內(nèi)部監(jiān)督與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

內(nèi)部監(jiān)督與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)掌控制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)掌控，提高企業(yè)的管理水平和業(yè)務(wù)執(zhí)掌本領(lǐng)，保障企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理要求，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)部各職能部門、員工以及與企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的供應(yīng)商、合作伙伴等。第二章內(nèi)部監(jiān)督體系第三條組織架構(gòu)設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系的建立、實(shí)施和監(jiān)督；內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)由專業(yè)人員構(gòu)成，具備較強(qiáng)的業(yè)務(wù)本領(lǐng)和法律法規(guī)的理解本領(lǐng)；內(nèi)部監(jiān)督部門直接向企業(yè)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。第四條職責(zé)與權(quán)限內(nèi)部監(jiān)督部門負(fù)責(zé)訂立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督制度，并監(jiān)督各職能部門依法依規(guī)履行職責(zé)；內(nèi)部監(jiān)督部門有權(quán)對(duì)各職能部門進(jìn)行監(jiān)督檢查，并提出合理化建議和改進(jìn)建議；內(nèi)部監(jiān)督部門負(fù)責(zé)收集、調(diào)查和處理內(nèi)部投訴和舉報(bào)事項(xiàng)；內(nèi)部監(jiān)督部門有權(quán)對(duì)企業(yè)內(nèi)部的緊要經(jīng)營活動(dòng)和業(yè)務(wù)決策進(jìn)行審查。第五條信息披露與報(bào)告內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)及時(shí)披露與內(nèi)部監(jiān)督有關(guān)的信息，確保內(nèi)部監(jiān)督的透亮度；內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)定期向企業(yè)負(fù)責(zé)人報(bào)告內(nèi)部監(jiān)督工作進(jìn)展和發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題；內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告內(nèi)部監(jiān)督情況。第三章業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)掌控第六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估各職能部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，對(duì)可能產(chǎn)生的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)識(shí)別和評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率、影響程度以及可能的應(yīng)對(duì)措施；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)基于科學(xué)合理的方法和數(shù)據(jù)，確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。第七條風(fēng)險(xiǎn)防范和掌控各職能部門應(yīng)依據(jù)自身工作特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范和掌控措施；風(fēng)險(xiǎn)防范和掌控措施應(yīng)具體明確、可操作，并納入日常工作流程；風(fēng)險(xiǎn)防范和掌控措施的執(zhí)行情況應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。第八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理各職能部門應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理機(jī)制應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任人和應(yīng)急處理流程；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理機(jī)制應(yīng)定期組織演練，確保應(yīng)急響應(yīng)本領(lǐng)的有效運(yùn)行。第九條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與反饋各職能部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測體系，定期對(duì)已實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施進(jìn)行監(jiān)測評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給內(nèi)部監(jiān)督部門，并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)修正措施；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測結(jié)果應(yīng)作為內(nèi)部監(jiān)督部門評(píng)估績效的緊要依據(jù)。第四章違紀(jì)違規(guī)處理第十條違紀(jì)認(rèn)定內(nèi)部監(jiān)督部門負(fù)責(zé)對(duì)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查和認(rèn)定；違紀(jì)行為的認(rèn)定應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，確保公正、公平、公開。第十一條違紀(jì)處理內(nèi)部監(jiān)督部門依據(jù)違紀(jì)行為的性質(zhì)和情節(jié)，采取相應(yīng)的處理措施，包含但不限于口頭警告、書面警告、停職、解聘等；內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)及時(shí)將違紀(jì)處理結(jié)果通報(bào)到相關(guān)職能部門，并督促各職能部門執(zhí)行。第十二條法律追究對(duì)涉嫌違法犯罪的行為，內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)及時(shí)報(bào)案，并搭配相關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查；內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)樂觀搭配相關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作，依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。第五章定期評(píng)估與改進(jìn)第十三條定期評(píng)估內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)定期對(duì)內(nèi)部監(jiān)督與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)掌控制度進(jìn)行評(píng)估，并形成評(píng)估報(bào)告；評(píng)估報(bào)告應(yīng)包含對(duì)制度運(yùn)行情況的分析、問題和不足的發(fā)現(xiàn)、改進(jìn)建議等內(nèi)容。第十四條改進(jìn)措施內(nèi)部監(jiān)督部門依據(jù)評(píng)估報(bào)告的結(jié)果，提出相應(yīng)的改進(jìn)措施；改進(jìn)措施應(yīng)經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由各職能部門和員工樂觀搭配執(zhí)行。第十五條追責(zé)問責(zé)對(duì)內(nèi)部監(jiān)督工作中存在的問題和瑕疵，內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)及時(shí)追究相關(guān)人員的責(zé)任；追責(zé)問責(zé)應(yīng)公正、公平、公開，確保責(zé)任人承當(dāng)相應(yīng)的后果。第六章附則第十六條本制度的解釋權(quán)和修改權(quán)屬于企業(yè)負(fù)責(zé)人。第十七條本制度自發(fā)布之日起生效。第十八條本制度解釋權(quán)歸屬企業(yè)負(fù)責(zé)人。第十九條本制度的修改和增補(bǔ)由內(nèi)部監(jiān)督部門負(fù)責(zé)，經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后生效。以上所述為本企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督