客戶資料安全審計(jì)指南

客戶資料安全審計(jì)指南合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：?jiǎn)挝幻Q：________________________單位地址：________________________聯(lián)系人：_________________________聯(lián)系電話：________________________電子郵箱：________________________乙方（受托方）：?jiǎn)挝幻Q：________________________單位地址：________________________聯(lián)系人：_________________________聯(lián)系電話：________________________電子郵箱：________________________鑒于甲方是一家注重客戶資料安全的單位，為了確保甲方客戶資料的安全性、完整性、可靠性，甲方委托乙方對(duì)甲方的客戶資料安全進(jìn)行審計(jì)，乙方同意接受甲方的委托，并根據(jù)雙方協(xié)商一致的原則，簽訂本客戶資料安全審計(jì)指南。第一條審計(jì)目的1.1乙方根據(jù)甲方的委托，對(duì)甲方的客戶資料安全進(jìn)行審計(jì)，以確保甲方客戶資料的安全、完整、可靠，提高甲方客戶服務(wù)質(zhì)量。第二條審計(jì)范圍2.1乙方對(duì)甲方客戶資料的存儲(chǔ)、處理、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)進(jìn)行全面審計(jì)，包括但不限于：（1）客戶資料的收集、整理、存儲(chǔ)、使用、傳輸、刪除等環(huán)節(jié)；（2）客戶資料安全相關(guān)的規(guī)章制度、操作流程、技術(shù)措施等；（3）客戶資料安全事件的預(yù)防、應(yīng)對(duì)、處置等；（4）客戶資料安全的培訓(xùn)、宣傳、教育等。第三條審計(jì)內(nèi)容3.1乙方對(duì)甲方的客戶資料安全管理制度進(jìn)行審查，包括：（1）客戶資料安全管理的組織架構(gòu)；（2）客戶資料安全管理的職責(zé)分工；（3）客戶資料安全管理的規(guī)章制度；（4）客戶資料安全管理的操作流程；（5）客戶資料安全管理的培訓(xùn)、宣傳、教育等。3.2乙方對(duì)甲方的客戶資料安全技術(shù)措施進(jìn)行審查，包括：（1）客戶資料的存儲(chǔ)、傳輸、備份等技術(shù)措施；（2）客戶資料的安全防護(hù)技術(shù)措施；（3）客戶資料的安全監(jiān)控技術(shù)措施；（4）客戶資料的安全審計(jì)技術(shù)措施。3.3乙方對(duì)甲方的客戶資料安全事件進(jìn)行審查，包括：（1）客戶資料安全事件的預(yù)防措施；（2）客戶資料安全事件的應(yīng)對(duì)措施；（3）客戶資料安全事件的處置措施；（4）客戶資料安全事件的調(diào)查、追責(zé)等。第四條審計(jì)方式4.1乙方采用現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)、文件審查、訪談等方式進(jìn)行審計(jì)。4.2乙方在審計(jì)過程中，有權(quán)要求甲方提供與審計(jì)相關(guān)的文件、資料、設(shè)備、場(chǎng)所等。4.3乙方在審計(jì)過程中，有權(quán)對(duì)甲方的客戶資料安全管理制度、技術(shù)措施等進(jìn)行測(cè)試、驗(yàn)證。第五條審計(jì)期限5.1乙方的審計(jì)期限為____個(gè)工作日。5.2乙方應(yīng)在審計(jì)期限內(nèi)完成審計(jì)工作，并向甲方提交審計(jì)報(bào)告。第六條審計(jì)報(bào)告6.1乙方應(yīng)向甲方提交書面審計(jì)報(bào)告，內(nèi)容包括：（1）審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及風(fēng)險(xiǎn)；（2）審計(jì)結(jié)論及建議；（3）其他需要說明的事項(xiàng)。6.2乙方應(yīng)確保審計(jì)報(bào)告的客觀、真實(shí)、完整。第七條保密條款7.1乙方應(yīng)對(duì)在審計(jì)過程中獲取的甲方客戶資料、商業(yè)秘密等予以保密。7.2乙方不得將審計(jì)過程中獲取的甲方客戶資料、商業(yè)秘密等用于其他目的，不得泄露給第三方。7.3乙方應(yīng)對(duì)審計(jì)報(bào)告的內(nèi)容予以保密，不得向未經(jīng)甲方授權(quán)的第三方透露。第八條違約責(zé)任8.1乙方違反本合同的保密條款，泄露甲方客戶資料、商業(yè)秘密等，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方的損失。8.2乙方未按約定時(shí)間完成審計(jì)工作，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金。8.3其他違約行為按雙方約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九條爭(zhēng)議解決9.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條其他條款10.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。10.2本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方（委托方）：________________________乙方（受托方）：________________________簽訂日期：________________________一、附件列表：1.甲方單位有效營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.甲方單位組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件3.甲方單位稅務(wù)登記證復(fù)印件4.甲方單位法定代表人身份證復(fù)印件5.乙方單位有效營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件6.乙方單位組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件7.乙方單位稅務(wù)登記證復(fù)印件8.乙方單位法定代表人身份證復(fù)印件9.客戶資料安全審計(jì)方案10.客戶資料安全審計(jì)報(bào)告11.客戶資料安全審計(jì)工作底稿12.相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)文檔二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方泄露甲方客戶資料、商業(yè)秘密等，未經(jīng)甲方授權(quán)使用或向第三方泄露。2.乙方未按約定時(shí)間完成審計(jì)工作，延遲交付審計(jì)報(bào)告。3.乙方未按約定方式進(jìn)行審計(jì)，未遵循合同規(guī)定的審計(jì)程序和標(biāo)準(zhǔn)。4.乙方違反保密義務(wù)，未對(duì)審計(jì)過程中獲取的甲方信息予以保密。5.甲方未按約定提供審計(jì)所需的資料、設(shè)備、場(chǎng)所等，影響審計(jì)工作進(jìn)行。6.甲方未按約定支付審計(jì)費(fèi)用，延遲支付或拒付。三、法律名詞及解釋：1.客戶資料：指甲方在業(yè)務(wù)活動(dòng)中收集、整理、存儲(chǔ)的客戶相關(guān)信息。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。3.審計(jì)：指對(duì)甲方客戶資料安全管理制度、技術(shù)措施等進(jìn)行全面、系統(tǒng)、客觀的檢查和評(píng)價(jià)。4.違約金：指一方不履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜慕疱X。5.損失：指因違約行為導(dǎo)致的一方遭受的不利后果，包括直接損失和間接損失。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定提供審計(jì)所需資料，導(dǎo)致審計(jì)工作無法進(jìn)行。解決辦法：及時(shí)與甲方溝通，明確所需資料，要求甲方按時(shí)提供。2.問題：乙方未按約定時(shí)間完成審計(jì)工作，延遲交付審計(jì)報(bào)告。解決辦法：與乙方協(xié)商，了解延遲原因，必要時(shí)按約定支付違約金。3.問題：乙方在審計(jì)過程中泄露甲方客戶資料、商業(yè)秘密等。解決辦法：要求乙方立即停止違約行為，采取補(bǔ)救措施，賠償甲方損失。4.問題：審計(jì)過程中出現(xiàn)技術(shù)難題，影響審計(jì)進(jìn)度和質(zhì)量。解決辦法：與乙方溝通，商討解決方案，必要時(shí)聘請(qǐng)專業(yè)人員協(xié)助解決。5.問題：甲方對(duì)審計(jì)結(jié)果不滿意，認(rèn)為審計(jì)報(bào)告不客觀、不真實(shí)。解決辦法：要求乙方解釋審計(jì)報(bào)告的依據(jù)和理由，必要時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充審計(jì)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為提高客戶資料安全水平，需要對(duì)現(xiàn)有客戶資