商業(yè)銀行董事監(jiān)事履職考核辦法

商業(yè)銀行董事、監(jiān)事履職考核辦法

第一章總則

第一條為完善本行法人治理，保障本行董事、監(jiān)事切實(shí)履行職責(zé)，積極發(fā)揮董事、監(jiān)事在規(guī)范法人治理運(yùn)作、保護(hù)股東合法權(quán)益、促進(jìn)本行穩(wěn)健發(fā)展等方面的作用，根據(jù)《公司法》、《農(nóng)村商業(yè)銀行管理暫行規(guī)定》、《商業(yè)銀行董事履職評價(jià)辦法（試行）》以及本行《章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本考核辦法。

第二條本考核辦法適用對象為本行董事、監(jiān)事。

第三條對董事、監(jiān)事考核堅(jiān)持公正、公平、公開的原則?？己斯ぷ饔杀拘卸聲崦c薪酬委員會組織實(shí)施，本行綜合管理部承擔(dān)具體工作。

第二章考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

第四條考核主要圍繞董事、監(jiān)事是否能夠認(rèn)真、有效地履行職責(zé)。內(nèi)容包括：

（一）掌握本行的基本情況。定期閱讀本行各項(xiàng)經(jīng)營報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告以及風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)報(bào)告，全面把握監(jiān)管機(jī)構(gòu)、外部審計(jì)和社會公眾對本行的評價(jià)，對本行事務(wù)做出獨(dú)立、專業(yè)、客觀的判斷，并通過合法渠道提出自己的意見和建議。

（二）按照規(guī)定按時出席董事會、監(jiān)事會。

（三）運(yùn)用專業(yè)知識，在董事會、監(jiān)事會中發(fā)表專業(yè)意見。

（四）依照本行章程規(guī)定，客觀、真實(shí)地對以下事項(xiàng)向董事會、監(jiān)事會發(fā)表意見：

1、本行發(fā)展規(guī)劃與發(fā)展戰(zhàn)略；

2、本行重大貸款、投資及關(guān)聯(lián)交易；

3、董事、監(jiān)事推薦與提名；

4、高級管理人員聘任或解聘、續(xù)聘；

5、制定基本管理制度；

6、年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算、利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案；

7、其他機(jī)構(gòu)投資或收購本行股權(quán)；

8、執(zhí)行股東大會決議的情況；

9、可能損害股東利益的事項(xiàng)；

10、銀監(jiān)部門認(rèn)定或章程規(guī)定應(yīng)由董事、監(jiān)事參與決策的其他事項(xiàng)。

（五）董事、監(jiān)事應(yīng)提交述職報(bào)告對其履職情況進(jìn)行說明。

第五條董事、監(jiān)事的考核等級及標(biāo)準(zhǔn)。

董事、監(jiān)事的考核結(jié)果分為稱職、不稱職兩個等級，劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）董事、監(jiān)事能夠較好地履行本考核辦法第四條第所列職責(zé)的，考核等級為稱職。

（二）董事、監(jiān)事在履職過程中出現(xiàn)以下情形之一的，考核等級為不稱職：

1、一年內(nèi)連續(xù)兩次未能親自出席董事會、監(jiān)事會會議的；

2、連續(xù)兩次在董事會、監(jiān)事會會議上不發(fā)表任何意見的；

3、利用董事、監(jiān)事職權(quán)為自己或他人謀取不正當(dāng)利益的；

4、未按時完成本行董事會、監(jiān)事會指派任務(wù)的。

第三章考核程序

第六條考核程序

（一）日常記錄。由綜合管理部將董事參加本行董事會、監(jiān)事會會議情況以會議記錄或紀(jì)要的形式記錄在案。會議記錄應(yīng)詳細(xì)記載董事、監(jiān)事發(fā)言、質(zhì)詢和參與決策監(jiān)督的情況，作為履職考核的重要依據(jù)。

（二）年度自評。在本行會計(jì)年度結(jié)束后三個月內(nèi)，董事、監(jiān)事對照自身的實(shí)際情況，對上一年度履行職責(zé)的情況進(jìn)行自我測評，填寫《浙江**股份有限公司董事、監(jiān)事履職評價(jià)表》（見附表），并提交綜合管理部。

（三）匯總報(bào)告。綜合管理部依據(jù)會議記錄和董事、監(jiān)事的履職自評情況，形成《浙江**聯(lián)合銀行股份有限公司董事、監(jiān)事年度履職報(bào)告》提交董事會、監(jiān)事會與薪酬委員會。

（四）履職考核。本行董事會、監(jiān)事會與薪酬委員會依據(jù)《浙江**股份有限公司董事、監(jiān)事履職評價(jià)表》、《浙江**股份有限公司董事、監(jiān)事年度履職報(bào)告》等材料，充分聽取本行監(jiān)事會、銀監(jiān)部門及其他有關(guān)方面意見，對董事、監(jiān)事進(jìn)行綜合考評，形成年度考核結(jié)果，經(jīng)董事會審議后向股東大會報(bào)告。

第七條考核工作應(yīng)在本行會計(jì)年度報(bào)告結(jié)束后的第二個季度內(nèi)完成。

第八條對考核等級為不稱職的董事、監(jiān)事，本行董事會、監(jiān)事會應(yīng)建議股東大會予以改選。

第九條董事、監(jiān)事年度履職報(bào)告及考核結(jié)果于每個會計(jì)年度結(jié)束后四個月內(nèi)報(bào)銀監(jiān)部門。

第四章履職津貼規(guī)定

第十條履職津貼標(biāo)準(zhǔn)。本行董事、監(jiān)事年度津貼為每年人民幣1萬元。

第十一條履職津貼的發(fā)放。

1、董事、監(jiān)事履職津貼根據(jù)年度考核結(jié)果于次年6月底前發(fā)放。

2、董事、監(jiān)事履職考核為稱職的，全額發(fā)放年度津貼。

3、董事、監(jiān)事考核為不稱職的，應(yīng)視情扣除一定比例直至全部履職津貼。

第十二條董事、監(jiān)事從獲得銀監(jiān)部門任職資格核準(zhǔn)的當(dāng)月開始計(jì)算履職津貼；不再擔(dān)任董事、監(jiān)事職務(wù)的，自次月起停止計(jì)算履職津貼。

第五章附則

第十三條本考核辦法中對董事、監(jiān)事的考核，僅依據(jù)有關(guān)規(guī)定對其誠信、勤勉地履行職責(zé)進(jìn)行符合性判斷，不構(gòu)成對董事自身素質(zhì)、履職能力等方面的實(shí)質(zhì)性判斷。

第十四條本辦法自董事會、監(jiān)事會審議通過之日起開始實(shí)施，自下屆董事會、監(jiān)事會成立之日止。

第十五條本辦法由本行董事會、監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。

附表:

浙江**股份有限公司董事、監(jiān)事履職評價(jià)表

董事/監(jiān)事：填寫日期：年月日

考核標(biāo)準(zhǔn)

自評情況

綜合評價(jià)情況

一、掌握浙江**股份有限公司基本情況

了解浙江**股份有限公司的經(jīng)營管理情況

二、到會情況

按照規(guī)定按時出席董事會、監(jiān)事會會議

三、參與浙江**股份有限公司決策/監(jiān)督

運(yùn)用專業(yè)知識，在董事會、監(jiān)事會會議中發(fā)表專業(yè)意見

四、依照有關(guān)規(guī)定，客觀、真實(shí)地對以下事項(xiàng)向董事會、監(jiān)事會發(fā)表意見

1、全行發(fā)展規(guī)劃及發(fā)展戰(zhàn)略

2、重大貸款、投資、關(guān)聯(lián)交易

3、推薦及提名董事

4、聘任或解聘高級管理人員

5、制定基本管理制度

6、年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算、利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案

7、其他機(jī)構(gòu)投資或收購杭州聯(lián)合銀行股權(quán)

8、執(zhí)行股東大會決議的情況

9、可能損害股東權(quán)益的事項(xiàng)

10、銀監(jiān)部門認(rèn)定或本行章程規(guī)定應(yīng)由董事參與決策的其他事項(xiàng)

上述內(nèi)容能較