2023年廣東省證券從業(yè)資格考試股票類(lèi)試題

2023年廣東省證券從業(yè)資格考試:一般股票和優(yōu)先股票考

試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題

意）

1、某投資者有資金10萬(wàn)元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具，若投資年利率為

8%,請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的措施計(jì)算，則其投資的未來(lái)值是一

A.單利：12.4萬(wàn)元復(fù)利:12.6萬(wàn)元

B.單利:11.4萬(wàn)元復(fù)利：13.2萬(wàn)元

C.單利:16.5萬(wàn)元復(fù)利:17.8萬(wàn)元

D.單利:14.1萬(wàn)元復(fù)利：15.2萬(wàn)元

2、伴隨新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則日勺實(shí)行，基金未實(shí)觀估值增值（減值）作為公允價(jià)值變動(dòng)損益

計(jì)人當(dāng)期損益，在會(huì)計(jì)上成為一的。

A.可分派

B.不可分派

C.可增值

D.不可增值

3、根據(jù)投資目H勺劃分H勺基金中，最常見(jiàn)的基金是

A.成長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.對(duì)沖基金

4、有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)口勺監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是一,

A.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的稽核監(jiān)督、檢查

B.證券企業(yè)自愿加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有

關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等狀況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查成果匯報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以規(guī)定證券企業(yè)及其有關(guān)單位或者個(gè)人，在指定H勺期限內(nèi)提供

與證券企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息

5、目前，財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)上以—方式發(fā)行記

賬式國(guó)債。

A.承購(gòu)包銷(xiāo)

B.行政分派

C.承購(gòu)代銷(xiāo)

D.公開(kāi)招標(biāo)

6、某國(guó)債的J面值為10()元，票面利率為5%。計(jì)息日是7月1F1,交易日是

12月1日，則已計(jì)息H勺天數(shù)是一天。

A.151

B.152

C.153

D.154

7、股權(quán)登記日簡(jiǎn)記做。

A.T日

B.D日

C.R日

D.F日

8、上市企業(yè)和企業(yè)債券上市交易時(shí)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上六個(gè)月結(jié)束

之口起一個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期匯報(bào)，并予

公告。

A.1

B.2

C.3

D.6

9、_啊投資對(duì)象重要是那些大盤(pán)藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定日勺有價(jià)證券。

A.成長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.混合型基金

10、初次公開(kāi)發(fā)行股票H勺企業(yè)及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢吩對(duì)象詢價(jià)H勺方式確定股

票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者。下列不屬于

詢價(jià)對(duì)象H勺是（）。

A.信托投資企業(yè)

B.財(cái)務(wù)企業(yè)

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.上市企業(yè)

11、投資者一般由一代為辦理清算、交割、交收。

A.證券交易所

B.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券經(jīng)紀(jì)商

D.上市企業(yè)

12、保薦人應(yīng)在一時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究匯報(bào)。

A.合計(jì)詢價(jià)

B.公告招股闡明書(shū)

C.詢價(jià)

D.初次發(fā)行

13、有關(guān)基金托管人口勺托管費(fèi)，下列論述不對(duì)日勺日勺是

A.基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取H勺費(fèi)用

B.托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取

C.托管費(fèi)率會(huì)因基金種類(lèi)不同樣而異

D.一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計(jì)算并合計(jì)，按年支付給托管人

14、根據(jù)《證券企業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列不屬于證券企業(yè)經(jīng)營(yíng)融資融券

業(yè)務(wù)所具有的條件口勺是一，

A.證券企業(yè)治理構(gòu)造健全

B.證券企業(yè)內(nèi)部控制有效

C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定

D.被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券企業(yè)

15、目前，我國(guó)對(duì)實(shí)行T+3交收方式。

A.B股

B.A股

C.基金

D.債券

16、上證50ETF在一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)贖回的I基本單位是一份。

A.100

B.l0OO

C.10000

D.1()()()()()()

17、目前發(fā)行H勺國(guó)際債券中最重要的是一。

A.揚(yáng)基債券

B.武士債券

C.龍債券

D.歐洲債券

18、無(wú)面額股票口勺價(jià)值與企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值_。

A.同方向變化

B.反方向變化

C.相等

D.無(wú)關(guān)

19、上市企業(yè)接受他人贈(zèng)與資產(chǎn)的，假如該項(xiàng)資產(chǎn)的金額占上市企業(yè)近來(lái)I個(gè)會(huì)

計(jì)年度經(jīng)審計(jì)H勺合并報(bào)表總資產(chǎn)H勺比例達(dá)()以上,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息

披露和匯報(bào)義務(wù)。

A.30%

B.35%

C.40%

D.50%

20、某股東擁有1000股股票，該企業(yè)要選出11名董事，在累積投票制狀況

下,對(duì)甲候選人，該股東最多可以投一票。

A.11(X)

B.II0

C.11()00

D.11

21、價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金()。

A.風(fēng)險(xiǎn)同樣

B.無(wú)法比較

C.風(fēng)險(xiǎn)較高

D.風(fēng)險(xiǎn)較低

22、股票也許使投資者遭受經(jīng)濟(jì)利益叫損失，這是股票日勺—特性。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.參與性

23、根據(jù)勺不同樣,可以將基金分為積極型基金與被動(dòng)（指數(shù)）型基金。

A.運(yùn)作方式

B.法律形式

C.投資理念

D.投資日的

24、門(mén)禁制度的執(zhí)行狀況、信息的密級(jí)管理制度與否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于

時(shí)監(jiān)察稽核。

A.信息技術(shù)系統(tǒng)控制

B.企業(yè)內(nèi)部管理制度

C.基金投資決策與執(zhí)行

D.企業(yè)財(cái)務(wù)與投資管理

25、有關(guān)記賬式國(guó)債H勺中標(biāo)原則,下列說(shuō)法錯(cuò)誤H勺是（）。

A.全場(chǎng)有效投標(biāo)總額不不不大于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募

人

B.全場(chǎng)有效投標(biāo)總額不不大于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率（利差）或高價(jià)格

優(yōu)先啊原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止

C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額不不不大于剩余招標(biāo)額H勺，以或標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均

分派

D.對(duì)于容許追加承銷(xiāo)的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后,記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲

類(lèi)組員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷(xiāo)當(dāng)期國(guó)債

二、多選題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，

至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0?5分）

1、下列各選項(xiàng)中，反應(yīng)投資收益指標(biāo)的是—o

A.銷(xiāo)售凈利率

B.銷(xiāo)售毛利率

C.資產(chǎn)凈利率

D.每股收益

2、投資目H勺確實(shí)定應(yīng)包括一°

A.風(fēng)險(xiǎn)

B.收益

C.證券投資的資金數(shù)量

D.投資H勺證券品種

3、為保證證券市場(chǎng)口勺穩(wěn)定，穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排有一。

A.漲跌停板規(guī)定

B.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易狀況H勺證券賬戶限制交易

C.因突發(fā)事件而影響證券交易日勺正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采用技術(shù)性停牌啊

措施

D.因不可抗力時(shí)突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易時(shí)正常秩序，證券交易所可以決

定臨時(shí)停市

4、根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的防止“懊悔”心理特性會(huì)導(dǎo)致_。

A.低估證券H勺實(shí)際風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行過(guò)度交易

B.對(duì)不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之

C.選擇過(guò)快地賣(mài)出有浮盈的股票，而將具有浮虧H勺股票保留卜.來(lái)

D.追漲殺跌

5、—重要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工

具。

A.股票基金

B.債券基金

C.債權(quán)基金

D.貨幣市場(chǎng)基金

6、符合股票價(jià)格指數(shù)定義的是一。

A.是將計(jì)算期H勺股票價(jià)格或市值與基期價(jià)格或市值相比較而得出H勺相對(duì)變化數(shù)

B.是反應(yīng)一種經(jīng)濟(jì)體運(yùn)行和發(fā)展?fàn)顟B(tài)的I敏捷信號(hào)

C.可以反應(yīng)股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平走勢(shì)及其變動(dòng)趨勢(shì)

D.編制的環(huán)節(jié)有選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算匯報(bào)期平均股價(jià)并作必要的修

正、指數(shù)化

7、我國(guó)嚴(yán)禁將回購(gòu)資金用于()o

A.固定資產(chǎn)投資

B.調(diào)劑寸頭

C.期貨市場(chǎng)投資

D.股本投資

8、金融衍生工具交易一般只需要支付少許的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額

合約或互換不同樣H勺金融工具指的是金融衍生工具的—特性。

A.跨期性

B.聯(lián)動(dòng)性

C.杠桿性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

9、金融衍生工具H勺基本特性包括

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

10、規(guī)范類(lèi)證券企業(yè)口勺申請(qǐng)條件包括一等。

A.保證金獨(dú)立存管

B.規(guī)范運(yùn)作

C.摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

D.企業(yè)治理▲II、上市企業(yè)應(yīng)將年度匯報(bào)備置于

A.證券交易所

B.企業(yè)所在地

C.有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

D.以上皆是

12、在基金份額發(fā)售前,基金管理人需要編制并披露()。

A.招募闡明書(shū)

B.托管協(xié)議

C.基金份額發(fā)售公告

D.基金協(xié)議

13、下列可以擔(dān)任上市企業(yè)獨(dú)立董事的J人員是()o

A.董事長(zhǎng)妻子

B.持有上市企業(yè)已發(fā)行股份口勺3%口勺股東

C.有關(guān)專(zhuān)家

D.持有上市企業(yè)已發(fā)行股份的15%的股東單位

14、上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，出息日是一。

A.T-1日

B.TH

C.T+30

D.T+4日

15、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管人

16、上市企業(yè)向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用—發(fā)行。

A.代銷(xiāo)方式

B.全額包銷(xiāo)

C.自銷(xiāo)方式

D.余額包銷(xiāo)

17、企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向企'也申報(bào)所存有歐J我司日勺股份及其變

動(dòng)狀況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓日勺股份不得超過(guò)其所持有我司股份總數(shù)H勺

A.25%

B.20%

C.15%

D.10%

18、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行—的原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.審慎性

19、資本不變?cè)瓌t是指除依法定程序外，股份有限企業(yè)的—不得變動(dòng)。

A.資本總額

B.注冊(cè)資本

C.固定資本總額

D.法定資本

20、申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在近來(lái)一種會(huì)計(jì)年度，總資產(chǎn)在

世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于一億美元。

A.50

B.100

C.150

D.200

21、有關(guān)全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方的義務(wù)，下列說(shuō)法不對(duì)口勺口勺是一＜,

A.按協(xié)議約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整H勺回購(gòu)結(jié)算指令及有關(guān)確實(shí)認(rèn)指令

B.在初次交割日，按協(xié)議約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券

C.在初次交割日，按協(xié)議約定的初次資金清算額支付款項(xiàng)

D.在到期交割日，按協(xié)議約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押口勺債券

22、市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某企業(yè)股價(jià)為15元，每股凈利

潤(rùn)為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為_(kāi)。

A.3O和5

B.5和3