期貨從業(yè)資格證真題單選題100道及答案解析

期貨從業(yè)資格證真題單選題100道及答案解析

1.期貨交易最早萌芽于（）。

A.美國

B,歐洲

C.亞洲

D.澳洲

答案：B

解析：期貨交易最早萌芽于歐洲。

2.現(xiàn)代意義上的期貨交易在（）產(chǎn)生于美國芝加哥。

A.18世紀中期

B.19世紀中期

C.18世紀末期

D.19世紀末期

答案：D

解析：現(xiàn)代意義上的期貨交易在19世紀末期產(chǎn)生于美國芝加哥。

3.芝加哥期貨父易所（CBOT）成立于（）。

年

A.1848

年

B.1851

年

C.1865年

D.1876

答案：A

解析：芝加哥期貨交易所（CBOT）成立于1848年。

4.芝加哥商業(yè)交易所（CME）的前身是（）。

A.芝加哥黃油和雞蛋交易所

B.芝加哥谷物交易所

C.芝加哥商品交易所

D.芝加哥畜產(chǎn)品交易所

答案：A

解析：芝加哥商業(yè)交易所（CME）的前身是芝加哥黃油和雞蛋交易所。

5.世界上第一張利率期貨合約是（）。

A.美國國民抵押貸款協(xié)會（GNMA）抵押憑證期貨合約

B.長期國債期貨合約

C.3個月歐洲美元定期存款合約

D.10年期國債期貨合約

答案：A

解析：世界上第一張利率期貨合約是美國國民抵押貸款協(xié)會（GNMA）抵押憑證期貨合約。

6.最先推出外匯期貨交易的交易所是（）。

A.芝加哥商業(yè)交易所

B.紐約商業(yè)交易所

C.芝加哥期貨交易所

D.倫敦國際金融期貨交易所

答案：A

蔡析：最先推出外匯期貨交易的交易所是芝加哥商業(yè)交易所。

7.目前，全球最大的期貨交易場所是（）。

A.紐約商業(yè)交易所

B.倫敦金屬交易所

C.芝加哥商業(yè)交易所集團

D.芝加哥期貨交易所

答案：C

解析：目前，全球最大的期貨交易場所是芝加哥商業(yè)交易所集團。

8.期貨市場的基本功能不包括（）。

A.風(fēng)險管理

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.投機

D.增加現(xiàn)貨市場的流動性

答案：D

解析：期貨市場的基本功能包括風(fēng)險管理、價格發(fā)現(xiàn)和投機。

9.套期保值者的目的是（）。

A.規(guī)避期貨價格風(fēng)險

B.規(guī)避現(xiàn)貨價格風(fēng)險

C.從期貨市場的價格波動中獲得風(fēng)險利潤

D.在期貨市場與現(xiàn)貨市場之間建立盈虧沖抵機制

答案：B

解析：套期保值者的目的是規(guī)避現(xiàn)貨價格風(fēng)險。

10.期貨投機者是（）。

A.風(fēng)險轉(zhuǎn)移者

B.風(fēng)險回避者

C.風(fēng)險承擔者

D.風(fēng)險中性者

答案：C

解析：期貨投機者是風(fēng)險承擔者。

11.期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用不包括（）。

A.提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟

B.鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預(yù)期利潤

C.利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)

D.為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

答案：D

解析：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)是期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用。

12.期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用不包括（）。

A.提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟

B.為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù)

C.促進本國經(jīng)濟的國際化

D.有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善

答案：A

解析：提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟是期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作

用。

13.期貨交易所的性質(zhì)是（）。

A.非營利性法人

B.營利性法人

C.社團法人

D.企業(yè)法人

答案：A

解析：期貨交易所的性質(zhì)是非營利性法人。

14.會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

答案：A

蔡析：會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會。

15.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.理事會

答案：B

解析：公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會。

16.期貨交易所實行（）。

A.每日無負債結(jié)算制度

B.每周無負債結(jié)算制度

C,每月無負債結(jié)算制度

D.每季度無負債結(jié)算制度

答案：A

而析：期貨交易所實行每日無負債結(jié)算制度。

17.期貨公司的性質(zhì)是（）。

A.非營利性法人

B.營利性法人

C.社團法人

D.企業(yè)法人

答案：B

解析：期貨公司是營利性法人。

18.期貨公司從事的業(yè)務(wù)不包括（）。

A.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.證券承銷業(yè)務(wù)

答案：D

解析：證券承銷業(yè)務(wù)不是期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。

19.期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標不包括（）。

A,凈資本

B,凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

答案：D

解析：期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債

的比例等，負債與凈資產(chǎn)的比例不屬于風(fēng)險監(jiān)管指標。

20.期貨投資者保障基金的啟動資金由（）繳納形成。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資者

D.期貨交易所和期貨公司

答案：A

而析：期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所繳納形成。

21.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取

的緊急措施不包括（）。

A.提圖保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.限制會員或者客戶的最大持倉量

D.取消交易

答案：D

解析：期貨交易所采取的緊急措施不包括取消交易。

22.期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范不包括（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險

C.保守客戶的商業(yè)秘密

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

答案：D

解析：期貨從業(yè)人員不能承諾為投資者創(chuàng)造最大收益。

23.期貨公司首席風(fēng)險官向（）負責。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會

D.期貨公司董事會

答案：D

解析：期貨公司首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責。

24.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C,挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D,以上都是

答案：D

解析：以上行為均是期貨公司從業(yè)人員不得有的行為。

25.期貨交易指令的內(nèi)容不包括（）。

A.交易品種

B.交易方向

C.交易數(shù)量

D.交易價格

答案：D

解析：期貨交易指令的內(nèi)容包括交易品種、交易方向、交易數(shù)量等，交易價格不是交易指令

的內(nèi)容。

26.市價指令的特點是（）。

A.成交速度快

B.成交價格不確定

C.可以在預(yù)期的價格成交

D.A和B

答案：D

解析：市價指令的特點是成交速度快，但成交價格不確定。

27.限價指令的特點是（）。

A.可以按客戶預(yù)期的價格成交

B.成交速度慢

C.有時不能成交

D.以上都是

答案：D

解析：限價指令可以按客戶預(yù)期的價格成交，但成交速度慢，有時不能成交。

28.止損指令是指當市場價格達到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價格時，即變?yōu)椋ǎ┲噶钣枰詧?zhí)行。

A.限價

B.市價

C.限時

D.取消

答案：B

解析:止損指令是指當市場價格達到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價格時，即變?yōu)槭袃r指令予以執(zhí)行。

29.我國期貨交易所規(guī)定的交易指令（）。

A.當日有效

B.長期有效

C.可以撤銷

D.可以修改

答案：A

解析：我國期貨交易所規(guī)定的交易指令當日有效。

30.期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，我國期貨交易所實行（）。

A.全員結(jié)算制度

B.會員分級結(jié)算制度

C.全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度

D.以上都不對

答案：C

解析：我國期貨交易所實行全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度。

31.期貨公司對客戶的結(jié)算與交易所的方法是（）。

A.一樣的

B.不一樣的

C.有的一樣，有的不一樣

D,以上都不對

答案：A

藍析：期貨公司對客戶的結(jié)算與交易所的方法是一樣的。

32.關(guān)于期貨交易的結(jié)算準備金，表述錯誤的是（）。

A.結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準備的資金

B.結(jié)算準備金是未被合約占用的保證金

C.結(jié)算準備金的最低余額由交易所決定

D.當日結(jié)算準備金余額低于最低余額時，會員必須在次日開市前補足至最低余額

答案：D

解析：當日結(jié)算準備金余額低于最低余額時，會員必須在當日收市前補足至最低余額。

33.關(guān)于期貨交易的交易保證金，表述錯誤的是（）。

A.交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金

B.交易保證金是已被合約占用的保證金

C.交易保證金的收取標準由交易所規(guī)定

D.交易保證金的比例可以根據(jù)市場情況隨時調(diào)整

答案：D

解析：交易保證金的比例通常由交易所規(guī)定，不能隨意調(diào)整。

34.期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和

質(zhì)量標的物的標準化合約。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D,中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：A

解析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定。

35.期貨合約的標準化條款不包括（）。

A.交易數(shù)量和單位

B.交易價格

C.最小變動價位

D.每日價格最大波動限制

答案：B

解析：期貨合約的標準化條款不包括交易價格。

36.期貨合約的主要條款包括（）。

A.合約名稱

B.交易單位

C.報價單位

D,以上都是

答案：D

解析：期貨合約的主要條款包括合約名稱、交易單位、報價單位等。

37.關(guān)于期貨合約的交易時間，表述錯誤的是（）。

A.期貨合約的交易時間由交易所規(guī)定

B.期貨合約的交易時間是固定不變的

C.期貨合約的交易時間可能會因節(jié)假日等因素進行調(diào)整

D.期貨合約的交易時間分為日盤和夜盤

答案：B

解析：期貨合約的交易時間并非固定不變，可能會因節(jié)假日等因素進行調(diào)整。

38.期貨合約的交割月份是指（）。

A.合約規(guī)定進行實物交割的月份

B.合約規(guī)定進行現(xiàn)金交割的月份

C.合約到期的月份

D,以上都不對

答案：A

而析：期貨合約的交割月份是指合約規(guī)定進行實物交割的月份。

39.關(guān)于期貨合約的交割方式，表述錯誤的是（）。

A.商品期貨通常采用實物交割方式

B.金融期貨通常采用現(xiàn)金交割方式

C.所有期貨合約都可以采用實物交割方式

D.期貨合約的交割方式由交易所規(guī)定

答案：C

解析：并非所有期貨合約都可以采用實物交割方式，金融期貨通常采用現(xiàn)金交割方式。

40.期貨交易的保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值

的一定比例繳納資金，用于結(jié)算和保證履約，這個比例通常在（）。

A.1%-5%

B.5%-10%

C.5%-15%

D.10%-20%

答案：C

解析：期貨交易的保證金比例通常在5%-15%。

41.期貨交易中的逐日盯市制度是指（）。

A.每日交易結(jié)束后，交易所按照當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費等

費用

B.每日交易結(jié)束后，期貨公司按照當日收盤價結(jié)算客戶的盈虧、交易保證金及手續(xù)費等費

用

C.每日交易結(jié)束后，期貨公司按照當日結(jié)算價結(jié)算客戶的盈虧、交易保證金及手續(xù)費等費

用

D.每日交易結(jié)束后，交易所按照當日收盤價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費等

費用

答案：A

解析：逐日盯市制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按照當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交

易保證金及手續(xù)費等費用。

42.強行平倉制度規(guī)定，當出現(xiàn)（）的情況時，交易所對會員或客戶的持倉實行強行平倉。

A.會員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足

B.客戶、從事自營業(yè)務(wù)的交易會員持倉量超出其限倉規(guī)定

C.因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰

D,以上都是

答案：D

解析：當出現(xiàn)會員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足；客戶、從事自營業(yè)務(wù)

的交易會員持倉量超出其限倉規(guī)定；因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰等情況時，交易所對會

員或客戶的持倉實行強行平倉。

43.風(fēng)險準備金制度是指期貨交易所從收取的期貨交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為

確保交易所擔保履約的備付金的制度，該比例通常為（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：D

解析：風(fēng)險準備金制度中，期貨交易所從收取的期貨交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，該

比例通常為20%o

44.漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得（）規(guī)定的漲跌幅度。

A.高于或低于

B.高于

C.低于

D.等于

答案：A

蔡析:漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或低于規(guī)定的漲

跌幅度。

45.持倉限額制度是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的，按（）計算的某一合約持倉的

最大數(shù)量。

A,單邊

B.雙邊

C.三邊

D.四邊

答案：A

解析：持倉限額制度中，交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的，按單邊計算的某一合約持倉的

最大數(shù)量。

46.大戶報告制度是指當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的（

時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等。

A.持倉限量80%以上（含本數(shù)）

B,持倉限量70%以上（含本數(shù)）

C.持倉限量60%以上（含本數(shù)）

D.持倉限量50%以上（含本數(shù)）

答案：A

解析：大戶報告制度中，當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的持

倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等。

47.套期保值的基本原理是（）。

A.同一品種的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢一致

B.現(xiàn)貨市場與期貨市場價格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致

C.商品種類相同、數(shù)量相等、方向相反

D.A和B

答案：D

解析：套期保值的基本原理是同一品種的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢一致，現(xiàn)貨市場與期

貨市場價格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致。

48.買入套期保值是指套期保值者通過在期貨市場建立（）頭寸，預(yù)期對沖其現(xiàn)貨商品或

資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價格上漲風(fēng)險的操作。

A.多頭

B.空頭

C.零

D,以上都不對

答案：A

解析：買入套期保值在期貨市場建立多頭頭寸。

49.賣出套期保值是指套期保值者通過在期貨市場建立（）頭寸，預(yù)期對沖其現(xiàn)貨商品或

資產(chǎn)多頭，或者未來將賣出的商品或資產(chǎn)的價格下跌風(fēng)險的操作。

A.多頭

B.空頭

C.零

D,以上都不對

答案：B

解析：賣出套期保值在期貨市場建立空頭頭寸。

50.基差的計算公式是（）。

A.基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格

B.基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格

C.基差=現(xiàn)貨價格+期貨價格

D.基差=期貨價格+現(xiàn)貨價格

答案：A

解析：基差的計算公式是基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格。

51.正向市場中，基差為（）。

A.正值

B.負值

C.零

D.不確定

答案：B

解析：在正向市場中，期貨價格高于現(xiàn)貨價格，基差為負值。

52.反向市場中，基差為（）。

A.正值

B.負值

C.零

D.不確定

答案：A

蔡析：在反向市場中，現(xiàn)貨價格高于期貨價格，基差為正值。

53.影響基差的因素不包括（）。

A.時間差價

B.品質(zhì)差價

C.地區(qū)差價

D.交易手續(xù)費

答案：D

解析：影響基差的因素包括時間差價、品質(zhì)差價、地區(qū)差價等，交易手續(xù)費不是影響基差的

因素。

54.套期保值效果的好壞取決于（）。

A.基差的變化

B.期貨價格的變化

C.現(xiàn)貨價格的變化

D.市場的走勢

答案：A

解析：套期保值效果的好壞取決于基差的變化。

55.期貨投機交易應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.充分了解期貨合約

B.制定交易計劃

C.確定獲利和虧損限度

D,永遠滿倉操作

答案：D

解析：永遠滿倉操作是非常危險和不理智的，不是期貨投機交易應(yīng)遵循的原則。

56.金字塔式買入賣出方法中，增倉應(yīng)遵循的原則是（）。

A.在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，才能增倉

B,在現(xiàn)有持倉已虧損的情況下，才能增倉

C.每次增倉的數(shù)量應(yīng)逐次遞減

D,每次增倉的數(shù)量應(yīng)逐次遞增

答案：C

解析：金字塔式買入賣出方法中，增倉應(yīng)遵循在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，且每次增倉的數(shù)

量應(yīng)逐次遞減的原則。

57.下列關(guān)于止損指令的表述，正確的是（）。

A.止損指令是實現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具

B.止損指令的價格不能太接近于當時的市場價格

C.止損指令可以有效地鎖定利潤

D.A和B

答案：D

解析：止損指令是實現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具，其價格不能太接近于當時的市

場價格。

58.套利交易與普通投機交易的區(qū)別在于（）。

A.套利交易關(guān)注的是不同合約之間的價差

B.套利交易同時進行多頭和空頭操作

C.套利交易的風(fēng)險一般低于普通投機交易

D.以上都是

答案：D

解析:套利交易與普通投機交易相比，關(guān)注不同合約之間的價差，同時進行多頭和空頭操作，

風(fēng)險一般低于普通投機交易。

59.跨期套利依據(jù)的是不同交割月份合約的（）。

A.價格差

B.持倉量差

C.成交量差

D.基差

答案：A

而析：跨期套利依據(jù)的是不同交割月份合約的價格差。

60.買入套利是指如果套利者預(yù)期兩個或兩個以上期貨合約的價差將擴大，則套利者將買入

其中價格較高的合約，同時賣出價格較低的合約，這種套利為（）。

A.買入套利

B.賣出套利

C.牛市套利

D.熊市套利

答案：A

蔡析：這種操作是買入套利。

61.賣出套利是指如果套利者預(yù)期兩個或兩個以上期貨合約的價差將縮小，則套利者將賣出

其中價格較高的合約，同時買入價格較低的合約，這種套利為（）。

A.買入套利

B.賣出套利

C.牛市套利

D.熊市套利

答案：B

解析：這種操作是賣出套利。

62.跨品種套利可分為兩種情況，一是相關(guān)商品之間的套利，二是（）。

A.原材料與成品之間的套利

B.同一商品不同交割月份之間的套利

C.不同商品但相互替代商品之間的套利

D.不同商品但原料與成品之間的套利

答案：C

解析：跨品種套利可分為相關(guān)商品之間的套利和不同商品但相互替代商品之間的套利。

63.跨市套利在操作中應(yīng)特別注意的因素不包括（）。

A.運輸費用

B.交易單位與匯率波動

C.保證金和傭金成本

D.市場的活躍度

答案：D

解析：跨市套利在操作中應(yīng)特別注意運輸費用、交易單位與匯率波動、保證金和傭金成本等

因素，市場的活躍度不是特別需要注意的因素。

64.蝶式套利的特點是（）。

A.風(fēng)險小，利潤大

B.風(fēng)險大，利潤小

C.風(fēng)險和利潤都較大

D.風(fēng)險和利潤都較小

答案：D

解析：蝶式套利的特點是風(fēng)險和利潤都較小。

65.期貨市場的風(fēng)險具有多樣性和復(fù)雜性，下列不屬于期貨市場風(fēng)險的是（）。

A.價格波動風(fēng)險

B.操作風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.自然災(zāi)害風(fēng)險

答案：D

解析：自然災(zāi)害風(fēng)險一般不是期貨市場本身的風(fēng)險。

66.期貨市場風(fēng)險的成因不包括（）。

A.價格波動

B.杠桿效應(yīng)

C.市場機制不健全

D.天氣變化

答案：D

解析：天氣變化通常不是期貨市場風(fēng)險的成因。

67.下列屬于期貨市場不可控風(fēng)險的是（）。

A.投資者在交易過程中產(chǎn)生的風(fēng)險

B.期貨公司自身的管理風(fēng)險

C.政府宏觀政策變化產(chǎn)生的風(fēng)險

D.期貨交易所的管理風(fēng)險

答案：C

解析：政府宏觀政策變化產(chǎn)生的風(fēng)險屬于不可控風(fēng)險。

68.期貨市場風(fēng)險管理的流程不包括（）。

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險預(yù)測

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險評估

答案：B

解析：期貨市場風(fēng)險管理的流程包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制等，不包括風(fēng)險預(yù)測。

69.期貨市場監(jiān)管的原則不包括（）。

A.公開、公平、公正原則

B.保護投資者利益原則

C.最小干預(yù)原則

D.效率優(yōu)先原則

答案：D

解析：期貨市場監(jiān)管的原則包括公開、公平、公正原則，保護投資者利益原則，最小干預(yù)原

則等，不包括效率優(yōu)先原則。

70.中國期貨市場監(jiān)管機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

答案：A

蔡析：中國期貨市場監(jiān)管機構(gòu)是中國證監(jiān)會。

71.期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于市場，用之于市場

B.取之于民，用之于民

C.公平、公正、公開

D.合理、合法、合規(guī)

答案：A

盛析：期貨投資者保障基金的籌集原則是取之于市場，用之于市場。

72.期貨投資者保障基金的使用遵循的原則是（）。

A.保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則

B.補償投資者的全部損失原則

C.先補償機構(gòu)投資者再補償個人投資者原則

D.優(yōu)先補償期貨公司的原則

答案：A

而析：期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則。

73.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.上訴

C.申請行政復(fù)議

D.提起行政訴訟

答案：A

解析：期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。

74.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）。

A,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

B.撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C.撤銷其期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.給予警告直至開除

答案：B

解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤

銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

75.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，對直接

負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

答案：A

而析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，對直

接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

76.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收?。ǎ?。

A.結(jié)算擔保金

B.風(fēng)險準備金

C.結(jié)算準備金

D.交易保證金

答案：A

解析：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

77.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向（）

報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.當?shù)卣?/p>

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)協(xié)會

答案：A

而析：期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

78.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件

時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

解析：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事

件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

79.期貨公司的（）不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進

或者更換。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.殺毒軟件、操作系統(tǒng)

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.交易軟件、結(jié)算軟件

答案：D

解析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期

貨公司予以改進或者更換。

80.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事（）等與其

職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。

A.信托投資

B.股票投資

C.非自用不動產(chǎn)投資

D,以上都是

答案：D

解析：未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、

股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。

81.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更公司形式

B,變更業(yè)務(wù)范圍

C.變更注冊資本

D.以上都是

答案：D

解析：期貨公司變更公司形式、變更業(yè)務(wù)范圍、變更注冊資本等事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機構(gòu)批準。

82.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪

作他用。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

D.以上都是

答案：D

解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除依據(jù)客戶的要求支付可用資金、為

客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形外，嚴禁挪

作他用。

83.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當

()O

A.回避

B.參與

C.照常工作

D.報告領(lǐng)導(dǎo)

答案：A

而析：期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當

回避。

84.期貨公司應(yīng)當按照()的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存

管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標標準，確保

客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。

A.審慎經(jīng)營

B.風(fēng)險最小化

C.利益最大化

D.利潤最大化

答案：A

而析：期貨公司應(yīng)當按照審慎經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證

金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標標準，

確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。

85.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施不包括()。

A.限制期貨公司的交易規(guī)模

B.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

答案：A

篇析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，不能限制期貨公司的交易規(guī)模。

86.期貨公司應(yīng)當在()提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示

信息。

A.本公司網(wǎng)站

B.營業(yè)場所

C.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體

D.以上都是

答案：D

解析：期貨公司應(yīng)當在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體提示客戶可

以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

87.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由（）

承擔。

A.從業(yè)人員

B.期貨公司

C.客戶

D.期貨交易所

答案：B

解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨

公司承擔。

88.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確

認后，與客戶簽訂書面合同。

A.風(fēng)險說明書

B.交易策略

C.交易計劃

D.交易流程

答案：A

解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶

簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

89.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情

節(jié)嚴重的，（）。

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D,暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月

答案：C

解析：期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，

情節(jié)嚴重的，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

90.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定定期報送（）等有關(guān)資料。

A.年度報告、月度報告

B.年度報告、季度報告

C.季度報告、月度報告

D.年度報告、半年度報告

答案：B

解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定定期報送年度報告、季度報告等有關(guān)資料。

91.期貨交易所實行（），應(yīng)當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

A.當日無負債結(jié)算制度

B.次日無負債結(jié)算制度

C.每周無負債結(jié)算制度

D,每月無負債結(jié)算制度

答案：A

解析：期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，應(yīng)當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

92.期貨交易所的管理辦法由（）制定。