quán)變更的登記第三條：股權(quán)變更的信息披露3.1：股權(quán)變更的公告3.2：股權(quán)變更的實質(zhì)性進展公告3.3：股權(quán)變更完成的公告第四條：股權(quán)變更的文件材料4.1：股權(quán)變更協(xié)議4.2：股權(quán)變更申請書4.3：股權(quán)變更證明文件4.4：股權(quán)變更相關(guān)的法律文件第五條：股權(quán)變更的時限要求5.1：股權(quán)變更申報的時限5.2：股權(quán)變更審核的時限5.3：股權(quán)變更登記的時限第六條：股權(quán)變更的費用支付6.1：股權(quán)變更相關(guān)費用的計算方法6.2：股權(quán)變更費用的支付方式6.3：股權(quán)變更費用的支付時限第七條：股權(quán)變更的風險提示7.1：股權(quán)變更過程中的風險7.2：股權(quán)變更完成后可能出現(xiàn)的風險7.3：應對風險的措施第八條：股權(quán)變更的違約責任8.1：股權(quán)變更協(xié)議的違約責任8.2：股權(quán)變更過程中的違約責任8.3：股權(quán)變更完成后的違約責任第九條：股權(quán)變更的爭議解決9.1：股權(quán)變更爭議的解決方式9.2：股權(quán)變更爭議的調(diào)解機構(gòu)9.3：股權(quán)變更爭議的訴訟機構(gòu)第十條：股權(quán)變更的監(jiān)管機構(gòu)10.1：股權(quán)變更的監(jiān)管職責10.2：股權(quán)變更的監(jiān)管措施10.3：股權(quán)變更的監(jiān)管處罰第十一條：股權(quán)變更的優(yōu)惠政策11.1：稅收優(yōu)惠政策11.2：財政補貼政策11.3：其他優(yōu)惠政策第十二條：股權(quán)變更的合作主體12.1：股權(quán)變更涉及的各方主體12.2：股權(quán)變更合作主體的權(quán)利與義務12.3：股權(quán)變更合作主體的責任與承擔第十三條：股權(quán)變更的培訓與指導13.1：股權(quán)變更相關(guān)培訓的內(nèi)容13.2：股權(quán)變更指導的方式與途徑13.3：股權(quán)變更培訓與指導的時限第十四條：股權(quán)變更的其他事項14.1：股權(quán)變更的補充協(xié)議14.2：股權(quán)變更的修改與終止14.3：股權(quán)變更的后續(xù)事項第一部分：合同如下：第一條：股權(quán)變更的范圍與條件1.1：新三板上市公司股權(quán)變更本合同所指的新三板上市公司股權(quán)變更，是指在符合中國證監(jiān)會和新三板相關(guān)法律法規(guī)的前提下，新三板上市公司現(xiàn)有股東之間、股東與非股東之間，通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、無償贈與、司法拍賣等方式，依法進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為。1.2：新三板上市公司股東股權(quán)變更新三板上市公司股東股權(quán)變更，包括股東持有的股份比例、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東身份、股東權(quán)益等方面的變更。在任何股權(quán)變更行為中，必須確保公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，不得損害公司的持續(xù)經(jīng)營能力和公司治理結(jié)構(gòu)。1.3：新三板上市公司實際控制人股權(quán)變更新三板上市公司實際控制人股權(quán)變更，指導致公司實際控制人發(fā)生變化的行為。實際控制人變更時，應確保公司控制權(quán)的穩(wěn)定，不得影響公司的正常運營和公司治理結(jié)構(gòu)的完整性。第二條：股權(quán)變更的程序與流程2.1：股權(quán)變更的啟動股權(quán)變更的啟動，應由轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同提出申請，并提交相關(guān)材料。包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)變更申請書、股權(quán)變更證明文件等。2.2：股權(quán)變更的申報股權(quán)變更雙方應按照中國證監(jiān)會和新三板的相關(guān)規(guī)定，向監(jiān)管部門提交股權(quán)變更的申報材料。包括但不限于股權(quán)變更協(xié)議、股權(quán)變更申請書、股權(quán)變更證明文件等。2.3：股權(quán)變更的審核監(jiān)管部門對股權(quán)變更申報材料進行審核，確保股權(quán)變更行為符合相關(guān)法律法規(guī)。審核通過后，股權(quán)變更方可進行下一步的操作。2.4：股權(quán)變更的登記股權(quán)變更登記應在中國證監(jiān)會和新三板指定的登記機構(gòu)進行。股權(quán)變更雙方應按照登記機構(gòu)的要求，提交相關(guān)材料，完成股權(quán)變更登記。第三條：股權(quán)變更的信息披露3.1：股權(quán)變更的公告股權(quán)變更雙方應按照中國證監(jiān)會和新三板的相關(guān)規(guī)定，及時公告股權(quán)變更事項。公告應包括股權(quán)變更的具體情況、股權(quán)變更雙方的基本信息等。3.2：股權(quán)變更的實質(zhì)性進展公告股權(quán)變更過程中，如有實質(zhì)性進展，如審核通過、登記完成等，股權(quán)變更雙方應及時公告，告知投資者。3.3：股權(quán)變更完成的公告股權(quán)變更完成后，股權(quán)變更雙方應立即公告股權(quán)變更完成情況，包括新的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人變化等。第四條：股權(quán)變更的文件材料4.1：股權(quán)變更協(xié)議股權(quán)變更協(xié)議是股權(quán)變更雙方就股權(quán)變更事項達成的一致協(xié)議，應包括股權(quán)變更的類型、數(shù)量、價格、支付方式等內(nèi)容。4.2：股權(quán)變更申請書股權(quán)變更申請書是股權(quán)變更雙方向監(jiān)管部門提交的關(guān)于股權(quán)變更的申請文件，應包括股權(quán)變更雙方的個人信息、股權(quán)變更的具體情況等。4.3：股權(quán)變更證明文件股權(quán)變更證明文件是證明股權(quán)變更行為合法有效的文件，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明、股權(quán)過戶證明等。4.4：股權(quán)變更相關(guān)的法律文件股權(quán)變更相關(guān)的法律文件包括但不限于股權(quán)變更協(xié)議、股權(quán)變更申請書、股權(quán)變更證明文件等，應符合中國證監(jiān)會和新三板的相關(guān)規(guī)定。第五條：股權(quán)變更的時限要求5.1：股權(quán)變更申報的時限股權(quán)變更申報應在股權(quán)變更協(xié)議簽訂后五個工作日內(nèi)完成。5.2：股權(quán)變更審核的時限監(jiān)管部門應在收到股權(quán)變更申報材料后的十個工作日內(nèi)完成審核。5.3：股權(quán)變更登記的時限股權(quán)變更登記應在審核通過后的五個工作日內(nèi)完成。第八條：股權(quán)變更的違約責任8.1：股權(quán)變更協(xié)議的違約責任若股權(quán)變更雙方在履行股權(quán)變更協(xié)議過程中發(fā)生違約行為，應按照協(xié)議約定承擔違約責任。違約責任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2：股權(quán)變更過程中的違約責任股權(quán)變更過程中，如一方未按約定履行義務，應承擔相應的違約責任。如未按時提交申報材料、未按時完成審核等。8.3：股權(quán)變更完成后的違約責任股權(quán)變更完成后，如一方未履行協(xié)議約定的義務，應承擔相應的違約責任。如未按約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、未履行告知義務等。第九條：股權(quán)變更的爭議解決9.1：股權(quán)變更爭議的解決方式股權(quán)變更爭議的解決方式包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等。9.2：股權(quán)變更爭議的調(diào)解機構(gòu)股權(quán)變更爭議的調(diào)解機構(gòu)可以是雙方協(xié)商確定的第三方機構(gòu)，也可以是具有調(diào)解職能的政府部門或行業(yè)協(xié)會。9.3：股權(quán)變更爭議的訴訟機構(gòu)股權(quán)變更爭議的訴訟機構(gòu)應為新三板上市公司所在地的中級人民法院。第十條：股權(quán)變更的監(jiān)管機構(gòu)10.1：股權(quán)變更的監(jiān)管職責中國證監(jiān)會負責對新三板股權(quán)變更進行監(jiān)督管理，確保股權(quán)變更行為的合法合規(guī)。10.2：股權(quán)變更的監(jiān)管措施監(jiān)管部門可以對股權(quán)變更行為進行現(xiàn)場檢查、查閱相關(guān)資料、要求提供說明等，以確保股權(quán)變更的合規(guī)性。10.3：股權(quán)變更的監(jiān)管處罰違反股權(quán)變更相關(guān)法律法規(guī)的行為，監(jiān)管部門可以依法進行處罰，包括但不限于警告、罰款、暫?；蛳拗平灰椎?。第十一條：股權(quán)變更的優(yōu)惠政策11.1：稅收優(yōu)惠政策根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，股權(quán)變更過程中可能涉及的稅收優(yōu)惠政策。11.2：財政補貼政策根據(jù)國家或地方政府的相關(guān)政策，股權(quán)變更過程中可能涉及的財政補貼政策。11.3：其他優(yōu)惠政策根據(jù)國家或地方政府的相關(guān)政策，股權(quán)變更過程中可能涉及的其他優(yōu)惠政策。第十二條：股權(quán)變更的合作主體12.1：股權(quán)變更涉及的各方主體股權(quán)變更涉及的各方主體包括但不限于轉(zhuǎn)讓方、受讓方、中介機構(gòu)、監(jiān)管部門等。12.2：股權(quán)變更合作主體的權(quán)利與義務各方主體在股權(quán)變更過程中應履行相應的權(quán)利與義務，確保股權(quán)變更的順利進行。12.3：股權(quán)變更合作主體的責任與承擔各方主體在股權(quán)變更過程中應承擔相應的責任，如因違法行為導致的損失，應依法承擔賠償責任。第十三條：股權(quán)變更的培訓與指導13.1：股權(quán)變更相關(guān)培訓的內(nèi)容股權(quán)變更相關(guān)培訓內(nèi)容應包括股權(quán)變更的法律法規(guī)、程序流程、注意事項等。13.2：股權(quán)變更指導的方式與途徑股權(quán)變更指導可以通過線上、線下培訓、研討會、問答等多種方式進行。13.3：股權(quán)變更培訓與指導的時限股權(quán)變更培訓與指導應自股權(quán)變更協(xié)議簽訂之日起至股權(quán)變更完成之日止。第十四條：股權(quán)變更的其他事項14.1：股權(quán)變更的補充協(xié)議股權(quán)變更過程中，如出現(xiàn)未涉及的事項，雙方可以簽訂補充協(xié)議予以明確。14.2：股權(quán)變更的修改與終止股權(quán)變更協(xié)議在履行過程中，如因特殊情況需要修改或終止，應經(jīng)雙方協(xié)商一致。14.3：股權(quán)變更的后續(xù)事項股權(quán)變更完成后，雙方應按照協(xié)議約定履行后續(xù)事項，如履行告知義務、支付轉(zhuǎn)讓款等。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：股權(quán)變更協(xié)議附件2：股權(quán)變更申請書附件3：股權(quán)變更證明文件附件4：股權(quán)變更相關(guān)的法律文件附件5：股權(quán)變更申報材料附件6：股權(quán)變更審核通過通知書附件7：股權(quán)變更登記證明附件8：股權(quán)變更公告附件9：股權(quán)變更實質(zhì)性進展公告附件10：股權(quán)變更完成公告附件11：稅收優(yōu)惠政策文件附件12：財政補貼政策文件附件13：其他優(yōu)惠政策文件附件14：股權(quán)變更培訓資料附件15：股權(quán)變更指導資料附件詳細要求和說明：附件1：股權(quán)變更協(xié)議本協(xié)議應包括股權(quán)變更的類型、數(shù)量、價格、支付方式、違約責任等條款，由股權(quán)變更雙方簽訂。附件2：股權(quán)變更申請書申請書應包括股權(quán)變更雙方的個人信息、股權(quán)變更的具體情況，以及其他必要的申請信息。附件3：股權(quán)變更證明文件證明文件包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明、股權(quán)過戶證明等，用以證明股權(quán)變更行為的合法有效。附件4：股權(quán)變更相關(guān)的法律文件包括股權(quán)變更協(xié)議、股權(quán)變更申請書、股權(quán)變更證明文件等，應符合中國證監(jiān)會和新三板的相關(guān)規(guī)定。附件5：股權(quán)變更申報材料包括股權(quán)變更協(xié)議、股權(quán)變更申請書、股權(quán)變更證明文件等，應按照監(jiān)管部門的要求提交。附件6：股權(quán)變更審核通過通知書通知書由監(jiān)管部門發(fā)出，告知股權(quán)變更雙方審核結(jié)果。附件7：股權(quán)變更登記證明登記證明由登記機構(gòu)出具，證明股權(quán)變更已完成登記。附件8：股權(quán)變更公告公告應包括股權(quán)變更的具體情況、股權(quán)變更雙方的基本信息等。附件9：股權(quán)變更實質(zhì)性進展公告公告應包括股權(quán)變更的實質(zhì)性進展情況，如審核通過、登記完成等。附件10：股權(quán)變更完成的公告公告應包括新的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人變化等信息。附件11：稅收優(yōu)惠政策文件詳細列出股權(quán)變更過程中可能涉及的稅收優(yōu)惠政策。附件12：財政補貼政策文件詳細列出股權(quán)變更過程中可能涉及的財政補貼政策。附件13：其他優(yōu)惠政策文件詳細列出股權(quán)變更過程中可能涉及的其他優(yōu)惠政策。附件14：股權(quán)變更培訓資料包括股權(quán)變更的法律法規(guī)、程序流程、注意事項等培訓內(nèi)容。附件15：股權(quán)變更指導資料包括線上、線下培訓、研討會、問答等多種方式的指導資料。說明二：違約行為及責任認定：1.未按約定時間提交申報材料2.未按約定時間完成審核3.未按約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款4.未履行告知義務5.未按約定履行協(xié)議義務違約責任認定標準：1.按照協(xié)議約定的違約金進行賠償2.按照實際損失進行賠償3.承擔違約行為導致的間接損失示例說明：如轉(zhuǎn)讓方未按約定時間提交申報材料，應按照協(xié)議約定的違約金進行賠償。如受讓方未按約定時間支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，應按照實際損失進行賠償。說明三：法律名詞及解釋：1.新三板：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，為非上市公眾公司提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資服務的