DB37T 4615-2023 科技成果評價規(guī)范　　

37SpecificationforevaluationofscientificandtechnologicalachieveI 2 2 2 2 2 2 3 3 3 4 4 5 5 5 6 8 9 本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構和起草規(guī)則》的規(guī)定請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。1科技成果評價規(guī)范GB/T26162.1信息與文獻文件管理第1部分：通則科技成果scientificandtechnicalach性、實用性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技科技成果評價evaluationforscienceandtechnologyachie依照規(guī)定的程序和標準，對科技成果（3.1）的科學價值、技術價值、經(jīng)濟價值、基礎研究成果scientificandtechnicalac為了獲得關于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識而進行的實驗性或理論性研究所產(chǎn)生的科技應用研究成果scientificandtechnical為了探索并確定基礎研究成果（3.3）可能的新用途或為達到預定目標，采用新技技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果scientificandtechnologicalachievementsintechnological4評價基本要求4.1評價機構a)有固定的辦公場所和必要的辦公條件；c)具有專業(yè)化的評價咨詢隊伍,從業(yè)人員具備識別知識產(chǎn)權、查新報告、檢驗檢測報告d)具有與評價專業(yè)領域相適應的專家?guī)?，含技術專家、經(jīng)濟專家、管理專家、知識產(chǎn)權專家、4.2評價專家a)遵守國家法律法規(guī)和社會公德，具有嚴謹?shù)目茖W態(tài)度和良好的職業(yè)道德；c)具有豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉所評價領域國內(nèi)外技術發(fā)展的狀況，在該領域具有一5.1評價目的a)科技成果轉(zhuǎn)化與應用：判斷成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的前期立項、中期實施、后期效果；c)科技項目與成果管理：為科技項目前期立項、中期檢查、后期驗收提供依據(jù)；為判斷科技成果科學價值、技術價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化d)機構評估與人才評價：為科技成果轉(zhuǎn)化機5.2評價原則b)準確一致性：指標體系內(nèi)部各指標之間應協(xié)調(diào)統(tǒng)一，指標體系的層次和結(jié)構應合理；35.2.4定性評價與定量評價相結(jié)合原則將評價指標體系得出的定量評分與評價專家的討論評a)基礎研究成果以定性評價為主，定量評價為輔。b)應用研究成果堅持定性評價與定量評價并重的原則。c)需要進行測試的項目，會前需完成相應的工作；e)評價結(jié)論經(jīng)征詢評價委托者和評價機構意見，無異議后，專家簽字，形成正式評價結(jié)論；通過審閱評價材料就可以做出判斷的項目，可以進行通訊評價，要求包括但不限于：c)專家組長綜合各位專家的評價意見，形成評價結(jié)論。使用科學方法和工具建立評價模型，設置評價指標，根據(jù)評價指標進4體系得出的定量評分與專家組的討論評議結(jié)果進行綜合，形成評價成果在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨創(chuàng)性貢獻。a)創(chuàng)新性：成果在揭示新理論、掌握新規(guī)律、創(chuàng)造新事物、建立新技術、新方法、新裝置、發(fā)現(xiàn)新元素、新路徑、新環(huán)境中表現(xiàn)出來的優(yōu)良特性。評價要點包括創(chuàng)新點、原始創(chuàng)新所占的比重、提高行業(yè)競爭力和技術跨越。技術創(chuàng)新度等級b)帶動性：成果實施后對社會所做的貢獻。評價要點包括對本領域基礎研究的貢獻、對提高科c)論著影響及被他人認可情況：主要論文發(fā)表刊物、學術專著在國內(nèi)外學術界的影響和地位，他人正式發(fā)表的科技論文、專著、教材中引用完成人提出的學術思想、觀點、方法，或被有關實驗、實踐所證實的情況。評價要點包括發(fā)表論文刊物影響度、引用文章的質(zhì)量、數(shù)量、引用文章發(fā)表刊物、引用內(nèi)容及學術界的公經(jīng)濟（投入產(chǎn)出比、性能價格比、成本、規(guī)模等）、環(huán)境、生態(tài)等指標所處的位置，包括技術優(yōu)勢及領先程度、戰(zhàn)略性、前瞻性；技術先進b)成熟度：該技術達到實際應用的程度，包括成果的實用性、適用性、實現(xiàn)難易程度等。技術c)知識產(chǎn)權：成果依法所享有的專項權利，包括：專利、標準、出版專著、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權及軟件著作權a)推廣前景：成果轉(zhuǎn)化為可應用的產(chǎn)品或服務的要素評價，包括市場規(guī)模、生產(chǎn)要素依存度、b)經(jīng)濟效益：成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的直接經(jīng)濟效益以及帶動相關行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的間接經(jīng)濟效益；c)潛在風險：成果可能存在的技術替代、技術瑕疵帶來的風險；成果因環(huán)境、政策影響帶來的風險。評價要點包括潛在的權益糾紛、潛在的科技發(fā)展的風險或危害、產(chǎn)業(yè)政策契合度、區(qū)成果在解決人民生活、公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效。內(nèi)容5a)人民生活：成果對提高人民生活質(zhì)量、擴大就業(yè)和健康水平等方面所取得的效益。包括對生b)公共安全：成果對防災、減災，保障經(jīng)濟、社會有序、持久發(fā)展等方面所取得的效益。包括c)生態(tài)環(huán)境：成果對環(huán)境、生態(tài)、資源保護與合理利用等方面所取得的效益。包括在環(huán)境保護方面的貢獻、在生態(tài)保護方面的貢獻、在資源利用方面的a)科學家精神：成果在創(chuàng)新精神、求實精神、奉b)創(chuàng)新文化：成果在創(chuàng)新價值觀、創(chuàng)新準則、創(chuàng)新制度和規(guī)范、創(chuàng)新物質(zhì)文化環(huán)境等方面的貢c)核心價值觀：成果在個人、組織、社會核心價值觀方面的貢獻。包括科學價值、技術價值、經(jīng)濟價值、社會價值和文化價值?？萍汲晒u價五元指標體系參見附錄評價程序包括評價委托、評價受理、評價實施、出具評價報告四個階段，評價流程圖參見附錄E。6評價機構組織評價專家成立評價專家組開展評價活動。評價專家組一般由5～13名（單數(shù)）專家組——采用會議評價的，專家組應開展材料審查、聽取匯報、質(zhì)詢答疑、打分、討論、形成評價結(jié)——采用通訊評價的，評價專家在審查資料的基礎上，獨立提出評價意見，專家組長綜合各位專b)發(fā)表的論文或出版的著作；c)專業(yè)查新機構出具的有效期內(nèi)的查新報d)評價機構認為評價所必需的其他技術材b)檢測報告：專業(yè)檢測機構出具的項目實施期內(nèi)的產(chǎn)品檢測報告（特殊行業(yè)提供行業(yè)相關證明c)技術標準和技術條件；產(chǎn)品或技術進行檢驗檢測的依據(jù)?？梢允菄覙藴?、行業(yè)標準、地方e)行業(yè)證明：國家法律法規(guī)要求的行業(yè)審批文件（新藥、醫(yī)療器械、動植物新品種、農(nóng)藥、化肥、獸藥、食品、通信設備、壓力容器、標準等應提交批準證明材料）及特殊要求的相關文f)評價機構認為評價所必需的其他技術材料。7b)經(jīng)濟效益社會效益分析報告：包括投資規(guī)模、成本分析、投資回收期及社會效益等內(nèi)容；c)檢測報告：專業(yè)檢測機構出具的項目實施期內(nèi)的產(chǎn)品檢測報告（特殊行業(yè)提供行業(yè)相關證明d)技術標準和技術條件；產(chǎn)品或技術進行檢驗檢測的依據(jù)?？梢允菄覙藴省⑿袠I(yè)標準、地方f)行業(yè)證明：國家法律法規(guī)要求的行業(yè)審批文件（新藥、醫(yī)療器械、動植物新品種、農(nóng)藥、化肥、獸藥、食品、通信設備、壓力容器、標準等應提交批準證明材料）及特殊要求的相關文g)評價機構認為評價所必需的其他技術材料。9評價追溯9.1過程記錄9.2材料歸檔評價結(jié)束后，科技成果評價委托書、評價材料、專家簽字原件、評價報告等按照GB/T26162.1的要求歸檔。歸檔資料中出現(xiàn)的信息和數(shù)據(jù)，其來源和計算方法要在全國范圍內(nèi)，該成果的核心指標達到該領域其他先在全國范圍內(nèi)，該成果的核心指標領先于該領域其他先在世界范圍內(nèi)，該成果的核心指標達到該領域其他先在世界范圍內(nèi)，該成果的核心指標領先于該領域其他先取得第一筆收入，累計銷量≥盈虧平衡點數(shù)量的30%累計總收益≥累計總投入的30%成果相對于其他成果表現(xiàn)出來的優(yōu)良該技術已經(jīng)形成生產(chǎn)能力或達到實際成果轉(zhuǎn)化為可應用的產(chǎn)品或服務的要成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的直接經(jīng)濟效益以及帶動相關行業(yè)發(fā)展可能產(chǎn)生的間接經(jīng)疵帶來的風險的能力以及抵御因環(huán)境對提高人民生活質(zhì)量和健康水平等方·在維護社會有序、持久發(fā)展方面(資料性)科技成果評價流程見圖E.1。評價委托評價委托評價委托提交評價材料材料不完整不接受委托評價受理接受委托簽訂評價合同確定評價負責人制定實施方案甄選專家專家評價形成評價結(jié)論提交評價委托書編寫評價報告出具評價報告初步審查補充資料評價機構受理日期：年月日委托評價單位1234567893．完成單位：指承擔該項目主要研制任務的單位。由二個以上單位共同完成時，原則按技術任務書或技術合同中研制單位的順序由第一完成單位填寫4．委托單位：由成果委托單位填寫，名稱必須與單位公章完6．評價機構受理日期：指委托單位將本評價委托書送達組織評價單位的日期，由經(jīng)8．研究起始時間：是指該項成果開始研究或開發(fā)的時間，應以計劃任務書或11．任務來源：是指該項目隸屬于哪類計（3）性能指標（寫明計劃任務書或合同書要求的主要性能指標和實評價機構蓋章）評價完成日期：本報告采用A4紙，左、右頁邊距為28mm，上、下頁邊距為30mm。每欄的大小，可隨內(nèi)容調(diào)四、成果類型：分為三大類1）基礎研究成果2）應用研究成果3）技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化位和成果完成單位同意后，評價結(jié)論、評價機構名稱和評價專家名單一般應以適當方式公開。七、本報告中，凡是當事人約定認為無需填寫的條款，在該條款填寫的空白處劃（/）表示。