證券市場反洗錢監(jiān)管條例

證券市場反洗錢監(jiān)管條例合同編號：__________證券市場反洗錢監(jiān)管條例甲方：（全稱）地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：乙方：（全稱）地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：鑒于：1.甲方為證券市場參與者，需遵守相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)反洗錢工作，防止洗錢行為；2.乙方為專業(yè)反洗錢服務(wù)機(jī)構(gòu)，具備為甲方提供反洗錢監(jiān)管服務(wù)的資質(zhì)和能力；3.雙方本著平等、自愿、誠實(shí)、信用的原則，達(dá)成合作意向，共同維護(hù)證券市場的健康發(fā)展。第一條反洗錢監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容（1）制定反洗錢內(nèi)部控制制度；（2）開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳；（3）進(jìn)行客戶身份識別和盡職調(diào)查；（4）監(jiān)測和分析交易行為，發(fā)現(xiàn)可疑交易；（5）報(bào)告可疑交易給相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（6）協(xié)助甲方應(yīng)對監(jiān)管部門的檢查和調(diào)查。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方業(yè)務(wù)特點(diǎn)和需求，制定詳細(xì)的反洗錢監(jiān)管方案，并定期更新和完善。第二條合作期限本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為______年，期滿后雙方可續(xù)簽。第三條費(fèi)用及支付3.1乙方提供反洗錢監(jiān)管服務(wù)的費(fèi)用為______元人民幣（大寫：_______________________元整），甲方應(yīng)在合同生效后______個工作日內(nèi)支付。3.2甲方應(yīng)按照乙方的合理要求，支付與本合同相關(guān)的其他費(fèi)用。第四條保密條款4.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本合同生效之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。5.2若乙方未按照約定提供反洗錢監(jiān)管服務(wù)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。第六條爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：______年______月______日（本合同內(nèi)容僅為示例，實(shí)際簽訂時請根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)整和完善。）一、附件列表：1.反洗錢內(nèi)部控制制度2.反洗錢培訓(xùn)資料3.客戶身份識別和盡職調(diào)查指南4.可疑交易監(jiān)測和分析報(bào)告5.反洗錢監(jiān)管方案6.費(fèi)用支付憑證7.商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和市場信息保密協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定支付費(fèi)用：甲方未在合同生效后規(guī)定的工作日內(nèi)支付反洗錢監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按照約定提供服務(wù)：乙方未按照甲方的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和需求提供反洗錢監(jiān)管方案，或未定期更新和完善。3.雙方未履行保密義務(wù)：任何一方泄露對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或市場信息。4.雙方未解決爭議：雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，未能通過友好協(xié)商解決。三、法律名詞及解釋：1.反洗錢：防止通過非法途徑獲取的資金通過交易等方式合法化的行為。2.證券市場參與者：在證券市場中從事證券交易、投資等活動的主體。3.反洗錢內(nèi)部控制制度：企業(yè)為防止洗錢行為而建立的內(nèi)部管理制度。4.客戶身份識別：在開展業(yè)務(wù)前，對客戶的身份信息進(jìn)行核實(shí)和記錄。5.可疑交易：與客戶正常交易行為不符，可能涉及洗錢等非法活動的交易。6.反洗錢監(jiān)管方案：針對證券市場參與者制定的反洗錢工作實(shí)施方案。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按期支付費(fèi)用：乙方應(yīng)及時提醒甲方支付，如甲方仍不履行，乙方有權(quán)解除合同并追究違約責(zé)任。2.乙方未按約定提供服務(wù)：甲方有權(quán)解除合同并要求乙方支付違約金。3.泄露商業(yè)秘密等：泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向受損方支付違約金并賠償損失。4.爭議無法通過協(xié)商解決：可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.證券公司、基金管