證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考試題及答案（含真題、典型題）

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考試題及答案（含真題、典型題）1.自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。A、1；1B、1；2C、2；1D、2；2參考答案：D2.資信評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。A、1B、2C、3D、4參考答案：C3.資產(chǎn)支持證券者享有的權(quán)利為（）。①分享專項計劃收益②按照認(rèn)購協(xié)議及計劃說明書的約定參與分配清算后的專項計劃剩余資產(chǎn)③按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項計劃相關(guān)信息資料④依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券A、①②④B、①②③C、①②③④D、①③④參考答案：C4.資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計不得超過（）人。A、100B、200C、300D、400參考答案：B5.資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬元人民幣。A、100B、200C、300D、500參考答案：A6.資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列（）行為。①募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營②超過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金③侵占、挪用專項計劃資產(chǎn)④以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債A、①②④B、①②③C、①②③④D、①③④參考答案：C7.資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單包括除當(dāng)?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A、5％B、10％C、20％D、30％參考答案：B8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）。①勤勉盡責(zé)②客戶利益至上③審慎經(jīng)營④業(yè)務(wù)融合A、①③B、①②③④C、①②③D、②③④參考答案：C9.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。A、60%B、70%C、80%D、90%參考答案：C10.專項計劃資產(chǎn)獨立于（）的固有財產(chǎn)。Ⅰ.原始權(quán)益人Ⅱ.托管人Ⅲ.其他業(yè)務(wù)參與人Ⅳ.管理人A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、I、Ⅱ、ⅣD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D11.專項計劃設(shè)立失敗，管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期活期存款利息。A、3B、5C、7D、10參考答案：D12.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。A、3B、5C、7D、10參考答案：B13.中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。①責(zé)令改造、給予警告，沒收違法所得；可以并處50萬元以上500萬元以下的罰款②情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可③對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，可以并處20萬元以上200萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款④證券公司承銷證券給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任A、①②③B、①②③④C、①③④D、①②④參考答案：B14.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。A、1年B、2年C、3年D、6年參考答案：C15.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）。A、5年B、8年C、10年D、15年參考答案：A16.中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A、全面監(jiān)管B、審慎監(jiān)管C、有效監(jiān)管D、從嚴(yán)監(jiān)管參考答案：B17.質(zhì)押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（）。①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行②證券公司被暫?；蚪K止報價回購式證券交易權(quán)限③證券公司進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序④質(zhì)押券中的證券到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③A、B、C、D、參考答案：C18.證券研究報告合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋（）。①人員資質(zhì)②工作底稿③信息來源④風(fēng)險提示A、①②③B、①③④C、②③④D、①②④參考答案：B19.證券投資咨詢?nèi)藛T違反（）的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款。①同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的③以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議的④就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④參考答案：A20.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A、1B、3C、5D、10參考答案：C21.證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。①證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況并在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目A、①②③B、①②C、①③④D、③④參考答案：A22.證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。①證券投資顧問人員管理制度要求②證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機(jī)制要求③保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求A、①②③B、①②④C、①②③④D、①③④參考答案：C23.證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對（）宣傳并發(fā)表評論意見。Ⅰ．宏觀經(jīng)濟(jì)Ⅱ．行業(yè)狀況Ⅲ．證券市場變動情況Ⅳ．具體證券投資建議A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B24.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）之前，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A、3月30日B、4月30日C、5月30日D、6月30日參考答案：B25.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。①以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)②以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券③泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格④為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④參考答案：A26.證券評級機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A、1萬元以上3萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、3萬元以上5萬元以下D、3方元以上10萬元以下參考答案：A27.證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過（）萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。A、20B、30C、50D、80參考答案：C28.證券評級機(jī)構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，即對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A、獨立性B、公平性C、客觀性D、一致性參考答案：D29.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。①侵占或者挪用受托資產(chǎn)②不公平對待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益③以明顯偏離市場公允估值的價格進(jìn)行交易④以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④參考答案：A30.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶指令的權(quán)威性體現(xiàn)為（）。A、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象B、證券經(jīng)紀(jì)商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項C、證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券D、證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密參考答案：C31.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施包括（）。①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識②要建立健全各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度③對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險控制等實行集中統(tǒng)一管理；對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復(fù)核、分級審批。加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④參考答案：A32.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）。①自有資金和證券②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金④依法籌集的其他證券和資金A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④參考答案：D33.證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得（）。Ⅰ．直接持有具有股權(quán)性質(zhì)的證券Ⅱ．借他人名義持有具有股權(quán)性質(zhì)的證券Ⅲ．收受他人贈送的股票Ⅳ．以化名買賣其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D34.證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應(yīng)對方式包括（）。Ⅰ．及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告Ⅱ．及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報告Ⅲ．報告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時向中國證監(jiān)會報告Ⅳ．報告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ參考答案：C35.證券公司自營業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括（）。A、以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的B、單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的D、假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)參考答案：D36.證券公司資本杠桿率不得低于（）。A、8%B、10%C、50%D、6%參考答案：A37.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A、5B、10C、20D、30參考答案：B38.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）。A、具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B、配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員C、設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員D、建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度參考答案：B39.證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司參考答案：B40.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于（）。①證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品②銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品③保險公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品④金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的產(chǎn)品A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③參考答案：C41.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采?。ǎ┑姆绞?。A、拍賣競價B、集中競價C、標(biāo)購競價D、報價參考答案：B42.證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認(rèn)書簽訂后（）個工作日內(nèi)報送初始交易備案明細(xì)表等材料。A、3B、5C、7D、10參考答案：B43.證券公司應(yīng)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員（）。Ⅰ.利用該信息買賣證券Ⅱ.利用該信息建議他人買賣證券Ⅲ.泄露該信息Ⅳ.進(jìn)行隔離墻制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A44.證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）。A、分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源B、加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額C、加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力D、證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作和后臺管理支持適當(dāng)分離參考答案：D45.證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（）個小時。A、10B、20C、30D、40參考答案：B46.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。A、3B、5C、7D、10參考答案：C47.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。A、2B、3C、4D、5參考答案：C48.證券公司應(yīng)當(dāng)制定涉及恐怖活動資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對分支結(jié)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)之行動的情況進(jìn)行監(jiān)督管理，嚴(yán)格按照（）發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的規(guī)定，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。A、證監(jiān)會B、中國人民銀行C、公安部D、聯(lián)合國參考答案：C49.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。A、董事會B、監(jiān)事會C、股東（大）會D、高級管理人員參考答案：A50.證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）內(nèi)容。①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機(jī)制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況A、①②③④⑥B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②③⑤⑥參考答案：A51.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的有關(guān)信息的具體辦法由（）制定。A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、中國人民銀行C、中國證監(jiān)會D、中國證券業(yè)協(xié)會參考答案：A52.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的有關(guān)信息不包括（）。A、基本情況B、高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C、參股及控股情況D、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。參考答案：B53.證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A、50%B、40%C、30%D、20%參考答案：D54.證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括（）。①《證券公司監(jiān)督管理條例》②《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》③《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》④《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④參考答案：B55.證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A、3B、5C、7D、10參考答案：B56.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A、3B、5C、7D、10參考答案：B57.證券公司違反證券法的規(guī)定，為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A、十萬元以上一百萬元以下B、二十萬元以上二百萬元以下C、三十萬元以上三百萬元以下D、五十萬元以上五百萬元以下參考答案：C58.證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。Ⅰ．警告Ⅱ．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格Ⅲ．降職Ⅳ．罰款A(yù)、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ參考答案：C59.證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的（）個月內(nèi)不得面向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A、12B、2C、3D、6參考答案：D60.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有（）。①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格②公司最近3年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形③財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定④公司治理健全，內(nèi)部控制有效A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④參考答案：B61.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（）材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。①融資融券業(yè)務(wù)資格申請書②股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議③融資融券業(yè)務(wù)方案④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④參考答案：D62.證券公司設(shè)立私募基金子公司在風(fēng)險控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。A、1B、3C、4D、6參考答案：D63.證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求。A、一個月B、一季度C、半年D、一年參考答案：C64.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營效率和效果⑤保證證券公司利潤最大化⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時A、①②③④⑤B、②③④⑤⑥C、①②③④⑥D(zhuǎn)、①②④⑤⑥參考答案：C65.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A、3B、4C、5D、6參考答案：A66.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A、督促其加快整改B、立即限制其業(yè)務(wù)活動C、延長整改期限D(zhuǎn)、不予理睬參考答案：B67.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A、5；10B、7；10C、5；20D、7；20參考答案：C68.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③融資專用資金賬戶④客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶A、①②B、①④C、②③D、③④參考答案：D69.證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。①組織實施董事會相關(guān)決議②建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)③明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制④完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制A、①②④B、①②③C、①②③④D、①②④參考答案：C70.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A、2B、3C、5D、7參考答案：B71.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A、事先不需要取得客戶同意B、事后不需告知客戶C、不需向證券交易所報告D、防范利益沖突、保護(hù)客戶合法權(quán)益參考答案：D72.證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關(guān)情況、對配合（）調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。A、中國銀行業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、銀保監(jiān)會D、中國人民銀行參考答案：D73.證券公司和委托其進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司需要彼此獨立經(jīng)營，（）除外。A、財務(wù)B、經(jīng)營場所C、期貨行情信息D、人員參考答案：C74.證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分立的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A、1B、2C、3D、4參考答案：C75.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。①責(zé)令停業(yè)整頓②指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管③撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可④撤銷⑤限制業(yè)務(wù)活動⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選A、①②③④B、②③④⑤C、③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②③⑥參考答案：A76.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的核心是（）。A、收益性和安全性B、凈資本和收益性C、凈資本和流動性D、安全性和流動性參考答案：C77.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法的說法正確的是（）。A、證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B、分類評價每季度進(jìn)行一次C、分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日D、證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分參考答案：D78.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法的說法正確的是（）。A、證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B、分類評價每季度進(jìn)行一次C、分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日D、在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價計分參考答案：D79.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報告。A、公安局B、中國人民銀行C、中國證監(jiān)會D、中國反洗錢監(jiān)測分析中心參考答案：D80.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（）。①《公司法》②《證券法》③《證券公司監(jiān)督管理條例》④《企業(yè)債券管理條例》A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④參考答案：D81.證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）和（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A、財政部；中國銀保監(jiān)會B、財政部；中國證監(jiān)會C、中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D、中國人民銀行；中國證監(jiān)會參考答案：D82.證券公司董事會每年至少召開（）次會議。A、1B、2C、3D、4參考答案：B83.證券公司的一般組織機(jī)構(gòu)包括（）。①獨立董事②薪酬與提名委員會③董事會秘書④行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)⑤合規(guī)負(fù)責(zé)人A、①②③B、②③④C、①③④D、①②③④⑤參考答案：D84.證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內(nèi)容是（）。A、年度報告B、每日報告C、月度報告D、臨時報告參考答案：B85.證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。A、3B、5C、7D、10參考答案：A86.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。①采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品②采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品③與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失④使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④參考答案：B87.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。A、以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃B、以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、由同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)D、向客戶保證最低的投資收益參考答案：A88.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，（）屬于禁止性行為。①內(nèi)幕交易②操縱市場③假借他人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券A、①②③④B、①②③C、①③④D、①②④參考答案：A89.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益。①自愿②公正③公平④誠實信用A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④參考答案：D90.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、證券交易所D、中國人民銀行參考答案：B91.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。①介紹業(yè)務(wù)的范圍②介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則③執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施④客戶投訴的接待處理方式A、①②③B、②③C、①③D、①②③④參考答案：D92.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)（）等情況進(jìn)行評價。Ⅰ.司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施Ⅱ.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政監(jiān)管措施Ⅲ.證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分Ⅳ.公司所在地公司登記機(jī)關(guān)采取的行政處罰措施A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C93.證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A、12—24個月B、12—36個月C、24個月內(nèi)D、24—36個月參考答案：B94.證券公司操作證券市場，受到最嚴(yán)厲的處罰是（）。A、單處罰金B(yǎng)、處5年以下有期徒刑，并處罰金C、處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D、處拘役，并處罰金參考答案：C95.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。A、公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件B、申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C、申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D、公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明參考答案：A96.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。①出示警示函②責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告③監(jiān)管談話④責(zé)令改正A、①②④B、①②③④C、①③D、①③④參考答案：B97.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。Ⅰ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%Ⅱ.最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保Ⅲ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)Ⅳ.上市公司選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D98.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問或獨立財務(wù)顧問的情形（）。A、最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B、最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C、最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D、曾依據(jù)《財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)參考答案：C99.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形包括（）。Ⅰ．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ．最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ．最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A100.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告,應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。Ⅰ、發(fā)布證券研究報告的地點Ⅱ、署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼Ⅲ、證券研究報告采用的信息和資料來源Ⅳ、使用證券研究報告的風(fēng)險提示A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D101.證券公司、證券投資咨機(jī)構(gòu)及其人員違反法律,行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告Ⅳ.責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：D102.證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動性風(fēng)險管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項，持續(xù)關(guān)注流動性風(fēng)險狀況并對流動性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A、董事會B、監(jiān)事會C、股東（大）會D、經(jīng)理層參考答案：A103.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。①違約交收②技術(shù)故障③操作失誤④不可抗力A、①③B、②④C、①③④D、①②③④參考答案：D104.證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A、30B、45C、90D、180參考答案：C105.債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A、中國人民銀行B、中國銀行間市場交易商協(xié)會C、全國銀行間同業(yè)拆借中心D、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司參考答案：D106.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A、3萬元以上20萬元以下B、10萬元以上60萬元以下C、3萬元以上60萬元以下D、20萬元以上200萬元以下參考答案：D107.在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。①財務(wù)狀況②投資資質(zhì)③投資經(jīng)驗④專業(yè)知識A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③參考答案：B108.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、6個月B、9個月C、12個月D、18個月參考答案：D109.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。A、證券交易所的從業(yè)人員B、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D、基金管理公司的從業(yè)人員參考答案：D110.有限責(zé)任公司股東可以用來出資的財產(chǎn)包括（）。Ⅰ．貨幣Ⅱ．實物Ⅲ．知識產(chǎn)權(quán)Ⅳ．土地使用權(quán)A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D111.有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④參考答案：C112.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A、1B、2C、3D、5參考答案：D113.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A、1B、2C、3D、5參考答案：D114.以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的是（）。A、取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒有年檢的甲B、取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，同時兼任風(fēng)險管控工作的乙C、通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得從業(yè)資格的丙D、通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書的丁參考答案：D115.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險防范措施的是（）。①要加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理②嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程③建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險，保護(hù)客戶合法權(quán)益④建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④參考答案：D116.以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。①保持獨立性②認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)③充分尊重知識產(chǎn)權(quán)④維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④參考答案：D117.以下屬于證券分析師行為準(zhǔn)則中防范利益沖突具體要求的是（）。①證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應(yīng)該主動向公司報告②證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)③證券分析師應(yīng)當(dāng)遵守所在公司的管理制度，履行崗位執(zhí)業(yè)，充分尊重和維護(hù)所在公司的合法權(quán)益④證券分析師離職后，應(yīng)當(dāng)履行與原所在公司所簽署的勞務(wù)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定A、①②B、①②④C、①③④D、①②③④參考答案：A118.以下屬于證券分析師行為準(zhǔn)則中“防范利益沖突”具體要求的是（）①證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應(yīng)該主動向公司報告②證券分析師只能與一家經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)③證券分析師應(yīng)當(dāng)遵守所在公司的管理制度，履行崗位執(zhí)業(yè)，充分尊重和維護(hù)所在公司的合法權(quán)益④證券分析師離職后，應(yīng)當(dāng)履行與原所在公司所簽署的勞務(wù)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定A、①②B、①②④C、①③④D、①②③④參考答案：A119.以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關(guān)規(guī)定的是（）。A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用戶，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證B、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象C、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響D、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論參考答案：C120.以下行為中，認(rèn)定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A、當(dāng)事人對認(rèn)定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B、當(dāng)事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的C、對公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的D、以上都是參考答案：D121.以下關(guān)于主辦商的內(nèi)容正確的是（）。①未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動②未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人③未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息A、①B、②③C、①②③D、①②參考答案：C122.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B、與客戶是委托代理關(guān)系C、必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣D、承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險參考答案：D123.以下關(guān)于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）A、證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易B、證券公司不得為客戶開立假名賬戶C、考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記參考答案：C124.以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報告制度的說法中，正確的是（）。A、對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告B、證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測標(biāo)準(zhǔn)，由證券公司對其有效性負(fù)責(zé)C、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，且資金金額或者資產(chǎn)價值較大，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告D、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)一并提交大額交易報告參考答案：A125.以下關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成說法錯誤的是（）A、該罪的主體是特殊主體B、該罪主觀方面可以是過失C、該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D、該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為參考答案：B126.以下關(guān)于審計委員會的說法中錯誤的是（）。A、審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)蜝、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上C、審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔(dān)D、可以提議聘請或者更換外部審計機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為參考答案：B127.以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是（）。A、監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席B、監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C、監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D、對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項議案參考答案：C128.以下關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法，正確的是（）。A、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B、改變資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議C、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D、應(yīng)當(dāng)符合最近五年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息的條件參考答案：A129.以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。A、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單B、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單C、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)以口頭形式向所在地中國人民銀行或者分支機(jī)構(gòu)報告D、恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告參考答案：C130.以下各項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（）。①業(yè)務(wù)對象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶收益的保證性A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④參考答案：A131.以下（）屬于證券公司的高級管理人員。①合規(guī)負(fù)責(zé)人李某②副總經(jīng)理王某③獨立董事孫某④財務(wù)負(fù)責(zé)人周某⑤董事會秘書陳某⑥執(zhí)行委員會成員錢某A、①②③④⑤B、②③④⑤⑥C、①②③④⑥D(zhuǎn)、①②④⑤⑥參考答案：D132.以下（）不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。A、業(yè)務(wù)明確B、必須盈利C、產(chǎn)權(quán)清晰D、公司治理健全參考答案：B133.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報送材料申請設(shè)立登記。A、10B、15C、20D、30參考答案：D134.依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化②公司債券信用評級發(fā)生變化③公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢④公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況⑤公司新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%⑥公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的5%A、①②③④⑤⑥B、①②③④⑤C、①②⑤⑥D(zhuǎn)、③④⑤⑥參考答案：B135.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的法律責(zé)任中，錯誤的有（）。A、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款B、責(zé)令改正C、給予警告D、處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款參考答案：A136.信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A、30萬元以上300萬元以下B、30萬元以上500萬元以下C、50萬元以上500萬元以下D、100萬元以上1000萬元以下參考答案：A137.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的（）組成A、證券公司B、會計師事務(wù)所C、律師事務(wù)所D、證券交易所參考答案：A138.下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法，正確的是（）。A、發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B、募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C、募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集D、發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份參考答案：D139.下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。A、另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B、另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C、另類子公司同一投資管理團(tuán)隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D、證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)參考答案：D140.下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會的是（）。①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥對發(fā)行公司債券做出決議⑦對公司增加或者減少注冊資本做出決議A、①②④⑤⑥B、①③④⑤⑥⑦C、①③④⑥⑦D、①②③④⑤⑥參考答案：C141.下列有限合伙人用于出資的財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)利中，錯誤的是（）。A、勞務(wù)B、土地使用權(quán)C、貨幣D、知識產(chǎn)權(quán)參考答案：A142.下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A、證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會員公開選舉B、證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C、證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進(jìn)行分配D、個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以參考答案：B143.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。①投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶②在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券公司③證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行A、①②B、②④C、①③④D、①③參考答案：A144.下列有關(guān)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說法，正確的是（）。①展期數(shù)量、期限、費率由借入人和出借人按照相關(guān)規(guī)定協(xié)商確定②借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，雙方可進(jìn)行協(xié)商，分批提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)③借入人和出借人應(yīng)在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令④轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償同時展期A、①②④B、①③C、②③④D、①②③④參考答案：B145.下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A、股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣B、發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期C、公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D、公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊參考答案：C146.下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是（）。A、募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%B、股份有限公司必須有公司住所C、股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記D、股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司參考答案：B147.下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A、股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不相同參考答案：D148.下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是A、離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B、任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C、持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D、公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定參考答案：A149.下列有關(guān)公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件，正確的是（）。①具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)②最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息③最近五年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息④最近五年平均可分配利潤足以支付公司債券三年的利息A、①②B、①③C、①④D、①②④參考答案：A150.下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。①存續(xù)期間不同②基金規(guī)模不同③基金投資策略不同④基金份額交易方式不同A、①③④B、①②④C、②③④.D、①②③④參考答案：D151.下列有關(guān)分公司的說法，錯誤的是（）。A、分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)B、分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C、分公司在人事上沒有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動D、分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中參考答案：C152.下列選項中，屬于操縱證券市場行為的是（）①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣②利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易③與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易④在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易A、①②③B、①②③④C、②③④D、①③④參考答案：B153.下列選項中，可以作為普通合伙人的是（）。A、國有獨資公司、國有企業(yè)B、自然人C、公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體D、上市公司參考答案：B154.下列選項中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。A、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益B、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料C、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告D、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)參考答案：D155.下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。A、國家機(jī)關(guān)B、營利性法人或非法人組織C、我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D、非營利性法人或社會組織參考答案：C156.下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。A、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》B、《證券法》C、《證券登記結(jié)算管理辦法》D、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》參考答案：B157.下列說法中正確的是（）。①在指定交易中，一個證券賬戶可以指定多個交易參與人②投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任③投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令④指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易A、①②④B、②④C、②③D、①②③④參考答案：C158.下列說法中錯誤的是（）。A、證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制B、董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項和投資品種C、自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)D、自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)參考答案：B159.下列說法中，正確的有（）①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?、跙股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收?、車鴤F(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④參考答案：C160.下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）A、內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人砬與依法承擔(dān)賠償責(zé)任-B、證券交易內(nèi)幕交息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C、證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的i正券D、證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕交息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，似可以私人的身份建議他人買賣該證券參考答案：D161.下列說法正確的是（）。①自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等②加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度③完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資④建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④參考答案：D162.下列說法正確的是（）。①金融機(jī)構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問②投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作③金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇④金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致A、①②③B、①②③④C、①②D、②③④參考答案：B163.下列說法正確的是（）。①金融機(jī)構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問②投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作③金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行平等準(zhǔn)人、給予公平待遇④金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致A、①②③B、①②③④C、①②D、②③④參考答案：B164.下列說法正確的是（）。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，不用同時披露發(fā)行市盈率的計算方式②在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)③存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率④發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標(biāo)。A、①②④B、②③④C、①②D、①②③④參考答案：B165.下列說法正確的是（）。①存托憑證，是指有存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券②存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參與存托證券發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任③證券公司可以擔(dān)任存托人④存托人不能委托境外金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④參考答案：A166.下列說法正確的是（）。①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④參考答案：C167.下列說法正確的是（）。A、月度報告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況等B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和其他機(jī)構(gòu)的信息共享機(jī)制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關(guān)信息C、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他從業(yè)人員誠信信息計人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫參考答案：B168.下列說法錯誤的是（）。A、中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進(jìn)行定期和不定期檢查B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案C、證券公司可聘請會計事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行配合檢查D、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年參考答案：D169.下列說法錯誤的是（）。A、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項目（證券市場投資除外）B、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除C、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊實施過度激勵參考答案：C170.下列說法錯誤的是（）。A、企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B、發(fā)行和購買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌tC、企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，也有權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營管理D、企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任參考答案：C171.下列說法錯誤的是（）。A、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存B、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)C、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議D、證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息參考答案：A172.下列說法錯誤的是（）。A、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B、改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議C、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D、募集資金不得轉(zhuǎn)借他人參考答案：D173.下列說法錯誤的是（）。A、財務(wù)顧問不再符合《上市官司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告B、財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C、中國證券業(yè)協(xié)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分D、政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，情節(jié)嚴(yán)重者，可以采取市場禁入的措施參考答案：B174.下列說法，正確的有（）。①證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告②證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果③證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者④證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機(jī)構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④參考答案：C175.下列說法，錯誤的是（）。A、證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向證券交易所報告B、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C、證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D、證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行參考答案：D176.下列說法，錯誤的是（）。A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評價單一指標(biāo)直接掛鉤B、與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核C、證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤D、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告參考答案：A177.下列說法，錯誤的是（）。A、客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托，網(wǎng)上委托，電話委托和熱鍵委托等B、客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C、對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D、客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)參考答案：D178.下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益②向客戶提供建議服務(wù)③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④參考答案：C179.下列屬于證券公司章程中重要條款的有（）。Ⅰ．證券公司的解散事由Ⅱ．證券公司的清算辦法Ⅲ．證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法Ⅳ．聘任律師事務(wù)所程序A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B180.下列屬于證券公司高級管理人員的有（）。Ⅰ.公司財務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅱ.公司合規(guī)負(fù)責(zé)人Ⅲ.公司副總經(jīng)理Ⅳ.董事會秘書A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：C181.下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為是（）。①以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益②利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送③自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益④以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易A、①②③B、①②③④C、①②④D、②③④參考答案：B182.下列屬于行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。①堅持依法合規(guī)，牢固發(fā)展基礎(chǔ)②堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守③堅持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力④堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)健康發(fā)展A、①②B、①②③C、①④D、①②③④參考答案：D183.下列屬于管理風(fēng)險的是（）。A、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場B、違反規(guī)定為客戶開立賬戶C、將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D、客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托參考答案：A184.下列事項中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。A、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券B、發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券C、上市公司發(fā)行新股D、首次公開發(fā)行股票并上市參考答案：B185.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）。Ⅰ．李某僅具有高中學(xué)歷Ⅱ．董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿1年Ⅲ．付某為美國國籍Ⅳ．侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B186.下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（）。A、取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批B、加強(qiáng)了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C、督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)D、增加了審批的同時，強(qiáng)化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管參考答案：D187.下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。A、律師事務(wù)所B、期貨經(jīng)紀(jì)公司C、會計師事務(wù)所D、自然人參考答案：B188.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動B、證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣D、證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系參考答案：C189.下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時產(chǎn)生的保證金的說法，錯誤的是（）。A、證券公司向客戶融資融券時，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金B(yǎng)、保證金可以用證券充抵C、融資融券標(biāo)的證券為股票的條件之一是融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D、保證金應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶參考答案：A190.下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有（）。Ⅰ.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制Ⅱ.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕Ⅲ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕Ⅳ.涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C191.下列關(guān)于傭金管理的表述，正確的是（）。①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?、跙股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④國債現(xiàn)券，企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債），國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④參考答案：C192.下列關(guān)于私募基金子公司說法正確的是（）。A、證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個時點孰晚的原則，在該時點后私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的私募基金不得對該企業(yè)進(jìn)行投資B、私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的C、私募基金子公司不得從事或變相從事實體業(yè)務(wù)，包括財務(wù)投資D、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金參考答案：B193.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)