2024版金融機構私募基金管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融機構私募基金管理合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2術語解釋2.合同雙方2.1投資人2.2基金管理人3.基金設立與運營3.1基金設立3.2基金運營4.基金募集與資金管理4.1募集4.2資金管理5.投資策略與范圍5.1投資策略5.2投資范圍6.風險管理6.1風險識別6.2風險評估6.3風險控制7.收益分配與費用7.1收益分配7.2費用8.信息披露與報告8.1信息披露8.2報告9.違約責任9.1違約行為9.2違約責任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.合同生效與期限12.1合同生效12.2合同期限13.不可抗力13.1不可抗力事件13.2不可抗力處理14.其他條款14.1通知與送達14.2合同附件14.3合同份數(shù)與效力14.4法律適用與管轄第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“基金”指根據(jù)本合同設立并由基金管理人管理的私募投資基金；（2）“投資者”指根據(jù)本合同認購基金份額并成為基金份額持有人的人；（3）“基金管理人”指根據(jù)本合同負責基金的投資管理、運作和信息披露的機構；（4）“基金托管人”指根據(jù)本合同負責基金資產保管、資金清算和監(jiān)督基金管理人行為的機構；（5）“基金份額”指基金投資者根據(jù)本合同認購并持有的基金權益單位。1.2術語解釋本合同中使用的其他術語，除非上下文另有規(guī)定，其含義與相關法律法規(guī)的規(guī)定一致。2.合同雙方2.1投資人（1）投資者名稱：_______（2）投資者住所：_______（3）投資者法定代表人或負責人：_______2.2基金管理人（1）基金管理人名稱：_______（2）基金管理人住所：_______（3）基金管理人法定代表人或負責人：_______3.基金設立與運營3.1基金設立（1）基金名稱：_______（2）基金類型：_______（3）基金規(guī)模：_______（4）基金存續(xù)期限：_______3.2基金運營（1）基金管理人的職責包括但不限于：a)制定并執(zhí)行基金的投資策略；b)負責基金的日常投資管理；c)負責基金的財務管理和會計核算；d)負責基金的資產管理和風險控制；e)負責基金的信息披露和報告。4.基金募集與資金管理4.1募集（1）基金募集對象：僅限合格投資者；（2）基金募集方式：通過私募基金管理人進行的非公開募集；（3）基金募集期限：_______4.2資金管理（1）投資者應按照約定的時間和方式將資金匯入基金指定的銀行賬戶；（2）基金管理人應確?；鹳Y金的安全、合規(guī)使用。5.投資策略與范圍5.1投資策略（1）基金的投資策略為：_______（2）基金管理人應根據(jù)市場情況和投資目標，適時調整投資策略。5.2投資范圍（1）基金的投資范圍為：_______（2）基金管理人應遵守相關法律法規(guī)，不得投資于禁止投資的領域。6.風險管理6.1風險識別（1）基金管理人應建立風險管理體系，識別和評估基金投資可能面臨的各種風險；（2）基金管理人應定期對基金的風險進行評估。6.2風險評估（1）基金管理人應建立風險評估制度，對基金投資的風險進行評估；（2）基金管理人應將風險評估結果報告投資者。6.3風險控制（1）基金管理人應采取必要措施，控制基金投資的風險；（2）基金管理人應定期向投資者報告基金的風險控制情況。7.收益分配與費用7.1收益分配（1）基金收益的分配按照基金合同約定進行；（2）基金收益分配的具體比例和時間由基金管理人根據(jù)市場情況和基金運作情況確定。7.2費用（1）基金管理人應按照合同約定收取管理費和業(yè)績報酬；（2）基金管理人應將收取的費用用于基金的管理和運作。8.信息披露與報告8.1信息披露（1）基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，及時、準確、完整地向投資者披露基金的相關信息；（2）信息披露應包括但不限于基金的投資情況、財務狀況、風險狀況等；（3）信息披露應通過書面文件、電子郵件、網站公告等方式進行。8.2報告（1）基金管理人應定期向投資者提供基金定期報告，包括但不限于季度報告和年度報告；（2）基金定期報告應包括基金的投資組合、凈值變動、費用情況等內容；（3）基金管理人應在每個會計年度結束后四個月內向投資者提交年度審計報告。9.違約責任9.1違約行為（1）投資者違反基金合同約定的義務；（2）基金管理人違反基金合同約定的義務；（3）任何一方違反法律法規(guī)的規(guī)定。9.2違約責任（1）違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（2）因違約行為給對方造成的損失，違約方應全額賠償；（3）違約行為構成犯罪的，依法追究刑事責任。10.爭議解決10.1爭議解決方式（1）雙方應友好協(xié)商解決爭議；（2）協(xié)商不成時，任何一方均可向合同約定的仲裁機構申請仲裁；（3）雙方未約定仲裁機構或仲裁機構無效的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構（1）仲裁機構：_______（2）仲裁規(guī)則：_______11.合同變更與解除11.1合同變更（1）合同變更需經雙方協(xié)商一致；（2）合同變更應以書面形式進行；（3）合同變更不影響已發(fā)生的權利和義務。11.2合同解除（1）合同解除需符合法律法規(guī)和合同約定的條件；（2）合同解除應以書面形式進行；（3）合同解除不影響已發(fā)生的權利和義務。12.合同生效與期限12.1合同生效（1）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；（2）本合同的生效不以基金的設立為前提。12.2合同期限（1）本合同的有效期限為_______年，自合同生效之日起計算；（2）合同期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽合同。13.不可抗力13.1不可抗力事件（1）不可抗力事件包括自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等；（2）不可抗力事件的發(fā)生及其影響，任何一方均不承擔違約責任。13.2不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件，受影響方應及時通知對方；（2）雙方應協(xié)商采取必要措施，減少不可抗力事件的影響；（3）如不可抗力事件導致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。14.其他條款14.1通知與送達（1）本合同中的通知應以書面形式進行；（2）通知送達方式包括但不限于郵寄、電子郵件、專人遞送等；（3）通知自送達對方之日起生效。14.2合同附件（1）本合同的附件與本合同具有同等法律效力；（2）合同附件包括但不限于基金合同、基金管理人承諾函等。14.3合同份數(shù)與效力（1）本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份；（2）各份合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構、審計機構、評估機構、法律顧問等。15.2第三方介入條件（1）第三方介入需經甲乙雙方一致同意；（2）第三方介入應符合法律法規(guī)和合同約定的條件；（3）第三方介入應簽訂相關協(xié)議，明確各方的權利和義務。15.3第三方介入范圍（1）第三方介入的范圍包括但不限于：a)提供專業(yè)服務，如審計、評估、法律咨詢等；b)協(xié)助甲乙雙方解決爭議；c)監(jiān)督基金運作和管理；d)其他經甲乙雙方約定的事項。16.甲乙雙方增加的額外條款及說明16.1甲方額外條款（1）甲方應確保第三方具備相應的資質和條件；（2）甲方應與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方對基金信息保密；（3）甲方應監(jiān)督第三方的工作，確保其履行合同義務。16.2乙方額外條款（1）乙方應配合第三方的工作，提供必要的資料和協(xié)助；（2）乙方應監(jiān)督第三方的工作，確保其遵守法律法規(guī)和合同約定；（3）乙方應與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方對基金信息保密。17.第三方責任限額17.1責任限額定義本合同中“責任限額”指第三方因履行本合同義務而發(fā)生的損害賠償?shù)淖罡呦揞~。17.2責任限額確定（1）第三方責任限額由甲乙雙方根據(jù)實際情況協(xié)商確定；（2）責任限額應在第三方介入協(xié)議中明確約定；（3）責任限額應包括但不限于第三方因故意或重大過失給甲乙雙方造成的損失。17.3責任限額的調整（1）在合同履行期間，如遇法律法規(guī)變化或市場環(huán)境變化，甲乙雙方可協(xié)商調整第三方責任限額；（2）調整后的責任限額應書面通知第三方，并取得其同意。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分（1）第三方對甲方承擔的責任，僅限于其在本合同項下的義務；（2）第三方對甲方以外的其他方不承擔任何責任；（3）甲方應明確告知第三方其與甲方的責任劃分。18.2第三方與乙方的劃分（1）第三方對乙方承擔的責任，僅限于其在本合同項下的義務；（2）第三方對乙方以外的其他方不承擔任何責任；（3）乙方應明確告知第三方其與乙方的責任劃分。18.3第三方與其他各方的劃分（1）第三方對其他各方承擔的責任，僅限于其在本合同項下的義務；（2）第三方對其他各方以外的其他方不承擔任何責任；（3）其他各方應明確告知第三方其與各方的責任劃分。19.第三方介入協(xié)議的簽署與生效19.1第三方介入協(xié)議的簽署甲乙雙方與第三方簽訂的第三方介入協(xié)議，應經甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效。19.2第三方介入協(xié)議的生效（1）第三方介入協(xié)議自簽署之日起生效；（2）第三方介入協(xié)議的生效不影響本合同其他條款的效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同詳細要求：明確基金的設立目的、投資范圍、管理方式、收益分配、費用結構、風險揭示等內容。說明：基金合同是基金設立和運營的基本法律文件，是各方權利和義務的基礎。2.投資者承諾函詳細要求：投資者承諾其符合合格投資者的條件，并確認其投資意愿。說明：投資者承諾函用于證明投資者具備相應的投資能力和風險識別能力。3.基金管理人承諾函詳細要求：基金管理人承諾按照基金合同的約定履行管理職責，確?；鹳Y產的安全。說明：基金管理人承諾函是基金管理人履行職責的承諾。4.基金托管協(xié)議詳細要求：明確基金托管人的職責、基金資產保管方式、資金清算和監(jiān)督等內容。說明：基金托管協(xié)議是基金資產保管和監(jiān)督的重要法律文件。5.風險評估報告詳細要求：對基金的投資風險進行評估，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。說明：風險評估報告用于幫助投資者了解基金的風險狀況。6.信息披露文件詳細要求：定期披露基金的投資情況、財務狀況、風險狀況等信息。說明：信息披露文件是投資者了解基金運作情況的重要途徑。7.第三方介入協(xié)議詳細要求：明確第三方介入的條件、范圍、責任和費用等內容。說明：第三方介入協(xié)議是第三方參與基金管理的重要法律文件。8.保密協(xié)議詳細要求：明確各方對基金信息的保密義務和違約責任。說明：保密協(xié)議用于保護基金商業(yè)秘密和投資者隱私。說明二：違約行為及責任認定：1.投資者違約行為違約行為：未按照約定繳納基金份額認購款項。責任認定：投資者應按照約定時間足額繳納認購款項，逾期未繳納的，應支付違約金。示例：投資者應在基金募集期限內繳納認購款項，逾期未繳納的，應支付每日萬分之五的違約金。2.基金管理人違約行為違約行為：未按照基金合同約定進行投資管理。責任認定：基金管理人應按照基金合同約定進行投資管理，如未履行或違反約定，應承擔相應的違約責任。示例：基金管理人未按照投資策略進行投資，導致基金凈值低于預期，應承擔相應的違約責任。3.基金托管人違約行為違約行為：未按照基金合同約定保管基金資產。責任認定：基金托管人應按照基金合同約定保管基金資產，如未履行或違反約定，應承擔相應的違約責任。示例：基金托管人未妥善保管基金資產，導致基金資產損失，應承擔相應的違約責任。4.第三方違約行為違約行為：未按照第三方介入協(xié)議履行義務。責任認定：第三方應按照第三方介入協(xié)議履行義務，如未履行或違反約定，應承擔相應的違約責任。示例：第三方未按照協(xié)議提供專業(yè)服務，導致基金管理受到影響，應承擔相應的違約責任。全文完。2024版金融機構私募基金管理合同1反本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同定義與解釋1.2合同目的與適用范圍1.3合同生效與終止2.雙方當事人2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息2.3雙方當事人權利與義務3.基金設立3.1基金名稱與注冊地3.2基金類型與投資策略3.3基金規(guī)模與投資期限4.資金募集4.1募集方式與流程4.2投資者資格與審查4.3資金交割與監(jiān)管5.投資管理5.1投資決策與執(zhí)行5.2風險管理與控制5.3投資報告與信息披露6.收益分配6.1收益計算與分配方式6.2分配時間與比例6.3分配程序與稅務處理7.費用與支出7.1管理費與業(yè)績報酬7.2其他費用與支出7.3費用支付方式與時間8.退出機制8.1退出條件與程序8.2退出方式與時間8.3退出收益分配9.合同變更與解除9.1合同變更條件與程序9.2合同解除條件與程序9.3合同變更與解除的后果10.違約責任10.1違約情形與定義10.2違約責任承擔方式10.3違約賠償計算標準11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構11.3爭議解決程序12.合同附件12.1附件一：基金投資手冊12.2附件二：基金財務報表12.3附件三：其他相關文件13.合同簽署與生效13.1合同簽署程序13.2合同生效條件13.3合同文本保管14.其他約定14.1通知與送達14.2法律適用與爭議管轄14.3合同份數(shù)與效力第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同定義與解釋“私募基金”是指依照中國法律設立，通過非公開方式向特定投資者募集資金，以進行投資活動的基金?！巴顿Y者”是指符合中國法律法規(guī)規(guī)定，愿意投資于基金的機構或個人?！肮芾碣M”是指乙方因管理基金而產生的費用。“業(yè)績報酬”是指乙方在基金實現(xiàn)一定業(yè)績后，按照約定的比例提取的報酬。1.2合同目的與適用范圍1.2.1本合同的目的在于明確甲乙雙方的權利義務，規(guī)范基金的管理活動，確保基金資產的安全和投資者的合法權益。1.2.2本合同適用于基金的全部投資活動，包括但不限于基金的投資決策、資金管理、收益分配、風險控制等。1.3合同生效與終止1.3.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。1.3.2本合同終止的情形包括：基金清算完畢、合同約定的終止條件成就、雙方協(xié)商一致解除合同、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。2.雙方當事人2.1甲方基本信息2.1.1甲方名稱：[甲方名稱]2.1.2甲方住所：[甲方住所]2.1.3甲方法定代表人：[甲方法定代表人]2.2乙方基本信息2.2.1乙方名稱：[乙方名稱]2.2.2乙方住所：[乙方住所]2.2.3乙方法定代表人：[乙方法定代表人]2.3雙方當事人權利與義務2.3.1甲方權利：甲方有權監(jiān)督乙方按照合同約定履行管理職責。甲方有權要求乙方提供基金管理相關資料和報告。甲方有權按照合同約定提出投資建議。2.3.2甲方義務：甲方應按照合同約定向基金繳納出資。甲方應配合乙方完成基金的投資決策。甲方應按照合同約定承擔基金債務。2.3.3乙方權利：乙方有權根據(jù)合同約定收取管理費和業(yè)績報酬。乙方有權根據(jù)合同約定進行基金的投資決策。乙方有權要求甲方提供基金投資相關資料。2.3.4乙方義務：乙方應按照合同約定履行基金管理職責。乙方應確保基金資產的安全和投資者的合法權益。乙方應按照合同約定向甲方提供基金管理報告。3.基金設立3.1基金名稱與注冊地3.1.1基金名稱：[基金名稱]3.1.2基金注冊地：[基金注冊地]3.2基金類型與投資策略3.2.1基金類型：[基金類型]3.2.2投資策略：[投資策略]3.3基金規(guī)模與投資期限3.3.1基金規(guī)模：[基金規(guī)模]3.3.2投資期限：[投資期限]4.資金募集4.1募集方式與流程4.1.1募集方式：[募集方式]4.1.2募集流程：[募集流程]4.2投資者資格與審查4.2.1投資者資格：[投資者資格]4.2.2投資者審查：[投資者審查]4.3資金交割與監(jiān)管4.3.1資金交割：[資金交割]4.3.2資金監(jiān)管：[資金監(jiān)管]5.投資管理5.1投資決策與執(zhí)行5.1.1投資決策：[投資決策]5.1.2投資執(zhí)行：[投資執(zhí)行]5.2風險管理與控制5.2.1風險管理：[風險管理]5.2.2風險控制：[風險控制]5.3投資報告與信息披露5.3.1投資報告：[投資報告]5.3.2信息披露：[信息披露]6.收益分配6.1收益計算與分配方式6.1.1收益計算：[收益計算]6.1.2分配方式：[分配方式]6.2分配時間與比例6.2.1分配時間：[分配時間]6.2.2分配比例：[分配比例]6.3分配程序與稅務處理6.3.1分配程序：[分配程序]6.3.2稅務處理：[稅務處理]7.費用與支出7.1管理費與業(yè)績報酬7.1.1管理費：[管理費]7.1.2業(yè)績報酬：[業(yè)績報酬]7.2其他費用與支出7.2.1其他費用：[其他費用]7.2.2其他支出：[其他支出]7.3費用支付方式與時間7.3.1支付方式：[支付方式]7.3.2支付時間：[支付時間]8.退出機制8.1退出條件與程序8.1.1退出條件：基金到期；投資者根據(jù)合同約定提出退出申請；經甲乙雙方協(xié)商一致決定基金提前清算；法律法規(guī)規(guī)定的其他退出條件。8.1.2退出程序：投資者提出退出申請，并書面通知乙方；乙方在收到退出申請后，按照合同約定進行審核；審核通過后，乙方安排投資者按照約定的方式退出基金；乙方在投資者退出后，按照合同約定進行基金清算。8.2退出方式與時間8.2.1退出方式：以現(xiàn)金方式退出；以其他資產或權益方式退出。8.2.2退出時間：基金到期時；投資者提出退出申請后的約定時間內。8.3退出收益分配8.3.1退出收益分配原則：按照投資者實際出資比例進行收益分配；分配后的基金資產扣除相關費用后的余額。8.3.2退出收益分配程序：乙方在投資者退出后，按照約定時間進行收益分配；分配完成后，乙方向投資者出具收益分配憑證。9.合同變更與解除9.1合同變更條件與程序9.1.1變更條件：雙方協(xié)商一致；法律法規(guī)或政策變更；基于基金管理需要。9.1.2變更程序：雙方書面提出變更請求；經雙方簽字蓋章后生效。9.2合同解除條件與程序9.2.1解除條件：合同約定的解除條件成就；雙方協(xié)商一致解除合同；法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。9.2.2解除程序：雙方書面提出解除合同請求；經雙方簽字蓋章后生效。9.3合同變更與解除的后果9.3.1變更后果：變更后的合同條款具有同等法律效力；雙方應按照變更后的合同履行義務。9.3.2解除后果：合同解除后，雙方的權利義務終止；雙方應按照合同約定處理剩余事宜。10.違約責任10.1違約情形與定義10.1.1違約情形：違反合同約定；損害對方合法權益；違反法律法規(guī)。10.1.2違約定義：違約是指一方未履行合同義務或履行合同義務不符合約定。10.2違約責任承擔方式10.2.1違約責任承擔方式：支付違約金；恢復原狀；采取補救措施；支付賠償金。10.3違約賠償計算標準10.3.1賠償計算標準：根據(jù)違約情況，按照實際損失計算賠償金額；法律法規(guī)有規(guī)定的，按照法律法規(guī)執(zhí)行。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1爭議解決方式：協(xié)商解決；仲裁；訴訟。11.2爭議解決機構11.2.1爭議解決機構：甲方所在地仲裁委員會；乙方所在地仲裁委員會。11.3爭議解決程序11.3.1爭議解決程序：雙方在爭議發(fā)生后協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁；仲裁委員會作出的仲裁裁決為終局裁決。12.合同附件12.1附件一：基金投資手冊12.2附件二：基金財務報表12.3附件三：其他相關文件13.合同簽署與生效13.1合同簽署程序13.1.1合同簽署程序：雙方代表簽字蓋章；合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同生效條件13.2.1合同生效條件：雙方代表簽字蓋章；合同內容符合法律法規(guī)。13.3合同文本保管13.3.1合同文本保管：雙方各保留一份合同文本；合同文本具有同等法律效力。14.其他約定14.1通知與送達14.1.1通知與送達：通知應以書面形式進行；送達以實際收到為準。14.2法律適用與爭議管轄14.2.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。14.2.2爭議管轄：爭議提交甲方所在地人民法院管轄。14.3合同份數(shù)與效力14.3.1合同份數(shù)：本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3.2合同效力：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至基金清算完畢或合同約定的其他終止條件成就時終止。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與范圍1.1第三方是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同的約定或法律規(guī)定，介入基金管理、投資決策、資金募集、基金運營等環(huán)節(jié)的個人或機構。投資顧問或投資顧問團隊；資產托管人；法律顧問；會計師事務所；評估機構；其他經甲乙雙方同意的第三方。2.第三方的責任限額2.1第三方的責任限額應根據(jù)其提供的服務類型和合同約定進行確定。法律責任：第三方應遵守相關法律法規(guī)，對其違法行為承擔相應的法律責任。合同責任：第三方應按照合同約定履行義務，對其違約行為承擔合同責任。經濟責任：第三方應對其提供的服務質量、投資決策等承擔經濟責任。3.第三方的責權利界定3.1第三方的權利：第三方有權要求甲乙雙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)；第三方有權根據(jù)合同約定參與基金管理、投資決策等環(huán)節(jié)；第三方有權根據(jù)合同約定收取相應的服務費用。3.2第三方的義務：第三方應遵守相關法律法規(guī)，確保其行為合法合規(guī)；第三方應按照合同約定履行義務，保證提供的服務質量；第三方應保守基金商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。3.3第三方的責任：第三方應對其提供的服務質量、投資決策等承擔經濟責任；第三方應對其違法行為承擔法律責任。4.第三方介入時的額外條款第三方介入的授權與程序：甲乙雙方應明確第三方介入的授權范圍和程序，確保第三方介入的合法合規(guī)。第三方介入的服務內容與標準：甲乙雙方應明確第三方提供的服務內容、服務標準以及服務質量要求。第三方介入的費用與支付方式：甲乙雙方應明確第三方介入的費用計算方式、支付方式以及支付時間。第三方介入的保密義務：甲乙雙方應要求第三方對其提供的服務內容和商業(yè)秘密承擔保密義務。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方的關系：第三方與甲乙雙方之間是合同關系，雙方的權利義務應按照合同約定執(zhí)行。第三方對甲乙雙方不承擔連帶責任，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。5.2第三方與其他投資者的關系：第三方與其他投資者之間不存在直接的法律關系，其責任限于合同約定的范圍。第三方應確保其行為不影響其他投資者的合法權益。5.3第三方與基金的關系：第三方作為基金運營的參與方，其行為應符合基金的管理目標和投資策略。第三方應按照基金管理要求，對基金資產進行合理管理和使用。6.第三方介入后的合同變更6.1第三方介入時，甲乙雙方應根據(jù)本合同進行必要的合同變更，包括但不限于：明確第三方介入的合同條款；修改合同中涉及第三方介入的相關條款；簽訂補充協(xié)議，明確第三方介入的具體事宜。7.第三方介入后的合同履行7.1第三方介入后，甲乙雙方應按照變更后的合同繼續(xù)履行合同義務。7.2第三方應根據(jù)合同約定，履行其相應的權利和義務。7.3甲乙雙方應共同監(jiān)督第三方履行合同義務，確?；疬\營的合法合規(guī)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金投資手冊詳細要求：包含基金的投資策略、投資限制、風險控制措施、投資決策流程等內容。2.附件二：基金財務報表詳細要求：包括基金資產負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，反映基金財務狀況和經營成果。說明：財務報表應定期編制并提交給甲乙雙方，以便雙方監(jiān)督基金財務狀況。3.附件三：基金投資者名單詳細要求：列明所有投資者的名稱、投資金額、持股比例等信息。說明：投資者名單應作為基金的重要文件，用于管理投資者關系和信息披露。4.附件四：基金投資決策記錄詳細要求：記錄基金投資決策的依據(jù)、過程、結果等詳細信息。說明：投資決策記錄應作為基金決策過程的記錄，用于追溯和評估投資決策。5.附件五：基金風險控制報告詳細要求：分析基金面臨的風險，并提出相應的風險控制措施。說明：風險控制報告應定期提交給甲乙雙方，以評估風險控制的有效性。6.附件六：基金投資者通訊錄詳細要求：包含所有投資者的聯(lián)系方式，用于信息傳遞和溝通。說明：投資者通訊錄應作為基金日常溝通的重要工具。7.附件七：基金法律法規(guī)合規(guī)性文件詳細要求：包括基金設立、運營、退出等環(huán)節(jié)的法律法規(guī)文件。說明：合規(guī)性文件應作為基金合法運營的依據(jù)，用于證明基金合規(guī)性。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：投資者未按照合同約定繳納出資。乙方未按照合同約定進行基金管理。第三方未按照合同約定履行義務。甲乙雙方未按照合同約定進行信息披露。2.違約責任認定標準：違約行為的具體情況；違約行為對基金及投資者造成的損失；違約方的主觀過錯程度。3.違約責任認定示例：投資者未在規(guī)定時間內繳納出資，導致基金無法正常運作。違約責任認定：投資者應按照合同約定支付違約金，并承擔由此造成的基金損失。乙方未按照合同約定進行基金管理，導致基金虧損。違約責任認定：乙方應承擔由此造成的基金損失，并支付相應的賠償金。第三方未按照合同約定履行義務，導致基金資產損失。違約責任認定：第三方應承擔由此造成的基金損失，并支付相應的賠償金。甲乙雙方未按照合同約定進行信息披露，導致投資者權益受損。違約責任認定：甲乙雙方應承擔由此造成的投資者損失，并支付相應的賠償金。全文完。2024版金融機構私募基金管理合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同目的1.2合同依據(jù)1.3合同期限1.4合同生效1.5合同變更與解除2.雙方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.基金基本情況3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金運作方式3.5基金投資策略3.6基金風險等級3.7基金托管人3.8基金管理人4.基金募集與退出4.1基金募集方式4.2基金募集期限4.3基金退出機制4.4基金退出方式4.5基金退出費用5.基金投資管理5.1投資范圍5.2投資決策5.3投資報告5.4投資風險控制5.5投資收益分配6.費用與報酬6.1管理費6.2基金托管費6.3報告費6.4其他費用6.5報酬計算7.保密與競業(yè)禁止7.1保密義務7.2競業(yè)禁止7.3違約責任8.違約責任8.1違約行為8.2違約責任承擔8.3違約責任減免9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后的責任11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止后的責任12.合同生效與備案12.1合同生效條件12.2合同備案要求12.3合同備案程序13.其他約定13.1合同附件13.2合同補充13.3合同解釋14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在私募基金管理業(yè)務中的權利、義務和責任，確?；鸬陌踩\作，實現(xiàn)投資回報最大化。1.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關法律法規(guī)及政策制定。1.3合同期限本合同自雙方簽署之日起生效，合同期限為__年，自合同生效之日起計算。1.4合同生效本合同經甲乙雙方簽署并加蓋公章后生效。1.5合同變更與解除1.5.1合同變更在合同有效期內，如因法律法規(guī)、政策調整或雙方協(xié)商一致，可對合同內容進行變更。變更內容以書面形式達成一致，并經雙方簽署確認。1.5.2合同解除1.5.2.1因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行，雙方可協(xié)商解除合同。1.5.2.2一方違約，另一方有權解除合同。1.5.2.3經雙方協(xié)商一致，可解除合同。2.雙方基本信息2.1甲方基本信息甲方名稱：__________________法定代表人：__________________注冊資本：__________________注冊地址：__________________聯(lián)系方式：__________________2.2乙方基本信息乙方名稱：__________________法定代表人：__________________注冊資本：__________________注冊地址：__________________聯(lián)系方式：__________________3.基金基本情況3.1基金名稱基金名稱：__________________3.2基金類型基金類型：__________________3.3基金規(guī)模基金規(guī)模：人民幣__億元3.4基金運作方式基金運作方式：封閉式運作3.5基金投資策略基金投資策略：__________________3.6基金風險等級基金風險等級：__________________3.7基金托管人基金托管人：__________________3.8基金管理人基金管理人：__________________4.基金募集與退出4.1基金募集方式基金募集方式：__________________4.2基金募集期限基金募集期限：自合同生效之日起__個月4.3基金退出機制基金退出機制：__________________4.4基金退出方式基金退出方式：__________________4.5基金退出費用基金退出費用：__________________5.基金投資管理5.1投資范圍投資范圍：__________________5.2投資決策投資決策：__________________5.3投資報告投資報告：__________________5.4投資風險控制投資風險控制：__________________5.5投資收益分配投資收益分配：__________________6.費用與報酬6.1管理費管理費：按基金資產規(guī)模的一定比例收取，具體比例由雙方協(xié)商確定。6.2基金托管費基金托管費：按基金資產規(guī)模的一定比例收取，具體比例由雙方協(xié)商確定。6.3報告費報告費：按基金資產規(guī)模的一定比例收取，具體比例由雙方協(xié)商確定。6.4其他費用其他費用：__________________6.5報酬計算報酬計算：__________________8.違約責任8.1違約行為8.1.1甲方違約行為：（1）未按照合同約定進行基金募集；（2）未按照合同約定進行基金投資；（3）未按照合同約定支付管理費、托管費等費用；（4）泄露基金投資機密或違反保密義務；（5）違反合同約定的其他違約行為。8.1.2乙方違約行為：（1）未按照合同約定進行基金投資管理；（2）未按照合同約定提供投資報告；（3）未按照合同約定支付報酬；（4）泄露基金投資機密或違反保密義務；（5）違反合同約定的其他違約行為。8.2違約責任承擔8.2.1甲方違約責任：（1）承擔違約責任，賠償乙方因此遭受的損失；（2）支付違約金，違約金金額由雙方協(xié)商確定。8.2.2乙方違約責任：（1）承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失；（2）支付違約金，違約金金額由雙方協(xié)商確定。8.3違約責任減免8.3.1因不可抗力導致違約的，雙方互不承擔違約責任。8.3.2在違約責任減免的情況下，雙方應協(xié)商確定合理的減免幅度。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機構仲裁。9.2爭議解決機構仲裁機構：__________________9.3爭議解決程序仲裁程序按照仲裁機構的仲裁規(guī)則進行。10.合同解除10.1合同解除條件10.1.1甲方或乙方出現(xiàn)重大違約行為；10.1.2基金出現(xiàn)重大風險，經評估無法繼續(xù)運作；10.1.3法律法規(guī)、政策調整，導致合同無法繼續(xù)履行；10.1.4雙方協(xié)商一致解除合同。10.2合同解除程序10.2.1發(fā)生解除條件時，一方應書面通知另一方；10.2.2收到通知后，另一方應在__日內確認解除；10.2.3雙方確認解除后，按合同約定處理相關事宜。10.3合同解除后的責任10.3.1雙方應按合同約定承擔解除合同后的責任；10.3.2合同解除后，未了結的事項，雙方應繼續(xù)履行。11.合同終止11.1合同終止條件11.1.1合同期限屆滿；11.1.2基金退出完畢；11.1.3合同解除；11.1.4法律法規(guī)、政策調整，導致合同無法繼續(xù)履行。11.2合同終止程序11.2.1發(fā)生終止條件時，一方應書面通知另一方；11.2.2收到通知后，另一方應在__日內確認終止；11.2.3雙方確認終止后，按合同約定處理相關事宜。11.3合同終止后的責任11.3.1雙方應按合同約定承擔終止合同后的責任；11.3.2合同終止后，未了結的事項，雙方應繼續(xù)履行。12.合同生效與備案12.1合同生效條件本合同經甲乙雙方簽署并加蓋公章后生效。12.2合同備案要求合同備案按照相關法律法規(guī)及政策執(zhí)行。12.3合同備案程序合同備案程序如下：（1）雙方簽署合同后，向相關監(jiān)管部門提交備案申請；（2）監(jiān)管部門對備案材料進行審核；（3）審核通過后，監(jiān)管部門出具備案證明。13.其他約定13.1合同附件本合同附件包括但不限于：基金合同、投資協(xié)議、風險控制措施等。13.2合同補充雙方可根據(jù)實際情況，對本合同進行補充，補充內容與本合同具有同等法律效力。13.3合同解釋本合同的解釋權歸甲乙雙方共同所有。14.合同簽署與生效日期本合同一式__份，甲乙雙方各執(zhí)__份，自雙方簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的，為基金管理、投資、退出等活動提供專業(yè)服務的機構或個人，包括但不限于中介機構、律師、審計師、評估機構等。15.2第三方介入范圍第三方介入范圍包括但不限于：（1）基金募集過程中的咨詢、推介等服務；（2）基金投資過程中的盡職調查、風險評估等服務；（3）基金退出過程中的交易結構設計、談判等服務；（4）基金運作過程中的法律、財務、審計等方面的專業(yè)服務。16.第三方責任限額16.1第三方責任第三方在本合同項下的責任，限于其提供服務過程中因故意或重大過失造成的損失，且該損失不超過其收取的服務費用。16.2第三方責任限額第三方的責任限額如下：（1）中介機構：按其收取的中介服務費的一定比例確定，具體比例由雙方協(xié)商確定；（2）律師、審計師、評估機構等：按其收取的專業(yè)服務費的一定比例確定，具體比例由雙方協(xié)商確定。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關系第三方與甲方的關系為委托服務關系，甲方委托第三方提供專業(yè)服務，第