監(jiān)事工作總結(jié)匯報(bào)

監(jiān)事工作總結(jié)匯報(bào)監(jiān)事工作總結(jié)匯報(bào)（精選篇1）

我們農(nóng)村信用聯(lián)社在家實(shí)行了“三長(zhǎng)”分設(shè)工作制，經(jīng)過(guò)民主選舉，我擔(dān)任了監(jiān)事長(zhǎng)職務(wù)，主管稽核和紀(jì)檢監(jiān)察工作。在沒(méi)有現(xiàn)成模式的情況下，我按照監(jiān)事會(huì)的職能、職責(zé)，合理設(shè)置崗位，積極參與經(jīng)營(yíng)決策，充分發(fā)揮民主監(jiān)督作用，有效控制事故案件發(fā)生，促進(jìn)了信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)健發(fā)展，為深化改革做了基礎(chǔ)鋪墊。半年來(lái)，各項(xiàng)工作進(jìn)展順利，效果明顯?，F(xiàn)將任期以來(lái)的工作開(kāi)展情況述職如下：

一、明確工作目標(biāo)，改進(jìn)工作方式，強(qiáng)化監(jiān)督職能

在“三長(zhǎng)”沒(méi)有分設(shè)以前，農(nóng)村信用社實(shí)行的是內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和人員行為偏重于松散的管理模式，問(wèn)題的查處隨意性較大。7月份監(jiān)事會(huì)成立之后，我就立即組織召開(kāi)監(jiān)事會(huì)議，研究制定監(jiān)事會(huì)工作議程，提出下半年工作意見(jiàn)，把“履職責(zé)、強(qiáng)監(jiān)督、求實(shí)效、促發(fā)展”作為整體工作的指導(dǎo)思想，提出了“加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提供組織保障，完善監(jiān)督制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，發(fā)揮民主監(jiān)督作用，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展”的工作原則，并積極付諸實(shí)施。

1、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，為監(jiān)督管理工作提供組織保障。鑒于過(guò)去基層信用社稽核人員不固定，開(kāi)展工作流于形式的具體情況，監(jiān)事會(huì)成立后，x月份就確定在全轄范圍內(nèi)公開(kāi)選拔優(yōu)秀稽核人員，通過(guò)閉卷考試和資格審查，在__個(gè)報(bào)名者擇優(yōu)錄用了____名業(yè)務(wù)精、能力高、責(zé)任心強(qiáng)的同志擔(dān)任各社的稽核人員，穩(wěn)定了稽核隊(duì)伍，充實(shí)了稽核力量，加強(qiáng)了監(jiān)管力度，x月份又對(duì)新選拔稽核人員進(jìn)行了強(qiáng)化培訓(xùn)，進(jìn)一步落實(shí)了責(zé)任目標(biāo)，強(qiáng)化了監(jiān)督職責(zé)。

2、完善監(jiān)督制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。半年來(lái)，我主要抓了以下幾個(gè)方面的工作：

一是切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控制度的貫徹落實(shí)，實(shí)行規(guī)范化管理，使每一個(gè)崗位、每一筆業(yè)務(wù)、每一道環(huán)節(jié)都能按照規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行，做到制度先行、內(nèi)控優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)防范；

二是實(shí)行責(zé)任追究?；岁?duì)伍健全后，在我的指導(dǎo)下，稽核科制訂了稽核工作方案，建立起了序時(shí)稽核和專(zhuān)項(xiàng)稽核工作制度，成立了執(zhí)法檢查組織，定期檢查制度落實(shí)情況，專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)重點(diǎn)工作，對(duì)中層干部和要害崗位人員工作變動(dòng)實(shí)行離任審計(jì)，對(duì)查出的問(wèn)題及時(shí)糾正和有效處置，堵塞了風(fēng)險(xiǎn)隱患；

三是加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)管方式。在序時(shí)稽核和專(zhuān)項(xiàng)稽核的基礎(chǔ)上，采用了現(xiàn)場(chǎng)稽核和非現(xiàn)場(chǎng)稽核相結(jié)合的方式，使信用社的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和員工行為在每一個(gè)時(shí)點(diǎn)上都能接受監(jiān)督；

四是將稽核工作置于監(jiān)事會(huì)的直接領(lǐng)導(dǎo)之下，強(qiáng)化了稽核工作的獨(dú)立性。監(jiān)事會(huì)每季召開(kāi)一次稽核工作會(huì)，直接從基層稽核人員中了解全轄工作中的問(wèn)題和事故隱患；

五是實(shí)現(xiàn)了職能的三個(gè)轉(zhuǎn)變，即：由常規(guī)稽核職能向制定項(xiàng)目稽核職能的轉(zhuǎn)變，由業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)稽核職能向完善內(nèi)控制度建設(shè)稽核職能的轉(zhuǎn)變，由事后監(jiān)督職能向事前預(yù)防職能的.轉(zhuǎn)變，在工作中突出了合法合規(guī)、安全經(jīng)營(yíng)和成果真實(shí)性的特點(diǎn)。

3、建立民主議事制度，發(fā)揮監(jiān)督促進(jìn)作用。一是了解社情民意，完善民主管理職能，不僅深入基層了解，同時(shí)接觸客戶(hù)調(diào)查，將各方面反饋的意見(jiàn)及時(shí)提交理事會(huì)、主任辦公會(huì)研究解決。____月份，還在全轄員工中組織了一次意見(jiàn)征詢(xún)活動(dòng)，共收集到涉及黨建、經(jīng)營(yíng)管理、干部人事、員工生活福利、基層工作等方面的意見(jiàn)和建議______余條，為今后的管理提供了基礎(chǔ)依據(jù)。

4、加強(qiáng)員工法制教育，突出紀(jì)檢監(jiān)察工作。在人員行為管理上，緊緊圍繞聯(lián)社中心工作，認(rèn)真履行教育、監(jiān)督、懲處和保護(hù)職能，以教育為前提，以監(jiān)督為手段，以查處為重點(diǎn)，不斷提高全轄干部職工學(xué)法、知法、懂法、守法的自覺(jué)性，使全轄員工的政治覺(jué)悟、道德觀念和法律意識(shí)有了明顯提高。

５、認(rèn)真做好信訪(fǎng)工作，努力化解各類(lèi)矛盾。在工作中注意方式，掌握原則，把握分寸，弱化矛盾，協(xié)調(diào)處理問(wèn)題時(shí)盡量避免負(fù)面影響。半年來(lái)，共受理來(lái)電、來(lái)信、來(lái)訪(fǎng)案件____起，均給來(lái)訪(fǎng)者作了滿(mǎn)意答復(fù)。

二、抓住四個(gè)關(guān)鍵步驟，促進(jìn)信用社健康發(fā)展

“三長(zhǎng)”分設(shè)是現(xiàn)代企業(yè)對(duì)管理的基本要求，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀需要，是保證企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇，三者之間存在著相互依賴(lài)、相互監(jiān)督、相互制約、相互推進(jìn)的互動(dòng)關(guān)系。為了促進(jìn)三者的協(xié)調(diào)，在具體工作中，我著重從以下四個(gè)方面開(kāi)展了工作：

1、主動(dòng)參與，加強(qiáng)溝通，促進(jìn)各項(xiàng)管理協(xié)調(diào)發(fā)展。在重大問(wèn)題上，我主動(dòng)列席理事會(huì)和主任辦公會(huì)，參與決策和研究，及時(shí)提出建設(shè)性意見(jiàn)。在貸款審查和財(cái)務(wù)費(fèi)用審批上，按照審批權(quán)限，分級(jí)安排管理人員和稽核人員參與審查，變事后監(jiān)督為事前把關(guān)，并形成了一整套嚴(yán)密的管理制度，從源開(kāi)始查堵漏洞，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)規(guī)范化提供了制度保證。

2、獨(dú)立執(zhí)事，及時(shí)反饋，防范問(wèn)題于萌芽狀態(tài)。監(jiān)督管理是穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要保障。半年來(lái)，我堅(jiān)持把發(fā)揮職能作用，加強(qiáng)監(jiān)督檢查貫穿于促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的整個(gè)過(guò)程，并圍繞中心工作，有針對(duì)性地開(kāi)展了多項(xiàng)稽核工作。__月份組織了全轄信貸大檢查，對(duì)貸款發(fā)放手續(xù)不嚴(yán)格、借據(jù)要素不規(guī)范、多頭擔(dān)保和互保，以及個(gè)人貸款企業(yè)使用等問(wèn)題進(jìn)行了查糾；__月份對(duì)票據(jù)現(xiàn)和貸款進(jìn)行了全面稽核，針對(duì)存在的賬務(wù)建立不規(guī)范、賬實(shí)不相符、科目使用不符合要求及簡(jiǎn)化辦理程序問(wèn)題進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)糾正；__月份開(kāi)展了重要空白憑證管理普查，針對(duì)管理混亂問(wèn)題，在與理事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子交換意見(jiàn)后，組織稽核科會(huì)同財(cái)務(wù)科重新規(guī)范了重要空白憑證的保管、使用、作廢、收繳、銷(xiāo)毀等操作程序。

監(jiān)事工作總結(jié)匯報(bào)（精選篇2）

本人現(xiàn)任睢寧農(nóng)商行監(jiān)事長(zhǎng)、紀(jì)委書(shū)記，主抓監(jiān)事會(huì)、紀(jì)委工作，分管監(jiān)察、工會(huì)、基建和信訪(fǎng)等工作?，F(xiàn)將20__年履職和廉潔自律情況報(bào)告如下：

一、主要工作成績(jī)

20__年，本人重點(diǎn)在監(jiān)督、質(zhì)詢(xún)、反饋、協(xié)調(diào)、參與等方面，認(rèn)真履行本崗職責(zé)，在農(nóng)商行經(jīng)營(yíng)合理性、有效性方面動(dòng)腦筋想辦法，加強(qiáng)監(jiān)督與審計(jì)，并提出切實(shí)可行的意見(jiàn)和建議。在監(jiān)事會(huì)的有效監(jiān)督下：

一是董事會(huì)的方向把握正確，各項(xiàng)決策較為科學(xué)；

二是行長(zhǎng)室的各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)完成較好；

三是資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)一步夯實(shí)；

四是風(fēng)險(xiǎn)防范到位，流程化操作進(jìn)一步規(guī)范；

五是服務(wù)水平明顯提高；

六是企業(yè)形象、社會(huì)影響力和知名度快速提升；

七是農(nóng)村商業(yè)銀行成功組建。

二、主要工作內(nèi)容和做法

（一）以完善法人治理為前提，提升監(jiān)督制衡能力

借農(nóng)商行組建之機(jī)，按照完善法人治理結(jié)構(gòu)的要求，制定《江蘇睢寧農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《江蘇睢寧農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)履職盡職考評(píng)委員會(huì)工作制度》和《江蘇睢寧農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、監(jiān)事、高管人員履職評(píng)價(jià)辦法》等，從制度上明確了監(jiān)事會(huì)的工作程序、議事規(guī)則、監(jiān)事長(zhǎng)和監(jiān)事的職責(zé)權(quán)力以及履職盡職考評(píng)委員會(huì)的工作制度、獎(jiǎng)懲考核等，加強(qiáng)監(jiān)督與協(xié)調(diào)，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理。

（二）強(qiáng)化履職與監(jiān)督，把關(guān)單位運(yùn)營(yíng)方向

1、獨(dú)立執(zhí)事，加強(qiáng)監(jiān)督。認(rèn)真行使監(jiān)事會(huì)監(jiān)督?jīng)Q策職權(quán)，參與董事會(huì)相關(guān)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)制定的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、相關(guān)規(guī)定等提出可行的建議，從監(jiān)事會(huì)的角度對(duì)董事會(huì)的議事程序、議事規(guī)則的合規(guī)、合法性進(jìn)行有效監(jiān)督；對(duì)行內(nèi)涉及高管人員聘任或解聘、利潤(rùn)分配方案、重大關(guān)聯(lián)交易及可能損害存款人和股東權(quán)益等事項(xiàng)，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，切實(shí)履行《章程》賦予的職責(zé)，為農(nóng)商行發(fā)展保駕護(hù)航。

2、推動(dòng)“三長(zhǎng)”協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。做好“三長(zhǎng)”工作日志，與董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)之間經(jīng)常通報(bào)情況，使“三長(zhǎng)”之間相互理解、相互支持、相互監(jiān)督，做到履職不越位、辦事不錯(cuò)位、工作不空位，體現(xiàn)“運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡”的法人治理要求。20__年，本人共列席董事會(huì)6次，列席行長(zhǎng)室會(huì)議20余次，主持召開(kāi)4次監(jiān)事會(huì)。

3、積極監(jiān)督重要環(huán)節(jié)。對(duì)重要崗位人事變動(dòng)、大額費(fèi)用支出、集體物品采購(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)裝潢裝修、信貸管理等重大事項(xiàng)決策過(guò)程實(shí)施全程監(jiān)督并形成機(jī)制，增加決策的透明度。

(三)加強(qiáng)教育與責(zé)任落實(shí)，深化黨風(fēng)廉政建設(shè)

把黨風(fēng)廉政建設(shè)、治理商業(yè)賄賂、案件防控治理工作職責(zé)分解到各部室、支行、崗位、人員，層層簽訂《黨員干部廉潔從政承諾書(shū)》，進(jìn)一步完善責(zé)任落實(shí)體系。充分利用員工入黨、干部提拔、節(jié)假日等時(shí)機(jī)，開(kāi)展預(yù)防教育，切實(shí)關(guān)注“九種人”，讓干部職工給愛(ài)好“上把鎖”，給交往“設(shè)道崗”，自覺(jué)抵御各種腐敗思想的侵蝕。

（四）做實(shí)監(jiān)察和信訪(fǎng)工作，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)與監(jiān)督

1、加大警示教育力度。邀請(qǐng)縣法院、紀(jì)委、公安部門(mén)專(zhuān)家給全行信貸人員進(jìn)行警示教育，通過(guò)觀看警示教育片、警示教育圖展等方式，對(duì)易發(fā)案件環(huán)節(jié)的工作人員進(jìn)行警示教育，取得較好效果。

2、發(fā)揮監(jiān)察“偵查”作用。堅(jiān)持對(duì)基層支行調(diào)查走訪(fǎng)制度，定期參加支行民主生活會(huì)，關(guān)注重點(diǎn)崗位重點(diǎn)人員的思想動(dòng)態(tài)，傾聽(tīng)基層員工和群眾的意見(jiàn)，把建議和意見(jiàn)反饋給總行，發(fā)現(xiàn)苗頭、傾向性問(wèn)題及時(shí)給予提醒和告誡。

3、健全信訪(fǎng)工作網(wǎng)絡(luò)。重點(diǎn)解決業(yè)務(wù)發(fā)展中的焦點(diǎn)、熱點(diǎn)及信貸人員廉潔等問(wèn)題，特別是在_期間，嚴(yán)格落實(shí)“零報(bào)告”制度，重大緊急信息隨時(shí)報(bào)送，建立起上下貫通、左右銜接的排查網(wǎng)絡(luò)，為單位發(fā)展?fàn)I造良好的發(fā)展氛圍；積極做好群眾來(lái)信來(lái)訪(fǎng)的登記和查處工作，群眾來(lái)信來(lái)訪(fǎng)查結(jié)率達(dá)100%。

（五）保障權(quán)益，加大投入，促進(jìn)農(nóng)商行和諧健康發(fā)展

繼續(xù)推行愛(ài)心工程、溫暖工程、健康工程、文化工程“四項(xiàng)工程”，開(kāi)展在職工生日當(dāng)天贈(zèng)送鮮花和生日蛋糕活動(dòng)，為考取大學(xué)的職工子女送去勵(lì)志費(fèi)，為六周歲以下的職工子女發(fā)放獨(dú)生子女費(fèi)，“六一”兒童節(jié)為職工子女發(fā)放讀書(shū)費(fèi)，為干部員工進(jìn)行健康體檢，加大對(duì)員工的福利待遇管理，確保職工利益最大化，解決員工的后顧之憂(yōu)。同時(shí)，積極開(kāi)展多姿多彩的職工文化活動(dòng)，通過(guò)元旦健身走、舞動(dòng)鄉(xiāng)村、合規(guī)文化建設(shè)征文、春節(jié)晚會(huì)等活動(dòng)，以此增強(qiáng)企業(yè)向心力與員工凝聚力，提升企業(yè)內(nèi)涵。

三、政治表現(xiàn)和廉政建設(shè)情況

本人作為睢寧農(nóng)商行監(jiān)事長(zhǎng)和紀(jì)委書(shū)記，自覺(jué)將自己置于黨和員工的監(jiān)督之下，深入貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，狠抓廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，提高廉潔從業(yè)的自覺(jué)性，保持清正廉潔的高貴品質(zhì)。同時(shí)，本人能堅(jiān)持勤政廉潔，堅(jiān)決做到“三不”：不以權(quán)謀私，未借工作之便為家人和親屬謀私利；不搞權(quán)錢(qián)交易，無(wú)“吃、拿、卡、要”行為；不用公款相互宴請(qǐng)、鋪張浪費(fèi)，在廉潔方面經(jīng)得起考驗(yàn)和檢驗(yàn)，能自覺(jué)接受黨和群眾的監(jiān)督。

四、存在的不足

20__年工作取得了一些成績(jī)，但還存在不足：監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督水平仍需進(jìn)一步提高，監(jiān)督層面還需要進(jìn)一步拓寬；外部監(jiān)事的履職能力還有待于進(jìn)一步提高；同時(shí)，監(jiān)事會(huì)深入基層的頻率有待加強(qiáng)，在如何更好地維護(hù)職工權(quán)益等方面仍需進(jìn)一步努力。

五、下一步計(jì)劃

本人將進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，加大專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的工作職能，與監(jiān)事會(huì)成員一道，積極參與經(jīng)營(yíng)管理，搞好組織配合，為董事會(huì)決策和經(jīng)營(yíng)班子工作提供有力的保證，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)決策科學(xué)化、業(yè)務(wù)管理規(guī)范化、崗位操作流程化，實(shí)現(xiàn)睢寧農(nóng)商行可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

以上述職，請(qǐng)予評(píng)議！

監(jiān)事工作總結(jié)匯報(bào)（精選篇3）

各位領(lǐng)導(dǎo)，同志們：

現(xiàn)在由我向大家做述職報(bào)告。

我叫__，現(xiàn)任__X市商業(yè)銀行監(jiān)事長(zhǎng)，主要負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的工作，分管稽核監(jiān)督部和風(fēng)險(xiǎn)控制部。一年來(lái)，監(jiān)事會(huì)在市委市政府領(lǐng)導(dǎo)下，在銀監(jiān)分局、市人民銀行的有效監(jiān)督和指導(dǎo)下，在行黨總支的直接帶領(lǐng)下，以“履職責(zé)、強(qiáng)監(jiān)督、求創(chuàng)新、務(wù)實(shí)效、嚴(yán)規(guī)范、促發(fā)展”作為整體工作的指導(dǎo)思想，堅(jiān)持“不缺位、不錯(cuò)位、不越位”的工作原則，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)工作的主動(dòng)性和能動(dòng)性，認(rèn)真履行章程賦予的職責(zé)，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，積極推動(dòng)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子制訂的科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的貫徹實(shí)施，初步建立了一套能夠較好的促進(jìn)商業(yè)銀行發(fā)展的內(nèi)部控制體系，并在有序運(yùn)行中初見(jiàn)成效。

一、主動(dòng)參與，認(rèn)真履職，積極推動(dòng)法人治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)。

過(guò)去的一年，是商業(yè)銀行的開(kāi)局之年，也是關(guān)鍵的一年。一年來(lái)，在我的帶領(lǐng)下，監(jiān)事會(huì)立足于商業(yè)銀行科學(xué)和諧發(fā)展的全局，主動(dòng)增強(qiáng)監(jiān)督意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，多次列席我行董事會(huì)、行務(wù)會(huì)等重要會(huì)議，在發(fā)展戰(zhàn)略制訂、經(jīng)營(yíng)決策、重要人事任免，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為、風(fēng)險(xiǎn)防范、高管人員履職監(jiān)督等方面，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，對(duì)涉及到風(fēng)險(xiǎn)防范的問(wèn)題，積極提出建議并認(rèn)真研究解決方案和措施;同時(shí)，根據(jù)章程規(guī)定和實(shí)際情況的需要，我及時(shí)組織召開(kāi)了20_年監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議通過(guò)了監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告，研究和制訂了監(jiān)事會(huì)下一步的工作任務(wù)和目標(biāo)。20_年，是商業(yè)銀行流程再造的關(guān)鍵年，城市信用社式的管理制度、經(jīng)營(yíng)模式和業(yè)務(wù)操作流程都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)新的商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，各項(xiàng)制度都需要進(jìn)一步的修訂和完善，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作都需要進(jìn)一步的嚴(yán)格規(guī)范。在董事長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，監(jiān)事會(huì)從制度建設(shè)和構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系的高度入手，精心組織有關(guān)科室，落實(shí)金融法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)指引等有關(guān)規(guī)定和董事長(zhǎng)對(duì)流程再造的高標(biāo)準(zhǔn)要求，修訂完善了全行10大類(lèi)、102項(xiàng)操作流程，內(nèi)容涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核監(jiān)督、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、信貸管理、辦公行政、人事勞資、資金管理等全行各類(lèi)業(yè)務(wù)和管理的方方面面;同時(shí)，我們還組織監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)控制部，對(duì)修訂后的業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行嚴(yán)格的審核和客觀的評(píng)價(jià)，緊緊圍繞制度規(guī)范、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)操作流程、新業(yè)務(wù)拓展的真實(shí)性、合法性和風(fēng)險(xiǎn)性等工作重心，對(duì)在業(yè)務(wù)操作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)、可能存在的問(wèn)題進(jìn)行了科學(xué)的論證。我們從操作流程的合法性、科學(xué)性、全面性、審慎性等方面對(duì)全行所有操作流程進(jìn)行嚴(yán)格的審核評(píng)價(jià)，并拿出規(guī)范性意見(jiàn)，切實(shí)將監(jiān)督檢查和風(fēng)險(xiǎn)防范落實(shí)到了業(yè)務(wù)操作流程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，做到制度先行、內(nèi)控優(yōu)先。同時(shí)，我要求監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)操作流程實(shí)行定期、不定期的對(duì)各操作流程進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保操作流程的及時(shí)性、有效性，通過(guò)嚴(yán)密的流程操作，嚴(yán)格控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，初步構(gòu)建和形成了以客戶(hù)為心，以風(fēng)險(xiǎn)控制為主線(xiàn)的防控體系。

二、高度重視案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，加強(qiáng)事后監(jiān)督和內(nèi)部稽核體系建設(shè)，強(qiáng)化關(guān)鍵崗位、敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督展。

案件專(zhuān)項(xiàng)治理是監(jiān)事會(huì)常抓不懈的工作，在我的帶領(lǐng)下，監(jiān)事會(huì)全面貫徹《關(guān)于落實(shí)案件專(zhuān)項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力、度的通知》《銀監(jiān)會(huì)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“13條”措施》等文、件規(guī)定和山西銀監(jiān)局加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)暨案件專(zhuān)項(xiàng)治理的各項(xiàng)工作部署和要求，通過(guò)創(chuàng)新措施、完善機(jī)制，全面推動(dòng)案件治理工作的深入開(kāi)展。上半年，我們組織召開(kāi)了由各支行行長(zhǎng)、各部門(mén)經(jīng)理參加的案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作會(huì)議，傳達(dá)貫徹省、市銀監(jiān)會(huì)議精神，安排部署了20_年全行案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作。20_年，我一直高度重視防范操作風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)章制度建設(shè)，三月份，要求紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)根據(jù)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”和內(nèi)控“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”等文件精神，結(jié)合我行實(shí)際，制訂了《案件防范處理應(yīng)急制度》《案件防范問(wèn)責(zé)制度》、，要求紀(jì)檢部門(mén)建立健全問(wèn)責(zé)制度，探討建立獨(dú)立問(wèn)責(zé)管理體系，進(jìn)一步完善問(wèn)責(zé)相關(guān)的考核辦法，監(jiān)督問(wèn)責(zé)執(zhí)行情況，把實(shí)施嚴(yán)格問(wèn)責(zé)與獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)有機(jī)結(jié)合起來(lái)。為進(jìn)一步加強(qiáng)稽核部門(mén)的建設(shè)，由我牽頭組織，在全行范圍內(nèi)公開(kāi)選拔優(yōu)秀稽核人員，通過(guò)業(yè)務(wù)考試和資格審查，選拔了一批業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、政治素質(zhì)高，工作作風(fēng)硬的業(yè)務(wù)尖子，充實(shí)到稽核力量。在監(jiān)事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和督促下，我要求事后監(jiān)督中心和稽核監(jiān)督部門(mén)，根據(jù)全行新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線(xiàn)和業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整監(jiān)督工作的重心，更新監(jiān)督方案和措施，保證監(jiān)督的及時(shí)性和有效性，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位、敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督，主要包括：

一是完善基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、重要崗位人員和敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督約束，建立不當(dāng)行為檔案和相應(yīng)的行為失范監(jiān)督制度，發(fā)現(xiàn)有涉及黃、賭、毒，以及未報(bào)告買(mǎi)賣(mài)股票的和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，立即建議調(diào)離原崗位并進(jìn)行審計(jì);監(jiān)督落實(shí)基層主管和重要崗位人員定期輪換和強(qiáng)制休假制度，明確具體的程序和規(guī)定;

二是落實(shí)強(qiáng)化與客戶(hù)對(duì)賬制度，督促開(kāi)展經(jīng)常性的全面對(duì)賬工作，保證對(duì)賬覆蓋面，提高對(duì)賬的頻率，改進(jìn)對(duì)賬方式和手段，加強(qiáng)未達(dá)賬項(xiàng)和差錯(cuò)處理的過(guò)程控制，實(shí)行獨(dú)立審核和責(zé)任復(fù)核;

三是建立完善內(nèi)部信貸、會(huì)計(jì)、資金營(yíng)運(yùn)、票據(jù)業(yè)務(wù)、柜臺(tái)操作等各個(gè)要害崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并切實(shí)監(jiān)督落實(shí);四是建立信貸、會(huì)計(jì)結(jié)算等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的檔案和臺(tái)賬，強(qiáng)化對(duì)要害崗位和重點(diǎn)業(yè)務(wù)全過(guò)程的即時(shí)監(jiān)督。20_年，稽核監(jiān)督部門(mén)開(kāi)展了多項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)稽核檢查工作，重點(diǎn)對(duì)銀企對(duì)賬、不動(dòng)戶(hù)存款、其他應(yīng)收(付)款、長(zhǎng)期待攤費(fèi)用等賬務(wù)進(jìn)行了檢查，全年銀企對(duì)賬率達(dá)到了95%以上，對(duì)七家支行存在的無(wú)證戶(hù)提出了整改，全年提出稽核建議19項(xiàng)，解決各類(lèi)共性問(wèn)題13條，個(gè)性問(wèn)題73條，下達(dá)整改意見(jiàn)書(shū)92次。事后監(jiān)督中心在對(duì)全市17家支行和資金結(jié)算部的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，中，累計(jì)監(jiān)督業(yè)務(wù)量達(dá)3106375筆，較去年增加業(yè)務(wù)量610539筆，平均每天業(yè)務(wù)量為8629筆，平均每個(gè)監(jiān)督員每天監(jiān)督1726筆，監(jiān)督出差錯(cuò)432筆，較去年減少了231筆，差錯(cuò)率為1.39%，較去年下降1.27個(gè)成分點(diǎn)。

三、加強(qiáng)監(jiān)督，創(chuàng)新方式，做好高管人員的動(dòng)態(tài)化管理。

20_年，我們實(shí)行高級(jí)管理人員“審查與考試相結(jié)合、履職監(jiān)督與情況通報(bào)相結(jié)合、動(dòng)態(tài)監(jiān)督與檔案建設(shè)相結(jié)合”，進(jìn)一步強(qiáng)化了對(duì)高級(jí)管理人員履職行為的監(jiān)督，我要求稽核部門(mén)對(duì)全行高管人員的履職情況進(jìn)行全面的考核，對(duì)高管人員在任職期間的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、違規(guī)違紀(jì)情況、政策執(zhí)行情況以日常行為規(guī)范進(jìn)行全程、全面記錄和持續(xù)監(jiān)督，并將考核結(jié)果作為評(píng)價(jià)高管人員是否稱(chēng)職的依據(jù)，建立與有關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)溝通機(jī)制，定期向有關(guān)部門(mén)通報(bào)，對(duì)高管人員可能發(fā)生的權(quán)力失控、決策失誤和行為失范實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督。20_年，我行提拔了四名支行行長(zhǎng)和部分部門(mén)經(jīng)理，對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)一般，能力不強(qiáng)的四名支行行長(zhǎng)進(jìn)行了降職處分，我領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)督部對(duì)離任的四名支行行長(zhǎng)進(jìn)了離任審計(jì)。

四、理清思路，創(chuàng)新方式，強(qiáng)化不良貸款管理工作。

針對(duì)我行實(shí)際情況，為進(jìn)一步強(qiáng)化不良貸款的管理工作，我要求風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)進(jìn)一步修訂和完善了《__X市商業(yè)銀行不良貸款管理辦法》，實(shí)行新的不良貸款管理制度，要求風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)建立了規(guī)范的信貸管理臺(tái)賬，實(shí)行嚴(yán)格、規(guī)范化的臺(tái)賬管理，清一戶(hù)，銷(xiāo)一戶(hù)，督促各支行針對(duì)所有不良貸款進(jìn)行分類(lèi)匯總，做到一戶(hù)一策、一部一策。根據(jù)不同情況，制定切實(shí)可行的清收方案，及時(shí)深入了解有關(guān)不良貸款企業(yè)的動(dòng)態(tài)，并逐月上報(bào)不良貸款戶(hù)的情況、清收計(jì)劃和清收進(jìn)度。針對(duì)部分不良貸款，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制部組織全行不良貸款專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議，要求各支行對(duì)我行98年上會(huì)以來(lái)形成的不良貸款進(jìn)行逐戶(hù)匯報(bào)，并根據(jù)不同企業(yè)情況，研究制訂了具體措施，同時(shí)，強(qiáng)化不良貸款催收制度，保證貸款訴訟時(shí)效的延續(xù)。對(duì)不良貸款要求各支行定期進(jìn)行債權(quán)確認(rèn),不能進(jìn)行債權(quán)確認(rèn)的要上報(bào)總行風(fēng)險(xiǎn)控制部，及時(shí)采取措施，以保證債權(quán)的連續(xù)性。20_年，我們按照總行有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格實(shí)行行長(zhǎng)負(fù)責(zé)的盤(pán)活信貸資產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任制。對(duì)歷史形成的不良貸款，新官要理舊賬，努力采取措施逐步化解。對(duì)新增貸款形成的不良資產(chǎn)，要嚴(yán)格信貸風(fēng)險(xiǎn)追究制度，各負(fù)其責(zé)、各司其職、各盡所能，并根據(jù)目標(biāo)責(zé)任書(shū)，對(duì)各支行不良貸款情況進(jìn)行考核。截止20_年12月末，我行五級(jí)分類(lèi)不良貸款余額10626萬(wàn)元，較年初下降2640萬(wàn)元，占比2.13%，較年初下降1.87個(gè)百分點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了不良貸款的雙下降。

五、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)。

為進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化自我約束機(jī)制，規(guī)范監(jiān)督行為，一年來(lái)，我們堅(jiān)持“走出去，請(qǐng)進(jìn)來(lái)”的學(xué)習(xí)方式，不斷加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，全面提高自身素質(zhì)，并將所學(xué)應(yīng)用于日常工作，從思想建設(shè)、制度完善、素質(zhì)提高、措施加強(qiáng)等方面進(jìn)一步提高監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，積極促進(jìn)內(nèi)部監(jiān)督的科學(xué)化、業(yè)務(wù)管理的規(guī)范化、崗位操作的制度化。同時(shí)，不斷完善內(nèi)部監(jiān)督體系，健全內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范監(jiān)督行為，保證了監(jiān)督檢查有章可循，查處問(wèn)題有據(jù)可依。

六、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，開(kāi)展反腐敗斗爭(zhēng)是我們搞好其他各項(xiàng)工作的根本和保證。

我作為_(kāi)_X商業(yè)銀行的一名干部，首先要做到思想到位、認(rèn)識(shí)到位、考核到位。在今后的工作和生活中，認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的指導(dǎo)思想，不斷加強(qiáng)自身修養(yǎng)，不搞特權(quán)，在黨總支的統(tǒng)一布暑下，勇于開(kāi)拓、求真務(wù)實(shí)、切實(shí)做到真抓、抓緊、抓實(shí)，把各項(xiàng)工作落到實(shí)處。

七、存在的一些問(wèn)題：

20__年，我們的各項(xiàng)工作都取得了成效，在同時(shí)還存在一些一些問(wèn)題和不足，如風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)、監(jiān)事會(huì)的一些工作還不完善;理論水平、監(jiān)督評(píng)價(jià)力度還有待于進(jìn)一步的提高;工作的主動(dòng)性、創(chuàng)新能力不強(qiáng);這些都需要我在以后的工作中認(rèn)真解決。以上是我的個(gè)人述職報(bào)告，不妥之處，請(qǐng)指正。

監(jiān)事工作總結(jié)匯報(bào)（精選篇4）

20__年度，公司監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、自律規(guī)則及公司《章程》的要求，積極履行監(jiān)督職責(zé)，從切實(shí)維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益出發(fā)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及董事和高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。__年度監(jiān)事會(huì)工作情況如下:

一、監(jiān)事會(huì)召開(kāi)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了8次會(huì)議，具體內(nèi)容如下:

(一)二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議

煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議于__年3月23日在公司會(huì)議室召開(kāi)，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過(guò)了以下議案:

1、《公司__年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》的議案

2、《公司__年度報(bào)告及其摘要》的議案

3、《__年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》的議案

4、《__年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的議案

5、《募集資金__年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》的議案

6、《公司__年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》的議案

7、《關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目延期》的議案

8、《關(guān)于修訂公司<章程>》的議案

9、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所》的議案

10、《股東回報(bào)規(guī)劃(__年-__年)》的議案

(二)二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議

煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議于__年4月20日在公司會(huì)議室召開(kāi)，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過(guò)了以下議案:

1、《__年第一季度報(bào)告全文》的議案

(三)二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議

煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議于__年5月26日在公司會(huì)議室召開(kāi)，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過(guò)了以下議案:

1、《關(guān)于<煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要》的議案

2、《關(guān)于<煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>》的議案

3、《關(guān)于核實(shí)<煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之激勵(lì)對(duì)象名單>》的議案

(四)二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議

煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議于__年7月15日在公司會(huì)議室召開(kāi)，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過(guò)了以下議案:

1、《關(guān)于<煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)>及其摘要的議案》

(五)二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議

煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議于__年8月17日在公司會(huì)議室召開(kāi)，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過(guò)了以下議案:

1、《__年半年度報(bào)告及摘要》的議案

2、《關(guān)于變更募集資金專(zhuān)戶(hù)》的議案

(六)二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議

煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議于__年10月15日在公司會(huì)議室召開(kāi)，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過(guò)了以下議案:

1、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的方案》的議案

2、《關(guān)于確認(rèn)二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議程序》的議案

3、《__年第三季度報(bào)告》的議案

(七)二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議

煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議于__年10月21日在公司會(huì)議室召開(kāi)，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過(guò)了以下議案:

1、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金符合相關(guān)法律法規(guī)的議案》

2、《關(guān)于<煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金報(bào)告書(shū)(草案)>及其摘要的議案》

3、《本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金有關(guān)的審計(jì)、評(píng)估和盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的議案》

4、《對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性、評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性及評(píng)估定價(jià)的公允性的議案》

5、《關(guān)于確認(rèn)二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議程序的議案》

(八)二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議

煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議于__年12月18日在公司會(huì)議室召開(kāi)，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過(guò)了以下議案:

1、《公司使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

二、監(jiān)事會(huì)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)

(一)公司依法運(yùn)作情況

__年度，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，列席或出席了公司的歷次董事會(huì)和股東大會(huì)，對(duì)公司的決策程序和公司董事及高級(jí)管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、自律規(guī)則及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，決策程序合法合規(guī)，決議內(nèi)容合法有效;公司內(nèi)部控制制度較為完善，未發(fā)現(xiàn)公司有違法違規(guī)行為。公司董事會(huì)及高級(jí)管理人員能按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)勤勉地履行其職責(zé)。報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司董事及高級(jí)管理人員在執(zhí)行職務(wù)、行使職權(quán)時(shí)有違反法律、法規(guī)、《公司章程》及損害公司和股東利益的行為。

(二)檢查公司財(cái)務(wù)情況

__年度，公司監(jiān)事會(huì)依法對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司財(cái)務(wù)制度健全，財(cái)務(wù)運(yùn)行良好，運(yùn)作規(guī)范，__年度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對(duì)公司__年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)后，出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。該報(bào)告真實(shí)、客觀和公正地反映了公司__年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

(三)公司募集資金投入項(xiàng)目情況

公司監(jiān)事會(huì)檢查了報(bào)告期內(nèi)公司募集資金的使用與存放情況，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號(hào)-超募資金使用(修訂)》及公司《章程》、《募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度》等有關(guān)要求，對(duì)募集資金進(jìn)行使用和管理，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整履行相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)存放或使用募集資金的情形。公司《募集資金__年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》客觀、真實(shí)地反映了報(bào)告期內(nèi)公司募集資金的使用情況。

(四)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況

__年10月15日，公司公告了《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金預(yù)案》，公司擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)上海大郡動(dòng)力控制技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海大郡”)的81.5321%股權(quán)并募集配套資金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次交易”)，__年12月9日本次交易獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組委員會(huì)審核通過(guò)。__年1月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)了公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金事項(xiàng)。截至目前，上海大郡的81.5321%股權(quán)已完成過(guò)戶(hù)手續(xù)及工商變更登記，公司共持有上海大郡88.6750%的股權(quán)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《關(guān)于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關(guān)規(guī)定的決定》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)過(guò)對(duì)公司實(shí)際情況及本次交易的方案、草案及相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真的自查論證后，認(rèn)為公司本次交易符合發(fā)行相關(guān)法律法規(guī)，公司董事會(huì)對(duì)本次交易履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)，作出決策的程序合法有效。

(五)公司關(guān)聯(lián)交易情況

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需，決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，沒(méi)有違反公開(kāi)、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形。

(六)公司對(duì)外擔(dān)保情況

報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保。

(七)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和其他相關(guān)知情人嚴(yán)格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理制度，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)本公司股份的情況。報(bào)告期內(nèi)公司也未發(fā)生受到監(jiān)管部門(mén)查處和整改的情形。

(八)對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司__年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司已根據(jù)自身的實(shí)際情況和法律法規(guī)的要求，建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度體系，符合公司現(xiàn)階段經(jīng)營(yíng)管理的發(fā)展需求，保證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制。報(bào)告期內(nèi)公司的內(nèi)部控制體系規(guī)范、合法、有效，沒(méi)有發(fā)生違反公司內(nèi)部控制制度的情形。公司董事會(huì)《__年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制體系建立、完善和運(yùn)行的實(shí)際情況。

三、監(jiān)事會(huì)__年度工作計(jì)劃

作為公司監(jiān)事會(huì)成員，我們將勤勉盡責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履職的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，完善法人治理結(jié)構(gòu)和加強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。__年度監(jiān)事會(huì)的工作計(jì)劃主要有以下幾方面:

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升監(jiān)事履職的專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)能力。

2、監(jiān)督公司規(guī)范運(yùn)作，督促內(nèi)部控制體系的建設(shè)與有效運(yùn)行。

3、監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的勤勉盡責(zé)情況，防止損害公司利益的行為發(fā)生。

4、檢查公司財(cái)務(wù)，定期審閱財(cái)務(wù)報(bào)告，監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況。

監(jiān)事工作總結(jié)匯報(bào)（精選篇5）

監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)察部門(mén)，即依照公司法和公司章程規(guī)定設(shè)立，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理試行監(jiān)督的公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)關(guān)，本人作為監(jiān)事會(huì)一員，按照集團(tuán)公司要求，且對(duì)自己__年工作進(jìn)行總結(jié)述職，誠(chéng)懇接受股東、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)議。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行監(jiān)督職能，在維護(hù)公司健康、和諧、穩(wěn)定、快速發(fā)展，確保股東大會(huì)各項(xiàng)決議的貫徹落實(shí)和維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益等方面，發(fā)揮了積極作用。按照公司管理特點(diǎn)，踐行集團(tuán)公司“用心做事、追求卓越”企業(yè)文化理念，圍繞“服務(wù)+監(jiān)督”的工作思路，以財(cái)務(wù)監(jiān)督為中心，在建立機(jī)制、完善程序、監(jiān)督?jīng)Q策過(guò)程，總體工作取得一定成效。現(xiàn)將一年多來(lái)的主要工作述職如下：

一、監(jiān)事會(huì)自身工作機(jī)建設(shè)情況：

__年度我作為監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，按照公司法、公司章程及有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司股東大會(huì)、董事會(huì)的召開(kāi)程序、決策程序，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況，公司管理人員的執(zhí)行職務(wù)情況及公司管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督，督促公司董事會(huì)和管理層依法運(yùn)作，科學(xué)決策，保障了公司財(cái)務(wù)規(guī)范運(yùn)行，維護(hù)了公司、股東及員工的權(quán)益。

二、參加董事會(huì)情況：根據(jù)司法和公司章程要求。

監(jiān)事會(huì)參加了董事會(huì)本年度召開(kāi)的全部會(huì)議。監(jiān)督了董事會(huì)對(duì)管理層考核。因董事會(huì)成員兼公司高管，董事會(huì)采取了個(gè)人述職、書(shū)面總結(jié)和回避評(píng)議打分的方式，保證了考核的公正性和公平性。

三、日常工作：

1、堅(jiān)持定期會(huì)議制度，加強(qiáng)內(nèi)部工作協(xié)調(diào)。__年，監(jiān)事會(huì)通過(guò)列席公司董事會(huì)議事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議，對(duì)公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理和公司內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題及時(shí)提出了改進(jìn)意見(jiàn)。

2、加強(qiáng)日常監(jiān)督，開(kāi)展工作檢查。__年監(jiān)事會(huì)積極開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)和督促施工現(xiàn)場(chǎng)施工及安全管理等問(wèn)題，提出寶貴意見(jiàn)，已出現(xiàn)問(wèn)題得到有效改善。

3、完善監(jiān)事會(huì)工作機(jī)制。__年的監(jiān)事會(huì)工作堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為中心，圍繞公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和精細(xì)化管理要求，改進(jìn)了財(cái)務(wù)報(bào)表審核和成本對(duì)標(biāo)工作。提出公司經(jīng)營(yíng)和內(nèi)部管控中存在的問(wèn)題和改進(jìn)建議。

我在__年的工作中，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的原則，竭盡全力履行監(jiān)督和檢查的只能，竭力維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，為公司的科學(xué)運(yùn)行和良好發(fā)展起到了一定的作用，但由于主管原因，我的工作還有不盡人意的地方：

本人監(jiān)事一職為兼職，時(shí)間和精力無(wú)法全面保障，導(dǎo)致監(jiān)管力度不夠，監(jiān)管范圍不夠全面，如經(jīng)營(yíng)班子研究討論重大決策問(wèn)題時(shí)，會(huì)有因公務(wù)不能列席會(huì)議，對(duì)一些問(wèn)題是否規(guī)范、正確，不能全部監(jiān)管到位，且不能提出很好的建議和意見(jiàn)，工作處于較被動(dòng)的窘境。未來(lái)一年我會(huì)注意自己的不足，盡量多的實(shí)施自己的監(jiān)事職責(zé)，為公司的發(fā)展保駕護(hù)航，為集團(tuán)公司的騰飛做出自己最大的努力。

監(jiān)事工作總結(jié)匯報(bào)（精選篇6）

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

20__年，__股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)監(jiān)事會(huì)全體成員按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定和要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真地履行了自身職責(zé)，依法獨(dú)立行使職權(quán)，以保證公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司利益和投資者利益。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況和公司董事、高級(jí)管理人員的履職情況、子公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)督，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展。

一、對(duì)公司20__年度經(jīng)營(yíng)管理行為和業(yè)績(jī)的基本評(píng)價(jià)

20__年公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求,從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小股東權(quán)益出發(fā),認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。

監(jiān)事會(huì)列席了20__年歷次董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，并認(rèn)為：董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行了股東大會(huì)的決議，忠實(shí)履行了誠(chéng)信義務(wù)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為,董事會(huì)的各項(xiàng)決議符合《公司法》等法律法規(guī)和公司《章程》的要求。監(jiān)事會(huì)對(duì)任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營(yíng)班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營(yíng)中不存在違規(guī)操作行為。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況

本報(bào)告期內(nèi)公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)5次會(huì)議：

(一)20__年4月10日，召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了以下議案：《公司20__年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司20__年年度報(bào)告及摘要》、《公司20__年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《關(guān)于公司20__年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》、《關(guān)于續(xù)簽關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的議案》、《關(guān)于聘任20__年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的報(bào)告》、《關(guān)于20__年為控股子公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保的議案》。

(二)20__年4月22日，召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了以下議案：《20__年第一季度報(bào)告》。

(三)20__年8月22日，召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了以下議案：《20__年半年度報(bào)告》及《報(bào)告摘要》。

(四)20__年10月24日，召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了以下議案：《20__年第三季度報(bào)告全文》及《報(bào)告摘要》。

(五)20__年12月22日，召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了以下議案：《關(guān)于簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的議案》和《關(guān)于調(diào)整部分日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額的議案》。

三、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司20__年度有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督意見(jiàn)：

(—)公司財(cái)務(wù)狀況

公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合本公司實(shí)際情況，通過(guò)聽(tīng)取財(cái)務(wù)部門(mén)匯報(bào)、進(jìn)行定期審計(jì)等方式，對(duì)公司本部、子公司的財(cái)務(wù)情況進(jìn)行了檢查，強(qiáng)化了對(duì)公司財(cái)務(wù)工作的監(jiān)督。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司及各子公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)，有獨(dú)立財(cái)務(wù)賬冊(cè)，獨(dú)立核算，遵守《會(huì)計(jì)法》和有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度。20__年的公司及各子公司財(cái)務(wù)管理規(guī)范，會(huì)計(jì)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確地反映了公司及各子公司的實(shí)際情況。

(二)公司投資情況

報(bào)告期內(nèi)，公司相繼進(jìn)行了對(duì)唐山__有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股的項(xiàng)目、投資設(shè)立全資子公司濟(jì)寧__有限責(zé)任公司等項(xiàng)目，相關(guān)投資均履行了相應(yīng)的投資決策程序，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)。

(三)關(guān)聯(lián)交易情況

本年報(bào)告期內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)方的日常性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)均通過(guò)了公司董