投資顧問合同協(xié)議書范例

投資顧問合同協(xié)議書范例合同目錄第一章總則1.1合同定義1.2合同雙方1.3合同目的1.4合同效力1.5合同變更1.6合同解除1.7合同爭議解決第二章投資顧問服務內容2.1服務范圍2.2服務方式2.3服務時間2.4服務目標2.5服務費用第三章投資顧問義務3.1信息披露3.2保密義務3.3專業(yè)素養(yǎng)3.4合規(guī)操作3.5風險提示第四章投資顧問權利4.1業(yè)務操作權4.2咨詢建議權4.3傭金提取權4.4合同解除權4.5維權權第五章客戶義務5.1提供資料5.2支付費用5.3遵守規(guī)定5.4配合工作5.5風險自擔第六章客戶權利6.1知情權6.2選擇權6.3監(jiān)督權6.4異議權6.5合同解除權第七章合同的履行7.1投資顧問的義務履行7.2客戶的義務履行7.3合同履行的保障7.4合同履行的變更第八章投資顧問的賠償責任8.1投資顧問過失導致的損失8.2投資顧問故意導致的損失8.3投資顧問違反合同導致的損失8.4投資顧問侵權行為導致的損失第九章客戶的賠償責任9.1客戶未提供真實資料導致的損失9.2客戶未遵守規(guī)定導致的損失9.3客戶未支付費用導致的損失9.4客戶故意違約導致的損失第十章違約責任10.1投資顧問的違約責任10.2客戶的違約責任10.3違約損失的賠償10.4違約金的支付第十一章不可抗力11.1不可抗力的認定11.2不可抗力的通知11.3不可抗力的后果第十二章合同的終止12.1合同終止的條件12.2合同終止的程序12.3合同終止后的處理第十三章爭議解決13.1爭議的解決方式13.2爭議解決的時效13.3爭議解決的地點13.4爭議解決的適用法律第十四章附則14.1合同的生效14.2合同的份數(shù)14.3合同的保管14.4合同的修改和補充合同編號_________第一章總則1.1合同定義本合同是指甲方（投資顧問）與乙方（客戶）之間，就乙方投資咨詢、投資建議、投資分析等服務內容，明確雙方權利義務關系的協(xié)議。1.2合同雙方甲方為具備投資咨詢資質的投資顧問，乙方為需要投資咨詢服務的自然人或法人。1.3合同目的本合同旨在為乙方提供專業(yè)的投資咨詢服務，幫助乙方做出明智的投資決策，實現(xiàn)資產增值。1.4合同效力本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。1.5合同變更合同雙方同意，如需變更合同內容，應書面簽訂補充協(xié)議，經雙方確認后生效。1.6合同解除合同雙方同意，在合同有效期內，如一方違反合同規(guī)定，另一方有權解除合同。1.7合同爭議解決合同雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。第二章投資顧問服務內容2.1服務范圍甲方應根據(jù)乙方的投資需求和風險承受能力，提供包括市場分析、投資策略、資產配置等在內的投資咨詢服務。2.2服務方式甲方通過面對面咨詢、電話溝通、電子郵件等方式，向乙方提供投資咨詢服務。2.3服務時間甲方應在合同約定的服務時間內，按照約定頻次為乙方提供投資咨詢服務。2.4服務目標甲方應根據(jù)乙方的投資目標和預期，制定合適的投資策略，并協(xié)助乙方實施。2.5服務費用甲方服務的費用為人民幣____元/年，乙方應在合同簽訂后____個工作日內支付。第三章投資顧問義務3.1信息披露甲方應向乙方及時、準確、完整地提供與投資相關的信息，并確保信息的真實性、有效性。3.2保密義務甲方應對在合同履行過程中獲得的乙方個人信息和商業(yè)秘密嚴格保密，不得泄露給第三方。3.3專業(yè)素養(yǎng)甲方應具備專業(yè)的投資知識和技能，為乙方提供專業(yè)的投資咨詢服務。3.4合規(guī)操作甲方應按照相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，為乙方提供投資咨詢服務。3.5風險提示甲方應向乙方充分揭示投資過程中的潛在風險，并告知乙方風險防范措施。第四章投資顧問權利4.1業(yè)務操作權甲方有權根據(jù)乙方的投資需求和風險承受能力，自主決定投資操作策略。4.2咨詢建議權甲方有權向乙方提供投資建議，乙方有權根據(jù)自身情況選擇是否采納。4.3傭金提取權甲方有權按照合同約定，從投資收益中提取約定的傭金。4.4合同解除權甲方在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方故意提供虛假信息、違反合同規(guī)定等情況，有權解除合同。4.5維權權甲方在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方侵犯其合法權益，有權依法維權。第五章客戶義務5.1提供資料乙方應向甲方提供真實、完整的投資相關信息，包括但不限于財務狀況、投資目標等。5.2支付費用乙方應按照合同約定，按時支付服務費用。5.3遵守規(guī)定乙方應遵守合同約定和投資相關的法律法規(guī)，配合甲方工作。5.4配合工作乙方應積極配合甲方的投資咨詢工作，如實提供相關資料，參與投資決策。5.5風險自擔乙方應知曉投資風險，對投資收益和損失自行承擔責任。第六章客戶權利6.1知情權乙方有權了解合同履行過程中的投資咨詢服務和相關信息。6.2選擇權乙方有權根據(jù)自身需求，選擇是否采納甲方的投資建議。6.3監(jiān)督權乙方有權對甲方的投資咨詢工作進行監(jiān)督，要求甲方及時改正不當行為。6.4異議權乙方對甲方的投資咨詢意見有異議時，有權提出并要求甲方予以解釋。6.5合同解除權乙方在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方違反合同規(guī)定，有權解除合同。第八章投資顧問的賠償責任8.1投資顧問過失導致的損失如因甲方過失導致乙方在投資過程中遭受損失，甲方應承擔相應的賠償責任。8.2投資顧問故意導致的損失如甲方故意導致乙方在投資過程中遭受損失，甲方應承擔相應的賠償責任。8.3投資顧問違反合同導致的損失如甲方違反合同規(guī)定導致乙方在投資過程中遭受損失，甲方應承擔相應的賠償責任。8.4投資顧問侵權行為導致的損失如甲方侵權行為導致乙方在投資過程中遭受損失，甲方應承擔相應的賠償責任。第九章客戶的賠償責任9.1客戶未提供真實資料導致的損失如乙方未提供真實、完整的投資相關信息，導致甲方無法正常提供服務，乙方應承擔相應的賠償責任。9.2客戶未遵守規(guī)定導致的損失如乙方未遵守合同約定和投資相關的法律法規(guī)，導致?lián)p失，乙方應承擔相應的賠償責任。9.3客戶未支付費用導致的損失如乙方未按照合同約定支付服務費用，導致服務中斷，乙方應承擔相應的賠償責任。9.4客戶故意違約導致的損失如乙方故意違約，導致?lián)p失，乙方應承擔相應的賠償責任。第十章違約責任10.1投資顧問的違約責任如甲方違反合同約定，乙方有權要求甲方承擔違約責任。10.2客戶的違約責任如乙方違反合同約定，甲方有權要求乙方承擔違約責任。10.3違約損失的賠償違約方應賠償因違約導致對方的直接經濟損失。10.4違約金的支付如合同雙方約定違約金，違約方應支付約定的違約金。第十一章不可抗力11.1不可抗力的認定如因不可抗力導致合同無法履行，雙方均不承擔違約責任。11.2不可抗力的通知一方因不可抗力導致無法履行合同的，應盡快通知對方。11.3不可抗力的后果如因不可抗力導致合同無法履行，雙方應協(xié)商解決合同履行問題。第十二章合同的終止12.1合同終止的條件合同終止條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同有效期屆滿；（3）法律規(guī)定合同終止的其他情形。12.2合同終止的程序合同終止應按照雙方協(xié)商確定的程序進行。12.3合同終止后的處理合同終止后，雙方應按照合同約定處理未了事項。第十三章爭議解決13.1爭議的解決方式雙方發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。13.2爭議解決的時效雙方應在爭議發(fā)生之日起____個月內解決爭議。13.3爭議解決的地點爭議解決的地點為合同簽訂地。13.4爭議解決的適用法律本合同適用中華人民共和國法律。第十四章附則14.1合同的生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同的份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.3合同的保管甲乙雙方均應妥善保管本合同。14.4合同的修改和補充本合同的修改和補充，應由甲乙雙方協(xié)商確定，并簽訂書面協(xié)議。甲方（簽字/蓋章）：____________________乙方（簽字/蓋章）：____________________簽訂日期：____________________多方為主導時的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導時的特殊規(guī)定1.1甲方有權根據(jù)市場情況，調整乙方的投資策略，但應確保乙方的投資目標不受影響。說明：甲方作為投資顧問，應根據(jù)市場的變化，及時調整投資策略，以保證乙方的投資收益。但甲方在調整投資策略時，應充分考慮乙方的投資目標，避免因策略調整而對乙方的投資目標產生不利影響。附加條款二：甲方為主導時的信息披露義務1.2甲方應在每次投資操作前，向乙方披露投資項目的相關信息，包括項目風險、預期收益等。說明：甲方作為投資顧問，在為乙方進行投資操作前，應向乙方充分披露投資項目的相關信息，讓乙方了解項目的風險和預期收益，以便乙方做出決策。附加條款三：甲方為主導時的保密義務1.3甲方應對乙方的投資信息保密，不得泄露給第三方，除非獲得乙方的書面同意。說明：甲方作為投資顧問，應對乙方的投資信息保密，避免泄露給第三方，以保護乙方的隱私和商業(yè)秘密。除非乙方書面同意，否則甲方不得將乙方的投資信息泄露給第三方。附加條款四：乙方為主導時的特殊規(guī)定2.1乙方有權根據(jù)自身情況，調整投資目標，但應確保甲方的服務內容符合乙方的投資需求。說明：乙方作為投資者，有權根據(jù)自身的情況，調整投資目標。但乙方在調整投資目標時，應確保甲方的服務內容符合乙方的投資需求，避免因目標調整而影響甲方的服務效果。附加條款五：乙方為主導時的支付義務2.2乙方應按照合同約定，按時支付服務費用，否則甲方有權解除合同。說明：乙方作為投資者，應按照合同約定的時間，按時支付服務費用。如果乙方未能按時支付服務費用，甲方有權解除合同，以保護甲方的權益。附加條款六：乙方為主導時的配合義務2.3乙方應積極配合甲方的投資咨詢工作，如實提供相關資料，參與投資決策。說明：乙方作為投資者，應積極配合甲方的投資咨詢工作，如實提供投資相關的資料，并參與投資決策。乙方的配合和參與，有助于甲方更好地了解乙方的投資需求，為乙方提供更加精準的投資咨詢服務。附加條款七：第三方中介為主導時的特殊規(guī)定3.1如果合同的履行涉及第三方中介，甲方和乙方應與第三方中介簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權利和義務。說明：當合同履行涉及第三方中介時，為了明確各方權利和義務，甲方和乙方應與第三方中介簽訂書面協(xié)議。該協(xié)議應明確第三方中介的服務內容、費用支付、責任承擔等事項，以確保合同的順利履行。附加條款八：第三方中介為主導時的信息披露義務3.2第三方中介應對甲方和乙方充分披露與投資相關的信息，包括項目風險、預期收益等。說明：第三方中介在合同履行過程中，應對甲方和乙方充分披露與投資相關的信息，讓甲方和乙方了解項目的風險和預期收益，以便甲方和乙方做出決策。附加條款九：第三方中介為主導時的保密義務3.3第三方中介應對甲乙方的投資信息保密，不得泄露給無關第三方。說明：第三方中介在合同履行過程中，應對甲乙方的投資信息保密，避免泄露給無關第三方，以保護甲乙方的隱私和商業(yè)秘密。附加條款十：第三方中介為主導時的責任承擔3.4第三方中介應按照合同約定，履行其職責，如因第三方中介的過錯導致?lián)p失，第三方中介應承擔相應責任。說明：第三方中介在合同履行過程中，應按照合同約定履行其職責。如果因第三方中介的過錯導致?lián)p失，第三方中介應承擔相應的責任，以保證甲乙方的權益。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資顧問資質證明2.客戶身份證明3.投資策略報告4.投資操作記錄5.費用支付證明6.違約行為認定書7.合同解除協(xié)議8.爭議解決函二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定提供投資咨詢服務，導致乙方投資目標無法實現(xiàn)。2.甲方泄露乙方投資信息，導致乙方權益受損。3.甲方違反法律法規(guī)，導致乙方投資受到法律制裁。4.乙方未按照約定支付服務費用，影響甲方正常提供服務。5.乙方提供虛假投資信息，導致甲方無法正常提供服務。6.乙方違反法律法規(guī)，導致甲方投資受到法律制裁。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問：指具備專業(yè)投資知識和技能，為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人士。2.投資咨詢服務：指投資顧問為客戶提供市場分析、投資策略、資產配置等投資相關服務。3.投資目標：指投資者希望通過投資實現(xiàn)的具體目標，如資產增值、風險控制等。4.風險承受能力：指投資者能夠承受的投資風險程度，影響投資策略的制定。5.法律法規(guī)：指與投資相關的法律、法規(guī)、政策等，包括但不限于證券法、合同法等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方提供的投資建議不符合乙方的投資目標。解決辦法：雙方應充分溝通，調整投資策略，確保符合乙方的投資目標。2.問題：乙方未按照約定支付服務費用。解決辦法：甲方應與乙方溝通，催促其按時支付服務費用，或按照合同約定采取