私人利益沖突與防范制度

私人利益沖突與防范制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的目的是為了規(guī)范企業(yè)管理人員在處理工作時(shí)可能顯現(xiàn)的與他們個(gè)人利益沖突的問(wèn)題，確保企業(yè)利益始終置于首位，避開任何違法、違紀(jì)、違規(guī)行為的發(fā)生。本制度依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定訂立，適用于企業(yè)全部管理人員及其他涉及到企業(yè)私人利益沖突的相關(guān)人員。第二條定義1.1私人利益：指與個(gè)人或個(gè)人所關(guān)聯(lián)實(shí)體的任何利益，包含但不限于金錢、資產(chǎn)、地產(chǎn)、股權(quán)、合同等。1.2私人利益沖突：指企業(yè)管理人員在履行職責(zé)的過(guò)程中，因個(gè)人私人利益與企業(yè)利益發(fā)生沖突而可能影響公正、公平、誠(chéng)信的行為。1.3關(guān)聯(lián)實(shí)體：指企業(yè)管理人員及其直系親屬、合作伙伴、共同投資者、子公司、關(guān)聯(lián)公司、供應(yīng)商、客戶以及與之有任何商業(yè)、金融等利益關(guān)系的實(shí)體。第二章制度內(nèi)容第三條私人利益申報(bào)和審批3.1申報(bào)范圍全部企業(yè)管理人員應(yīng)當(dāng)依照要求及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確地向企業(yè)供應(yīng)個(gè)人及其關(guān)聯(lián)實(shí)體的全部私人利益信息，包含但不限于以下情況：—3.1.1個(gè)人及其家庭成員在其他企業(yè)的任職情況；—3.1.2個(gè)人及其家庭成員持有的股權(quán)、債權(quán)、合同等；—3.1.3個(gè)人及其家庭成員與企業(yè)有商業(yè)往來(lái)或其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的情況。3.2申報(bào)時(shí)機(jī)在以下情況下，企業(yè)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向企業(yè)申報(bào)個(gè)人及其關(guān)聯(lián)實(shí)體的私人利益：—3.2.1就職時(shí)；—3.2.2個(gè)人及其家庭成員的私人利益發(fā)生更改時(shí)；—3.2.3企業(yè)內(nèi)部顯現(xiàn)可能引起私人利益沖突的事項(xiàng)時(shí)。3.3審批程序企業(yè)將建立健全私人利益申報(bào)和審批程序，確保審批過(guò)程的透亮、公正、公平。審批程序如下：—3.3.1提交申報(bào)：企業(yè)管理人員按規(guī)定將個(gè)人及其關(guān)聯(lián)實(shí)體的私人利益信息提交給企業(yè)?！?.3.2驗(yàn)真核實(shí)：企業(yè)將對(duì)提交的私人利益信息進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，確認(rèn)其真實(shí)性?！?.3.3決策審批：企業(yè)將依據(jù)核實(shí)結(jié)果，進(jìn)行決策審批，確保決策過(guò)程公正、公平。第四條利益沖突防范措施4.1嚴(yán)格執(zhí)行公信力原則企業(yè)管理人員應(yīng)當(dāng)自發(fā)遵守公信力原則，始終以企業(yè)利益為重，保持誠(chéng)信的行為準(zhǔn)則，維護(hù)企業(yè)形象和聲譽(yù)。4.2善用職權(quán)原則企業(yè)管理人員在處理工作事務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮專業(yè)知識(shí)和技能，確保工作決策的公正、公平、透亮，避開利益沖突的發(fā)生。4.3禁止利益輸送企業(yè)管理人員不得通過(guò)任何方式向他人索取、接受或供應(yīng)與本企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的不正當(dāng)利益，不得將企業(yè)資源或信息用于個(gè)人私利。4.4建立禁止交易名單企業(yè)將建立禁止交易名單，禁止企業(yè)管理人員及其關(guān)聯(lián)實(shí)體與企業(yè)存在可能引起利益沖突的業(yè)務(wù)往來(lái)，確保企業(yè)利益不受損害。4.5公開透亮原則企業(yè)管理人員及其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)定，定時(shí)、如實(shí)披露個(gè)人及其關(guān)聯(lián)實(shí)體的相關(guān)信息，確保企業(yè)及其股東、員工、客戶等的知情權(quán)。第三章監(jiān)督與懲罰第五條監(jiān)督機(jī)制企業(yè)將建立健全監(jiān)督機(jī)制，包含但不限于以下措施：—5.1部門監(jiān)督：企業(yè)各部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)管理人員及其關(guān)聯(lián)實(shí)體的私人利益沖突進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)?！?.2內(nèi)部審計(jì)：企業(yè)將定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對(duì)管理人員及其關(guān)聯(lián)實(shí)體的私人利益進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正問(wèn)題?！?.3外部監(jiān)督：企業(yè)將樂(lè)觀搭配相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等進(jìn)行監(jiān)督檢查，接受社會(huì)各界的監(jiān)督。第六條懲罰措施對(duì)于違反本制度的企業(yè)管理人員，企業(yè)將依據(jù)情況采取肯定的紀(jì)律處分措施，包含但不限于以下方式：—6.1警告：對(duì)細(xì)小違規(guī)行為予以口頭或書面警告；—6.2記過(guò)：對(duì)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為予以記過(guò)處分；—6.3記大過(guò)：對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為予以記大過(guò)處分；—6.4罰款：對(duì)違規(guī)行為予以經(jīng)濟(jì)懲罰；—6.5革職：對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為予以革職處分；—6.6解雇：對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為予以解雇處分。對(duì)于管理人員及其關(guān)聯(lián)實(shí)體違法犯罪的行為，企業(yè)將搭配有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理，并依據(jù)法律法規(guī)懲罰。第七條總則事項(xiàng)7.1培訓(xùn)教育企業(yè)將定期組織管理人員及其關(guān)聯(lián)實(shí)體參加相關(guān)培訓(xùn)，提高他們對(duì)私人利益沖突和防范的認(rèn)得和掌握，加強(qiáng)他們的自律本領(lǐng)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。7.2制度宣傳企業(yè)將通過(guò)多種形式宣傳本制度，提高管理人員及其關(guān)聯(lián)實(shí)體對(duì)制度的知曉和遵守程度。7.3記錄和報(bào)告企業(yè)將建立相關(guān)記錄和報(bào)告制度，及時(shí)記錄管理人員及其關(guān)聯(lián)實(shí)體的私人利益申報(bào)情況，向上級(jí)報(bào)告并存檔備查。7.4保護(hù)舉報(bào)人對(duì)于供應(yīng)有價(jià)值舉報(bào)的人員，企業(yè)將予以保護(hù)，并依照相關(guān)規(guī)定予以嘉獎(jiǎng)。第四章附制度解