安全評價機(jī)構(gòu)年度考核表

安全評價機(jī)構(gòu)年度考核表

說明

:、此表格根據(jù)資質(zhì)基本條件、評價機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理、評價項目實施及報告質(zhì)量等四個方面進(jìn)行編制；

2、表1-表4的內(nèi)容為評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)基本條件，包括了基本條件考核表、專職評價師業(yè)績考核表、專用裝備檢查;匚總表以及安全評價機(jī)構(gòu)業(yè)

務(wù)范圍保持情況考核表。此四個表作為基本條彳牛各機(jī)構(gòu)必須滿足.

表1安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)基本條件保持情況考核表

機(jī)內(nèi)名稱:級別：資質(zhì)證書編號:

序號考核內(nèi)容考核標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)場記錄考核結(jié)果

1企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書）是否在有效期內(nèi)，目已年檢.匚是匚否

2固定資產(chǎn)_____萬元,是否滿足要求.匚是語

《安全評價機(jī)構(gòu)管理

與其工作相適應(yīng)的固定工作場所面積________平方米，是否符合要求,（甲

辦法》（總局第22號匚是話

級機(jī)構(gòu)不少于400平方米，乙級機(jī)構(gòu)不少于250平方米）

令）;關(guān)于貫徹落實《安

3

檔案交面枳平方米，是否符合要求.（甲經(jīng)機(jī)構(gòu)擋案交不少于SO干全評價機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》

。是語

方米；乙級機(jī)構(gòu)檔案室不少于30平方米）工作的通知（安監(jiān)總垃

劃（2009）181號）

在本機(jī)構(gòu)登記從業(yè)的專職安全評價師一名，是否符合規(guī)定要求.基本條件規(guī)定考核，現(xiàn)u是口否

場瓷驗機(jī)構(gòu)提供的記

一級安全評價師一名，其中專職一名，是否符合規(guī)定要求.::是c否

4明資料.

二級安全評價師_名，其中專職名，是否符合規(guī)定要求.。是語

注冊安全工程師_名，是否符合規(guī)定要求.匚是語

安全評價你中有一名同本機(jī)構(gòu)簽訂了勞動合同，是否符合規(guī)定要求.U是oS

有效期內(nèi)有一名，是否符合規(guī)定要求。匚是DS

5

機(jī)構(gòu)為其連續(xù)繳納"四險"有______名（事業(yè)單位繳存住房公積金的

匚是DS

名），是否符合規(guī)定要求.

；靛代表人是否經(jīng)過相應(yīng)資質(zhì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，并考試合格，并在有

6匚是匚否

效期內(nèi).

專職技術(shù)負(fù)責(zé)人共有_位，是否有任命文件,且在職有效.。是語

是否具有二級以上安評師和汪安師資格，具有與所負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)相對應(yīng)的高級

/「是比&

專業(yè)技術(shù)職殊.

配備的技術(shù)負(fù)責(zé)人是否能夠覆蓋主要業(yè)務(wù)范困.口是。否

8專職安全評價過程控制負(fù)責(zé)人是否有任命文件，目在職有效.「:是口否

通用設(shè)備是否與具開展的工作相適應(yīng)，且設(shè)法完好率100%.（計（計算

9機(jī).打印機(jī)、傳真機(jī)、復(fù)印機(jī)、錫像機(jī)、投影儀、碎紙機(jī)錄音設(shè)備、對匚是。否

講機(jī)、定位儀、激光測距儀、交通工具）

技術(shù)支撐是否滿足評價業(yè)務(wù)范圍的需要。（實蛉室、安

10全檢測檢檢能力、技術(shù)專家薛、安全評價應(yīng)用軟件.法律法規(guī)匚是DS

標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)麻、物質(zhì)特性數(shù)據(jù)庫、中故索例數(shù)摳庫、圖書閱覽室）

11是否建立了內(nèi)部管理制度和安全評價控制體系.匚是語

12是否為從業(yè)人員必要提供了現(xiàn)場助直所的勞動防滬用品.匚是話

被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)：___________________________

考咳組長：考核人員考核日期

表2專職評價師業(yè)績考核表

機(jī)內(nèi)名稱:m-資質(zhì)證書編號：

四險一金交是否專職評支撐業(yè)務(wù)范本年度完氏業(yè)務(wù)

考核依據(jù)姓名專業(yè)級別職稱核發(fā)單位擔(dān)任職務(wù)

納情況價師困項目數(shù)

ofiQ否

《安全評價機(jī)構(gòu)管理

「是c否

辦法》附件1安的價

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍劃分標(biāo)

準(zhǔn)；國冢安全監(jiān)管總局

匚是1否

關(guān)于貫制落實《安全評

價機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》工作

的通知附件1安全評價匚是。否

IJ市專業(yè)能力對照表.現(xiàn)

場直驗人員、證明.

L是3否

匚是n否

匚是口否

匚是3否

口是3否

「是c否

匚是。否

匚是1否

（注：福位專職安全評價師最多只可認(rèn)定兩種專業(yè)能力并只能支持兩個業(yè)務(wù)范圍。不夠可另加頁，另加頁）

被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)：_________________________

考核組長：考核人員：考核日期：

表3專用裝備檢查匯總表

機(jī)內(nèi)名稱:m-資質(zhì)證書編號：

軟件或裝備授裝備年檢與標(biāo)

考核依據(jù)專用裝筠名稱型號數(shù)量生產(chǎn)廠家使用餐記情況是否有效

權(quán)情況定情況

口是n否

e安全評價機(jī)掏管理

辦法》附件1安全評n是ri否

價機(jī)構(gòu)亞分范圍劃分

標(biāo)港，國家安全監(jiān)首

總局關(guān)于貨徹落實口是二否

《安全評價機(jī)構(gòu)管理

規(guī)定》工作的通知附

口是：）否

件1安全評價師專業(yè)

能力對絳表.現(xiàn)場直

瞼裝備實物.

u是」否

oSn否

口是二否

口是1否

u是曬

n是r否

。是曬

。是1否

n是ri否

被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)：_________________________

考垓組長：考核人員：考核日期：

表4安全評價機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍保持情況考核表

機(jī)均名稱：級別：引質(zhì)證書編號：

安全評稅壽業(yè)人同配的儲況

現(xiàn)向業(yè)專業(yè)人員配售專業(yè)裝能足否滿技術(shù)負(fù)責(zé)人小年度完成此類業(yè)

考核依據(jù)

務(wù)范圍足要求多項目數(shù)

姓名專業(yè)級別是否滿足要求是否滿足要求

《安全評價磯構(gòu)省理辦

法》附件1安全評價機(jī)構(gòu)

匚是□是虎

業(yè)務(wù)范圍劃分標(biāo)準(zhǔn)；國家

安全監(jiān)管總局關(guān)于貫徹口否

落實《安全評價機(jī)構(gòu)管理

規(guī)定》工作的通知附件1

安全評價師專業(yè)能力對

照表以及安監(jiān)總規(guī)劃

(2016)120號相關(guān)要

求。現(xiàn)場查檢人員、證明

和裝備實物.

「是n是c是

造造□否

(注：每位專職安全評價師最多只可認(rèn)定兩種專業(yè)能力并只能支持兩個業(yè)務(wù)范圍.不夠可另加頁，另加頁)

被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)：___________________________

考核組長：考核人員:考核日期：

表5安全評價項目工作質(zhì)鼠情況考核表

機(jī)內(nèi)名稱:m：資質(zhì)證書編號：

評掠項目名稱：所屬業(yè)務(wù)范圍：

轆檢笠

名稱內(nèi)容評^75法現(xiàn)場記錄得分

分方法

1.報告編制格式、支節(jié)排序符合要求.1極.告編制格式、五節(jié)排序不符合要求分別扣1

分；

2.附（插）圖附件等符合評價通則和評價導(dǎo)則

要求.52.必要的附（插）圖附件不全或不清晰扣1分；

1&閱兩介報

3.報告裝訂美觀，簽字、盂章齊全.3.報告裝訂粗糙、簡幅瓦未進(jìn)行簽字、孟章或簽

安告及現(xiàn)場收

字、蓋章錯誤該項扣3分.

全集的姿料、存

對照例介合同檢亙報告是否清晰注明評價邊檔材料對照

評1.內(nèi)'容存在矛盾不毆輯錯誤該項不得分；

界和評價責(zé)任范圍；報告仔細(xì)詢

.有一個系統(tǒng)描述不清.扣分，扣完分為

價2420

問評價人員.

項目檄況（選址、總圖及平面布EL生產(chǎn)規(guī)模、20止；

項

工藝流程、功能分布.主要設(shè)施、設(shè)備、裝置、

3.評價邊界、評價責(zé)任范圍與項目系統(tǒng)不符合實

目主要原材科、產(chǎn)品（中間產(chǎn)品1經(jīng)濟(jì)技術(shù)指

際扣10分.

標(biāo)、公用工程及輔助設(shè)施、人流、物流等）描

工述清楚.

作

主要危瞼有舌因素和擊大危瞼源辨識描述清1.主要危既有害因素辨識有田大用項或描述不

質(zhì)電15清楚、不準(zhǔn)確的每項扣5分；

量2.未辨識重大危險源或辨識不準(zhǔn)確扣5分.

考

評價單元劃分合理，評價方法選取適當(dāng)、正確1.評價單元劃分不合理打2分；

核使用.

102.評價單元劃分有漏項的每項捫2分；

3.評價方;健取不適當(dāng)打4分.

100分

對評價對象發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)里程度1,未迸行固有危險程度評價扣10分；

進(jìn)行定性.定?評價.

252.單元的評價內(nèi)容與評價結(jié)論不相符的每個扣

5分。

提出的對策措施建議具有針對性,可操作性.對策措施建議不具有針對性、模糊或不合理，每

10

一項扣2分，扣完10分為止.

安全評價結(jié)論的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確，邏娼性強(qiáng)，安全評價結(jié)論內(nèi)容不符合要求，每項扣2分，

符合國家有關(guān)法律j趣.標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范的10扣完10分為止.

要求.

評價內(nèi)容語句ia順、文字簡潔港確，無前后矛1.評價內(nèi)容語句不通，版述不清現(xiàn)意句一項扣

盾現(xiàn)象.0.5分；

2.語句不謝氮文字不簡潔、不準(zhǔn)確、錯誤每一

S

處扣05分；

3.報告存在刖后矛盾現(xiàn)象扣2分；

4.報告中錯別字每字扣D.1分.

風(fēng)險分析是否包括：L未進(jìn)行風(fēng)險分析該項不得分；

1.風(fēng)險分析應(yīng)在安全評價項目合同簽訂之前2.未在簽合同前做風(fēng)險分析的扣5分；

進(jìn)行；

3.(2)~(6)項每缺一項扣1分，扣完5分

2.被評價對象的基本情況、評價類別以及項目為止.

投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、作業(yè)風(fēng)險等；查閱項目檔

10

3.項目是否在資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)、現(xiàn)有評價人案

員專業(yè)結(jié)構(gòu)是否滿足評價項目需要、承擔(dān)項目

的風(fēng)險程度等；

安全4.項目的經(jīng)濟(jì)性；

評價5.項目的可行性；

項目6.參與部門是否全面.

過程

1組.建評價項目組并任命項目組長.杳閱任命文1.未任命項目組長扣5分；

控制件或工作指

2.項目組應(yīng)由與評價項目相關(guān)的專業(yè)人員組2.項目組長不滿足任職要求的扣5分；

10令單.

考核成，且評價人員專業(yè)配備滿足項目要求.

3.項目組組成人員的專業(yè)不滿足項目要求扣5

100分分.

1.是否進(jìn)行了現(xiàn)場拗盒；抽食項目現(xiàn)1.未進(jìn)行現(xiàn)場勘杳的襁分；

場勘察記錄

2.現(xiàn)場勘察檜瓷記錄清斷準(zhǔn)確,全面*使用2.現(xiàn)場記錄均寫不清晰、不準(zhǔn)確、不全面，扣6

規(guī)范格式，是否有雙方參加人員的簽字；分；

3.現(xiàn)場檜查與場目設(shè)計檢查時發(fā)現(xiàn)項目存在3,使用格式不規(guī)范，扣2分；

的主要問題或隱患與被評價單位及設(shè)計單位

4.現(xiàn)場記錄沒有雙方簽字扣4分；

進(jìn)行了交流，并就需整改的內(nèi)容作出書面建

405.對需要整改的內(nèi)容未留有書面建議扣6分；

議；

6未.對整改情;兄迸行璐認(rèn)扣8分；

4.在評價報告結(jié)論正式出具前，就整改情況進(jìn)

行確認(rèn)預(yù)評價項目中發(fā)現(xiàn)的主要問題及隱慮7.整改核查記錄未經(jīng)兩人及以上簽字確認(rèn)扣4

應(yīng)有與披評價單位及設(shè)計單位溝通的確認(rèn)結(jié)分；

果；8.未留有現(xiàn)場影像記錄打8分;

5.是否有項目組長及成員的現(xiàn)場影像資料或

具他證明材料.

內(nèi)部審核由有評價師資格的非項目組成員審1.未進(jìn)行內(nèi)部審核該項不得分；

核.審核記錄清準(zhǔn)確，與報告內(nèi)容相符，

WL2,由項目組成員進(jìn)行內(nèi)部審核扣1分；

審核人員簽字確認(rèn).

抽查審核的3.內(nèi)部審核的內(nèi)容不清淅、準(zhǔn)確,與報告內(nèi)容不

10

記錄表符，扣6分；

安4.內(nèi)部審核未留有審核和修改痕跡扣2分;

全5.審核人未簽字，扣1分.

評

技術(shù)負(fù)責(zé)人審核是在評價報告內(nèi)部審核完成抽查審核的1未.迸行技術(shù)審核該項不得分；

價后進(jìn)行的審核,審核記錄清晰、準(zhǔn)確，與技術(shù)記錄表

2.審核的內(nèi)它不清噥、注冊,與技術(shù)要求不符，

要求相符，審核人員簽字輸認(rèn).

項扣6分；

10

目3.技術(shù)負(fù)責(zé)人審核未留有審核和修改痕跡扣2

分；

過

.審核人未簽字，扣分.

程42

控過程控制負(fù)責(zé)人審核應(yīng)在內(nèi)部審核和技術(shù)負(fù)抽亙審核的1.未進(jìn)行過程控制審核該項不得分；

10

責(zé)人審核完成后進(jìn)行.過程控制負(fù)費人審核內(nèi)記錄表

2.審核的項目不齊全，不符合過程控制要求，每

制容是否包括了：缺一項扣2分，扣完8分為止；

考1.風(fēng)險分析；3.過程控制記錄不完整或負(fù)責(zé)人未簽字，扣1

分.

核2.嫡制了項目實施計劃；

3.現(xiàn)場勘笠,并采集了現(xiàn)場證據(jù)；

100分4?項內(nèi)自審；技術(shù)審核；

5.評價過程記錄是否完整，是否符合過程控制

要求；

6.過程控制負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn).

報告審核程序的控制及飄告附件和歸檔資料1.安全評價報告每一過程未經(jīng)評價機(jī)構(gòu)專職過

的完整性。程控制負(fù)友人確認(rèn)，扣2分；

1.安全評價過程是否得到有效控制，每一過程2.檢亙報告歸檔資料的系統(tǒng)性、完整性.歸檔資

是否有評價機(jī)構(gòu)專職過程控制負(fù)責(zé)人確認(rèn)完料中無過程控制單或存在的安全隱患問題通知

成；10單；評價過程中無聯(lián)系記錄（電話、傳家.郵件）

杳閱檔案

等；歸檔資料中無一審、二審、外審或成品報告

2.對報告歸檔資料的系統(tǒng)性進(jìn)行審查，歸檔資

的紙質(zhì)板或電子版；缺項捫分，扣完分

料應(yīng)包括：安全評價報告、風(fēng)險分析表.項目118

為止.

安組任命文件、項目現(xiàn)場勘察記錄、項目資料收

集清單、項目除患整改回執(zhí)、項目內(nèi)審記錄、

全項目技術(shù)負(fù)責(zé)人審核記錄、過程控制負(fù)責(zé)人市

核記錄、外部審核記錄、評價項目業(yè)績表'交

評

付單.滿意度調(diào)宜表以及現(xiàn)場影像資料、收集

價

的資料等。

項

目

過

程

控

制

考

核

100分

200

（注：卷個評價項目填寫T長不夠可另加頁，另加頁）

被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn):

考核組長：考核人員：考核日期：

表6安全評價機(jī)構(gòu)網(wǎng)上公開情況考核表

機(jī)內(nèi)名稱：級別：資質(zhì)證書編號：

如結(jié)果為否則此袤分值

是否建立機(jī)構(gòu)網(wǎng)站（頁）口是「否

為零

標(biāo)準(zhǔn)

名稱內(nèi)容檢查方法評分方法現(xiàn)場記錄得分

分

直石網(wǎng)站抽取4個報告，每少公開一個報告減

報告網(wǎng)上公開率10

（頁）5分.

安

全1.建立本機(jī)構(gòu)信息網(wǎng)上公開制度.L未建立信息公開制度扣5分；

評2.確定專人負(fù)責(zé)網(wǎng)上公開.52.未確定專人負(fù)責(zé)扣5分；

價3.公布投訴和舉報方式.3.未公布投訴和舉報方式扣5分.

報

1.網(wǎng)上公開法定代表人、固定資產(chǎn)、注冊地址、辦公地址及聯(lián)系方式.

告

2.公開安全評價機(jī)構(gòu)簡介、業(yè)務(wù)范圍、主要專業(yè)設(shè)備設(shè)施.每少公開一個小項扣1分，直至扣完

5

網(wǎng)為止.

3.公開技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)貨人*專職安全評價師.注冊安全工

±程帥.

公4.公開為政府、公眾提供技術(shù)服務(wù)的情況.

開

按照規(guī)定公開完成的評價項目名挪.簡介、項目的長、技術(shù)負(fù)責(zé)人、

每少公開一個小項扣5分，百至扣完

情過程控制負(fù)天人、報告編制人、報告審查人、參與評價的技術(shù)專家、15

為止.

到現(xiàn)場的安評師名單、時間任務(wù)，評價報告提交時間.

況

L不及時上網(wǎng)更新，每一項扣2分；

.網(wǎng)上公開不主動扣分；

40分公開的內(nèi)容每季度更新一次.525

3.公開項目不規(guī)范、不充分的扣5分.

40

被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)：

考咳組長：考核人員：考核日期：

表7安全評價機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理情況考核表

機(jī)內(nèi)名稱:級別：資質(zhì)證書編號：

名稱內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分檢資方法評分方法現(xiàn)場記錄得分

體系《過程控制手冊3是否有效運行核查則運行1.機(jī)構(gòu)運行與體系文件嚴(yán)

是否按照制定士不符小得分；

建設(shè)10

的體系文件執(zhí)

2.體系文件未能認(rèn)真執(zhí)行,

10分

行

扣5分；

3.體系文件得到嚴(yán)格執(zhí)行，

不扣分.

過程控制手冊的內(nèi)容是否包括以下內(nèi)容并有用應(yīng)過程控制文件的內(nèi)容每跳

腌

執(zhí)行記錄：1.風(fēng)蹌分析；2.實施評價;3.報告審亙；一項扣1分，扣完8分為

防10

技術(shù)支撐；5.作業(yè)文件；6.內(nèi)部管理；7檔案管理;出

杳閱記錄

過程8.檢查改選.

控制

1.是否每年按檢查改迸程序要求進(jìn)行安全評價過程查閱自我檢直每缺少一項扣4分扣完8

10

執(zhí)行控制的自我椅杳.躡分為止

情況2.機(jī)構(gòu)內(nèi)部審資中發(fā)現(xiàn)問85是否已經(jīng)進(jìn)行整改，整改蛤收記錄.

40分3.上一次考核中發(fā)現(xiàn)的問題是否已經(jīng)完成整改，

4.接到投訴和舉報后,及時迸行分析，提出糾王措

施，并做好記錄.

安全評價從業(yè)人員是否有簽到記錄、工作記錄,報安全評價從業(yè)人員無記錄

直閱日常工作

告簽字記錄；或未掌理工作流程、作業(yè)

10

指導(dǎo)書等每人扣分，扣

工作流程恰查：是否熟練掌握工作流程、作業(yè)君導(dǎo)1

現(xiàn)場人員檢直

書等.完10分為止.

作業(yè)指導(dǎo)書是否根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)京準(zhǔn)進(jìn)行了更新，是作業(yè)指導(dǎo)書未更新的，扣5

否能指導(dǎo)評價人員進(jìn)行安全評價作業(yè).各種規(guī)定是直閱作業(yè)指導(dǎo)分；

10

否消嘶，明確.