投資顧問合同協(xié)議樣本

投資顧問合同協(xié)議樣本合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同的目的與原則1.3適用法律第二章投資者信息2.1投資者的基本信息2.2投資者的投資需求與目標2.3投資者提供的資料與信息的真實性保證第三章顧問服務內(nèi)容3.1顧問服務的范圍3.2顧問服務的具體內(nèi)容3.3服務期限第四章投資顧問的責任與義務4.1投資顧問的責任4.2投資顧問的義務4.3投資顧問的保密責任第五章投資者的責任與義務5.1投資者的責任5.2投資者的義務5.3投資者的決策權(quán)第六章費用與支付6.1服務費用的確定6.2支付方式與支付時間6.3費用的調(diào)整第七章合同的變更與終止7.1合同的變更7.2合同的終止7.3合同終止后的權(quán)利與義務處理第八章爭議解決8.1爭議的解決方式8.2仲裁地點與仲裁機構(gòu)8.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行第九章違約責任9.1違約的定義與認定9.2違約責任的形式9.3違約賠償?shù)挠嬎闩c支付第十章隱私保護與信息安全10.1隱私保護10.2信息安全10.3違反隱私保護與信息安全的責任第十一章合同的效力11.1合同的生效11.2合同的無效與撤銷11.3合同解除后的效力第十二章附則12.1合同的附件12.2合同的修訂12.3合同的簽署第十三章其他約定13.1投資顧問與投資者的其他約定13.2投資顧問與投資者之間的溝通與交流13.3投資顧問的培訓與教育第十四章完整協(xié)議14.1合同的完整性14.2合同的取代14.3合同的份數(shù)與保管合同編號_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指由甲方（投資者）與乙方（投資顧問）簽訂的，關于乙方為甲方提供投資咨詢服務的協(xié)議。1.1.2本合同中的術語和定義如下：（1）甲方：指簽署本合同并支付服務費用的投資者。（2）乙方：指簽署本合同并提供投資咨詢服務的投資顧問公司。1.2合同的目的與原則1.2.1乙方向甲方提供專業(yè)的投資咨詢服務，幫助甲方制定投資計劃，實現(xiàn)投資目標。1.2.2本合同的簽訂遵循平等、自愿、誠實、信用的原則。1.3適用法律1.3.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第二章投資者信息2.1投資者的基本信息2.1.1甲方應向乙方提供真實、完整、有效的身份證明、聯(lián)系方式等基本信息。2.1.2甲方應對提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。2.2投資者的投資需求與目標2.2.1甲方應向乙方明確其投資需求和目標，包括但不限于投資期限、預期收益、風險承受能力等。2.2.2乙方應根據(jù)甲方的投資需求和目標，提供有針對性的投資建議。2.3投資者提供的資料與信息的真實性保證2.3.1甲方保證向乙方提供的所有資料和信息真實、準確、完整。第三章顧問服務內(nèi)容3.1顧問服務的范圍3.1.1乙方提供的投資咨詢服務范圍包括但不限于：投資市場分析、投資策略制定、投資組合建議、風險管理等。3.1.2乙方應根據(jù)甲方提供的信息和投資需求，制定合適的投資計劃。3.2顧問服務的具體內(nèi)容3.2.1乙方應定期向甲方提供投資市場分析報告、投資組合建議等咨詢服務。3.2.2乙方應對甲方的投資疑問進行解答，提供專業(yè)的投資建議。3.3服務期限3.3.1本合同的服務期限為____年，自合同生效之日起計算。3.3.2服務期限屆滿后，如雙方同意續(xù)約，應簽訂書面續(xù)約協(xié)議。第四章投資顧問的責任與義務4.1投資顧問的責任4.1.1乙方應按照專業(yè)標準，盡最大努力為甲方提供優(yōu)質(zhì)的咨詢服務。4.1.2乙方應對因自身原因?qū)е碌募追綋p失承擔賠償責任。4.2投資顧問的義務4.2.1乙方應對甲方的投資信息保密，不得泄露給第三方。4.2.2乙方不得利用甲方的投資信息為自己或第三方謀取利益。4.3投資顧問的保密責任4.3.1乙方應對在提供投資咨詢服務過程中獲得的甲方個人信息、投資需求等保密。4.3.2乙方應在合同終止后繼續(xù)履行保密義務，直至甲方書面同意解除保密義務。第五章投資者的責任與義務5.1投資者的責任5.1.1甲方應按照合同約定支付服務費用。5.1.2甲方應對因自身原因?qū)е碌囊曳綋p失承擔賠償責任。5.2投資者的義務5.2.1甲方應向乙方提供真實、準確、完整的投資相關信息。5.2.2甲方應按照乙方的投資建議進行投資，并承擔投資風險。5.3投資者的決策權(quán)5.3.1甲方保留最終的投資決策權(quán)。5.3.2甲方應對投資決策產(chǎn)生的后果承擔責任。第八章爭議解決8.1爭議的解決方式8.1.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2仲裁地點與仲裁機構(gòu)8.2.1如雙方同意仲裁解決爭議，仲裁地點為____市，仲裁機構(gòu)為____仲裁委員會。8.2.2仲裁語言為中文，適用中華人民共和國法律法規(guī)。8.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行8.3.1仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。8.3.2任何一方不得單獨或聯(lián)合他人對仲裁裁決提出異議。第九章違約責任9.1違約的定義與認定9.1.2違約行為包括不履行、不適當履行、延遲履行等。9.2違約責任的形式9.2.1違約方應向守約方支付違約金，違約金的具體數(shù)額按照雙方約定或法院判決確定。9.2.2違約方還應賠償守約方因違約所造成的直接經(jīng)濟損失。9.3違約賠償?shù)挠嬎闩c支付9.3.1違約賠償金額應包括實際損失、預期利益損失、合理費用等。9.3.2違約方應在收到違約賠償通知后____日內(nèi)一次性支付違約賠償金。第十章隱私保護與信息安全10.1隱私保護10.1.1雙方應對在合同履行過程中獲得的對方個人信息予以保密。10.1.2未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露或泄露。10.2信息安全10.2.1雙方應采取適當措施保護對方提供的投資相關信息的安全。10.2.2未經(jīng)對方書面同意，不得將對方提供的投資相關信息用于合同以外的用途。10.3違反隱私保護與信息安全的責任10.3.1如一方違反隱私保護與信息安全的相關規(guī)定，應承擔相應的法律責任。10.3.2違反方應賠償因違反規(guī)定給對方造成的損失。第十一章合同的效力11.1合同的生效11.1.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。11.1.2本合同的生效不代表雙方的權(quán)利義務已全部履行。11.2合同的無效與撤銷11.2.1如本合同的任何條款違反法律法規(guī)，該條款無效。11.2.2如一方以欺詐、脅迫等手段訂立合同，對方有權(quán)請求撤銷合同。11.3合同解除后的效力11.3.1合同解除后，雙方應按照合同約定處理未了事宜。11.3.2合同解除不影響雙方因合同產(chǎn)生的權(quán)利請求。第十二章附則12.1合同的附件12.1.1本合同附件包括：____（附件名稱）。12.1.2附件與本合同具有同等法律效力。12.2合同的修訂12.2.1如雙方同意對合同進行修訂，應以書面形式進行。12.2.2修訂后的合同取代原合同。12.3合同的簽署12.3.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。12.3.2雙方簽字或蓋章后，本合同生效。第十四章完整協(xié)議14.1合同的完整性14.1.1本合同及附件是雙方關于投資咨詢服務的完整協(xié)議。14.1.2除非雙方另有書面協(xié)議，本合同不得更改或補充。14.2合同取代14.2.1本合同取代任何雙方之前就投資咨詢服務所簽訂的所有書面或口頭協(xié)議。14.2.2本合同生效后，原協(xié)議失效。14.3合同份數(shù)與保管14.3.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.3.2雙方均應妥善保管本合同及其附件。甲方簽字：______________________日期：____年__月__日乙方簽字：______________________日期：____年__月__日多方為主導時的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導時的特殊條款1.1甲方指定投資甲方有權(quán)根據(jù)自身的投資需求，指定乙方進行特定的投資研究或分析。乙方應在甲方指定的時間內(nèi)，向甲方提供符合要求的研究報告或分析結(jié)果。1.2甲方指令優(yōu)先權(quán)在任何情況下，甲方的投資指令和決策權(quán)均具有優(yōu)先權(quán)。乙方應嚴格按照甲方的投資指令進行操作，并在必要時提供專業(yè)的解釋和建議。1.3甲方信息的獨家性甲方提供的所有投資相關信息和數(shù)據(jù)，乙方有義務保密，并不得向任何第三方透露。除非得到甲方書面同意，乙方不得將甲方的信息用于其他用途。附加條款二：乙方為主導時的特殊條款2.1乙方專業(yè)建議乙方應根據(jù)其專業(yè)知識和經(jīng)驗，為甲方提供最佳的投資建議。乙方應對其提供的建議的準確性和可行性負責。2.2乙方風險管理乙方應負責對甲方的投資組合進行風險管理，確保甲方的投資風險控制在甲方可接受的范圍內(nèi)。乙方應向甲方提供風險評估報告，并解釋風險控制措施。2.3乙方利益的沖突避免乙方應避免在任何情況下出現(xiàn)與甲方利益沖突的情況。如乙方存在潛在的利益沖突，乙方應及時通知甲方，并采取措施予以解決。附加條款三：第三方中介參與時的特殊條款3.1第三方中介的選擇甲方和乙方應共同選擇一個可信賴的第三方中介機構(gòu)，以協(xié)助雙方履行合同義務。第三方中介應具備專業(yè)的資格和經(jīng)驗。3.2第三方中介的費用第三方中介的費用應由甲方和乙方按照約定的比例承擔。費用包括但不限于中介機構(gòu)的咨詢費、差旅費等。3.3第三方中介的保密義務第三方中介有義務對在合同履行過程中獲得的甲方和乙方的所有信息保密，并不得向任何第三方透露。除非得到甲方和乙方的書面同意，第三方中介不得將相關信息用于其他用途。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資顧問服務范圍詳細說明2.投資顧問服務費用明細表3.甲方投資需求與目標的具體描述4.乙方投資建議報告模板5.投資風險評估報告6.保密協(xié)議7.風險控制措施實施細節(jié)8.第三方中介機構(gòu)資質(zhì)證明9.第三方中介費用明細表二、違約行為及認定：1.不履行合同義務：未能按照合同約定的時間、質(zhì)量、方式履行投資顧問服務。2.不適當履行合同義務：未能完全按照甲方的投資需求提供服務，導致甲方損失。3.延遲履行合同義務：未能在約定的時間內(nèi)完成服務或提供報告。4.泄露甲方信息：未經(jīng)甲方同意，向第三方透露甲方個人信息或投資相關信息。5.利用甲方信息為自己或第三方謀取利益：未經(jīng)甲方同意，乙方不得利用甲方的投資信息為自己或第三方謀取利益。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問：指提供投資建議、分析、規(guī)劃等服務的專業(yè)人員或機構(gòu)。2.甲方：指簽署合同并支付服務費用的投資者。3.乙方：指提供投資顧問服務的公司或個人。4.第三方中介：指協(xié)助甲方和乙方履行合同義務的中介機構(gòu)。5.違約金：指違約方因違約行為應支付給守約方的賠償金。6.保密義務：指合同各方對合同履行過程中獲取的對方信息保密的義務。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資建議與市場變化不符：及時調(diào)整投資策略，重新評估市場狀況。2.甲方信息不準確或不完整：與甲方溝通，要求提供準確、完整的信息。3.乙方服務不符合約定：與乙方溝通，要求