證券公司財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制

證券公司財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制合同編號(hào)：__________證券公司財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制合同甲方：__________乙方：__________鑒于甲乙雙方本著平等互利的原則，就乙方為甲方提供證券公司財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制服務(wù)事宜，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方根據(jù)甲方的要求，為甲方制定財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制方案，包括但不限于內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)報(bào)表體系、審計(jì)制度等。1.2乙方應(yīng)確保所提供的財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制方案符合我國(guó)法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的規(guī)定及證券行業(yè)的最佳實(shí)踐。1.3乙方在為甲方提供服務(wù)期間，應(yīng)保證所提供的財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制方案的實(shí)施能夠有效防范和控制甲方財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提升甲方的財(cái)務(wù)管理水平。第二條服務(wù)期限2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，服務(wù)期限為____年。2.2服務(wù)期滿后，如甲方認(rèn)為乙方提供的服務(wù)滿意，雙方可簽訂新的服務(wù)協(xié)議。第三條服務(wù)費(fèi)用3.1乙方為甲方提供財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元（大寫：____________________元整）。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。第四條保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽署之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。5.2若乙方未按照約定時(shí)間、質(zhì)量完成財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制方案的制定，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第七條其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.證券公司財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制服務(wù)方案2.內(nèi)部控制制度3.風(fēng)險(xiǎn)管理制度4.財(cái)務(wù)報(bào)表體系5.審計(jì)制度6.商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等相關(guān)資料二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照約定時(shí)間、質(zhì)量完成財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制方案的制定，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。2.任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。三、法律名詞及解釋：1.證券公司：指依照《中華人民共和國(guó)證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。2.財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制：指證券公司為防范和控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，采取的一系列內(nèi)部控制措施。3.內(nèi)部控制制度：指證券公司為合理保證公司運(yùn)營(yíng)效率、財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和合規(guī)性，對(duì)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的制度安排。4.風(fēng)險(xiǎn)管理制度：指證券公司為識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，確保公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展而制定的制度。5.財(cái)務(wù)報(bào)表體系：指證券公司按照我國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)法規(guī)要求，編制的反映公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量等方面的報(bào)表。6.審計(jì)制度：指證券公司為保證財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，依據(jù)國(guó)家審計(jì)法規(guī)和公司內(nèi)部審計(jì)要求，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)的制度。7.商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方未按照約定時(shí)間完成財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制方案的制定。解決辦法：甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。2.問題：乙方提供的財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制方案不符合甲方要求。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新制定方案，必要時(shí)可尋求第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的支持。3.問題：甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用，否則乙方有權(quán)解除本協(xié)議。4.問題：雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議。解決辦法：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.證券公司需要建立健全財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，以符合我國(guó)法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的規(guī)定。2.證券公司尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)為其提供財(cái)務(wù)