2024年度投資顧問服務(wù)協(xié)議范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度投資顧問服務(wù)協(xié)議范本本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.2投資策略2.3投資報告3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期3.2服務(wù)結(jié)束日期4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用總額4.2付款方式4.3付款時間5.服務(wù)交付5.1服務(wù)交付方式5.2服務(wù)交付時間6.信息保密6.1保密義務(wù)6.2保密期限7.知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識產(chǎn)權(quán)使用8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.法律適用和管轄10.1法律適用10.2管轄法院11.合同變更11.1合同變更程序11.2合同變更生效12.合同解除12.1合同解除條件12.2合同解除程序13.合同終止13.1合同終止情形13.2合同終止生效14.其他約定14.1其他約定事項(xiàng)14.2其他約定條款第一部分：合同如下：第一條定義和解釋1.1定義1.1.1投資顧問：指根據(jù)本合同約定，為客戶提供投資咨詢服務(wù)，并負(fù)責(zé)制定投資策略、提供投資報告的專業(yè)機(jī)構(gòu)。1.1.2投資咨詢：指對客戶的投資需求進(jìn)行分析、評估，為客戶提供投資建議、策略和方案的服務(wù)。1.1.3投資策略：指針對客戶的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力和市場狀況，制定的投資組合配置方案。1.1.4投資報告：指根據(jù)客戶需求，對特定投資品種、市場趨勢、宏觀經(jīng)濟(jì)等進(jìn)行研究分析后，形成的書面報告。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.1.1投資顧問應(yīng)根據(jù)客戶需求，提供全面、專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。2.1.2投資顧問應(yīng)定期對客戶投資組合進(jìn)行評估，并提出優(yōu)化建議。2.2投資策略2.2.1投資顧問應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，制定個性化的投資策略。2.2.2投資策略應(yīng)包含投資品種、投資比例、投資期限等內(nèi)容。2.3投資報告2.3.1投資顧問應(yīng)定期向客戶提交投資報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括市場分析、投資品種分析、投資組合分析等。第三條服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2服務(wù)結(jié)束日期：本合同服務(wù)期限為一年，自服務(wù)起始日期起計算。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用總額：本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣______元。4.2付款方式：客戶應(yīng)在服務(wù)起始日期前支付全部服務(wù)費(fèi)用。4.3付款時間：客戶應(yīng)在每月______日前支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用。第五條服務(wù)交付5.1服務(wù)交付方式：投資顧問通過電子郵件、電話、會議等方式向客戶提供服務(wù)。5.2服務(wù)交付時間：投資顧問應(yīng)在客戶提出需求后______個工作日內(nèi)完成服務(wù)交付。第六條信息保密6.1保密義務(wù)：雙方對本合同內(nèi)容以及客戶信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.2保密期限：本合同有效期內(nèi)及合同終止后______年內(nèi)，雙方均應(yīng)履行保密義務(wù)。第七條知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬：本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的所有知識產(chǎn)權(quán)歸投資顧問所有。7.2知識產(chǎn)權(quán)使用：客戶在本合同有效期內(nèi)，有權(quán)使用投資顧問提供的知識產(chǎn)權(quán)，但不得進(jìn)行復(fù)制、傳播、轉(zhuǎn)讓等行為。第八條違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1若投資顧問未按約定提供投資咨詢服務(wù)，導(dǎo)致客戶遭受損失的，投資顧問應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.1.2若客戶未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，投資顧問有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求客戶支付逾期費(fèi)用。8.1.3若任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密或個人信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2違約責(zé)任8.2.1投資顧問違約的，應(yīng)向客戶支付相當(dāng)于違約部分服務(wù)費(fèi)用20%的違約金。8.2.2客戶違約的，應(yīng)向投資顧問支付相當(dāng)于違約部分服務(wù)費(fèi)用20%的違約金。8.2.3雙方因違約造成的損失超過違約金數(shù)額的，還應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。9.2.2爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)，公平、公正地審理爭議案件。第十條法律適用和管轄10.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。10.2管轄法院本合同簽訂地為合同爭議解決管轄法院，雙方均接受該法院的管轄。第十一條合同變更11.1合同變更程序任何一方要求變更本合同時，應(yīng)提前______個工作日書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。11.2合同變更生效合同變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，與本合同具有同等法律效力。第十二條合同解除12.1合同解除條件12.1.1因不可抗力導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行的，雙方均可解除合同。12.1.2一方違約，經(jīng)對方書面通知后______個工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施的，對方有權(quán)解除合同。12.2合同解除程序12.2.1解除合同的一方應(yīng)提前______個工作日書面通知對方。12.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定履行合同終止后的義務(wù)。第十三條合同終止13.1合同終止情形13.1.1本合同服務(wù)期限屆滿，雙方無續(xù)約意向的。13.1.2合同解除后，合同終止。13.2合同終止生效合同終止后，雙方應(yīng)按照約定履行合同終止后的義務(wù)，包括但不限于保密、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等。第十四條其他約定14.1其他約定事項(xiàng)本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.2其他約定條款本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義和范圍15.1定義15.1.1第三方：指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系，提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方。15.1.2第三方介入的范圍：包括但不限于中介服務(wù)、技術(shù)支持、法律咨詢、財務(wù)審計等。15.2第三方介入的條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.2.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，能夠滿足合同履行需求。16.第三方介入的職責(zé)和權(quán)利16.1職責(zé)16.1.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。16.1.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和客戶信息。16.2權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。16.2.2第三方有權(quán)在合同履行過程中，提出合理的意見和建議。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的劃分17.1.1第三方對甲方提供的服務(wù)或協(xié)助，應(yīng)向甲方負(fù)責(zé)。17.1.2甲方對第三方的服務(wù)或協(xié)助不滿意，有權(quán)要求第三方進(jìn)行改進(jìn)或更換。17.2第三方與乙方的劃分17.2.1第三方對乙方提供的服務(wù)或協(xié)助，應(yīng)向乙方負(fù)責(zé)。17.2.2乙方對第三方的服務(wù)或協(xié)助不滿意，有權(quán)要求第三方進(jìn)行改進(jìn)或更換。17.3第三方與甲乙雙方的劃分17.3.1第三方對合同履行過程中的爭議，應(yīng)保持中立，協(xié)助甲乙雙方協(xié)商解決。17.3.2第三方在合同履行過程中，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額18.1.1第三方因自身原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)問題的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.1.2第三方的責(zé)任限額為本合同服務(wù)費(fèi)用總額的______%。18.2責(zé)任承擔(dān)18.2.1第三方責(zé)任限額內(nèi)的損失，由第三方承擔(dān)。18.2.2超過責(zé)任限額的損失，由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)。19.第三方變更和替換19.1變更19.1.1第三方變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂變更協(xié)議。19.1.2變更后的第三方應(yīng)具備與原第三方相當(dāng)或更高的資質(zhì)和條件。19.2替換19.2.1第三方替換需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂替換協(xié)議。19.2.2替換后的第三方應(yīng)具備與原第三方相當(dāng)或更高的資質(zhì)和條件。20.第三方介入的終止20.1終止條件20.1.1合同履行完畢或提前終止。20.1.2第三方因自身原因無法繼續(xù)履行合同。20.1.3甲乙雙方協(xié)商一致，終止第三方介入。20.2終止程序20.2.1第三方介入終止需提前______個工作日通知甲乙雙方。20.2.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定履行合同終止后的義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明文件要求：提供第三方注冊登記證明、營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書等。說明：證明第三方具備提供投資顧問服務(wù)的資格和能力。2.投資顧問服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、付款方式等。說明：明確雙方在服務(wù)過程中的權(quán)利和義務(wù)。3.第三方合作協(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方介入的具體內(nèi)容、職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任限額等。說明：明確第三方在合同履行過程中的角色和責(zé)任。4.投資報告模板要求：包括市場分析、投資品種分析、投資組合分析等。說明：為投資顧問提供統(tǒng)一的報告格式，確保報告質(zhì)量。5.投資組合配置方案要求：根據(jù)客戶需求，制定個性化的投資組合配置方案。說明：為投資顧問提供制定投資策略的依據(jù)。6.服務(wù)費(fèi)用支付憑證要求：提供銀行轉(zhuǎn)賬記錄、現(xiàn)金支付憑證等。說明：證明客戶已支付服務(wù)費(fèi)用。7.爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)等。說明：為雙方在發(fā)生爭議時提供解決途徑。8.保密協(xié)議要求：明確保密義務(wù)、保密期限等。說明：保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和客戶信息。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問未按約定提供服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：投資顧問應(yīng)向客戶支付相當(dāng)于違約部分服務(wù)費(fèi)用20%的違約金。示例：投資顧問未在約定時間內(nèi)提供投資報告，客戶可要求支付違約金。2.客戶未按約定支付服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：客戶應(yīng)向投資顧問支付相當(dāng)于逾期費(fèi)用20%的違約金。示例：客戶未在約定時間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，投資顧問可要求支付違約金。3.第三方未按約定提供協(xié)助責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付相當(dāng)于違約部分服務(wù)費(fèi)用20%的違約金。示例：第三方未按約定提供技術(shù)支持，甲乙雙方可要求支付違約金。4.任何一方泄露商業(yè)秘密或客戶信息責(zé)任認(rèn)定：泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。示例：第三方泄露客戶信息，客戶可要求賠償損失。5.任何一方違反保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：違反方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。示例：甲方泄露乙方商業(yè)秘密，乙方可要求賠償損失。全文完。2024年度投資顧問服務(wù)協(xié)議范本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2通用定義2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢服務(wù)2.2市場分析報告2.3投資組合管理2.4風(fēng)險評估與控制2.5溝通與報告3.服務(wù)期限3.1合同起止日期3.2服務(wù)期限延長4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.權(quán)利與義務(wù)5.1投資顧問的權(quán)利5.2投資者的義務(wù)5.3投資顧問的義務(wù)6.保密條款6.1保密信息的定義6.2保密義務(wù)6.3保密例外7.知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識產(chǎn)權(quán)使用8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決程序8.3爭議解決地點(diǎn)9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3解除或終止的程序10.違約責(zé)任10.1違約行為的定義10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.適用法律與爭議管轄11.1適用法律11.2爭議管轄12.合同生效與修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序13.其他約定13.1通知與送達(dá)13.2合同份數(shù)13.3合同附件14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“投資顧問”指根據(jù)本合同約定，為投資者提供投資咨詢服務(wù)、市場分析報告、投資組合管理、風(fēng)險評估與控制等服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。1.1.2“投資者”指根據(jù)本合同約定，接受投資顧問提供的服務(wù)，并支付相應(yīng)費(fèi)用的個人或單位。1.1.3“服務(wù)期限”指本合同約定的投資顧問提供服務(wù)的時間范圍。1.1.4“保密信息”指涉及投資者或投資顧問的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等未公開的信息。1.2通用定義1.2.1“合同”指本投資顧問服務(wù)協(xié)議。1.2.2“費(fèi)用”指投資者根據(jù)本合同約定向投資顧問支付的服務(wù)費(fèi)用。1.2.3“市場分析報告”指投資顧問根據(jù)市場情況，對特定市場或投資品種進(jìn)行的分析報告。1.2.4“投資組合”指投資者委托投資顧問管理的投資組合。2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢服務(wù)2.1.1投資顧問應(yīng)提供投資策略建議、投資組合構(gòu)建、投資風(fēng)險評估等服務(wù)。2.2市場分析報告2.2.1投資顧問每月至少提供一次市場分析報告，對市場趨勢、投資品種進(jìn)行分析。2.3投資組合管理2.3.1投資顧問根據(jù)投資者需求，定期調(diào)整投資組合，確保投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2.4風(fēng)險評估與控制2.4.1投資顧問對投資者的投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制措施。2.5溝通與報告2.5.1投資顧問與投資者保持定期溝通，及時反饋投資組合情況。3.服務(wù)期限3.1合同起止日期3.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至2024年12月31日止。3.2服務(wù)期限延長3.2.1若雙方同意，服務(wù)期限可經(jīng)協(xié)商一致后延長。4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)4.1.1投資顧問服務(wù)費(fèi)用包括基本服務(wù)費(fèi)和業(yè)績提成。4.2費(fèi)用支付方式4.2.1投資者應(yīng)按月支付基本服務(wù)費(fèi)，業(yè)績提成在年度終了后支付。4.3費(fèi)用調(diào)整4.3.1投資顧問服務(wù)費(fèi)用可根據(jù)市場情況和雙方協(xié)商進(jìn)行調(diào)整。5.權(quán)利與義務(wù)5.1投資顧問的權(quán)利5.1.1投資顧問有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略。5.1.2投資顧問有權(quán)要求投資者提供相關(guān)信息。5.2投資者的義務(wù)5.2.1投資者應(yīng)按照投資顧問的建議進(jìn)行投資。5.2.2投資者應(yīng)按時支付服務(wù)費(fèi)用。5.3投資顧問的義務(wù)5.3.1投資顧問應(yīng)提供專業(yè)、誠信的服務(wù)。5.3.2投資顧問應(yīng)保守投資者的秘密。6.保密條款6.1保密信息的定義6.1.1保密信息包括但不限于投資者的財務(wù)信息、投資計劃、商業(yè)秘密等。6.2保密義務(wù)6.2.1投資顧問和投資者均應(yīng)保守對方的保密信息。6.3保密例外6.3.1在法律要求或法院判決的情況下，保密信息可被披露。7.知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.1.1投資顧問提供的服務(wù)成果歸投資者所有，投資顧問保留其知識產(chǎn)權(quán)。7.2知識產(chǎn)權(quán)使用7.2.1投資者可使用投資顧問提供的服務(wù)成果，但不得侵犯其知識產(chǎn)權(quán)。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決程序8.2.1提起訴訟的一方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，說明爭議事項(xiàng)和請求。8.2.2另一方應(yīng)在收到通知之日起30日內(nèi)作出書面答復(fù)。8.3爭議解決地點(diǎn)8.3.1爭議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除合同。9.1.2出現(xiàn)合同約定的違約情形，受損方有權(quán)解除合同。9.2合同終止條件9.2.1服務(wù)期限屆滿，合同自然終止。9.2.2合同解除后，合同終止。9.3解除或終止的程序9.3.1雙方應(yīng)書面通知對方合同解除或終止的事宜。10.違約責(zé)任10.1違約行為的定義10.1.1違約行為指一方未履行合同約定的義務(wù)或違反合同約定的行為。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.3違約賠償10.3.1違約賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。11.適用法律與爭議管轄11.1適用法律11.1.1本合同適用中華人民共和國法律。11.2爭議管轄11.2.1爭議管轄權(quán)屬于合同簽訂地人民法院。12.合同生效與修改12.1合同生效條件12.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同修改程序12.2.1合同的任何修改必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）。13.其他約定13.1通知與送達(dá)13.1.1任何通知或文件應(yīng)根據(jù)雙方約定的地址送達(dá)。13.1.2通知送達(dá)日期以郵戳日期為準(zhǔn)。13.2合同份數(shù)13.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.3合同附件13.3.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.合同附件清單14.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明14.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)14.3附件三：保密協(xié)議14.4附件四：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指本合同中甲乙雙方之外的任何個人、機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w，包括但不限于中介方、技術(shù)支持方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的情形15.2.1在合同履行過程中，如需第三方介入，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，明確第三方的角色、責(zé)任和權(quán)利。15.2.2第三方介入的目的是為了協(xié)助合同履行，提高效率，或滿足特定法律、監(jiān)管要求。15.3第三方的責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定，并對其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3.2第三方的責(zé)任范圍應(yīng)在本合同中明確界定，包括但不限于服務(wù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全、合規(guī)性等。15.4第三方的權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。15.4.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方與甲乙雙方之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任。15.5.2第三方與甲乙雙方應(yīng)明確各自的權(quán)利和義務(wù)，避免責(zé)任不清。15.6第三方的選擇與更換15.6.1第三方的選擇應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定。15.6.2如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)書面通知對方，并協(xié)商一致后更換。16.甲乙雙方增加的額外條款16.1第三方介入時的合同變更16.1.1甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方介入的需要，對本合同進(jìn)行必要的變更。16.1.2合同變更應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。16.2第三方介入時的費(fèi)用承擔(dān)16.2.1第三方的服務(wù)費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)合同約定或協(xié)商結(jié)果承擔(dān)。16.2.2如有爭議，由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟解決。16.3第三方介入時的保密義務(wù)16.3.1第三方應(yīng)遵守本合同的保密條款，對甲乙雙方的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)性質(zhì)、服務(wù)費(fèi)用等因素確定。17.1.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，并在第三方合同中予以體現(xiàn)。17.2責(zé)任限額的調(diào)整17.2.1如有特殊情況，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整第三方的責(zé)任限額。17.2.2調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)以書面形式通知第三方，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。17.3責(zé)任限額的適用范圍17.3.1第三方的責(zé)任限額適用于其因提供服務(wù)而產(chǎn)生的任何直接或間接損失。17.3.2第三方的責(zé)任限額不適用于因甲乙雙方自身原因?qū)е碌膿p失。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問資質(zhì)證明要求：投資顧問提供有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、從業(yè)人員資格證書等證明材料。說明：證明投資顧問具備提供投資顧問服務(wù)的合法資質(zhì)。2.附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)要求：詳細(xì)列出各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用，包括基本服務(wù)費(fèi)、業(yè)績提成、其他費(fèi)用等。說明：便于投資者了解服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成，確保費(fèi)用透明。3.附件三：保密協(xié)議要求：雙方簽署保密協(xié)議，明確保密信息的范圍、保密義務(wù)和違約責(zé)任。說明：保護(hù)雙方的商業(yè)秘密，防止信息泄露。4.附件四：投資組合說明書要求：詳細(xì)描述投資組合的結(jié)構(gòu)、投資策略、風(fēng)險等級等。說明：使投資者充分了解投資組合情況，便于決策。5.附件五：市場分析報告要求：定期提供市場分析報告，包括市場趨勢、投資品種分析等。說明：幫助投資者了解市場動態(tài)，做出明智的投資決策。6.附件六：投資顧問服務(wù)協(xié)議要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、違約責(zé)任等。說明：作為本合同的核心附件，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。7.附件七：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的目的、角色、責(zé)任和權(quán)利。說明：規(guī)范第三方介入行為，確保合同履行。8.附件八：合同變更協(xié)議要求：書面記錄合同變更的內(nèi)容、原因和雙方簽字。說明：確保合同變更的合法性和有效性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資顧問未按約定提供投資咨詢服務(wù)。投資顧問泄露投資者保密信息。投資者未按時支付服務(wù)費(fèi)用。投資者違反保密協(xié)議，泄露投資顧問保密信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問違約：賠償投資者因違約行為造成的損失，包括直接損失和間接損失。投資者違約：支付投資顧問因違約行為造成的損失，包括直接損失和間接損失。3.違約責(zé)任示例：投資顧問未按約定提供投資咨詢服務(wù)，導(dǎo)致投資者投資損失10萬元，投資顧問應(yīng)賠償10萬元。投資者未按時支付服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致投資顧問產(chǎn)生額外費(fèi)用1萬元，投資者應(yīng)支付1萬元。全文完。2024年度投資顧問服務(wù)協(xié)議范本2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1術(shù)語定義1.2上下文解釋2.服務(wù)內(nèi)容和范圍2.1投資顧問服務(wù)概述2.2具體服務(wù)內(nèi)容2.3服務(wù)期限3.服務(wù)提供方和客戶3.1服務(wù)提供方3.2客戶4.服務(wù)費(fèi)用和支付4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式4.3付款時間5.服務(wù)交付和驗(yàn)收5.1服務(wù)交付方式5.2服務(wù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)5.3驗(yàn)收流程6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)6.3保密例外7.知識產(chǎn)權(quán)7.1服務(wù)提供方知識產(chǎn)權(quán)7.2客戶知識產(chǎn)權(quán)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3爭議解決9.不可抗力9.1不可抗力事件9.2不可抗力處理10.合同解除10.1合同解除條件10.2解除程序10.3解除后果11.合同終止11.1合同終止條件11.2終止程序11.3終止后果12.合同變更12.1變更條件12.2變更程序12.3變更后果13.法律適用和爭議解決13.1法律適用13.2爭議解決方式14.其他條款14.1合同生效14.2合同文本14.3通知和送達(dá)第一部分：合同如下：第一條定義和解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“投資顧問服務(wù)”指本協(xié)議項(xiàng)下，服務(wù)提供方根據(jù)客戶的需求，提供包括但不限于投資策略制定、市場分析、投資組合管理、投資咨詢等服務(wù)。1.1.2“服務(wù)提供方”指在本協(xié)議中提供投資顧問服務(wù)的乙方。1.1.3“客戶”指在本協(xié)議中接受投資顧問服務(wù)的甲方。1.1.4“服務(wù)期限”指本協(xié)議約定的服務(wù)提供方提供投資顧問服務(wù)的起止時間。1.1.5“保密信息”指任何一方在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等非公開信息。1.2上下文解釋1.2.1本協(xié)議中除非另有說明，所有術(shù)語均應(yīng)按照其通常含義解釋。第二條服務(wù)內(nèi)容和范圍2.1投資顧問服務(wù)概述2.1.1定期市場分析報告；2.1.2投資組合構(gòu)建與調(diào)整建議；2.1.3投資策略制定與執(zhí)行；2.1.4投資風(fēng)險控制與預(yù)警；2.1.5投資咨詢與建議。2.2具體服務(wù)內(nèi)容2.2.1服務(wù)提供方應(yīng)定期向客戶提供市場分析報告，包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析等；2.2.2服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)客戶的具體情況，為其構(gòu)建和調(diào)整投資組合，提供投資建議；2.2.3服務(wù)提供方應(yīng)制定投資策略，并協(xié)助客戶執(zhí)行；2.2.4服務(wù)提供方應(yīng)監(jiān)控投資風(fēng)險，并及時向客戶發(fā)出風(fēng)險預(yù)警；2.2.5服務(wù)提供方應(yīng)就客戶的具體投資需求提供咨詢和建議。2.3服務(wù)期限本協(xié)議的服務(wù)期限自雙方簽署之日起至____年____月____日止。第三條服務(wù)提供方和客戶3.1服務(wù)提供方服務(wù)提供方為具有相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)或個人，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。3.2客戶客戶為具備投資能力的法人或其他組織，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。第四條服務(wù)費(fèi)用和支付4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用為人民幣____元整，具體費(fèi)用結(jié)構(gòu)如下：4.1.1基本服務(wù)費(fèi)：人民幣____元；4.1.2額外服務(wù)費(fèi)：人民幣____元。4.2支付方式客戶應(yīng)按照本協(xié)議約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，在服務(wù)提供方提供服務(wù)前支付全部服務(wù)費(fèi)用。4.3付款時間客戶應(yīng)在服務(wù)提供方提供服務(wù)后____個工作日內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用。第五條服務(wù)交付和驗(yàn)收5.1服務(wù)交付方式服務(wù)提供方應(yīng)通過電子郵件、郵寄等方式向客戶交付服務(wù)成果。5.2服務(wù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)客戶應(yīng)在收到服務(wù)成果后____個工作日內(nèi)對服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，并提出書面驗(yàn)收意見。5.3驗(yàn)收流程5.3.1服務(wù)提供方應(yīng)在服務(wù)完成后，將服務(wù)成果交付給客戶；5.3.2客戶在收到服務(wù)成果后，應(yīng)在____個工作日內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)收；5.3.3客戶對服務(wù)成果有異議的，應(yīng)在驗(yàn)收期內(nèi)提出，服務(wù)提供方應(yīng)在收到異議后____個工作日內(nèi)予以答復(fù)。第六條保密條款6.1保密信息本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息包括但不限于：6.1.1服務(wù)提供方提供的投資策略、投資建議、市場分析報告等；6.1.2客戶提供的財務(wù)信息、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。6.2保密義務(wù)6.2.1雙方對本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露；6.2.2雙方應(yīng)采取必要措施，防止保密信息的泄露、遺失或不當(dāng)使用。6.3保密例外6.3.1法律法規(guī)要求披露；6.3.2事先獲得對方書面同意；6.3.3為保護(hù)自身合法權(quán)益而披露。第七條知識產(chǎn)權(quán)7.1服務(wù)提供方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)提供方對本協(xié)議項(xiàng)下的投資顧問服務(wù)成果享有知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等。7.2客戶知識產(chǎn)權(quán)客戶對本協(xié)議項(xiàng)下的投資顧問服務(wù)成果中屬于客戶提供的部分享有知識產(chǎn)權(quán)。第八條違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1服務(wù)提供方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量或未按時交付服務(wù)成果；8.1.2客戶未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；8.1.3一方違反保密條款，泄露對方保密信息；8.1.4一方違反合同約定，造成對方損失。8.2違約責(zé)任8.2.1對于服務(wù)提供方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量或未按時交付服務(wù)成果，客戶有權(quán)要求服務(wù)提供方進(jìn)行補(bǔ)救，并有權(quán)要求賠償因此遭受的損失；8.2.2對于客戶未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，服務(wù)提供方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并有權(quán)要求支付逾期付款的利息；8.2.3對于違反保密條款的行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此給對方造成的損失；8.2.4對于其他違約行為，違約方應(yīng)根據(jù)違約的性質(zhì)和后果承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.3爭議解決8.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議；8.3.2如協(xié)商不成，任何一方均可向服務(wù)提供方所在地人民法院提起訴訟。第九條不可抗力9.1不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等。9.2不可抗力處理9.2.1發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明；9.2.2在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同；9.2.3不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同，如因此造成合同履行延遲或不能履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。第十條合同解除10.1合同解除條件10.1.1合同約定的解除條件成就；10.1.2一方違約，經(jīng)對方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；10.1.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。10.2解除程序10.2.1雙方協(xié)商一致解除合同；10.2.2一方通知對方解除合同；10.2.3解除合同的通知應(yīng)采用書面形式。10.3解除后果10.3.1合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同；10.3.2雙方應(yīng)相互結(jié)算，結(jié)清各自的權(quán)利和義務(wù)；10.3.3合同解除不影響雙方因違約行為而產(chǎn)生的損害賠償請求。第十一條合同終止11.1合同終止條件11.1.1合同約定的終止條件成就；11.1.2一方違約，經(jīng)對方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；11.1.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。11.2終止程序11.2.1雙方協(xié)商一致終止合同；11.2.2一方通知對方終止合同；11.2.3終止合同的通知應(yīng)采用書面形式。11.3終止后果11.3.1合同終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同；11.3.2雙方應(yīng)相互結(jié)算，結(jié)清各自的權(quán)利和義務(wù)；11.3.3合同終止不影響雙方因違約行為而產(chǎn)生的損害賠償請求。第十二條合同變更12.1變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致；12.1.2變更內(nèi)容不違反法律法規(guī)。12.2變更程序12.2.1雙方協(xié)商一致后，應(yīng)簽署書面變更協(xié)議；12.2.2變更協(xié)議自雙方簽署之日起生效。12.3變更后果12.3.1變更協(xié)議生效后，原合同內(nèi)容相應(yīng)變更；12.3.2變更協(xié)議對雙方具有同等約束力。第十三條法律適用和爭議解決13.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、變更、解除或終止以及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決方式13.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議；13.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向服務(wù)提供方所在地人民法院提起訴訟。第十四條其他條款14.1合同生效本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。14.2合同文本本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3通知和送達(dá)14.3.1除非另有約定，任何一方通知對方應(yīng)采用書面形式；14.3.2通知應(yīng)以信函、電報、傳真、電子郵件等方式送達(dá)對方，送達(dá)日期以對方簽收日期為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1“第三方”指在本協(xié)議項(xiàng)下，由甲方或乙方邀請或引入，為協(xié)助履行本協(xié)議內(nèi)容而參與本協(xié)議的任何個人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)。1.2第三方包括但不限于中介方、技術(shù)支持方、法律顧問、審計機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的同意2.1甲方或乙方在需要第三方介入時，應(yīng)提前通知對方，并取得對方的書面同意。2.2第三方介入的具體情況應(yīng)在協(xié)議中明確，包括第三方的基本信息、介入目的、介入范圍和預(yù)期成果。第三條第三方的責(zé)任和義務(wù)3.1第三方應(yīng)遵守本協(xié)議的約定，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。3.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)或產(chǎn)品符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.3第三方應(yīng)保守本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息，未經(jīng)甲方或乙方書面同意，不得向任何第三方泄露。第四條第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)或產(chǎn)品的性質(zhì)、風(fēng)險和預(yù)期成果等因素確定。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在協(xié)議中明確，并應(yīng)合理反映其可能承擔(dān)的風(fēng)險和責(zé)任。4.3.1不低于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；4.3.2不超過第三方自身承受能力；4.3.3甲方和乙方均能接受。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系由本協(xié)議約定，第三方不參與甲方與乙方之間的直接權(quán)利義務(wù)關(guān)系。5.2第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系應(yīng)在本協(xié)議中明確，包括但不限于服務(wù)費(fèi)用、交付時間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。5.3第三方應(yīng)向甲方或乙方提供必要的服務(wù)或產(chǎn)品，甲方或乙方應(yīng)根據(jù)協(xié)議約定支付相應(yīng)的費(fèi)用。第六條第三方介入的后果6.1第三方介入后，甲方和乙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的約定，并確保第三方能夠順利履行其職責(zé)。6.2第三方介入不改變本協(xié)議的效力，甲方和乙方仍應(yīng)承擔(dān)各自在協(xié)議中的責(zé)任和義務(wù)。6.3第三方介入后，如因第三方原因?qū)е录追交蛞曳綑?quán)益受損，受損方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第七條第三方的退出7.1第三方在履行完本協(xié)議約定的職責(zé)后，應(yīng)退出