《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》歷年考試真題（含答案）

《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》歷年考試真題匯總（含答案）

一、單選題

1.（2018年真題）證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包

括。。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息、交易設(shè)施川.代理期貨

交易IV.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

A、I.III.IV

B、II.Ill

C、I.II.III.IV

D、I.II.IV

答案：D

解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：協(xié)助

辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證

券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付

期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

2.（2018年真題）證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解

客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。I.身份II.財(cái)產(chǎn)與收入狀

況III.證券投資經(jīng)驗(yàn)IV.風(fēng)險(xiǎn)偏好

A、I.III.IV

B、II.Ill

C、I.II.III.IV

D、I.II.IV

答案：C

解析：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)

產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

3.（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）。I.資信評(píng)級(jí)機(jī)

構(gòu)II.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)川.會(huì)計(jì)師事務(wù)所IV.投資咨詢機(jī)構(gòu)

A、IXIV

B、I、II、IIIvIV

C、I、II、

D、II、川、IV

答案：B

解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)

所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。

4.（2018年真題）證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）

等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。I.買賣數(shù)量H.出價(jià)方

式III.證券名稱IV.價(jià)格幅度

A、I、IIIvIV

B、I、III

C、II、III

D、I、IIKIII、IV

答案：D

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的

證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如

實(shí)進(jìn)行交易記錄；買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。證

券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，保證賬面證券余額與實(shí)

際持有的證券相一致。

5.（2018年真題）在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有（）。I.證券投資咨

詢機(jī)構(gòu)II.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)川.會(huì)計(jì)師事務(wù)所IV.律師事務(wù)所

A、I、IIvHLIV

B、I、III

C、I、II、III

D、I、II

答案：A

解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)

所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。

6.（2018年真題）對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括。。I.信

息公開披露制度II.信息報(bào)送制度III.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度IV.年報(bào)審計(jì)監(jiān)

管

A、I、IIL

B、I、II、

C、IIxIILIV

D、IKIKIV

答案：D

解析：對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的要求包括：（1）信息報(bào)送制度。（2）

信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。（3）

年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

7.（2020年真題）證券交易所的組織形式主要有（）I、合伙人制II、聯(lián)合制

IIIX公司制IV、會(huì)員制

A、IVII

B、川、IV

C、I、II、川

D、I、II、川、IV

答案：B

解析：證券交易所的組織形式有兩種，一種是公司制，另一種是會(huì)員制。

8.（2020年真題）下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證

券交易所

B、改革開放后，我國先后批準(zhǔn)成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”

C、解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”

D、新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”

答案：C

解析：新中國成立不久，為了盡快恢復(fù)金融市場秩序，疏導(dǎo)社會(huì)游資，引導(dǎo)資金

投向和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，經(jīng)天津市軍管會(huì)決定并經(jīng)各方積極籌備，1949年初中國

人民銀行天津市分行設(shè)立了“天津證券交易所”。

9.（2020年真題）下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的有（）I證券登

記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣II證券登記結(jié)算采取全國集

中統(tǒng)一的運(yùn)營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并報(bào)國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案III為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必須具有必備

的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)IV為保證履行

職能，證券登記結(jié)算公司必須建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度

A、I、II、IIIvIV

B、IVII

C、IVIV

D、II、III

答案：A

解析：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)

算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法

制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必

須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安

全防范等管理制度；建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。

10.（2020年真題）關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）

A、1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立，并召開第一次會(huì)員大會(huì)，但在《證

券法》頒布以前，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)缺乏明確的法律地位和應(yīng)有的管理權(quán)力

B、1999年12月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)召開第二屆會(huì)員大會(huì)，選舉產(chǎn)生了新的領(lǐng)導(dǎo)

機(jī)構(gòu),通過了新的章程，進(jìn)一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會(huì)工作的首要任務(wù)

C、2011年初，在中國證券業(yè)忱會(huì)的指導(dǎo)下，證券投資基金專業(yè)委員會(huì)開始籌備，

2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從證券業(yè)協(xié)會(huì)正式獨(dú)立出來

D、2007年以來，隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證

券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律，行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律，服務(wù)，傳

導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的的力量

答案：C

解析：2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立，行使證券投資基金行業(yè)的

自律管理職能。2002年12月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。20

07年，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部成立。2011年初，在《證券投資基金法》

修訂思想的指導(dǎo)下，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)開始籌備；2012年6月6日，中

國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從證券業(yè)協(xié)會(huì)正式獨(dú)立出來。

11.（2019年真題）證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。I、可以在證

券公司出現(xiàn)關(guān)閉時(shí)保護(hù)投資者權(quán)益；II、有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個(gè)案風(fēng)

險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散；III、可以推動(dòng)我國其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展；IV、有助于我

國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。

A、I、II、IV

B、I、IIXIII

C、II、川、IV

D、I、IIXIII、IV

答案：A

解析：國家設(shè)立保護(hù)基金制度是投資者保護(hù)體系的一個(gè)重要組成部分。其意義在

于：（1）可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策用于保護(hù)

投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)；（2）

有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散；（3）是對(duì)現(xiàn)有的國家

行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成

的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，在監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公

司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面亦發(fā)揮著重要作用；（4）

為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺(tái)，為我國資本市

場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)。

12.（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由。代扣代收。

A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C、證券交易所

D、中國證監(jiān)會(huì)

答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取,

并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。

13.（2019年真題）證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，說法正確

的是（）。I受證券公司委托派發(fā)證券權(quán)益II證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立III按照

有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢、信息服務(wù)IV證券持有人名冊(cè)登

記

A、IIXIILIV

B、I、IIXIII

C、I、IIvIV

D、I、IIvIILIV

答案：A

解析：注意：本題內(nèi)容為最新修訂《證券法》內(nèi)容，與當(dāng)前官方教材有出入，以

最新法規(guī)為準(zhǔn)?！蹲C券法》第一百四十七條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）

證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊(cè)

登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）

辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的

其他業(yè)務(wù)。

14.（2019年真題）證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包

括。

A、受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益

B、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

C、證券的存管和過戶

D、證券持有人名冊(cè)登記

答案：A

解析：注意：本題內(nèi)容為最新修訂《證券法》內(nèi)容，與當(dāng)前官方教材有出入，以

最新法規(guī)為準(zhǔn)?！蹲C券法》第一百四十七條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）

證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊(cè)

登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）

辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的

其他業(yè)務(wù)。

15.（2019年真題）下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的

會(huì)員大會(huì)

B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織

C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會(huì)團(tuán)體法人

D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

答案：D

解析：審題，題目問的錯(cuò)誤的是。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社

會(huì)團(tuán)體法人。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依據(jù)《中華人民

共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的具有獨(dú)立法人地

位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營利性社會(huì)

團(tuán)體法人。它的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以

利于證券市場的健康發(fā)展。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)

當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，注意

最后兩字應(yīng)當(dāng)為“備案”。

16.（2019年真題）下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是（）。I、證券

登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣II、證券登記結(jié)算采取全

國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定“、

設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)IV、證券登記結(jié)算公司必須具有必

備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等

管理制度；建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

A、IKIKIV

B、I、IIv川、IV

C、II、IILIV

D、I、II

答案：A

解析：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)

算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法

制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司

必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和

安全防范等管理制度；建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

17.（2019年真題）下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有。。I、籌集、管理

和運(yùn)作基金II、監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作川、組織、參與

被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作IV、管理和處分受償資產(chǎn)

A、IvII

B、川、IV

C、I、II、川、IV

D、I、IIXIII

答案：C

解析：按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行以

下職責(zé)：（1）籌集、管理和運(yùn)作基金。（2）監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司

風(fēng)險(xiǎn)處置工作。（3）證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、

托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。（4）

組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。（5）管理和處分受償資

產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。（6）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和

證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)

營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。（7）國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

18.（2019年真題）我國證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A、地方人民政府

B、全國人大

C、國務(wù)院

D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：設(shè)立證券交易所必須制定章程，證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

19.（2018年真題）最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的。。I.上海股

份公所II.上海眾業(yè)公所川.上海證券交易所IV.上海華商證券交易所

AvII.IV

B、I.III.IV

C、I.II

D、II.III.IV

答案：C

解析：證券在我國屬于舶來品，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交

易機(jī)構(gòu)也是外商開辦的上海股份公所和上海眾業(yè)公所。上市證券主要是外國公司

股票和債券。

20.（2018年真題）證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)

共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為。。I.從業(yè)人員的資格管理II,從業(yè)人員的后續(xù)

職業(yè)培訓(xùn)III.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范IV.對(duì)會(huì)員單位制定業(yè)務(wù)指引

A、I.II.III.IV

B、I.IV

C、I.II.IV

D、II.IV

答案：A

解析：I、II、III項(xiàng)屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理，IV項(xiàng)屬于對(duì)會(huì)員單

位的自律管理。四項(xiàng)均是自律管理故都要選。

21.（2018年真題）證券交易所的組織形式大致可以分為（）。I.股份制II.公

司制III.合伙制IV.會(huì)員制

A、I.III.IV

B、II.Ill

C、I.II.III.IV

D、II.IV

答案：D

解析：證券交易所的組織形式有兩種，一種是公司制，另一種是會(huì)員制。

22.（2018年真題）證券公司直接為投資者開立（）。

A、清算賬戶

B、銀行賬戶

C、證券賬戶

D、資金結(jié)算賬戶

答案：D

解析：證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公

司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)

保作用。

23.（2018年真題）設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（）。I.聯(lián)

系II.協(xié)調(diào)III.相互監(jiān)督IV.合作

A、II、IV

B、I、II、IV

C、I、II、III、

D、III、IV

答案：B

解析:證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào),合作和自我控制，

以利于證券市場的健康發(fā)展。

24.（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服

務(wù)。

A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答案：D

解析：中國證券市場實(shí)行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登

記結(jié)算有限責(zé)任公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易

所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

25.（2019年真題）證券交易所的主要職能包括（）。I提供證券交易的場所和

設(shè)施、管理和公布市場信息II制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則III對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證

券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管IV組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員進(jìn)行

監(jiān)管

A、I、IIvHLIV

B、I、IILIV

C、II、IV

D、I、II、III

答案：A

解析：I、II、川、IV項(xiàng)均屬于證券交易所的職能。

26.（2018年真題）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)

行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括。。I.從業(yè)人員

的資格管理II.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)川.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范IV.從業(yè)

人員誠信信息管理

A、I.II.III.IV

B、I.IV

C、I.II.Ill

D、I.III.IV

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個(gè)方面：（1）從

業(yè)人員的資格管理，包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注

冊(cè)、變更及年檢等。（2）后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（3）制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德

規(guī)范。（4）從業(yè)人員誠信信息管理。

27.（2018年真題）證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國證券法》履行的職

能包括（）。I.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理II.受發(fā)行人委托派發(fā)證券

權(quán)益川.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作IV.監(jiān)測證券公司

風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

A、I、II、HLIV

B、川、IV

C、II、III

D、I、II

答案：D

解析：川、IV項(xiàng)屬于證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。

28.（2020年真題）下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說法，錯(cuò)誤的是。

A、投資者尤其是中小投資者，由于信息不對(duì)稱、持股比例小，相對(duì)于控股股東

和公司管理層處于弱勢(shì)地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)

B、嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場的“三公”原則，

是各國證券公司的首要任務(wù)

C、對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭議的處理，都要以保護(hù)中小投

資者利益為重點(diǎn)

D、投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對(duì)市場就有信心，入市的資金和人數(shù)就

會(huì)相應(yīng)增加

答案：C

解析：投資者保護(hù)不僅關(guān)系到資本市場的規(guī)范和發(fā)展，而且關(guān)系到整個(gè)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)

定增長。投資者，尤其是中小投資者，由于信息不對(duì)稱、持股比例小，相對(duì)于控

股股東和公司管理層處于弱勢(shì)地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)。投資者的合法權(quán)益受

到保護(hù)，投資者對(duì)市場就有信心，入市的資金和人數(shù)也會(huì)相應(yīng)增加。因此，嚴(yán)厲

打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場的“三公”原則，是各國證券監(jiān)

管的首要任務(wù)。

29.（2020年真題）我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是（）

A、法律手段

B、經(jīng)濟(jì)手段

C、行政手段

D、窗口指導(dǎo)

答案：A

解析：法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這

是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

30.（2020年真題）基金監(jiān)管部門在對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括（）。

A、法律手段

B、經(jīng)濟(jì)手段

C、自律手段

D、必要的行政手段

答案：C

解析：證券市場監(jiān)管手段包括：法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。

31.（2020年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有。I證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證

券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查II證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查

事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)被調(diào)查的事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明川證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記

錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料IV在調(diào)查操縱證券市場、

內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件，當(dāng)事

人的證券買賣，但限制的期限不得超過60個(gè)交易日

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、IvIV

D、IIvIII

答案：A

解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措

施：（1）對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券

服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。（2）進(jìn)入涉嫌違法

行為發(fā)生場所調(diào)查取證。（3）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，

要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明。（4）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有

關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。（5）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有

關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件

和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱'匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。（6）查

詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;

對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、

偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其

他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。（7）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重

大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)

查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過3個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延

長3個(gè)月。

32.（2020年真題）根理《證券法》下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取

的情形有（）I進(jìn)入涉賺違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證II通知出境入境管理機(jī)關(guān)依

法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人出境川詢問當(dāng)

事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出

說明IV對(duì)證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

A、I、II、IV

B、IIvIII

C、I、II、川

D、I、IILIV

答案：C

解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措

施：（1）對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。（2）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。（3）詢問當(dāng)

事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出

說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料。（4）

查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料。（5）查

閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記

錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件

和資料，可以予以封存、扣押。（6）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和

個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的

賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制。對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或

者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封,

期限為6個(gè)月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過3個(gè)月凍結(jié)、查

封期限最長不得超過2年。（7）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違

法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),

可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過3個(gè)月；案情復(fù)

雜的，可以延長3個(gè)月。（8）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、

涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。為防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)

市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函

等措施。此外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

33.（2019年真題）中國證券市場監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有（）I、國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)II、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)川、證券交易

所IV、行業(yè)協(xié)會(huì)與證券投資者保護(hù)基金公司

A、I、II、IIIvIV

B、II、III

C、IxII

D、III、IV

答案：A

解析：我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、

行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律體系。

34.（2019年真題）證券市場監(jiān)管的意義是。。I、保障廣大投資者合法權(quán)益

的需要II、維護(hù)市場良好秩序的需要川、發(fā)展和完善證券市場體系的需要IV、準(zhǔn)

確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

A、III、IV

B、I、II、III

C、lxIKIV

D、IvIKIII、IV

答案：D

解析：證券市場監(jiān)管的意義在于：（1）加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合

法權(quán)益的需要；（2）加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要；（3）加強(qiáng)

證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要；（4）準(zhǔn)確和全面的信息是證

券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

35.（2019年真題）證券市場監(jiān)管的（）相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，

存在時(shí)滯。

A、行政手段

B、經(jīng)濟(jì)手段

C、司法手段

D、法律手段

答案：B

解析：經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等,

對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢,存在時(shí)滯。

36.（2019年真題）證券市場監(jiān)督的意義在于。I、保障廣大投資者合法權(quán)益

IIv維護(hù)市場良好秩序川、發(fā)展和完善證券市場體系IV、保證投資者獲取投資收

益

A、川、IV

B、I、II、III

C、HIKIV

D、I、II、III、IV

答案：B

解析：證券市場監(jiān)督的意義在于：1.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)

益的需要；2.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要；3.加強(qiáng)證券市場監(jiān)

管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)

行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。故答案選B。

37.（2019年真題）下列機(jī)構(gòu)中，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場檢查的有（）。

I.證券公司II.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)川.證券發(fā)行人IV.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

A、IxIV

B、I、II、IIIvIV

C、IVII

D、II、IV

答案：B

解析：中國證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)，有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)

構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

38.（2018年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于國際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是。。

A、保護(hù)投資者利益

B、保證證券市場的公平、效率和透明

C、降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

解析：國際證監(jiān)會(huì)組織于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》公布了證券監(jiān)

管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者利益；二是保證證券市場的公平、效率和透明；

三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

39.（2018年真題）我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是。。I.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場

機(jī)制的積極作用，限制其消極作用II.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活

動(dòng)III.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序IV.調(diào)控證券

市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)

A、II.III.IV

B、I.II.IV

C、I.II.III.IV

D、I.Ill

答案：C

解析：借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是：運(yùn)用

和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用；保護(hù)投資者利益，保障合法

的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營；防止人為操縱,欺詐等不法行為，

維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要,運(yùn)用靈活多樣的方式,

調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

40.（2020年真題）我國證券投資者保護(hù)基金制度設(shè)立的意義在于（）I、在證

券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益II、有利

于穩(wěn)定市場，防止個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散川、是對(duì)現(xiàn)有多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重

要補(bǔ)充，在監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥解決遺留問題和處置證券

公司風(fēng)險(xiǎn)方面亦發(fā)揮重要作用IV、為我國建立國際成熟市場通行證的證券投資者

保護(hù)機(jī)制搭建了平臺(tái)

A、I、IIV川、IV

B、I、II、III

C、IIVIV

D、I、IIIvIV

答案：A

解析：國家設(shè)立保護(hù)基金制度是投資者保護(hù)體系的一個(gè)重要組成部分。其意義在

于：（1）可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策用于保護(hù)

投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)；（2）

有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散；（3）是對(duì)現(xiàn)有的國家

行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成

的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，在監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公

司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面亦發(fā)揮著重要作用；（4）

為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺(tái)，為我國資本市

場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)。

41.（2020年真題）當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性

監(jiān)管措施時(shí)，。有權(quán)按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

A、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

解析：按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行職

責(zé)之一：證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)

制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

42.（2019年真題）證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有Ooi,可以在證

券公司出現(xiàn)關(guān)閉時(shí)保護(hù)投資者權(quán)益；II、有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個(gè)案風(fēng)

險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散；川、可以推動(dòng)我國其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展；IV、有助于我

國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。

A、IXIIxIV

B、I、IIvIII

C、IIxHLIV

D、I、IIVIIIvIV

答案：A

解析：國家設(shè)立保護(hù)基金制度是投資者保護(hù)體系的一個(gè)重要組成部分。其意義在

于：Q）可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策用于保護(hù)

投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)；（2）

有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散；（3）是對(duì)現(xiàn)有的國家

行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成

的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，在監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公

司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面亦發(fā)揮著重要作用；（4）

為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺(tái)，為我國資本市

場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)。

43.（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由（）代扣代收。

A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C、證券交易所

D、中國證監(jiān)會(huì)

答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取,

并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。

44.（2019年真題）下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有。。I、籌集、管理

和運(yùn)作基金II、監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作川、組織、參與

被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作IV、管理和處分受償資產(chǎn)

A、IVII

B、川、IV

C、I、II、III、IV

D、I、IIvHI

答案：C

解析：按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行以

下職責(zé)：（1）籌集、管理和運(yùn)作基金。（2）監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司

風(fēng)險(xiǎn)處置工作。（3）證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、

托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。（4）

組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。（5）管理和處分受償資

產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。（6）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和

證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)

營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。（7）國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

45.（2018年真題）證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、

托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是。。

A、保護(hù)基金

B、投資基金

C、開放式基金

D、封閉式基金

答案：A

解析：按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行以

下職責(zé)：證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)

制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

46.（2020年真題）優(yōu)先股一般情況下沒有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如（）

A、普通股票股東缺席時(shí)

B、經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后

C、討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)

D、經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后

答案：C

解析：雖然優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營決策，表決權(quán)受到限制，但并不代表

優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》，優(yōu)先

股股東在以下兩種情況下具有表決權(quán)。一種情況是公司對(duì)與優(yōu)先股股東利益切身

相關(guān)的重大事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，優(yōu)先股股東享有表決權(quán)。另一種情況是由于公司長

期未按約定分配股息，優(yōu)先股股東恢復(fù)到與普通股股東同樣的表決權(quán)。

47.（2020年真題）以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯(cuò)誤的是（）

A、股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

B、從理論來說，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值

C、事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

D、股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響

答案：D

解析：并股后，流動(dòng)性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)。

48.（2020年真題）下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）

A、B股

B、S股

C、L股

D、A股

答案：A

解析：境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上

市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織；我國香港、澳門、臺(tái)

灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民等。這類股票被稱為

B股。

49.（2020年真題）下列關(guān)于外資股的說法，錯(cuò)誤的是（）

A、外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股

B、境內(nèi)上市外資股也被稱為B股

C、境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成

D、紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的重要渠道

答案：D

解析：需要說明的是，紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香

港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

50.（2020年真題）下列關(guān)于派發(fā)股利的說法。正確的有（）。I股利宣告日，

即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間II股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參

加本期股利分配的股東的日期川除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的三個(gè)工作

日IV派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

A、I、IIXIII、IV

B、IxII

C、IIIxIV

D、IKIKIV

答案：D

解析：股利宣告日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間。股權(quán)登記

日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股

東方能享受股利發(fā)放。除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日

之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利。股利派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給

股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同，通常會(huì)在幾個(gè)工作日之內(nèi)到

達(dá)股東賬戶。

51.（2020年真題）下列關(guān)于國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說法，錯(cuò)

誤的是。

A、社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份

B、外資股是我國香港、澳門,臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股

C、國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分、股利收入依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算

D、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體所持有的股份

答案：B

解析：社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流

通的股份。外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行

的股票。紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市，但主

要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。國家股是國有股

權(quán)的一個(gè)組成部分。國有股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國

有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。法人股是指企業(yè)法人或具有法

人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

52.（2020年真題）下利有關(guān)股票特征的說法。正確的有（）I股份公司派發(fā)的

股息紅利數(shù)量，主要取決于公司的收入情況II股份公司派發(fā)的股息紅利數(shù)量，主

要取決于公司的盈利情況川股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的IV股票的風(fēng)險(xiǎn)性和

收益性是彼此獨(dú)立的

A、I、III

B、IVIV

C、IIVIII

D、II、IV

答案：C

解析：股息紅利數(shù)量多少取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。II項(xiàng)正確。價(jià)

格波動(dòng)的不確定性越大，投資收益的不確定性越大，投資風(fēng)險(xiǎn)也越大。風(fēng)險(xiǎn)性和

收益性是并存的。III項(xiàng)正確。

53.（2020年真題）人民幣普通股票賬戶又稱為。

A、基金賬戶

B、B股賬戶

C、人民幣特種股票賬戶

D、A股賬戶

答案：D

解析：A股，即人民幣普通股，是指由中國境內(nèi)公司發(fā)行、上市，境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)

人以人民幣購買交易的股票。

54.（2020年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包

括（）I、股份公司只能用留存收益支付紅利II、紅利的支付不能減少其注冊(cè)資

本川、公司在無力償債時(shí)不能支付紅利IV、公司在增發(fā)新股前不能支付紅利

A、HLIV

B、I、IIvIII、IV

C、IvIKIV

D、I、II、III

答案：D

解析：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件。法律上的限制。一般原

則是：股份公司只能用留存收益支付紅利；紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本；公

司在無力償債時(shí)不能支付紅利。

55.（2020年真題）普通股股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列與

先決條件有關(guān)說法正確的是。I普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意

的，必須在公司解散清算之時(shí)II公司財(cái)產(chǎn)未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東III

公司財(cái)產(chǎn)的法定清償包括支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償

金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)IV公司財(cái)產(chǎn)經(jīng)法定清償后的剩余財(cái)產(chǎn)，不按照

股東持有的股份比例進(jìn)行分配

A、I、IIXIII、IV

B、I、IILIV

C、I、IIXIII

D、IIxIV

答案：C

解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件。第一，普通股票

股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。第二,

公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支

付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)；如還有剩余資

產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。我國《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別

支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償

公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定

清償前，不得分配給股東。

56.（2020年真題）國家股有。持有。I、國務(wù)院授權(quán)的部門II、國務(wù)院授權(quán)

的機(jī)構(gòu)川、財(cái)政部授權(quán)的部門IV、根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門

或機(jī)構(gòu)

A、HLIV

B、I、II、III

C、IvIKIV

DvIvIIvHLIV

答案：C

解析：國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民

政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有。

57.（2020年真題）關(guān)于股票，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A、股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等

B、同種類的每一股份具有同等權(quán)利

C、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)

D、股票是設(shè)權(quán)證券

答案：D

解析：股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票只是把

已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明

股東的權(quán)利。所以說，股票是證權(quán)證券。

58.（2020年真題）對(duì)股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤

的分派負(fù)擔(dān)，是因?yàn)镺。

A、優(yōu)先股股東無表決權(quán)

B、優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

C、優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D、優(yōu)先股的股息率固定

答案：D

解析：優(yōu)先股收益相對(duì)固定。因?yàn)閮?yōu)先股股息率事先規(guī)定，所以優(yōu)先股的股息一

般不會(huì)根據(jù)公司經(jīng)營情況而增減,而且一般也不再參與公司普通股的分紅。當(dāng)然，

公司經(jīng)營情況復(fù)雜多變，如果公司當(dāng)年沒有足夠利潤可以向優(yōu)先股股東支付股息,

優(yōu)先股股東的當(dāng)年的固定收益也就落空了。

59.（2020年真題）按照股息因公司當(dāng)年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否

在以后年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股分為。I、累積優(yōu)先股II、非累積優(yōu)先股川、

可贖回優(yōu)先股IV、不可贖回優(yōu)先股

A、I、III

B、IIxIV

C、IVII

D、川、IV

答案：C

解析：根據(jù)公司因當(dāng)年可分配利潤不足而未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息，差額部

分是否累積到下一會(huì)計(jì)年度，可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股。累積優(yōu)先股是

指公司在某一時(shí)期所獲盈利不足，導(dǎo)致當(dāng)年可分配利潤不足以支付優(yōu)先股股息時(shí),

則將應(yīng)付股息累積到次年或以后某一年盈利時(shí)，在普通股的股息發(fā)放之前，連同

本年優(yōu)先股股息一并發(fā)放。非累積優(yōu)先股則是指公司不足以支付優(yōu)先股的全部股

息時(shí)，對(duì)所欠股息部分，優(yōu)先股股東不能要求公司在以后年度補(bǔ)發(fā)。

60.（2019年真題）優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為（）I、參與優(yōu)先股

票和非參與優(yōu)先股票II、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票川、可回購優(yōu)先股

票和不可回購優(yōu)先股票IV、浮動(dòng)股息率優(yōu)先股票和固定股息率優(yōu)先股票

A、I、II、IV

B、I、II、HLIV

C、IIVIII

D、IvIIIvIV

答案：B

解析：優(yōu)先股根據(jù)不同附加條件，主要可以分為：1,固定股息率優(yōu)先股和浮動(dòng)

股息率優(yōu)先股；2.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股和非強(qiáng)制分紅優(yōu)先股；3.可累積優(yōu)先股和非

累積優(yōu)先股；4.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股；5.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先

股；6.可回購優(yōu)先股和不可回購優(yōu)先股。

61.（2019年真題）已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限

與否分類，屬于有限售條件股份的是。。

A、人民幣普通股

B、國有法人持股

C、境內(nèi)上市外資股

D、境外上市外資股

答案：B

解析：有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制

的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員持有的股份等。具體包括：國家持股、國有法人持股、其他內(nèi)資持股（包

括境內(nèi)法人持股和境內(nèi)自然人持股）、外資持股（包括境外法人持股和境外自然

人持股）。

62.（2019年真題）依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股

分為。。

A、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B、累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

C、參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票

D、可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

答案：A

解析：依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)

先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。

63.（2019年真題）下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A、股票是有價(jià)證券、要式證券

B、股票是證權(quán)證券、資本證券

C、股票是綜合權(quán)利證券

D、股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券

答案：D

解析：股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。物權(quán)

證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;債權(quán)證券是指證券

持有者為公司債權(quán)人的證券。股票持有者作為股份公司的股東，享有獨(dú)立的股東

權(quán)利。換言之，當(dāng)公司股東將出資交給公司后，股東對(duì)其出資財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)就轉(zhuǎn)

化為股東權(quán)（股權(quán)）了。股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大

決策、選擇管理者等權(quán)利。股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)

于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，而對(duì)財(cái)產(chǎn)的直接支配處理是物權(quán)證券的特征,

所以股票不是物權(quán)證券。另外，一旦投資者購買了公司股票，即成為公司部分財(cái)

產(chǎn)的所有人，但該所有人在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，而不是與公司對(duì)立的

債權(quán)人，所以股票也不是債權(quán)證券。

64.（2019年真題）下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

B、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

C、股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D、對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資

金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

答案：D

解析：股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票的有效期

與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。股票代表著股東的永久性投

資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對(duì)于股份公司來說，由

于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆

穩(wěn)定的自有資本。

65.（2019年真題）下列關(guān)于股利政策的說法中，錯(cuò)誤的是（）o

A、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

B、股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

C、股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管

理概念

D、穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化為負(fù)相關(guān)

答案：D

解析：股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的包括：（1）股利

政策。（2）股份變動(dòng)。其中，股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)

定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。

66.（2019年真題）我國的外資股是指股份公司向。投資者發(fā)行的股票。I、

外國II、香港地區(qū)川、澳門地區(qū)IV、臺(tái)灣地區(qū)

A、II、IILIV

B、IXIV

C、I、II、III

D、I、IIXIII、IV

答案：D

解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股

至

7JTO

67.（2019年真題）我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）

等用貨幣估價(jià)出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資（法律、行政法規(guī)規(guī)

定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外）。I.實(shí)物II.知識(shí)產(chǎn)權(quán)川.土地所有權(quán)IV.土地

使用權(quán)

A、I、IIvIII

B、IIVIILIV

C、IKIKIV

D、I、IIxHLIV

答案：C

解析：我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、

土地使用權(quán)等用貨幣估價(jià)出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資（法律、

行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外）。

68.（2019年真題）可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是。。

Av債券持有人

B、股票持有人

C、期權(quán)持有人

D、基金持有人

答案：B

解析：債券是一種債權(quán)債務(wù)憑證，作為債權(quán)人即債券的購買方擁有到期收回本息

的權(quán)利，除此之外，不能參與公司運(yùn)營決策。因此A錯(cuò)誤。股票是股份有限公司

簽發(fā)的證明股東所持股份的證明，持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)，可參與公

司的重大決策。期權(quán)是提前支付一定費(fèi)用，約定在未來買賣某樣?xùn)|西的權(quán)力，到

期履約即可，不參與經(jīng)營決策。因此C錯(cuò)誤?；鹗峭ㄟ^向投資者募資，由專業(yè)

投資基金進(jìn)行運(yùn)作和管理的投資工具，基金持有人享有的是收益分配的權(quán)力，同

樣不參與運(yùn)營決策。因此D錯(cuò)誤。

69.

（2019年真題）關(guān)于普通股股東的表決權(quán)，下列說法正確的有。I、股東會(huì)議

由股東按出資比例行使表決權(quán)II、股東的表決權(quán)不可以集中使用川、股東委托的

代理人可以在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)IV、普通股票股東行使公司重大決策參與權(quán)

的途徑是參加股東大會(huì)

A、IVII

B、II、IILIV

C、川、IV

D、I、川、IV

答案：D

解析：股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。累積投票制，是指股

東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決

權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議,

代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。普通股股

東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東

身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參

加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。

70.（2019年真題）關(guān)于股東的表決權(quán)，說法正確的是。。I、股東會(huì)議由股

東按照出資比例行使表決權(quán)II、股東的表決權(quán)不能授權(quán)其他股東行使川、股東委

托的代理人出席股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書IV、普通股票股

東行使表決權(quán)是通過股東大會(huì)

A、I、II

B、IIXIILIV

C、IIIvIV

D、I、IILIV

答案：D

解析：II項(xiàng)說法錯(cuò)誤，股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議，代理人應(yīng)當(dāng)向公

司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

71.（2019年真題）股票最基本的特征為（）。

A、流動(dòng)性

B、收益性

C、風(fēng)險(xiǎn)性

D、參與性

答案：B

解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特性在

于獲取收益。

72.（2019年真題）股票具有（）等特征。