認(rèn)證人員職業(yè)能力建設(shè)指南

ICS 03.100.01

CCS A00

3201南京市地方標(biāo)準(zhǔn)DB3201/TXXXX-20XXICS 03.100.01

CCS A00

3201南京市地方標(biāo)準(zhǔn)DB3201/TXXXX-20XX認(rèn)證人員職業(yè)能力建設(shè)指南Gudelinesfortheconstructionofprofessionalcompetenceforpractitionersofcertificationinstitutions征求意見(jiàn)稿

發(fā)布實(shí)施南京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布DB3201/TXXXX-20XXⅠ目??次前言 c0cf102-5217-45ce-a773-ba6ffb77b469\hⅡ引言 d2f8a6-8528-43cc-a79b-96637116a06f\hⅢ1范圍 d3816c6d-e6b2-43a7-9438-6214403238b2\h12規(guī)范性引用文件 ddb6ea-b7f3-4bc6-9507-21ee86c7f860\h13術(shù)語(yǔ)和定義 c7ac09e-428b-4bb0-be0d-3815ffca7adb\h14認(rèn)證人員 a748796-7c77-473f-ba92-72c251a6075e\h24.1基本職業(yè)素養(yǎng) f7763842-0aaa-44a6-aec9-fd519ca8f52b\h24.2道德素養(yǎng) e838db-0064-4575-af56-8cc634dec812\h24.3知識(shí)與技能 f9cc0af-c1e3-4c90-9d39-bcbffc6a33b6\h24.4其他 cbe760-994d-4992-99c1-8870c7ca80c6\h35認(rèn)證機(jī)構(gòu) a4-6fa6-4857-9f1d-9e971b8bc092\h35.1建立人員管理制度 c2e56cc9-c744-4558-a50d-93fede377075\h45.2資質(zhì)和能力管理 bea630be-272f-4d29-967b-df221af3936e\h45.3職業(yè)道德管理要求 dedf9305-20c3-42bc-9819-dd8cc5a5b1bd\h56認(rèn)證監(jiān)管部門(mén) eb7c-c8a7-4ad4-aa03-1d80fd0bfdfa\h6附錄A（資料性）

認(rèn)證人員行為規(guī)范自查表 cb52582-fe78-4d77-9c27-593a1ca188a7\h7附錄B（資料性）

認(rèn)證人員管理專(zhuān)項(xiàng)自查表 fcf74d-a12d-455e-82c3-d06e9e222457\h9參考文獻(xiàn) b-9f1f-4d24-8c2c-f019353fd32b\h11DB3201/TXXXX-20XXⅡ前??言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由南京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：南京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，南京市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)院（南京市質(zhì)量發(fā)展與先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用研究院），方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)江蘇有限公司，……。本文件主要起草人：DB3201/TXXXX-20XXⅢ引??言近年來(lái)，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)等相繼針對(duì)認(rèn)證人員職業(yè)行為和能力修訂或出臺(tái)了若干規(guī)定，并開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)。2021年7月，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局起草了《認(rèn)證人員管理辦法（公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）》向社會(huì)征求意見(jiàn)；2021年8月，國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布《認(rèn)監(jiān)委關(guān)于認(rèn)證人員現(xiàn)場(chǎng)審核網(wǎng)絡(luò)簽到監(jiān)管系統(tǒng)上線(xiàn)運(yùn)行的通知》（國(guó)認(rèn)監(jiān)〔2021〕3號(hào)），2021年10月中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展注冊(cè)認(rèn)證人員資格掛靠行為專(zhuān)項(xiàng)治理行動(dòng)的通知》（中認(rèn)協(xié)綜〔2021〕26號(hào)）等文件，旨在進(jìn)一步加大認(rèn)證人員違規(guī)行為的整治力度，發(fā)揮行業(yè)自律職能，形成對(duì)違規(guī)行為的震懾效應(yīng)，營(yíng)造行業(yè)風(fēng)清氣正的環(huán)境。南京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局認(rèn)證監(jiān)督管理處提出制定《認(rèn)證人員職業(yè)能力建設(shè)指南》。本文件基于南京市認(rèn)證監(jiān)管工作方面的經(jīng)驗(yàn)和做法，為認(rèn)證人員職業(yè)能力建設(shè)提供了需考慮的因素，為認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)對(duì)管轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證人員實(shí)施監(jiān)管、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)聘用的認(rèn)證人員實(shí)施管理提供了路徑和方法，助力南京地區(qū)認(rèn)證行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。DB3201/TXXXX-20XX1認(rèn)證人員職業(yè)能力建設(shè)指南范圍本文件為認(rèn)證人員提升認(rèn)證職業(yè)能力、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員職業(yè)能力的管理以及認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)對(duì)增強(qiáng)認(rèn)證人員職業(yè)能力可能提供的措施等方面給出了指導(dǎo)。本文件適用于認(rèn)證人員、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)對(duì)認(rèn)證人員職業(yè)能力建設(shè)的活動(dòng)。其他認(rèn)證活動(dòng)從業(yè)相關(guān)方可參照使用。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T27000

合格評(píng)定詞匯和通用原則GB/T27065

合格評(píng)定產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求GB/T42507

從業(yè)人員信用檔案建設(shè)與管理要求術(shù)語(yǔ)和定義GB/T27000、GB/T27065界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。認(rèn)證人員certificationpersonnel對(duì)認(rèn)證活動(dòng)各環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響的認(rèn)證管理人員，包括認(rèn)證審核人員和認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員。認(rèn)證審核人員certificationauditor包括管理體系認(rèn)證審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員和服務(wù)認(rèn)證審查員。認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員certificationpersonnelinbusinessmanagement包括認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員、認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審人員、認(rèn)證審核方案管理人員、認(rèn)證決定或復(fù)核人員、認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)人員等。認(rèn)證人員職業(yè)能力certificationpersonnel'sprofessionalcompetence

為了勝任認(rèn)證工作所必須具備的各種能力，包括職業(yè)基本職業(yè)素養(yǎng)、道德素養(yǎng)、知識(shí)與技能、其他能力等。DB3201/TXXXX-20XX2認(rèn)證人員從業(yè)

certificationactivitiesofcertificationpersonnel受聘于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員從事的認(rèn)證審核或認(rèn)證業(yè)務(wù)管理等活動(dòng)。認(rèn)證人員基本職業(yè)素養(yǎng)認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)宜按照公開(kāi)公正、客觀獨(dú)立、誠(chéng)實(shí)信用的原則，確保認(rèn)證人員從業(yè)活動(dòng)具有完整性、客觀性、真實(shí)性和有效性，并滿(mǎn)足GB/T27065等文件的要求。認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)，選擇1個(gè)具備資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)時(shí)需具備基本的個(gè)人素質(zhì)可參照中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)發(fā)布的CCAA-103《服務(wù)認(rèn)證審查員注冊(cè)準(zhǔn)則》（第1版第2次修訂）文件中條款2.3.1開(kāi)展建設(shè)或評(píng)價(jià)活動(dòng)。道德素養(yǎng)認(rèn)證人員的職業(yè)道德素養(yǎng)至少滿(mǎn)足以下要求：愛(ài)崗敬業(yè)；誠(chéng)實(shí)守信；辦事公道；服務(wù)群眾；奉獻(xiàn)社會(huì)。認(rèn)證人員遵守認(rèn)證行業(yè)的職業(yè)道德準(zhǔn)則，避免利益沖突和不當(dāng)行為，包括尊重客戶(hù)、保守商業(yè)機(jī)密、遵守規(guī)則等。認(rèn)證人員具備正確的價(jià)值觀和道德觀念，以在工作中做出正確的決策和行為。認(rèn)證人員合理對(duì)待競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，不進(jìn)行不正當(dāng)?shù)谋容^和攻擊，不損害他人的聲譽(yù)和利益。認(rèn)證人員具備良好的誠(chéng)信度，不得有嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；應(yīng)以誠(chéng)實(shí)和透明的態(tài)度對(duì)待工作和客戶(hù)，維護(hù)良好的職業(yè)聲譽(yù)和公信力。認(rèn)證人員將客戶(hù)權(quán)益放在首位，為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范，保護(hù)客戶(hù)的隱私和利益，并及時(shí)回應(yīng)客戶(hù)的需求和問(wèn)題。知識(shí)與技能總體原則認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)的能力，經(jīng)從業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力評(píng)價(jià)和人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證（注冊(cè)），以滿(mǎn)足實(shí)施相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證活動(dòng)的需要。認(rèn)證人員可通過(guò)獲得認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證（注冊(cè)），表明具備從事相應(yīng)認(rèn)證活動(dòng)的能力和職業(yè)資格。認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員宜按照認(rèn)證準(zhǔn)則、認(rèn)證審核、認(rèn)證業(yè)務(wù)有關(guān)內(nèi)容具備相應(yīng)的知識(shí)和技能。認(rèn)證審核人員具備實(shí)現(xiàn)預(yù)期的認(rèn)證活動(dòng)所必須的認(rèn)證通用領(lǐng)域、特定領(lǐng)域、多領(lǐng)域的能力和水平以及專(zhuān)業(yè)特有的知識(shí)和技能。認(rèn)證人員通過(guò)定期參與管理體系審核/產(chǎn)品認(rèn)證檢查/服務(wù)認(rèn)證審查和可持續(xù)專(zhuān)業(yè)發(fā)展活動(dòng)來(lái)保持和提高個(gè)人能力；可持續(xù)專(zhuān)業(yè)發(fā)展活動(dòng)，可以通過(guò)增加工作經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)、自學(xué)、參加會(huì)議或其他活動(dòng)等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。認(rèn)證人員通過(guò)參加培訓(xùn)、教育方式，持續(xù)保持和提升職業(yè)能力。DB3201/TXXXX-20XX3認(rèn)證通用領(lǐng)域認(rèn)證人員具備實(shí)現(xiàn)預(yù)期的審核/檢查/審查結(jié)果所必須的認(rèn)證通用領(lǐng)域的知識(shí)和技能，包括但不限于：合格評(píng)定基礎(chǔ)知識(shí)；通用的審核技術(shù)知識(shí)；認(rèn)證行業(yè)的法律法規(guī)即規(guī)范性文件知識(shí)。認(rèn)證特定領(lǐng)域認(rèn)證人員在特定領(lǐng)域?qū)徍?檢查/審查時(shí)，具備相應(yīng)領(lǐng)域的知識(shí)和技能并滿(mǎn)足以下對(duì)應(yīng)領(lǐng)域的要求：管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則；服務(wù)認(rèn)證審查員注冊(cè)準(zhǔn)則；自愿性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員注冊(cè)準(zhǔn)則；強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員注冊(cè)準(zhǔn)則；有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證檢查員注冊(cè)準(zhǔn)則；良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證檢查員注冊(cè)準(zhǔn)則；綠色產(chǎn)品認(rèn)證檢查員注冊(cè)準(zhǔn)則；其他特定領(lǐng)域?qū)φJ(rèn)證人員從業(yè)的要求。其他自我承諾或聲明認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)，提前作出遵守職業(yè)道德規(guī)范的承諾或自我聲明，至少滿(mǎn)足4.1、4.2條款內(nèi)容。自查與改正認(rèn)證人員可定期根據(jù)附錄A進(jìn)行自查與改正，檢查頻次宜每年不少于1次，檢查與整改材料建議納入認(rèn)證人員檔案材料。配合主管部門(mén)監(jiān)督與檢查配合現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)至所轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員宜在企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核。當(dāng)市場(chǎng)監(jiān)督管理人員提出需要認(rèn)證人員提供審核計(jì)劃、審核員資質(zhì)、身份證等資料時(shí)，認(rèn)證人員按要求及時(shí)提供相關(guān)證明材料，必要時(shí)可以聯(lián)系認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)助提供。當(dāng)市場(chǎng)監(jiān)督管理人員提出需要觀察認(rèn)證人員的現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程時(shí)，認(rèn)證人員積極配合并按照審核計(jì)劃安排正常實(shí)施審核；對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)督管理人員提出疑問(wèn)或問(wèn)題時(shí)，積極耐心給予答復(fù)，必要時(shí)可以聯(lián)系認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)助回復(fù)。配合遠(yuǎn)程監(jiān)督檢查縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)所轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員以往從業(yè)活動(dòng)或行為規(guī)范進(jìn)行調(diào)查時(shí)，認(rèn)證人員按要求及時(shí)提供認(rèn)證檔案或相關(guān)證明材料，必要時(shí)可聯(lián)系認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)助提供。認(rèn)證機(jī)構(gòu)DB3201/TXXXX-20XX4建立人員管理制度認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立完善的、覆蓋全流程的人員管理制度并有效實(shí)施。認(rèn)證人員管理制度文件宜包含：培訓(xùn)管理文件、能力評(píng)價(jià)文件、考核文件等，以達(dá)到對(duì)認(rèn)證人員的有效管理。資質(zhì)和能力管理人員聘用認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)自身人力資源情況及時(shí)調(diào)整人員需求，明確入職條件及選擇標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范化入職流程。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在聘用過(guò)程中采用面談、考試等方式對(duì)應(yīng)聘者的專(zhuān)業(yè)能力及道德素養(yǎng)進(jìn)行考察。認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)學(xué)信網(wǎng)查詢(xún)、社保證明查詢(xún)等方式對(duì)應(yīng)聘者所提供的學(xué)歷、工作經(jīng)歷等材料的真實(shí)性和有效性進(jìn)行核實(shí)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)查看轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)聘人員的信用分值檔案。認(rèn)證機(jī)構(gòu)與入職人員簽訂聘用協(xié)議以及有關(guān)保密及公正性的相關(guān)文件，并關(guān)注其有效期，做好續(xù)簽或解聘等工作。認(rèn)證機(jī)構(gòu)為每位入職人員建立人員檔案并及時(shí)更新，內(nèi)容應(yīng)至少包括以下信息：人員簡(jiǎn)歷；聘用協(xié)議（原件）；保密及公正性聲明（原件）；身份證復(fù)印件；學(xué)歷/學(xué)位證明；職業(yè)資格證；資格證書(shū)；培訓(xùn)記錄；能力評(píng)定記錄。人員資格注冊(cè)、年度確認(rèn)和再注冊(cè)注冊(cè)在符合注冊(cè)準(zhǔn)則要求的條件下，通過(guò)考試人員應(yīng)在考試成績(jī)有效期內(nèi)進(jìn)行實(shí)習(xí)注冊(cè)或晉級(jí)注冊(cè)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)關(guān)注認(rèn)證實(shí)習(xí)審核人員考試成績(jī)到期時(shí)間，及時(shí)為其安排審核、檢查或?qū)彶榻?jīng)歷并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證。年度確認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)關(guān)注認(rèn)證審核人員年度確認(rèn)要求，做好每年認(rèn)證人員繼續(xù)教育組織和實(shí)施工作，并及時(shí)安排審核、檢查或?qū)彶榻?jīng)歷。認(rèn)證實(shí)習(xí)審核人員完成相應(yīng)的繼續(xù)教育。再注冊(cè)各級(jí)別認(rèn)證審核人員按照要求完成再注冊(cè)工作，確保持續(xù)符合注冊(cè)準(zhǔn)則相應(yīng)級(jí)別認(rèn)證人員的各項(xiàng)要求。培訓(xùn)和教育培訓(xùn)需求收集及培訓(xùn)計(jì)劃制定認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定培訓(xùn)相關(guān)的管理規(guī)定，明確培訓(xùn)的內(nèi)容、要求、考核等，以持續(xù)提升各類(lèi)認(rèn)證人員的專(zhuān)業(yè)能力水平和職業(yè)道德素養(yǎng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)定期收集各類(lèi)認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員和認(rèn)證審核人員的培訓(xùn)需求；DB3201/TXXXX-20XX5認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)管理要求及對(duì)認(rèn)證人員的日常監(jiān)控結(jié)果確定培訓(xùn)需求；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)需求制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃并按計(jì)劃實(shí)施。培訓(xùn)內(nèi)容及要求初始能力培訓(xùn)認(rèn)證人員在正式上崗前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可組織其參加初始能力培訓(xùn)，使其清楚自己的任務(wù)、責(zé)任和權(quán)力，包括但不限于以下內(nèi)容：認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員：參加崗位培訓(xùn)，明確崗位職責(zé)。培訓(xùn)結(jié)束后機(jī)構(gòu)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，培訓(xùn)考核合格且經(jīng)評(píng)價(jià)具備相應(yīng)資格能力后方可上崗，培訓(xùn)記錄一并保存；認(rèn)證審核人員：參加初始能力培訓(xùn)，充分了解審核、檢查或?qū)彶檫^(guò)程、認(rèn)證要求。培訓(xùn)結(jié)束后機(jī)構(gòu)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，培訓(xùn)考核合格且經(jīng)評(píng)價(jià)具備相應(yīng)資格能力后方可上崗參加審核、檢查或?qū)彶楣ぷ鳎嘤?xùn)記錄一并保存。持續(xù)能力培訓(xùn)認(rèn)證人員從業(yè)活動(dòng)期間，有計(jì)劃地參加認(rèn)證機(jī)構(gòu)、主管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織的能力培訓(xùn)，確保崗位資格持續(xù)滿(mǎn)足認(rèn)證活動(dòng)需求，能力培訓(xùn)包括但不限于以下內(nèi)容：認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員：參加崗位資格持續(xù)能力培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容涉及認(rèn)證領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、新認(rèn)證領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、相關(guān)崗位專(zhuān)業(yè)技術(shù)文件更新培訓(xùn)、相關(guān)法律法規(guī)更新等方面。培訓(xùn)結(jié)束后機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，培訓(xùn)考核合格且經(jīng)評(píng)價(jià)具備相應(yīng)資格能力后方可繼續(xù)上崗，培訓(xùn)記錄一并保存；認(rèn)證審核人員：參加持續(xù)能力培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容涉及相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)、審核組長(zhǎng)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)、企業(yè)管理知識(shí)培訓(xùn)、合規(guī)性培訓(xùn)、各認(rèn)證領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、審核技巧、審核案卷常見(jiàn)問(wèn)題分析等。適用時(shí)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。CCAA繼續(xù)教育認(rèn)證審核人員完成CCAA要求的年度繼續(xù)教育；當(dāng)CCAA有指定的專(zhuān)業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，按照要求完成。職業(yè)道德素養(yǎng)培訓(xùn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)所有參加認(rèn)證審核、檢查或?qū)彶榛顒?dòng)和其他認(rèn)證活動(dòng)的人員的職業(yè)道德培訓(xùn)和教育，宜包括企業(yè)文化教育以增強(qiáng)認(rèn)證人員集體榮譽(yù)感等內(nèi)容。培訓(xùn)考核認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)培訓(xùn)課程確定考核方式，包括筆試、培訓(xùn)心得、建議提案和現(xiàn)場(chǎng)操作等；同時(shí)應(yīng)做好培訓(xùn)效果評(píng)估，并及時(shí)開(kāi)展相應(yīng)改進(jìn)工作。人員能力評(píng)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、認(rèn)證行業(yè)規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證人員評(píng)價(jià)管理制度，根據(jù)管理體系/產(chǎn)品認(rèn)證/服務(wù)認(rèn)證等標(biāo)準(zhǔn)的要求，針對(duì)每個(gè)技術(shù)領(lǐng)域或認(rèn)證過(guò)程中的每項(xiàng)職能確定能力準(zhǔn)則，對(duì)所聘認(rèn)證人員能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)從業(yè)行為實(shí)施管理，確保認(rèn)證人員能力持續(xù)滿(mǎn)足認(rèn)證活動(dòng)的要求。認(rèn)證人員考評(píng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)可制定相關(guān)的評(píng)價(jià)考核制度，對(duì)認(rèn)證人員實(shí)行定期考核評(píng)價(jià)，結(jié)果作為人員聘用、分類(lèi)、使用和培養(yǎng)的重要依據(jù)。職業(yè)道德管理要求DB3201/TXXXX-20XX6認(rèn)證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)認(rèn)證人員職業(yè)道德建設(shè)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的行業(yè)氛圍，規(guī)避因認(rèn)證人員個(gè)人違規(guī)行為給認(rèn)證機(jī)構(gòu)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定認(rèn)證人員信用管理制度，建立認(rèn)證人員信用檔案。認(rèn)證人員日常發(fā)生的失信行為，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)調(diào)查、核實(shí)，將事實(shí)記錄存入個(gè)人信用檔案，經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，按照《認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)信用管理規(guī)范》進(jìn)行相應(yīng)的信用分值扣分，并將信用分值錄入中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)認(rèn)證人員信用信息系統(tǒng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)保證認(rèn)證人員信用信息的真實(shí)性和完整性，不得遺漏、擅自修改、有選擇性地記錄。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)附錄B對(duì)認(rèn)證人員管理內(nèi)容進(jìn)行自查與改正，檢查頻次宜每年不少于1次，檢查與整改材料建議納入認(rèn)證人員檔案材料。認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)主管部門(mén)對(duì)所轄區(qū)域內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)的人員應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督和管理，可實(shí)施的措施包括但不限于：根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)模、認(rèn)證領(lǐng)域、認(rèn)證活動(dòng)的復(fù)雜性、認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)記錄等因素，對(duì)所轄區(qū)域內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)聘用的認(rèn)證人員實(shí)施分級(jí)管理；針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)或表現(xiàn)不佳認(rèn)證人員嘗試實(shí)施高頻次、嚴(yán)要求監(jiān)管，對(duì)于表現(xiàn)良好的認(rèn)證人員可適當(dāng)減少干預(yù)；將認(rèn)證人員不良、失信等行為與聘用的認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用相結(jié)合，敦促認(rèn)證機(jī)構(gòu)注重內(nèi)部管理的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化；參考GB/T42507《從業(yè)人員信用檔案建設(shè)與管理要求》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員失信管理暫行規(guī)定》等文件，引導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立資源共享的認(rèn)證人員誠(chéng)信檔案，將認(rèn)證人員的信用信息與其他相關(guān)領(lǐng)域的信用信息相銜接，實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)、跨行業(yè)的信息共享；組織認(rèn)證人員參加培訓(xùn)和教育，通過(guò)開(kāi)展國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、道德規(guī)范、認(rèn)證通用領(lǐng)域知識(shí)、認(rèn)證特定領(lǐng)域知識(shí)等活動(dòng)，提升認(rèn)證人員的職業(yè)道德、誠(chéng)信意識(shí)和職業(yè)能力，預(yù)防失信行為的發(fā)生。DB3201/TXXXX-20XX7附

錄A

（資料性）

認(rèn)證人員行為規(guī)范自查表認(rèn)證人員可參考表A.1進(jìn)行認(rèn)證行為規(guī)范自查。表A.1認(rèn)證人員行為規(guī)范自查表序號(hào)自查依據(jù)自查要點(diǎn)自查方法存在問(wèn)題的描述（不符合情況的記錄）參考處罰依據(jù)1《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》第十四條（1）認(rèn)證審核人員具備有效的注冊(cè)資格，并確認(rèn)審核時(shí)資格處于有效狀態(tài)：□是□否（2）認(rèn)證審核人員注冊(cè)審核專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域資格與審核計(jì)劃一致：□是□否查詢(xún)認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)核實(shí)認(rèn)證審核人員注冊(cè)資格在審核時(shí)是否處于有效狀態(tài)，認(rèn)證領(lǐng)域資格是否與審核計(jì)劃一致。

《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》第十八條2《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第十四條、《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》第八條是否同時(shí)在2個(gè)及以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動(dòng)：□是□否查詢(xún)認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)核實(shí)認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)是否唯一。

《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十二條、《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》第十六條3《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第十三條、《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》第十四條認(rèn)證人員是否從事認(rèn)證項(xiàng)目領(lǐng)域咨詢(xún)活動(dòng)：□是□否檢查認(rèn)證人員在認(rèn)證活動(dòng)中與認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的工作人員有無(wú)利害關(guān)系或可能對(duì)認(rèn)證公正性產(chǎn)生影響，是否有效回避；參與對(duì)客戶(hù)管理體系咨詢(xún)的人員應(yīng)在咨詢(xún)結(jié)束后至少兩年不能參與該客戶(hù)的審核或其他認(rèn)證活動(dòng)。

《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十八條、《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》第十八條4《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》條款4.2.3、《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條認(rèn)證審核組是否按照審核計(jì)劃開(kāi)展審核：（1）審核人員是否有不到現(xiàn)場(chǎng)或擅自減少審核時(shí)間：□是□否（2）是否有冒名頂替或?qū)徍巳藛T與計(jì)劃不一致情況發(fā)生：□是□否通過(guò)與認(rèn)證獲證組織人員訪(fǎng)談、查詢(xún)認(rèn)證機(jī)構(gòu)差旅報(bào)銷(xiāo)憑證等方式核實(shí)。

《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十九條DB3201/TXXXX-20XX8表A.1認(rèn)證人員行為規(guī)范自查表（續(xù)）5《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十二條、《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》第十四條（1）認(rèn)證人員出具的審核記錄、文件是否真實(shí)：□是□否（2）是否存在出具虛假或者不實(shí)的文件和記錄等：□是□否通過(guò)對(duì)認(rèn)證獲證組織訪(fǎng)談、審核記錄抽取等方式核實(shí)；抽取審核記錄中描述的取證信息與獲證組織現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行比對(duì)確認(rèn)。

《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十一條、《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》第十七條6《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條（1）是否按照認(rèn)證實(shí)施規(guī)范開(kāi)展認(rèn)證審核工作：□是□否（2）有無(wú)增加、減少、遺漏有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)規(guī)則規(guī)定的認(rèn)證程序及認(rèn)證培訓(xùn)要求的情況：□是□否通過(guò)審核檔案抽查、認(rèn)證獲證組織訪(fǎng)談等方式確認(rèn)審核過(guò)程是否按照規(guī)范開(kāi)展。

《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十九條7《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》第十四條（1）認(rèn)證人員是否收受財(cái)物、參與娛樂(lè)活動(dòng)等：□是□否（2）認(rèn)證人員是否存在亂報(bào)發(fā)票的現(xiàn)象：□是□否通過(guò)認(rèn)證獲證組織人員訪(fǎng)談方式進(jìn)行，必要時(shí)通過(guò)查詢(xún)認(rèn)證人員的差旅報(bào)銷(xiāo)憑證等方式核實(shí)。

《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》第十八條8《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》第十五條、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十五條是否積極配合認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)問(wèn)詢(xún)或問(wèn)題處理，如實(shí)提供相關(guān)信息：□是□否結(jié)合認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)問(wèn)詢(xún)或監(jiān)管結(jié)果。

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十八條DB3201/TXXXX-20XX9附

錄B

（資料性）

認(rèn)證人員管理專(zhuān)項(xiàng)自查表認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)表B.1對(duì)認(rèn)證人員管理進(jìn)行自查。表B.1認(rèn)證人員管理專(zhuān)項(xiàng)自查表序號(hào)自查內(nèi)容自查依據(jù)自查要點(diǎn)自查方法存在問(wèn)題的描述（不符合情況的記錄）參考處罰依據(jù)1認(rèn)證人員類(lèi)型及專(zhuān)職人員資格滿(mǎn)足情況《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第十條、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第八條（1）具有10名以上相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)職認(rèn)證人員：□是□否（2）認(rèn)證人員能否覆蓋對(duì)認(rèn)證活動(dòng)各環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響的六類(lèi)人員，包括：認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員、認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審人員、認(rèn)證審核方案管理人員、認(rèn)證審核人員、認(rèn)證決定人員、認(rèn)證人員能力的評(píng)價(jià)人員等：□是□否（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)由10名以上相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)職認(rèn)證人員；（2）查10名認(rèn)證人員能否覆蓋對(duì)認(rèn)證活動(dòng)各環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響的六類(lèi)人員。

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十一條第一款第五項(xiàng)2健全的人員管理制度《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十四條是否有健全的認(rèn)證人員管理制度：□是□否

查認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否建立健全認(rèn)證人員管理制度，對(duì)影響認(rèn)證活動(dòng)的各類(lèi)人員的選擇條件、聘用程序、培訓(xùn)程序和能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及評(píng)價(jià)考核方法等作出明確規(guī)定；制度是否有效實(shí)施。

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十七條第三項(xiàng)3認(rèn)證人員信息及檔案《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十四條（1）具有專(zhuān)職認(rèn)證人證明材料，如勞動(dòng)合同、社保證明、派遣證明等：□是□否（2）核實(shí)學(xué)歷證明、工作經(jīng)歷真實(shí)性，無(wú)虛假證明或虛假經(jīng)歷：□是□否（1）查