2024年云南省上半年基金從業(yè)資格債券的種類考試試卷

云南省上六個月基金從業(yè)資格：債券的種類考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列有關(guān)國家股的說法，錯誤的是__。

A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分

B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有

C．國有股權(quán)標(biāo)準(zhǔn)上不能夠轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)

2.《證券投資基金銷售管理措施》要求，證券企業(yè)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

A．1

B．2

C．3

D．5

3.封閉式基金年度收益分派百分比不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%4.基金的銷售過程中，客戶追蹤的詳細做法有__。

A．及時更新原有的客戶統(tǒng)計

B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

C．對客戶的財務(wù)情況、投資情況進行跟蹤

D．針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品5.下列有關(guān)基金分類的說法，正確的有__。

A．依照運作方式的不一樣，能夠?qū)⒒鸱譃榉忾]式基金與開放式基金

B．依據(jù)投資目標(biāo)的不一樣，能夠?qū)⒒鸱譃榉e極型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等

D．依照組織形式的不一樣，能夠?qū)⒒鸱譃槠跫s型基金與企業(yè)型基金6.下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。

A．預(yù)防基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益

C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

D．防范、減少基金會計核算中的差錯7.通過強制性信息披露，能夠消除__等問題帶來的低效無序情況。

A．道德風(fēng)險

B．逆向選擇

C．基金投資風(fēng)險

D．基金價格波動性8.假如基金募集期限后滿而募集成果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A．5

B．15

C．30

D．459.下列有關(guān)中國證監(jiān)會職責(zé)的說法，正確的有__。

A．負責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草

B．負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

C．負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益

D．維持公平而有序的證券市場10.下列屬于我國基金交易費用的有__。

A．印花稅

B．開戶費

C．過戶費

D．經(jīng)手費11.依照我國的有關(guān)要求，如下不屬于私募證券的是__。

A．證券企業(yè)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B．基金管理企業(yè)的專戶理財產(chǎn)品

C．發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券

D．上市企業(yè)采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券12.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理措施》的要求，該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場基金

D．混合基金13.小李有30萬元人民幣，依照(企業(yè)法)，他至多能夠投資設(shè)置__個一人有限責(zé)任企業(yè)。

A．1

B．2

C．3

D．414.基金托管人是（）權(quán)益的代表。

A．基金管理人

B．基金企業(yè)

C．基金份額持有人

D．證券企業(yè)15.對已經(jīng)設(shè)置的基金開展再營銷的行為是指__。

A．人員推銷

B．連續(xù)營銷

C．營業(yè)推廣

D．公共關(guān)系16.下列債券基金中信用風(fēng)險及利率風(fēng)險最高的是__。

A．高久期高信用債券基金

B．高久期低信用債券基金

C．低久期高信用債券基金

D．低久期低信用債券基金17.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者取得基金銷售從業(yè)許可。

A．《證券市場基礎(chǔ)知識》

B．《證券投資基金》

C．《證券發(fā)行與承銷》

D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》18.下列各項，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。

A．總資本和資本充足率符合有關(guān)要求

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達成法定人數(shù)

C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度19.資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A．資產(chǎn)池

B．投資組合

C．償債資產(chǎn)

D．債務(wù)池20.在企業(yè)證券中，一般將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。

A．機構(gòu)證券

B．商業(yè)票據(jù)

C．金融證券

D．貨幣證券21.有關(guān)上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。

A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制百分比為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行22.有關(guān)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行

C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分能夠賣出

D．基金申報價格最小變動單位為0.01元23.企業(yè)的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。

A．票面價值

B．賬面價值

C．清算價值

D．內(nèi)在價值24.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。

A．股票基金

B．債券基金

C．混合基金

D．貨幣市場基金25.對已經(jīng)設(shè)置的基金開展再營銷的行為是指__。

A．人員推銷

B．連續(xù)營銷

C．營業(yè)推廣

D．公共關(guān)系

26.企業(yè)補充流動資金的重要伎倆是__。

A．發(fā)行股票

B．發(fā)行短期債券

C．發(fā)行長期債券

D．購置政府債券27.在基金營銷組合的四大要素中，__的重要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購置基金產(chǎn)品，提供連續(xù)服務(wù)。

A．產(chǎn)品

B．費率

C．渠道

D．促銷28.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.2429.下列基金市場參加主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。

A．基金投資人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金監(jiān)管機構(gòu)30.投資者投資10000元申購某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。

A．9900

B．9901

C．9990

D．1000031.目前，我國能夠辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)類型包括__。

A．商業(yè)銀行

B．證券企業(yè)

C．證券投資咨詢機構(gòu)

D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)32.基金運作費用包括__。

A．申購費

B．審計費

C．信息披露費

D．分紅手續(xù)費33.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。

A．久期

B．基金分紅

C．已實現(xiàn)收益

D．凈值增加率34.下列有關(guān)基金的信息披露，說法不正確的是__。

A．能有效地提升基金運作的透明度

B．有利于預(yù)防利益沖突與利益輸送

C．在我國具備自愿性的特點

D．有利于提升證券市場的效率35.下列有關(guān)基金管理企業(yè)的說法，正確的有__。

A．基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責(zé)，對企業(yè)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核

B．基金管理企業(yè)建立科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度

C．基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決議、執(zhí)行和評定等步驟組成的投資管理系統(tǒng)，公平看待其管理的不一樣基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

D．基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)

36.下列有關(guān)開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。

A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶

C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易

D．每個投資者憑個人身份證能夠開設(shè)2個基金賬戶

37.基金管理企業(yè)的股東均應(yīng)具備的條件有__。

A．具備良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良統(tǒng)計

B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

C．連續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，企業(yè)治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

38.贖回重要標(biāo)準(zhǔn)包括__。

A．“確定價”標(biāo)準(zhǔn)

B．“未知價”交易標(biāo)準(zhǔn)

C．“金額申購、份額贖回”標(biāo)準(zhǔn)

D．“份額申購、金額贖回”標(biāo)準(zhǔn)

39.下列機構(gòu)能夠參加證券投資的有__。

A．證券經(jīng)營機構(gòu)

B．商業(yè)銀行

C．保險企業(yè)

D．證券投資基金

40.依照(證券投資基金運作管理措施)要求，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%

41.我國股票價格指數(shù)不包括__。

A．滬深300指數(shù)

B．香港恒生指數(shù)

C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時報指數(shù)

42.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。

A．銀行理財產(chǎn)品

B．銀行儲蓄存款

C．基金

D．券商集共計劃

43.甲企業(yè)與乙企業(yè)簽訂建設(shè)工程協(xié)議，由乙企業(yè)承建甲企業(yè)辦公大樓的建設(shè)工程；協(xié)議簽訂后很快，甲企業(yè)所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲企業(yè)損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。依照協(xié)議法律制度的要求，下列說法正確的是__。

A．乙企業(yè)有權(quán)要求甲企業(yè)重新選定建設(shè)地點，繼續(xù)履行建設(shè)工程協(xié)議

B．甲企業(yè)有權(quán)通知乙企業(yè)解除協(xié)議，但應(yīng)當(dāng)向乙企業(yè)負擔(dān)違約責(zé)任

C．只有經(jīng)乙企業(yè)同意，甲企業(yè)才能解除協(xié)議

D．甲企業(yè)有權(quán)通知乙企業(yè)解除協(xié)議，且無須負擔(dān)任何違約責(zé)任

44.基金銷售機構(gòu)應(yīng)__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特性的匹配性

C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》

45.股票的清算價值是企業(yè)清算時每一股份所代表的__。

A．資產(chǎn)價值

B．賬面價值

C．清算資金

D．實際價值

46.下列各要素中，基金促銷伎倆不包括__。

A．人員推銷

B．廣告促銷

C．內(nèi)部公告

D．營業(yè)推廣

47.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨企業(yè)分支機構(gòu)是__。

A．中國國際期貨香