融資租賃公司盡職調(diào)查清單

融資租賃公司盡職調(diào)查清單第3頁(yè)共8頁(yè)P(yáng)AGE關(guān)于XX租賃有限公司的法律盡職調(diào)查清單致：XX租賃有限公司北京市A律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)受B控股有限公司（下稱“投資人”）委托，擔(dān)任投資人向XX租賃有限公司（下稱“A公司”或“公司”）重組項(xiàng)目（下稱“本項(xiàng)目”）的法律顧問。本所律師根據(jù)項(xiàng)目需要及工作安排，需對(duì)貴公司進(jìn)行專項(xiàng)的法律盡職調(diào)查，特制訂并出具本清單，請(qǐng)貴公司按本清單所列內(nèi)容及時(shí)配合填寫并提供。如本調(diào)查清單部分內(nèi)容不適合貴司，請(qǐng)隨時(shí)與本所溝通：電話：聯(lián)系律師：關(guān)于本調(diào)查清單的聲明：1.除非特別說明，本清單所提文件資料僅需提供復(fù)印件；但貴公司應(yīng)對(duì)所提供復(fù)印文件的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確和有效性負(fù)責(zé)。若因貴公司提供文件存在遺漏、不實(shí)導(dǎo)致的一切后果與本所無關(guān)，本所概不負(fù)責(zé)。2.本所承諾并保證對(duì)貴公司所提供文件資料保密，僅用于本項(xiàng)目工作之目的使用，不會(huì)將該等文件用于其他用途，也不會(huì)將該等資料或涉及內(nèi)容向無關(guān)人員披露。3.如根據(jù)本項(xiàng)目需要貴公司提供本清單未列明的文件資料的，本所律師將向貴公司出具補(bǔ)充清單。

目錄一、公司基本情況序號(hào)文件名稱備注1-1請(qǐng)公司提供所有的工商資料（加蓋工商局查詢章）。如工商資料中已涵括下述1-2至1-10項(xiàng)文件的，不再重復(fù)提供。1-2公司當(dāng)前的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖1-3股東名冊(cè)（包括現(xiàn)行股東及其住所、身份證號(hào)碼、持股比例、出資形式。法人股東請(qǐng)?zhí)峁┳钚碌臓I(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及法定代表人身份證明）1-4公司實(shí)際控制人名稱（包括：法人股人的最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、公司章程；自然人股東的身份證或外國(guó)護(hù)照、居住證）1-5公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)系密切的家庭成員控股、參股公司的結(jié)構(gòu)圖、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程1-6公司控股股東為法人股東的，請(qǐng)?zhí)峁┛毓晒蓶|及其實(shí)際控制人控制的其他公司的工商資料；控股股東為自然人的，請(qǐng)?zhí)峁┛毓晒蓶|直接或間接持股其他公司的情況，及其在其他公司的任職情況1-7公司最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、銀行開戶許可證復(fù)印件1-8公司最新的公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)議事規(guī)則（含下屬各專門委員會(huì)）、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則1-9公司的內(nèi)部控制制度（根據(jù)公司自身情況提供，包括但不限于下述管理制度：財(cái)務(wù)管理制度、銷售管理制度、重大投資決策管理辦法、關(guān)聯(lián)交易決策管理辦法。）1-10高科技企業(yè)、國(guó)家重點(diǎn)扶持企業(yè)證書/批復(fù)二、公司歷史沿革序號(hào)文件名稱備注2-1公司設(shè)立時(shí)報(bào)主管部門批準(zhǔn)或備案的協(xié)議、合同及批復(fù)等文件（無其他批復(fù)）2-2公司設(shè)立以來由行政機(jī)關(guān)核發(fā)的所有批文、資質(zhì)證明文件2-3公司設(shè)立以來的增資協(xié)議或合同、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或合同及相關(guān)的驗(yàn)資報(bào)告等文件2-4公司設(shè)立以來歷次變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記、公司章程2-5公司設(shè)立以來的所有股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱三會(huì)）決議及相關(guān)的會(huì)議通知等資料；公司總經(jīng)理會(huì)議決議2-6公司設(shè)立以來的歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告及涉及國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的核準(zhǔn)或備案文件2-7股東以實(shí)物資產(chǎn)出資的，涉及的資產(chǎn)權(quán)屬變更登記文件2-8公司及其控股子公司、參股子公司自設(shè)立以來所有的內(nèi)部工商資料及企業(yè)基本信息頁(yè)（包括但不限于基本信息、設(shè)立資料、歷次變更的資料和年檢資料）三、勞動(dòng)人事序號(hào)文件名稱備注3-1公司董事、高管及核心技術(shù)人員列表、任職情況、上述人員之間的親屬關(guān)系說明、簡(jiǎn)歷及身份證復(fù)印件3-2公司董事、高管的兼職情況（包括兼職單位名稱、所兼任職務(wù)、兼職期限、領(lǐng)薪情況）3-3公司近三年董事、監(jiān)事、高管的變更情況；與董事、監(jiān)事、高管等任職情況及資格有關(guān)的三會(huì)文件3-4公司管理層及核心技術(shù)人員的持股情況、股份鎖定情況，最近三年上述人員的變動(dòng)情況，及公司為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施四、公司資產(chǎn)序號(hào)文件名稱備注4-1主要固定資產(chǎn)明細(xì)（如房屋、車輛、設(shè)備等）（明細(xì)包括但不限于：所有權(quán)人、權(quán)利證書編號(hào)、期限、用途是否存在他項(xiàng)權(quán)利限制等）,并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資產(chǎn)的權(quán)屬證書4-2商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無形資產(chǎn)明細(xì)（包括已取得權(quán)利證書和正在申請(qǐng)登記的無形資產(chǎn)，不包括土地使用權(quán)），并提供相關(guān)權(quán)利證書或證明文件（包括：專利證書或?qū)＠芾硗ㄖ獣?quán)利許可協(xié)議等）4-3土地使用權(quán)（權(quán)利取得的出讓協(xié)議等文件、履行的招拍掛程序文件）4-4上述資產(chǎn)上設(shè)定的權(quán)利限制情況（如抵押、擔(dān)保等）及相關(guān)文件4-5租入或租出的房產(chǎn)、土地使用權(quán)情況（租賃合同、房產(chǎn)證或土地使用權(quán)證及相關(guān)的授權(quán)文件）4-6在建工程明細(xì)，并提供在建工程的有關(guān)文件（工程立項(xiàng)、規(guī)劃、用地、開工建設(shè)、環(huán)評(píng)報(bào)告書、環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等批準(zhǔn)證書或批復(fù)）五、內(nèi)部控制與組織結(jié)構(gòu)序號(hào)文件名稱備注5-1公司現(xiàn)行的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖（包括各主要職能部門）及關(guān)于部門職能描述的文件5-2公司的外部組織結(jié)構(gòu)圖（包括分公司、控股子公司、參股子公司、合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)等）。（說明：結(jié)構(gòu)圖內(nèi)部包括上述企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)、凈利潤(rùn)等財(cái)務(wù)狀況、董事、監(jiān)事、高管及核心技術(shù)人員等）5-3公司關(guān)于是否為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)提供擔(dān)保的情況及相關(guān)資料六、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易序號(hào)文件名稱備注6-1公司控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)情況無其他控制的企業(yè)6-2公司與股東、關(guān)聯(lián)方是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)無6-3關(guān)聯(lián)方及最近三年的關(guān)聯(lián)交易情況七、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)與稅務(wù)資料序號(hào)文件名稱備注7-1公司近三年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及原始財(cái)務(wù)報(bào)表7-2公司尚未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)清單，包括款項(xiàng)金額、期限、性質(zhì)、對(duì)方名稱。并提供重大債權(quán)債務(wù)（指金額前十位的債權(quán)債務(wù)）發(fā)生的文件資料7-3公司尚未履行完畢的全部授信文件，包括貸款卡信息、貸款協(xié)議、相關(guān)的擔(dān)保合同等7-4公司的抵押、質(zhì)押、保證的擔(dān)保情況及相關(guān)的擔(dān)保合同、抵押登記文件7-5公司風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的金額及其計(jì)算依據(jù)7-6公司尚未履行完畢的重大采購(gòu)合同、重大銷售合同（說明：合同金額500萬(wàn)以上及金額排名前十的合同）、重大融資租賃合同（說明：每個(gè)行業(yè)板塊租金金額前五位的、以及租金金額100萬(wàn)以上的合同）7-7公司尚未履行完畢的對(duì)外投資合同、聯(lián)營(yíng)合同7-8公司近三年收入的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)構(gòu)成、地域構(gòu)成及其比例、變動(dòng)情況明細(xì)資料7-9公司近三年的主要產(chǎn)品或業(yè)務(wù)及公司未來的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展目標(biāo)，及公司發(fā)展存在的風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策說明（包括行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等）7-10公司對(duì)外投資。包括：公司重大對(duì)外投資的決策文件（三會(huì)的審議、決議文件），相關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件，被投資公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，投資協(xié)議或合同，公司購(gòu)買或出售被投資公司股權(quán)時(shí)的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告7-11公司近三年的納稅申報(bào)表、完稅憑證7-12公司執(zhí)近三年執(zhí)行的稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（包括執(zhí)行的稅種、稅基、稅率）的情況說明7-13公司近三年享受的稅收優(yōu)惠、退回的具體金額，公司近三年取得的財(cái)政補(bǔ)貼情況及相關(guān)法律依據(jù)文件，及上述稅收退回、政府補(bǔ)貼對(duì)公司各期凈利潤(rùn)的影響程度八、訴訟、仲裁或行政處罰序號(hào)文件名稱備注8-1公司及分公司是否存在因侵權(quán)損害、合同糾紛或應(yīng)履行而未履行法定或合同義務(wù)等導(dǎo)致的尚未了結(jié)的或可能發(fā)生的訴訟、仲裁事項(xiàng)，公司近三年是否存在行政處罰。如存在，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的資料；如不存在，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的書面聲明8-2公司的法定代表人、董事及高管是否存在尚未了結(jié)的或可能發(fā)生的訴訟、仲裁事項(xiàng)。如存在，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的資料；如不存在，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的書面聲明九、其他資料序號(hào)文件名稱備注9-1公司股東