證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-第四節(jié)證券承銷(xiāo)與保薦

證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-第四節(jié)證券承銷(xiāo)與保薦1.【單項(xiàng)選擇題】證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定向（）申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)（江南博哥）政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：C參考解析：證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定向【中國(guó)證監(jiān)會(huì)】申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。2.【單項(xiàng)選擇題】下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。A.企業(yè)名稱(chēng)變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化B.企業(yè)未能清償?shù)狡趥鶆?wù)或進(jìn)行債務(wù)重組C.企業(yè)股權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)涉及被委托管理D.企業(yè)放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5％正確答案：D參考解析：D項(xiàng)，企業(yè)放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的【10%】。3.【單項(xiàng)選擇題】為進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，并發(fā)布《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》。對(duì)市場(chǎng)反映的突出問(wèn)題作出針對(duì)性調(diào)整完善，以下不屬于其調(diào)整內(nèi)容的是（??）。A.完善減持規(guī)則體系B.嚴(yán)格規(guī)范小股東減持C.有效防范繞道減持D.細(xì)化違規(guī)責(zé)任條款正確答案：B參考解析：為進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，并發(fā)布《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》。對(duì)市場(chǎng)反映的突出問(wèn)題作出針對(duì)性調(diào)整完善：一是完善減持規(guī)則體系；二是嚴(yán)格規(guī)范大股東減持；三是有效防范繞道減持；四是細(xì)化違規(guī)責(zé)任條款；五是強(qiáng)化大股東、董事會(huì)秘書(shū)的責(zé)任。8.【選擇題】金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日正確答案：D參考解析：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年【7月31日】前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。9.【選擇題】企業(yè)發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)（）的重大損失，則將之認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。A.10％B.15％C.20％D.25％正確答案：A參考解析：企業(yè)發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)【10％】的重大損失，則將之認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。10.【選擇題】（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：C參考解析：【全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心】為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。11.【選擇題】證券公司承銷(xiāo)證券，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處（）的罰款。A.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下B.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下C.三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下D.二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下正確答案：B參考解析：《證券法》第一百八十四條規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處【五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下】的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款?！蹲C券法》第二十九條規(guī)定：證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)；已經(jīng)銷(xiāo)售的，必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng)，并采取糾正措施。證券公司承銷(xiāo)證券，不得有下列行為：①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；③其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。12.【選擇題】證券(股票類(lèi))發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：本題考查證券(股票類(lèi))發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少【3年】并存檔備查。13.【選擇題】發(fā)行人可以就（）事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。A.首次公開(kāi)發(fā)行股票B.上市公司并購(gòu)重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算正確答案：A參考解析：發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司(即保薦機(jī)構(gòu))履行保薦職責(zé)：（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票；【A】（2）向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市；（3）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（4）公開(kāi)發(fā)行存托憑證；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。14.【選擇題】企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在（）注冊(cè)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：B參考解析：企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在【中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)】注冊(cè)。15.【選擇題】債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：D參考解析：債務(wù)融資工具在【中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司】登記、托管、結(jié)算。16.【選擇題】發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（）個(gè)工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前【2個(gè)工作日】公布付息公告。17.【選擇題】金融債券發(fā)行人最后一次付息暨兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：金融債券發(fā)行人最后一次付息暨兌付日前【5個(gè)工作日】公布兌付公告。18.【選擇題】金融債券發(fā)行人將相關(guān)債券信息披露文件送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的，通過(guò)（）披露。A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)貨幣網(wǎng)D.中國(guó)債券信息網(wǎng)正確答案：C參考解析：發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件分別送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司，由同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司分別通過(guò)【中國(guó)貨幣網(wǎng)】和中國(guó)債券信息網(wǎng)披露。19.【選擇題】（）可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其與發(fā)行上市保薦工作相關(guān)的人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、發(fā)行人及其與證券發(fā)行上市工作相關(guān)的人員等進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院正確答案：C參考解析：【中國(guó)證監(jiān)會(huì)】可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其與發(fā)行上市保薦工作相關(guān)的人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、發(fā)行人及其與證券發(fā)行上市工作相關(guān)的人員等進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷(xiāo)毀相關(guān)證據(jù)材料。28.【多選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)的工作有（）。A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)C.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)D.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)正確答案：A,B,C,D參考解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，在持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：（1）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；（2）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；【A】（3）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)；【B】（4）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；【C】（5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)；【D】（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。29.【多選題】（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信，存在其他違反法律、行政法規(guī)或相關(guān)規(guī)定的行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。A.發(fā)行人及其控股股東和實(shí)際控制人B.證券公司C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.投資者正確答案：A,B,C,D參考解析：【發(fā)行人及其控股股東和實(shí)際控制人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者】及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信，存在其他違反法律、行政法規(guī)或相關(guān)規(guī)定的行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。30.【多選題】下列說(shuō)法正確的是（）。A.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)C.債務(wù)融資工具在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心登記、托管、結(jié)算D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)正確答案：A,B參考解析：C項(xiàng)，債務(wù)融資工具在【中央國(guó)債登記結(jié)算】有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。D項(xiàng)，【全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心】為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。31.【多選題】首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，其中包括（）。A.投資者名稱(chēng)、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量B.有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格的確定過(guò)程C.發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率D.網(wǎng)下、網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量正確答案：A,B,C,D參考解析：首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括：投資者名稱(chēng)、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量；剔除最高報(bào)價(jià)有關(guān)情況；剔除最高報(bào)價(jià)部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金、社?；稹B(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外投資者資金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)；有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）的確定過(guò)程；發(fā)行價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）及對(duì)應(yīng)的市盈率；按照發(fā)行價(jià)格計(jì)算的募集資金情況，所籌資金不能滿足使用需求的，還應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)；網(wǎng)下、網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量；回?fù)軝C(jī)制；中止發(fā)行安排；申購(gòu)繳款要求等。32.【多選題】下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有（）。A.發(fā)行人未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券B.發(fā)行人超規(guī)模發(fā)行金融債券C.金融債券承銷(xiāo)人以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)D.托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶(hù)金融債券正確答案：A,B,C,D參考解析：發(fā)行人有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。①未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券；②超規(guī)模發(fā)行金融債券；③以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者；④未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息；⑤其他違反《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。承銷(xiāo)人有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。①以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；②發(fā)布虛假信息或泄露非公開(kāi)信息；③其他違反《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。托管機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。①挪用托管客戶(hù)金融債券；②債券登記錯(cuò)誤或遺失；③發(fā)布虛假信息或泄露非公開(kāi)信息；④其他違反《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。33.【多選題】下列說(shuō)法中正確的是（）。A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式B.在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)合理確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說(shuō)明行業(yè)歸屬的依據(jù)C.存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率D.發(fā)行人可以披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)正確答案：A,B,C,D參考解析：發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率