2024版金融機(jī)構(gòu)私募基金管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融機(jī)構(gòu)私募基金管理合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2術(shù)語解釋2.合同雙方2.1投資人2.2基金管理人3.基金設(shè)立與運營3.1基金設(shè)立3.2基金運營4.基金募集與資金管理4.1募集4.2資金管理5.投資策略與范圍5.1投資策略5.2投資范圍6.風(fēng)險管理6.1風(fēng)險識別6.2風(fēng)險評估6.3風(fēng)險控制7.收益分配與費用7.1收益分配7.2費用8.信息披露與報告8.1信息披露8.2報告9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.合同生效與期限12.1合同生效12.2合同期限13.不可抗力13.1不可抗力事件13.2不可抗力處理14.其他條款14.1通知與送達(dá)14.2合同附件14.3合同份數(shù)與效力14.4法律適用與管轄第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“基金”指根據(jù)本合同設(shè)立并由基金管理人管理的私募投資基金；（2）“投資者”指根據(jù)本合同認(rèn)購基金份額并成為基金份額持有人的人；（3）“基金管理人”指根據(jù)本合同負(fù)責(zé)基金的投資管理、運作和信息披露的機(jī)構(gòu)；（4）“基金托管人”指根據(jù)本合同負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管、資金清算和監(jiān)督基金管理人行為的機(jī)構(gòu)；（5）“基金份額”指基金投資者根據(jù)本合同認(rèn)購并持有的基金權(quán)益單位。1.2術(shù)語解釋本合同中使用的其他術(shù)語，除非上下文另有規(guī)定，其含義與相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定一致。2.合同雙方2.1投資人（1）投資者名稱：_______（2）投資者住所：_______（3）投資者法定代表人或負(fù)責(zé)人：_______2.2基金管理人（1）基金管理人名稱：_______（2）基金管理人住所：_______（3）基金管理人法定代表人或負(fù)責(zé)人：_______3.基金設(shè)立與運營3.1基金設(shè)立（1）基金名稱：_______（2）基金類型：_______（3）基金規(guī)模：_______（4）基金存續(xù)期限：_______3.2基金運營（1）基金管理人的職責(zé)包括但不限于：a)制定并執(zhí)行基金的投資策略；b)負(fù)責(zé)基金的日常投資管理；c)負(fù)責(zé)基金的財務(wù)管理和會計核算；d)負(fù)責(zé)基金的資產(chǎn)管理和風(fēng)險控制；e)負(fù)責(zé)基金的信息披露和報告。4.基金募集與資金管理4.1募集（1）基金募集對象：僅限合格投資者；（2）基金募集方式：通過私募基金管理人進(jìn)行的非公開募集；（3）基金募集期限：_______4.2資金管理（1）投資者應(yīng)按照約定的時間和方式將資金匯入基金指定的銀行賬戶；（2）基金管理人應(yīng)確保基金資金的安全、合規(guī)使用。5.投資策略與范圍5.1投資策略（1）基金的投資策略為：_______（2）基金管理人應(yīng)根據(jù)市場情況和投資目標(biāo)，適時調(diào)整投資策略。5.2投資范圍（1）基金的投資范圍為：_______（2）基金管理人應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得投資于禁止投資的領(lǐng)域。6.風(fēng)險管理6.1風(fēng)險識別（1）基金管理人應(yīng)建立風(fēng)險管理體系，識別和評估基金投資可能面臨的各種風(fēng)險；（2）基金管理人應(yīng)定期對基金的風(fēng)險進(jìn)行評估。6.2風(fēng)險評估（1）基金管理人應(yīng)建立風(fēng)險評估制度，對基金投資的風(fēng)險進(jìn)行評估；（2）基金管理人應(yīng)將風(fēng)險評估結(jié)果報告投資者。6.3風(fēng)險控制（1）基金管理人應(yīng)采取必要措施，控制基金投資的風(fēng)險；（2）基金管理人應(yīng)定期向投資者報告基金的風(fēng)險控制情況。7.收益分配與費用7.1收益分配（1）基金收益的分配按照基金合同約定進(jìn)行；（2）基金收益分配的具體比例和時間由基金管理人根據(jù)市場情況和基金運作情況確定。7.2費用（1）基金管理人應(yīng)按照合同約定收取管理費和業(yè)績報酬；（2）基金管理人應(yīng)將收取的費用用于基金的管理和運作。8.信息披露與報告8.1信息披露（1）基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露基金的相關(guān)信息；（2）信息披露應(yīng)包括但不限于基金的投資情況、財務(wù)狀況、風(fēng)險狀況等；（3）信息披露應(yīng)通過書面文件、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式進(jìn)行。8.2報告（1）基金管理人應(yīng)定期向投資者提供基金定期報告，包括但不限于季度報告和年度報告；（2）基金定期報告應(yīng)包括基金的投資組合、凈值變動、費用情況等內(nèi)容；（3）基金管理人應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后四個月內(nèi)向投資者提交年度審計報告。9.違約責(zé)任9.1違約行為（1）投資者違反基金合同約定的義務(wù)；（2）基金管理人違反基金合同約定的義務(wù)；（3）任何一方違反法律法規(guī)的規(guī)定。9.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（2）因違約行為給對方造成的損失，違約方應(yīng)全額賠償；（3）違約行為構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。10.爭議解決10.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；（2）協(xié)商不成時，任何一方均可向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁；（3）雙方未約定仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁機(jī)構(gòu)無效的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）仲裁機(jī)構(gòu)：_______（2）仲裁規(guī)則：_______11.合同變更與解除11.1合同變更（1）合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）合同變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行；（3）合同變更不影響已發(fā)生的權(quán)利和義務(wù)。11.2合同解除（1）合同解除需符合法律法規(guī)和合同約定的條件；（2）合同解除應(yīng)以書面形式進(jìn)行；（3）合同解除不影響已發(fā)生的權(quán)利和義務(wù)。12.合同生效與期限12.1合同生效（1）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；（2）本合同的生效不以基金的設(shè)立為前提。12.2合同期限（1）本合同的有效期限為_______年，自合同生效之日起計算；（2）合同期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽合同。13.不可抗力13.1不可抗力事件（1）不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等；（2）不可抗力事件的發(fā)生及其影響，任何一方均不承擔(dān)違約責(zé)任。13.2不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件，受影響方應(yīng)及時通知對方；（2）雙方應(yīng)協(xié)商采取必要措施，減少不可抗力事件的影響；（3）如不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。14.其他條款14.1通知與送達(dá)（1）本合同中的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行；（2）通知送達(dá)方式包括但不限于郵寄、電子郵件、專人遞送等；（3）通知自送達(dá)對方之日起生效。14.2合同附件（1）本合同的附件與本合同具有同等法律效力；（2）合同附件包括但不限于基金合同、基金管理人承諾函等。14.3合同份數(shù)與效力（1）本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份；（2）各份合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入條件（1）第三方介入需經(jīng)甲乙雙方一致同意；（2）第三方介入應(yīng)符合法律法規(guī)和合同約定的條件；（3）第三方介入應(yīng)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。15.3第三方介入范圍（1）第三方介入的范圍包括但不限于：a)提供專業(yè)服務(wù)，如審計、評估、法律咨詢等；b)協(xié)助甲乙雙方解決爭議；c)監(jiān)督基金運作和管理；d)其他經(jīng)甲乙雙方約定的事項。16.甲乙雙方增加的額外條款及說明16.1甲方額外條款（1）甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件；（2）甲方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方對基金信息保密；（3）甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其履行合同義務(wù)。16.2乙方額外條款（1）乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的資料和協(xié)助；（2）乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其遵守法律法規(guī)和合同約定；（3）乙方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方對基金信息保密。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同中“責(zé)任限額”指第三方因履行本合同義務(wù)而發(fā)生的損害賠償?shù)淖罡呦揞~。17.2責(zé)任限額確定（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方根據(jù)實際情況協(xié)商確定；（2）責(zé)任限額應(yīng)在第三方介入?yún)f(xié)議中明確約定；（3）責(zé)任限額應(yīng)包括但不限于第三方因故意或重大過失給甲乙雙方造成的損失。17.3責(zé)任限額的調(diào)整（1）在合同履行期間，如遇法律法規(guī)變化或市場環(huán)境變化，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整第三方責(zé)任限額；（2）調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)書面通知第三方，并取得其同意。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分（1）第三方對甲方承擔(dān)的責(zé)任，僅限于其在本合同項下的義務(wù)；（2）第三方對甲方以外的其他方不承擔(dān)任何責(zé)任；（3）甲方應(yīng)明確告知第三方其與甲方的責(zé)任劃分。18.2第三方與乙方的劃分（1）第三方對乙方承擔(dān)的責(zé)任，僅限于其在本合同項下的義務(wù)；（2）第三方對乙方以外的其他方不承擔(dān)任何責(zé)任；（3）乙方應(yīng)明確告知第三方其與乙方的責(zé)任劃分。18.3第三方與其他各方的劃分（1）第三方對其他各方承擔(dān)的責(zé)任，僅限于其在本合同項下的義務(wù)；（2）第三方對其他各方以外的其他方不承擔(dān)任何責(zé)任；（3）其他各方應(yīng)明確告知第三方其與各方的責(zé)任劃分。19.第三方介入?yún)f(xié)議的簽署與生效19.1第三方介入?yún)f(xié)議的簽署甲乙雙方與第三方簽訂的第三方介入?yún)f(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效。19.2第三方介入?yún)f(xié)議的生效（1）第三方介入?yún)f(xié)議自簽署之日起生效；（2）第三方介入?yún)f(xié)議的生效不影響本合同其他條款的效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同詳細(xì)要求：明確基金的設(shè)立目的、投資范圍、管理方式、收益分配、費用結(jié)構(gòu)、風(fēng)險揭示等內(nèi)容。說明：基金合同是基金設(shè)立和運營的基本法律文件，是各方權(quán)利和義務(wù)的基礎(chǔ)。2.投資者承諾函詳細(xì)要求：投資者承諾其符合合格投資者的條件，并確認(rèn)其投資意愿。說明：投資者承諾函用于證明投資者具備相應(yīng)的投資能力和風(fēng)險識別能力。3.基金管理人承諾函詳細(xì)要求：基金管理人承諾按照基金合同的約定履行管理職責(zé)，確保基金資產(chǎn)的安全。說明：基金管理人承諾函是基金管理人履行職責(zé)的承諾。4.基金托管協(xié)議詳細(xì)要求：明確基金托管人的職責(zé)、基金資產(chǎn)保管方式、資金清算和監(jiān)督等內(nèi)容。說明：基金托管協(xié)議是基金資產(chǎn)保管和監(jiān)督的重要法律文件。5.風(fēng)險評估報告詳細(xì)要求：對基金的投資風(fēng)險進(jìn)行評估，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。說明：風(fēng)險評估報告用于幫助投資者了解基金的風(fēng)險狀況。6.信息披露文件詳細(xì)要求：定期披露基金的投資情況、財務(wù)狀況、風(fēng)險狀況等信息。說明：信息披露文件是投資者了解基金運作情況的重要途徑。7.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的條件、范圍、責(zé)任和費用等內(nèi)容。說明：第三方介入?yún)f(xié)議是第三方參與基金管理的重要法律文件。8.保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確各方對基金信息的保密義務(wù)和違約責(zé)任。說明：保密協(xié)議用于保護(hù)基金商業(yè)秘密和投資者隱私。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為違約行為：未按照約定繳納基金份額認(rèn)購款項。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)按照約定時間足額繳納認(rèn)購款項，逾期未繳納的，應(yīng)支付違約金。示例：投資者應(yīng)在基金募集期限內(nèi)繳納認(rèn)購款項，逾期未繳納的，應(yīng)支付每日萬分之五的違約金。2.基金管理人違約行為違約行為：未按照基金合同約定進(jìn)行投資管理。責(zé)任認(rèn)定：基金管理人應(yīng)按照基金合同約定進(jìn)行投資管理，如未履行或違反約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：基金管理人未按照投資策略進(jìn)行投資，導(dǎo)致基金凈值低于預(yù)期，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.基金托管人違約行為違約行為：未按照基金合同約定保管基金資產(chǎn)。責(zé)任認(rèn)定：基金托管人應(yīng)按照基金合同約定保管基金資產(chǎn)，如未履行或違反約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：基金托管人未妥善保管基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.第三方違約行為違約行為：未按照第三方介入?yún)f(xié)議履行義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)按照第三方介入?yún)f(xié)議履行義務(wù)，如未履行或違反約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：第三方未按照協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致基金管理受到影響，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。2024版金融機(jī)構(gòu)私募基金管理合同1反本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同定義與解釋1.2合同目的與適用范圍1.3合同生效與終止2.雙方當(dāng)事人2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息2.3雙方當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)3.基金設(shè)立3.1基金名稱與注冊地3.2基金類型與投資策略3.3基金規(guī)模與投資期限4.資金募集4.1募集方式與流程4.2投資者資格與審查4.3資金交割與監(jiān)管5.投資管理5.1投資決策與執(zhí)行5.2風(fēng)險管理與控制5.3投資報告與信息披露6.收益分配6.1收益計算與分配方式6.2分配時間與比例6.3分配程序與稅務(wù)處理7.費用與支出7.1管理費與業(yè)績報酬7.2其他費用與支出7.3費用支付方式與時間8.退出機(jī)制8.1退出條件與程序8.2退出方式與時間8.3退出收益分配9.合同變更與解除9.1合同變更條件與程序9.2合同解除條件與程序9.3合同變更與解除的后果10.違約責(zé)任10.1違約情形與定義10.2違約責(zé)任承擔(dān)方式10.3違約賠償計算標(biāo)準(zhǔn)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同附件12.1附件一：基金投資手冊12.2附件二：基金財務(wù)報表12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署與生效13.1合同簽署程序13.2合同生效條件13.3合同文本保管14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2法律適用與爭議管轄14.3合同份數(shù)與效力第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同定義與解釋“私募基金”是指依照中國法律設(shè)立，通過非公開方式向特定投資者募集資金，以進(jìn)行投資活動的基金。“投資者”是指符合中國法律法規(guī)規(guī)定，愿意投資于基金的機(jī)構(gòu)或個人?！肮芾碣M”是指乙方因管理基金而產(chǎn)生的費用?！皹I(yè)績報酬”是指乙方在基金實現(xiàn)一定業(yè)績后，按照約定的比例提取的報酬。1.2合同目的與適用范圍1.2.1本合同的目的在于明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金的管理活動，確保基金資產(chǎn)的安全和投資者的合法權(quán)益。1.2.2本合同適用于基金的全部投資活動，包括但不限于基金的投資決策、資金管理、收益分配、風(fēng)險控制等。1.3合同生效與終止1.3.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。1.3.2本合同終止的情形包括：基金清算完畢、合同約定的終止條件成就、雙方協(xié)商一致解除合同、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。2.雙方當(dāng)事人2.1甲方基本信息2.1.1甲方名稱：[甲方名稱]2.1.2甲方住所：[甲方住所]2.1.3甲方法定代表人：[甲方法定代表人]2.2乙方基本信息2.2.1乙方名稱：[乙方名稱]2.2.2乙方住所：[乙方住所]2.2.3乙方法定代表人：[乙方法定代表人]2.3雙方當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)2.3.1甲方權(quán)利：甲方有權(quán)監(jiān)督乙方按照合同約定履行管理職責(zé)。甲方有權(quán)要求乙方提供基金管理相關(guān)資料和報告。甲方有權(quán)按照合同約定提出投資建議。2.3.2甲方義務(wù)：甲方應(yīng)按照合同約定向基金繳納出資。甲方應(yīng)配合乙方完成基金的投資決策。甲方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)基金債務(wù)。2.3.3乙方權(quán)利：乙方有權(quán)根據(jù)合同約定收取管理費和業(yè)績報酬。乙方有權(quán)根據(jù)合同約定進(jìn)行基金的投資決策。乙方有權(quán)要求甲方提供基金投資相關(guān)資料。2.3.4乙方義務(wù)：乙方應(yīng)按照合同約定履行基金管理職責(zé)。乙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全和投資者的合法權(quán)益。乙方應(yīng)按照合同約定向甲方提供基金管理報告。3.基金設(shè)立3.1基金名稱與注冊地3.1.1基金名稱：[基金名稱]3.1.2基金注冊地：[基金注冊地]3.2基金類型與投資策略3.2.1基金類型：[基金類型]3.2.2投資策略：[投資策略]3.3基金規(guī)模與投資期限3.3.1基金規(guī)模：[基金規(guī)模]3.3.2投資期限：[投資期限]4.資金募集4.1募集方式與流程4.1.1募集方式：[募集方式]4.1.2募集流程：[募集流程]4.2投資者資格與審查4.2.1投資者資格：[投資者資格]4.2.2投資者審查：[投資者審查]4.3資金交割與監(jiān)管4.3.1資金交割：[資金交割]4.3.2資金監(jiān)管：[資金監(jiān)管]5.投資管理5.1投資決策與執(zhí)行5.1.1投資決策：[投資決策]5.1.2投資執(zhí)行：[投資執(zhí)行]5.2風(fēng)險管理與控制5.2.1風(fēng)險管理：[風(fēng)險管理]5.2.2風(fēng)險控制：[風(fēng)險控制]5.3投資報告與信息披露5.3.1投資報告：[投資報告]5.3.2信息披露：[信息披露]6.收益分配6.1收益計算與分配方式6.1.1收益計算：[收益計算]6.1.2分配方式：[分配方式]6.2分配時間與比例6.2.1分配時間：[分配時間]6.2.2分配比例：[分配比例]6.3分配程序與稅務(wù)處理6.3.1分配程序：[分配程序]6.3.2稅務(wù)處理：[稅務(wù)處理]7.費用與支出7.1管理費與業(yè)績報酬7.1.1管理費：[管理費]7.1.2業(yè)績報酬：[業(yè)績報酬]7.2其他費用與支出7.2.1其他費用：[其他費用]7.2.2其他支出：[其他支出]7.3費用支付方式與時間7.3.1支付方式：[支付方式]7.3.2支付時間：[支付時間]8.退出機(jī)制8.1退出條件與程序8.1.1退出條件：基金到期；投資者根據(jù)合同約定提出退出申請；經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致決定基金提前清算；法律法規(guī)規(guī)定的其他退出條件。8.1.2退出程序：投資者提出退出申請，并書面通知乙方；乙方在收到退出申請后，按照合同約定進(jìn)行審核；審核通過后，乙方安排投資者按照約定的方式退出基金；乙方在投資者退出后，按照合同約定進(jìn)行基金清算。8.2退出方式與時間8.2.1退出方式：以現(xiàn)金方式退出；以其他資產(chǎn)或權(quán)益方式退出。8.2.2退出時間：基金到期時；投資者提出退出申請后的約定時間內(nèi)。8.3退出收益分配8.3.1退出收益分配原則：按照投資者實際出資比例進(jìn)行收益分配；分配后的基金資產(chǎn)扣除相關(guān)費用后的余額。8.3.2退出收益分配程序：乙方在投資者退出后，按照約定時間進(jìn)行收益分配；分配完成后，乙方向投資者出具收益分配憑證。9.合同變更與解除9.1合同變更條件與程序9.1.1變更條件：雙方協(xié)商一致；法律法規(guī)或政策變更；基于基金管理需要。9.1.2變更程序：雙方書面提出變更請求；經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2合同解除條件與程序9.2.1解除條件：合同約定的解除條件成就；雙方協(xié)商一致解除合同；法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。9.2.2解除程序：雙方書面提出解除合同請求；經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.3合同變更與解除的后果9.3.1變更后果：變更后的合同條款具有同等法律效力；雙方應(yīng)按照變更后的合同履行義務(wù)。9.3.2解除后果：合同解除后，雙方的權(quán)利義務(wù)終止；雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事宜。10.違約責(zé)任10.1違約情形與定義10.1.1違約情形：違反合同約定；損害對方合法權(quán)益；違反法律法規(guī)。10.1.2違約定義：違約是指一方未履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定。10.2違約責(zé)任承擔(dān)方式10.2.1違約責(zé)任承擔(dān)方式：支付違約金；恢復(fù)原狀；采取補(bǔ)救措施；支付賠償金。10.3違約賠償計算標(biāo)準(zhǔn)10.3.1賠償計算標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約情況，按照實際損失計算賠償金額；法律法規(guī)有規(guī)定的，按照法律法規(guī)執(zhí)行。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1爭議解決方式：協(xié)商解決；仲裁；訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)：甲方所在地仲裁委員會；乙方所在地仲裁委員會。11.3爭議解決程序11.3.1爭議解決程序：雙方在爭議發(fā)生后協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁；仲裁委員會作出的仲裁裁決為終局裁決。12.合同附件12.1附件一：基金投資手冊12.2附件二：基金財務(wù)報表12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署與生效13.1合同簽署程序13.1.1合同簽署程序：雙方代表簽字蓋章；合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同生效條件13.2.1合同生效條件：雙方代表簽字蓋章；合同內(nèi)容符合法律法規(guī)。13.3合同文本保管13.3.1合同文本保管：雙方各保留一份合同文本；合同文本具有同等法律效力。14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.1.1通知與送達(dá)：通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行；送達(dá)以實際收到為準(zhǔn)。14.2法律適用與爭議管轄14.2.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。14.2.2爭議管轄：爭議提交甲方所在地人民法院管轄。14.3合同份數(shù)與效力14.3.1合同份數(shù)：本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3.2合同效力：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至基金清算完畢或合同約定的其他終止條件成就時終止。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與范圍1.1第三方是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同的約定或法律規(guī)定，介入基金管理、投資決策、資金募集、基金運營等環(huán)節(jié)的個人或機(jī)構(gòu)。投資顧問或投資顧問團(tuán)隊；資產(chǎn)托管人；法律顧問；會計師事務(wù)所；評估機(jī)構(gòu)；其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方。2.第三方的責(zé)任限額2.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)類型和合同約定進(jìn)行確定。法律責(zé)任：第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，對其違法行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。合同責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，對其違約行為承擔(dān)合同責(zé)任。經(jīng)濟(jì)責(zé)任：第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)質(zhì)量、投資決策等承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。3.第三方的責(zé)權(quán)利界定3.1第三方的權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)；第三方有權(quán)根據(jù)合同約定參與基金管理、投資決策等環(huán)節(jié)；第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取相應(yīng)的服務(wù)費用。3.2第三方的義務(wù)：第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其行為合法合規(guī)；第三方應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，保證提供的服務(wù)質(zhì)量；第三方應(yīng)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。3.3第三方的責(zé)任：第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)質(zhì)量、投資決策等承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任；第三方應(yīng)對其違法行為承擔(dān)法律責(zé)任。4.第三方介入時的額外條款第三方介入的授權(quán)與程序：甲乙雙方應(yīng)明確第三方介入的授權(quán)范圍和程序，確保第三方介入的合法合規(guī)。第三方介入的服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)：甲乙雙方應(yīng)明確第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)以及服務(wù)質(zhì)量要求。第三方介入的費用與支付方式：甲乙雙方應(yīng)明確第三方介入的費用計算方式、支付方式以及支付時間。第三方介入的保密義務(wù)：甲乙雙方應(yīng)要求第三方對其提供的服務(wù)內(nèi)容和商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：第三方與甲乙雙方之間是合同關(guān)系，雙方的權(quán)利義務(wù)應(yīng)按照合同約定執(zhí)行。第三方對甲乙雙方不承擔(dān)連帶責(zé)任，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。5.2第三方與其他投資者的關(guān)系：第三方與其他投資者之間不存在直接的法律關(guān)系，其責(zé)任限于合同約定的范圍。第三方應(yīng)確保其行為不影響其他投資者的合法權(quán)益。5.3第三方與基金的關(guān)系：第三方作為基金運營的參與方，其行為應(yīng)符合基金的管理目標(biāo)和投資策略。第三方應(yīng)按照基金管理要求，對基金資產(chǎn)進(jìn)行合理管理和使用。6.第三方介入后的合同變更6.1第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同進(jìn)行必要的合同變更，包括但不限于：明確第三方介入的合同條款；修改合同中涉及第三方介入的相關(guān)條款；簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方介入的具體事宜。7.第三方介入后的合同履行7.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照變更后的合同繼續(xù)履行合同義務(wù)。7.2第三方應(yīng)根據(jù)合同約定，履行其相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。7.3甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方履行合同義務(wù)，確?；疬\營的合法合規(guī)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金投資手冊詳細(xì)要求：包含基金的投資策略、投資限制、風(fēng)險控制措施、投資決策流程等內(nèi)容。2.附件二：基金財務(wù)報表詳細(xì)要求：包括基金資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，反映基金財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。說明：財務(wù)報表應(yīng)定期編制并提交給甲乙雙方，以便雙方監(jiān)督基金財務(wù)狀況。3.附件三：基金投資者名單詳細(xì)要求：列明所有投資者的名稱、投資金額、持股比例等信息。說明：投資者名單應(yīng)作為基金的重要文件，用于管理投資者關(guān)系和信息披露。4.附件四：基金投資決策記錄詳細(xì)要求：記錄基金投資決策的依據(jù)、過程、結(jié)果等詳細(xì)信息。說明：投資決策記錄應(yīng)作為基金決策過程的記錄，用于追溯和評估投資決策。5.附件五：基金風(fēng)險控制報告詳細(xì)要求：分析基金面臨的風(fēng)險，并提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。說明：風(fēng)險控制報告應(yīng)定期提交給甲乙雙方，以評估風(fēng)險控制的有效性。6.附件六：基金投資者通訊錄詳細(xì)要求：包含所有投資者的聯(lián)系方式，用于信息傳遞和溝通。說明：投資者通訊錄應(yīng)作為基金日常溝通的重要工具。7.附件七：基金法律法規(guī)合規(guī)性文件詳細(xì)要求：包括基金設(shè)立、運營、退出等環(huán)節(jié)的法律法規(guī)文件。說明：合規(guī)性文件應(yīng)作為基金合法運營的依據(jù)，用于證明基金合規(guī)性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資者未按照合同約定繳納出資。乙方未按照合同約定進(jìn)行基金管理。第三方未按照合同約定履行義務(wù)。甲乙雙方未按照合同約定進(jìn)行信息披露。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為的具體情況；違約行為對基金及投資者造成的損失；違約方的主觀過錯程度。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例：投資者未在規(guī)定時間內(nèi)繳納出資，導(dǎo)致基金無法正常運作。違約責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)按照合同約定支付違約金，并承擔(dān)由此造成的基金損失。乙方未按照合同約定進(jìn)行基金管理，導(dǎo)致基金虧損。違約責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)由此造成的基金損失，并支付相應(yīng)的賠償金。第三方未按照合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。違約責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)由此造成的基金損失，并支付相應(yīng)的賠償金。甲乙雙方未按照合同約定進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損。違約責(zé)任認(rèn)定：甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)由此造成的投資者損失，并支付相應(yīng)的賠償金。全文完。2024版金融機(jī)構(gòu)私募基金管理合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同目的1.2合同依據(jù)1.3合同期限1.4合同生效1.5合同變更與解除2.雙方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.基金基本情況3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金運作方式3.5基金投資策略3.6基金風(fēng)險等級3.7基金托管人3.8基金管理人4.基金募集與退出4.1基金募集方式4.2基金募集期限4.3基金退出機(jī)制4.4基金退出方式4.5基金退出費用5.基金投資管理5.1投資范圍5.2投資決策5.3投資報告5.4投資風(fēng)險控制5.5投資收益分配6.費用與報酬6.1管理費6.2基金托管費6.3報告費6.4其他費用6.5報酬計算7.保密與競業(yè)禁止7.1保密義務(wù)7.2競業(yè)禁止7.3違約責(zé)任8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約責(zé)任減免9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后的責(zé)任11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止后的責(zé)任12.合同生效與備案12.1合同生效條件12.2合同備案要求12.3合同備案程序13.其他約定13.1合同附件13.2合同補(bǔ)充13.3合同解釋14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在私募基金管理業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確?；鸬陌踩\作，實現(xiàn)投資回報最大化。1.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及政策制定。1.3合同期限本合同自雙方簽署之日起生效，合同期限為__年，自合同生效之日起計算。1.4合同生效本合同經(jīng)甲乙雙方簽署并加蓋公章后生效。1.5合同變更與解除1.5.1合同變更在合同有效期內(nèi)，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，可對合同內(nèi)容進(jìn)行變更。變更內(nèi)容以書面形式達(dá)成一致，并經(jīng)雙方簽署確認(rèn)。1.5.2合同解除1.5.2.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，雙方可協(xié)商解除合同。1.5.2.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同。1.5.2.3經(jīng)雙方協(xié)商一致，可解除合同。2.雙方基本信息2.1甲方基本信息甲方名稱：__________________法定代表人：__________________注冊資本：__________________注冊地址：__________________聯(lián)系方式：__________________2.2乙方基本信息乙方名稱：__________________法定代表人：__________________注冊資本：__________________注冊地址：__________________聯(lián)系方式：__________________3.基金基本情況3.1基金名稱基金名稱：__________________3.2基金類型基金類型：__________________3.3基金規(guī)?；鹨?guī)模：人民幣__億元3.4基金運作方式基金運作方式：封閉式運作3.5基金投資策略基金投資策略：__________________3.6基金風(fēng)險等級基金風(fēng)險等級：__________________3.7基金托管人基金托管人：__________________3.8基金管理人基金管理人：__________________4.基金募集與退出4.1基金募集方式基金募集方式：__________________4.2基金募集期限基金募集期限：自合同生效之日起__個月4.3基金退出機(jī)制基金退出機(jī)制：__________________4.4基金退出方式基金退出方式：__________________4.5基金退出費用基金退出費用：__________________5.基金投資管理5.1投資范圍投資范圍：__________________5.2投資決策投資決策：__________________5.3投資報告投資報告：__________________5.4投資風(fēng)險控制投資風(fēng)險控制：__________________5.5投資收益分配投資收益分配：__________________6.費用與報酬6.1管理費管理費：按基金資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取，具體比例由雙方協(xié)商確定。6.2基金托管費基金托管費：按基金資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取，具體比例由雙方協(xié)商確定。6.3報告費報告費：按基金資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取，具體比例由雙方協(xié)商確定。6.4其他費用其他費用：__________________6.5報酬計算報酬計算：__________________8.違約責(zé)任8.1違約行為8.1.1甲方違約行為：（1）未按照合同約定進(jìn)行基金募集；（2）未按照合同約定進(jìn)行基金投資；（3）未按照合同約定支付管理費、托管費等費用；（4）泄露基金投資機(jī)密或違反保密義務(wù)；（5）違反合同約定的其他違約行為。8.1.2乙方違約行為：（1）未按照合同約定進(jìn)行基金投資管理；（2）未按照合同約定提供投資報告；（3）未按照合同約定支付報酬；（4）泄露基金投資機(jī)密或違反保密義務(wù)；（5）違反合同約定的其他違約行為。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1甲方違約責(zé)任：（1）承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失；（2）支付違約金，違約金金額由雙方協(xié)商確定。8.2.2乙方違約責(zé)任：（1）承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失；（2）支付違約金，違約金金額由雙方協(xié)商確定。8.3違約責(zé)任減免8.3.1因不可抗力導(dǎo)致違約的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。8.3.2在違約責(zé)任減免的情況下，雙方應(yīng)協(xié)商確定合理的減免幅度。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)：__________________9.3爭議解決程序仲裁程序按照仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。10.合同解除10.1合同解除條件10.1.1甲方或乙方出現(xiàn)重大違約行為；10.1.2基金出現(xiàn)重大風(fēng)險，經(jīng)評估無法繼續(xù)運作；10.1.3法律法規(guī)、政策調(diào)整，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；10.1.4雙方協(xié)商一致解除合同。10.2合同解除程序10.2.1發(fā)生解除條件時，一方應(yīng)書面通知另一方；10.2.2收到通知后，另一方應(yīng)在__日內(nèi)確認(rèn)解除；10.2.3雙方確認(rèn)解除后，按合同約定處理相關(guān)事宜。10.3合同解除后的責(zé)任10.3.1雙方應(yīng)按合同約定承擔(dān)解除合同后的責(zé)任；10.3.2合同解除后，未了結(jié)的事項，雙方應(yīng)繼續(xù)履行。11.合同終止11.1合同終止條件11.1.1合同期限屆滿；11.1.2基金退出完畢；11.1.3合同解除；11.1.4法律法規(guī)、政策調(diào)整，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。11.2合同終止程序11.2.1發(fā)生終止條件時，一方應(yīng)書面通知另一方；11.2.2收到通知后，另一方應(yīng)在__日內(nèi)確認(rèn)終止；11.2.3雙方確認(rèn)終止后，按合同約定處理相關(guān)事宜。11.3合同終止后的責(zé)任11.3.1雙方應(yīng)按合同約定承擔(dān)終止合同后的責(zé)任；11.3.2合同終止后，未了結(jié)的事項，雙方應(yīng)繼續(xù)履行。12.合同生效與備案12.1合同生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽署并加蓋公章后生效。12.2合同備案要求合同備案按照相關(guān)法律法規(guī)及政策執(zhí)行。12.3合同備案程序合同備案程序如下：（1）雙方簽署合同后，向相關(guān)監(jiān)管部門提交備案申請；（2）監(jiān)管部門對備案材料進(jìn)行審核；（3）審核通過后，監(jiān)管部門出具備案證明。13.其他約定13.1合同附件本合同附件包括但不限于：基金合同、投資協(xié)議、風(fēng)險控制措施等。13.2合同補(bǔ)充雙方可根據(jù)實際情況，對本合同進(jìn)行補(bǔ)充，補(bǔ)充內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。13.3合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。14.合同簽署與生效日期本合同一式__份，甲乙雙方各執(zhí)__份，自雙方簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的，為基金管理、投資、退出等活動提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師、審計師、評估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入范圍第三方介入范圍包括但不限于：（1）基金募集過程中的咨詢、推介等服務(wù)；（2）基金投資過程中的盡職調(diào)查、風(fēng)險評估等服務(wù)；（3）基金退出過程中的交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、談判等服務(wù)；（4）基金運作過程中的法律、財務(wù)、審計等方面的專業(yè)服務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任第三方在本合同項下的責(zé)任，限于其提供服務(wù)過程中因故意或重大過失造成的損失，且該損失不超過其收取的服務(wù)費用。16.2第三方責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額如下：（1）中介機(jī)構(gòu)：按其收取的中介服務(wù)費的一定比例確定，具體比例由雙方協(xié)商確定；（2）律師、審計師、評估機(jī)構(gòu)等：按其收取的專業(yè)服務(wù)費的一定比例確定，具體比例由雙方協(xié)商確定。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，甲方委托第三方提供專業(yè)服務(wù)，第