三大體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材

三大體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材2課程大綱3審核的定義

審核為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀地評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。審核員具備從事審核資格的人員。

受審核方受審核的組織。觀察結(jié)果審核過程中對事實所作的、有客觀證據(jù)證實的描述。

客觀證據(jù)不滿足規(guī)定的要求。

4三大體系的審核方法

內(nèi)部審核（第一者審核）；

外部審核（第二者審核）；

外部審核（第三者審核）。審核的分類5三大體系的審核方法第一方管理體系審核第二方管理體系審核第三方管理體系審核提出人組織的管理者顧客獨立的第三方認證機構(gòu)或?qū)徍藱C構(gòu)執(zhí)行人組織的內(nèi)審員或聘請的外部人員，執(zhí)行審核的人員可以具有注冊資格，但不是必須。顧客或顧客委托人的其他人員，對執(zhí)行審核人員沒有注冊的要求獨立的第三方認證機構(gòu)或?qū)徍藱C構(gòu)派的審核員，執(zhí)行審核的人員必須是國家注冊審核員審核目的查證體系的符合性，找出體系改進的機會評價、選擇、控制供方認證注冊主要審核準(zhǔn)則組織的管理體系文件和與產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)組織與顧客簽定的合同中規(guī)定的要求要求：組織的管理體系文件；組織適用的法律法規(guī)內(nèi)部審核和外部審核的區(qū)別熱忱專業(yè)實效互益6三大體系的審核方法第一方質(zhì)量管理體系審核第二方質(zhì)量管理體系審核第三方質(zhì)量管理體系審核對不符合項的處置和體系改進的建議在總結(jié)審核時，可以對某些不符合項提出糾正措施的建議，可以對體系提出具體改進的建議可以隨時提出糾正措施的建議或意見，可以對體系提出改進建議一般不能對不符合項提出任何糾正措施的建議，可以對體系提出原則性改進建議，不能提具體改進建議相同點1.審核都必須具有客觀性、系統(tǒng)性、獨立性；2.審核的都是按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序和要求進行；3.審核的結(jié)果都應(yīng)作為管理評審的輸入；4.審核發(fā)現(xiàn)的不符合都必須由受審核的責(zé)任部門/組織采取糾正措施，對糾正措施都必須進行跟蹤驗證；5.審核的過程必須形成必要的文件。熱忱專業(yè)實效互益7三大體系的審核方法糾正措施追蹤審核開始準(zhǔn)備審核實施審核審核文件審核結(jié)束審核范圍審核頻次審核計劃審核組任務(wù)分配工作文件首次會議檢查未次會議審核報告的編制報告的內(nèi)容報告的分發(fā)記錄保存審核流程文件初審熱忱專業(yè)實效互益8三大體系的審核方法審核范圍應(yīng)合理確定審核的范圍和程序，使用委托方能夠得到需要的信息委托方應(yīng)規(guī)定受審核方的體系需遵守的標(biāo)準(zhǔn)或文件應(yīng)有充分的客觀證據(jù)來證實受審核方體系的運行情況和有效性為審核所提供的資源應(yīng)充分滿足預(yù)期審核范圍和程序的需要熱忱專業(yè)實效互益9三大體系的審核方法

審核頻次委托方在確定是否需要進行審核時，應(yīng)考慮具體的或法規(guī)的要求以及其他有關(guān)因素，確定頻次時，應(yīng)考慮影響體系的管理、組織、方針、技術(shù)或工藝的重大變更，或體系本身的變化，以及近期的審核結(jié)果。組織內(nèi)部由于管理或經(jīng)營的目的可以定期地開展審核。熱忱專業(yè)實效互益10三大體系的審核方法文件初審評審體系文件的充分性（如質(zhì)量手冊和程序文件）如初審表明受審核方描述的體系文件不能充分滿足要求，應(yīng)停止后續(xù)工作，待問題得到解決后，再繼續(xù)工作。熱忱專業(yè)實效互益11三大體系的審核方法

準(zhǔn)備審核

◆審核計劃審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則受審核方有待審核的建制單位和職能部門名稱受審核方組織中對其管理體系負有直接重大責(zé)任的職能部門和（或）人員名單熱忱專業(yè)實效互益12三大體系的審核方法

引用文件清單主要審核活動的預(yù)定日期和持續(xù)時間進行審核的日期和地點審核組成員名單與受審核方管理者舉行會議的日程表保密要求

熱忱專業(yè)實效互益13三大體系的審核方法時間審核人員被審核部門11月3日8：30—9：00

張XX板金車間9：00—12：00李XX審核最高管理者和管代13：30—15：00林XX肖XX質(zhì)量管理部(檢驗科及測試室)15：00—17：00林XX肖XX17：00—18：30

王XX生產(chǎn)部◆審核組任務(wù)分配

審核組長在征求有關(guān)審核員的意見后，為每一審核員分派由其負責(zé)審核的職能部門（如下圖所示）熱忱專業(yè)實效互益14三大體系的審核方法

◆工作文件為便于審核員調(diào)查及報告審核結(jié)果,所需要的文件包括:

用來評價體系要素的檢查表報告審核觀察結(jié)果的表格記錄審核員所有結(jié)論的證明論據(jù)的表格

熱忱專業(yè)實效互益15三大體系的審核方法

實施審核◆首次會議

—向受審核方的高層管理者介紹審核組成員

—重申審核的范圍和目的；

—簡要介紹實施審核所采用的方法和程序；

—在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系；

—確認審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備；

—確認審核組和受審核方高層管理者之間末次會議和中間數(shù)次會議的日期和時間；

—澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容。

熱忱專業(yè)實效互益16三大體系的審核方法◆檢查

--收集證據(jù)應(yīng)通過面談、檢查文件、觀察有關(guān)方的工作和現(xiàn)狀來收集證據(jù)。

--審核觀察結(jié)果所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項提出報告

--末次會議這次會議的主要目的是向受審核方的高層管理者說明審核觀察結(jié)果，以使他們能夠清楚地理解審核結(jié)果。熱忱專業(yè)實效互益17三大體系的審核方法

審核文件◆審核報告的編制審核報告應(yīng)在審核組長的指導(dǎo)下進行編制，審核組長對審核報告的準(zhǔn)確性和完整性負責(zé).熱忱專業(yè)實效互益18三大體系的審核方法◆報告內(nèi)容

—審核的目的和范圍；

—審核計劃的細節(jié)、審核組成員和受審核方代表名單、審核日期及具體的受審核組織；

—審核所依據(jù)的有關(guān)文件（質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)、受審核方的質(zhì)量手冊等）；

—不合格項的觀察結(jié)果；

—審核組關(guān)于受審核方質(zhì)量目標(biāo)的能力；

—質(zhì)量體系達到規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)的能力；

—審核報告的分發(fā)清單。熱忱專業(yè)實效互益19三大體系的審核方法◆報告的分發(fā)在末次會議結(jié)束之后，將審核報告復(fù)本分發(fā)至各部門◆記錄保存審核的相關(guān)記錄應(yīng)保存好審核結(jié)束向受審部門提交審核報告之時，審核即告結(jié)束糾正措施的跟蹤受審核方負責(zé)確定的實施糾正不合格項或消除其產(chǎn)生原因所需的糾正措施,審核員只負責(zé)確定不合格項。熱忱專業(yè)實效互益20三大體系審核檢查清單編寫·

檢查表的作用*明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本。*使審核程序規(guī)范化。*按檢查表的要求進行調(diào)查研究可使審核目標(biāo)始終保持明確。*保持審核進度。*作為審核記錄存檔。*減少重復(fù)的或不必要的工作量。熱忱專業(yè)實效互益21三大體系審核檢查清單編寫檢查表的內(nèi)容a、列出審核項目和要點（Lookat）,確保審核覆蓋面的

完整，主要解決一個

“查什么”的問題。b、明確審核步驟和方法（Lookfor），進行抽樣量的設(shè)

計，主要解決一個“怎么查”的問題。22三大體系審核檢查清單編寫案例1（9001）檢查內(nèi)容檢查方法標(biāo)準(zhǔn)或體系文件條款審核記錄結(jié)果1.了解車間的目標(biāo)或指標(biāo)明有哪些?各類人員的職責(zé)是否明確?找車間主任面談進行了解,查閱有關(guān)文件的規(guī)定.2.車間生產(chǎn)的主要產(chǎn)品是什么?有哪些類型?多少規(guī)格型號?找車間主任或生產(chǎn)調(diào)度詢問,并在現(xiàn)場觀察3.總裝車間產(chǎn)品實現(xiàn)的過程是否確定?如何確定的?包括產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)和要求是否明確規(guī)定?工藝流程是否確定,并適當(dāng)形成文件(作業(yè)指導(dǎo)書)?找車間主任或生產(chǎn)調(diào)度詢問查證有關(guān)程序文件和作業(yè)文件的規(guī)定及檢驗規(guī)范23三大體系審核檢查清單編寫檢查內(nèi)容檢查方法標(biāo)準(zhǔn)或體系文件條款審核記錄結(jié)果4.查作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定和執(zhí)行情況抽查作業(yè)指導(dǎo)書若干份,并到現(xiàn)場詢問和觀察操作者的執(zhí)行情況.審核關(guān)鍵過程(如:抽真空加冷媒的工序)的控制情況和效果5.是否配備了必要的過程監(jiān)視和測量裝置并實施監(jiān)視和測量?同上6.觀察和檢查車間生產(chǎn)設(shè)備的配置和維護是否滿足規(guī)定的要求?查證設(shè)備的適宜性和完好情況?查車間使用的設(shè)備清單,維護和檢修計劃及檢修記錄若干份觀察車間使用的設(shè)備若干臺套24三大體系審核檢查清單編寫檢查內(nèi)容檢查方法標(biāo)準(zhǔn)或體系文件條款審核記錄結(jié)果1.污水處理站站長的職責(zé)是什么與污水處理站站長交談15分鐘2.污水處理站有哪些環(huán)境因素和重要環(huán)境因素查污水處理站的環(huán)境因素及重要環(huán)境因素臺賬3.哪些法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)與污水處理站有關(guān)與污水處理站員工交談，查法規(guī)登記臺賬案例2（14001）25三大體系審核檢查清單編寫檢查內(nèi)容檢查方法標(biāo)準(zhǔn)或體系文件條款審核記錄結(jié)果4.與污水處理站相關(guān)的目標(biāo)，指標(biāo)有哪些？執(zhí)行情況如何詢問污水處理站站長，查閱部門目標(biāo)、指標(biāo)5.污水處理站工作人員對本工作崗位的環(huán)境重要性是否了解詢問污水處理站工作人員6.對重要的有關(guān)污水處理的信息如何處理查詢信息溝通記錄26三大體系審核檢查清單編寫檢查內(nèi)容檢查方法標(biāo)準(zhǔn)或體系文件條款審核記錄結(jié)果1.是否建立HSF方針和目標(biāo)?詢問管理者代表，查詢文件2.在管理評審中是否包含出

HSF內(nèi)容?查詢管理評審資料案例3（QC080000）27三大體系審核檢查清單編寫檢查內(nèi)容檢查方法標(biāo)準(zhǔn)或體系文件條款審核記錄結(jié)果3.有害物質(zhì)的信息要求是否在組織內(nèi)得以溝通?查詢信息溝通記錄4.HSF方針是否為HSF目標(biāo)的建立提供一個框架?查詢相關(guān)文件28三大體系審核技巧

提問與交談查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察29三大體系審核技巧溝通技巧建立融洽的關(guān)系，消除心理障礙◆選擇正確的對象◆正確提問◆少講、多看、多問、多聽◆保持良好的心態(tài)◆多使用文明禮貌用語◆適當(dāng)?shù)挠涗?0三大體系審核技巧提問技巧封閉式提問澄清式提問開放式提問31三大體系審核技巧開放式提問需要通過說明、解釋來展示答案的提問方法。通常可采用5W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類提問方式。開放式提問歸納起來有如下7種類型問題：32三大體系審核技巧

帶主題的問題提出問題之前有一明確的主題，例如“說到污水處理的運行控制，你們是如何校準(zhǔn)過程控制使用的PH監(jiān)測儀的？”33三大體系審核技巧

擴展性問題擴展性問題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對受審核方談到的問題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會把說明繼續(xù)下去。例如“你為什么覺得有必要······”“由此你采取了哪些措施？”34三大體系審核技巧討論性問題討論性問題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說出個人的思路、見解和感覺。例如“你認為對這種污染物最有效的治理方法是什么？”“你將怎樣著手（這項工作）······？”35三大體系審核技巧

調(diào)查性問題審核員應(yīng)少說多聽，沒有必要說出自己的觀點和認識，這時可采用調(diào)查性問題，例如“這項工作，你覺得應(yīng)當(dāng)做到什么程度？”“你對這方面有什么想法？”之類問題會使受審核方減少思想負擔(dān)，使談話氣氛輕松自然。36三大體系審核技巧

重復(fù)性問題重復(fù)性問題可以得到明確的答案。比如當(dāng)受審核方說“我不認為需要一個作業(yè)指導(dǎo)書?！睂徍藛T問：“你不認為需要一個文件化的作業(yè)指導(dǎo)書？”受審核方就不得不回答問題。37三大體系審核技巧

假設(shè)性問題當(dāng)要了解體系運動過程中出現(xiàn)應(yīng)急事件如何處理時，可提出假設(shè)性問題。例如“假如出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？”“如果污水站運行時出現(xiàn)停電怎么辦？”38三大體系審核技巧驗證性問題受審核方口頭上介紹了環(huán)境管理運作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請拿出證據(jù)”。除以上類型問題外，還有一些其他的類型問題。例如用形體語言表示的無聲問題或信息：驚訝、響應(yīng)、不理解、共識等，都可以引起對方的交流從而使談話繼續(xù)下去。39三大體系審核技巧封閉式提問用簡單的“是”或“否”就可以回答的問題。它可以用以獲取專門的信息，并節(jié)約時間，但信息量較小。40三大體系審核技巧澄清式提問將開放式和封閉式提問結(jié)合起來，帶有主觀導(dǎo)向的含義，用以獲得一個快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時使用的提問方法。例如“于是你就直接采取措施，并在兩周內(nèi)返回糾正措施實施情況報告······”。這種提問應(yīng)慎重。41三大體系審核技巧文件審查重點：文件的有效性文件內(nèi)容的適當(dāng)性42三大體系審核技巧

發(fā)行日期文件名稱版次章節(jié)編號核準(zhǔn)權(quán)責(zé)頁次核準(zhǔn)日期未核準(zhǔn)的修改文件編號誰必須有此文件文件的有效性43三大體系審核技巧文件給誰看。符合品質(zhì)手冊的原則。每個步驟前后的連貫性。跨部門的權(quán)責(zé)定義。與現(xiàn)狀的吻合。

適當(dāng)引用相關(guān)文件，勿重覆敘述。文件內(nèi)容的適當(dāng)性44三大體系審核中常見問題點

內(nèi)審人員不會寫稽核查檢表內(nèi)審人員內(nèi)稽時半開玩笑，草草了事內(nèi)審問話技巧不佳未審核到實質(zhì)性問題矯正及預(yù)防處理單內(nèi)容寫不好內(nèi)審人員以忙為借口，未依時間稽核受審核部門不配合審核缺失不改正審核人員感情用事內(nèi)審人員后續(xù)追蹤不力45三大體系審核中常見問題點違反“十誡”是不良的內(nèi)審人員※在稽核形式上與被審核部門人員爭論一次問太多問題吹毛求疵當(dāng)好好先生在個性上容易被說服在行為上感情用事缺乏耐心溝通不良態(tài)度不善草率上陣敷衍了事漫不經(jīng)心不良的內(nèi)審人員當(dāng)指導(dǎo)老師46QC080000審核要點產(chǎn)品成份宣告表材料承認采購及進料管理糾正預(yù)防措施生產(chǎn)管理產(chǎn)品之鑒別與追溯倉儲管理出貨控制47QC080000審核要點

產(chǎn)品成份宣告表:

評估內(nèi)容：公司的產(chǎn)品是否符合RoHS環(huán)保要求判斷標(biāo)準(zhǔn)和重點：需要建立產(chǎn)品的材料成份宣告表，產(chǎn)品的材料成份宣告表中需明確記錄每一構(gòu)成部件或材料的有害物質(zhì)含量。48QC080000審核要點

材料承認:

評估內(nèi)容：材料承認書中是否明確標(biāo)注不使用有關(guān)環(huán)境禁用物質(zhì)、及相關(guān)的檢驗程序與標(biāo)準(zhǔn)（如：禁止物質(zhì)、全廢物質(zhì)）判斷標(biāo)準(zhǔn)和重點：要求提供及檢查材料承認書、圖紙、材料的成份宣告表、RoHS有害物質(zhì)檢測報告等49QC080000審核要點

采購及進料管理(1):

評估內(nèi)容：對交貨材料是否按照供應(yīng)商提供的材料成分宣告表和RoHS有害物質(zhì)檢測報告，確認實物和數(shù)據(jù)的一致性，有效期限？判斷標(biāo)準(zhǔn)和重點：材料的RoHS有害物質(zhì)檢測報告可以使用材料供應(yīng)商的數(shù)據(jù)。應(yīng)確認前處理及分析方法的正確性。50QC080000審核要點

采購及進料管理(2):

評估內(nèi)容：供應(yīng)商的選定與評估是否有含蓋到RoHS管理體系的評估？判斷標(biāo)準(zhǔn)和重點：應(yīng)將供應(yīng)商分為高風(fēng)險和低風(fēng)險的供應(yīng)商，對高風(fēng)險的供應(yīng)商，應(yīng)要求供應(yīng)商提供材料的成份宣告表和RoHS有害物質(zhì)檢測報告，并進行供應(yīng)商RoHS管理體系的現(xiàn)場審核。51QC080000審核要點

采購及進料管理(3):

評估內(nèi)容：針對供應(yīng)商提供的材料成分宣告表、RoHS有害物質(zhì)檢測報告作管控判斷標(biāo)準(zhǔn)和重點：需建立RoHS有害物質(zhì)檢測報告、成分宣告表的管理控清單52QC080000審核要點

糾正預(yù)防措施:評估內(nèi)容：發(fā)生不良品時，是否查明對象批號，進行處理判斷標(biāo)準(zhǔn)和重點：確認異常處理程序和報告書，是否特定對象批號予以處理53QC080000審核要點

生產(chǎn)管理:

評估內(nèi)容：是否驗證使用的設(shè)備、工具、夾具及耗材沒有受到禁止物質(zhì)的污染？（使用了Cd時，需要驗證以往3年，休止期間要加算）判斷標(biāo)準(zhǔn)和重點：確認異常處理程序和報告書，是否特定對象批號予以處理54QC080000審核要點

產(chǎn)品之鑒別與追溯:

評估內(nèi)容：是否有定義產(chǎn)品之鑒別與追溯管控程序判斷標(biāo)準(zhǔn)和重點：程序文件需明確規(guī)定產(chǎn)品的鑒別與追溯管控程序55QC080000審核要點

倉儲管理:

評估內(nèi)容：是否采取措施防止不適合批號混入判斷標(biāo)準(zhǔn)和重點：不良品不能和良品在同一倉庫保管，并形成不得出貨的管理體系。（異常處理中設(shè)定了對于不適合品的處理方法，確認該執(zhí)行狀態(tài)）56QC080000審核要點

出貨管理:

評估內(nèi)容：出貨前是否進行了最終確定判斷標(biāo)準(zhǔn)和重點：出貨檢查基準(zhǔn)書中應(yīng)記載有環(huán)保管理物質(zhì)相關(guān)的確認事項，并按此內(nèi)容實施57三大體系審核中常見問題點案例一：審核員內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)裝塑料的容器是塑膠的，審核員要求出示RoHS有害物質(zhì)檢測報告，生產(chǎn)組長說：“裝塑料的容器是用來裝食物的食用膠桶，不會有問題，所以不用檢測RoHS有害物質(zhì)檢測報告?！?續(xù))58三大體系審核中常見問題點案例二：審核員要求供應(yīng)商評估表，業(yè)務(wù)部代表告訴審核員：“我們的供應(yīng)商是客戶指定的，所以我們不用對供應(yīng)商進行評估，來料檢查也可以免檢。”(續(xù))59三大體系審核中常見問題點案例三：某工廠的領(lǐng)料單上只有料號，并沒有原料批號，但該廠工人說倉庫的原料種類不多，產(chǎn)品的配方是固定的，所以即使出現(xiàn)問題后不用批號我們很容易查出是哪種原材料的問題，肯定不會有問題的。(續(xù))60三大體系審核中常見問題點案例四：審核員發(fā)現(xiàn)某廠注塑車間現(xiàn)場存放有粉碎后的水口料，問車間主管，主管回答說：“水口料我們一般只使用于非環(huán)保產(chǎn)品中，且每次的使用量不會超過總重量的30%，這樣做可以確保產(chǎn)品的質(zhì)量?！睂徍藛T要求其提供水口料的管理規(guī)定和使用記錄時，主管說操作員張大銀上晚班，暫時不能提供。(續(xù))61三大體系審核中常見問題點案例五：審核員在倉庫審核時發(fā)現(xiàn)：倉庫有建立先進先出的管理制度，部品和材料均貼有代表進料時間的月度彩色標(biāo)簽，但在抽查去年十月份入庫的兩桶油漆時，倉管員不能提供其中一桶油漆的領(lǐng)料記錄。(續(xù))62三大體系審核中常見問題點案例六：審核員審核音箱車間時，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)現(xiàn)場有三條組裝生產(chǎn)線，其中一條生產(chǎn)線標(biāo)識為環(huán)保生產(chǎn)線，但未見到有在制品或半成品的環(huán)保標(biāo)識。63三大體系問題糾正和預(yù)防措施

不符合的類型*嚴重不符合項*輕微不符合項

64三大體系問題糾正和預(yù)防措施嚴重不符合出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成嚴重不符合項：

·

體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。

·

體系運行區(qū)域性失效。如某一部門或場所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門培訓(xùn)出現(xiàn)失效，或污水處理站經(jīng)常超標(biāo)，且沒有糾正措施。65三大體系問題糾正和預(yù)防措施·

造成嚴重的環(huán)境危害，或潛在危害嚴重的環(huán)境后果?！?/p>

組織違反法律、法規(guī)或其他要求的環(huán)境行為較嚴重?！?/p>

一般不符合項沒有按期糾正。·

目標(biāo)指標(biāo)未實現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施。66三大體系問題糾正和預(yù)防措施一般不符合出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合項：·

對滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合?！?/p>

對保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。67三大體系問題糾正和預(yù)防措施

·

不符合報告的編寫不符合報告應(yīng)有如下內(nèi)容：*受審核部門及負責(zé)人姓名；*審核員姓名；*不符合事實的描述；*不符合類型；*建議采取的糾正措施計劃及完成日期；*糾正措施完成情況及驗證。

68三大體系問題糾正和預(yù)防措施對不符合事實的描述的要點·

準(zhǔn)確地描述客觀事實，包括時間、地點、人物（注明

×××、職務(wù)、職稱，不點名），何種情況等?！?/p>

使其具有可重查性和可追溯性?！?/p>

語言簡明精練，概括不符合的核心問題?！?/p>

觀點、結(jié)論要從描述的事實中自然流露，不要光寫結(jié)論，不寫事實?！?/p>

盡可能使用規(guī)范術(shù)語（如標(biāo)準(zhǔn)或體系文件術(shù)語）。69三大體系問題糾正和預(yù)防措施受審核方名稱深圳市××電器有限公司審核日期發(fā)現(xiàn)問題地點質(zhì)保部陪同人員李××不符合項事實描述：在三車間精鏜工序，看到操作工加工后，沒有用量具進行自查，直接轉(zhuǎn)到下道工序、不符合ZD008號作業(yè)指導(dǎo)書中11。7條款加工后，由操作工自檢合格后轉(zhuǎn)入下道工序的規(guī)定。審核員（簽名）：張××受審核方確認（簽名）：陳××原因分析：糾正措施：實際完成日期：受審核方代表（簽名）：糾正措施評價：驗證人（簽名）：日期：案例170三大體系問題糾正和預(yù)防措施受審核方名稱深圳市××電器有限公司審核日期發(fā)現(xiàn)問題地點質(zhì)保部陪同人員李××不符合項事實描述：詢問ISO小組林大衛(wèi)得知，公司體系運行以來，沒有對運行活動進行環(huán)境監(jiān)測。缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)，怎么能證明貴公司的環(huán)境績效！審核員（簽名）：張××受審核方確認（簽名）：陳××原因分析：糾正措施：實際完成日期：受審核方代表（簽名）：糾正措施評價：驗證人（簽名）：日期：案例271三大體系問題糾正和預(yù)防措施受審核方名稱深圳市××電器有限公司審核日期發(fā)現(xiàn)問題地點質(zhì)保部陪同人員李××不符合項事實描述：

ESP-08環(huán)境監(jiān)測和測量程序6.2.2條規(guī)定，質(zhì)保部每月應(yīng)對重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動例行監(jiān)測，但查3個月來體系運行的記錄資料，沒有發(fā)現(xiàn)有關(guān)的監(jiān)測記錄，質(zhì)保部部長證實從沒有進行過監(jiān)測。審核員（簽名）：劉××受審核方確認（簽名）：陳××原因分析：糾正措施：實際完成日期：受審核方代表（簽名）：糾正措施評價：驗證人（簽名）：日期：案例372QC080000與ISO9000整合注意事項

IECQ-HSPM與ISO9001:2000的關(guān)系由于IECQ-HSPM系架構(gòu)于ISO9001:2000之上,因此二者皆為“過程導(dǎo)向”的管理邏輯，而IECQ-HSPM是以原有之質(zhì)量管理有之質(zhì)量管理系統(tǒng)為中心，并針對有害質(zhì)進行系統(tǒng)化的管理，將綠色生產(chǎn)融入企業(yè)，從而防范ROHS&WEEE測試帶來潛在的風(fēng)險，避免業(yè)務(wù)和市場損失。73QC080000與ISO9000整合注意事項QC080000系統(tǒng)建立：一.系統(tǒng)策劃階段：在此階段，應(yīng)該完成的工作包括：

(續(xù))74QC080000與ISO9000整合注意事項與有害物質(zhì)限制有關(guān)的法律法規(guī)、顧客要求及企業(yè)自身的環(huán)境保護理念；電子電氣設(shè)備的結(jié)構(gòu)和拆分原則；材料、零部件均質(zhì)物質(zhì)的檢測項目。75QC080000與ISO9000整合注意事項2開展材料或零部件HS物質(zhì)成分調(diào)查及限制物質(zhì)檢測工作（初始調(diào)查），該項工作包括兩個方面的內(nèi)容：①材料或零部件的有害物質(zhì)成分調(diào)查；②材料或零部件的有害物質(zhì)檢測。76QC080000與ISO9000整合注意事項3擬訂不符合HSF產(chǎn)品要求的材料及零部件的替代工作計劃，該項工作包括兩個方面的內(nèi)容：①評估材料或零部件HS物質(zhì)成分調(diào)查及限制物質(zhì)檢測結(jié)果；②擬訂HS材料替代及削減目標(biāo)和計劃。77QC080000與ISO9000整合注意事項4制訂供應(yīng)鏈綠色采購政策，該項工作包括如下內(nèi)容：①評估供應(yīng)商RoHS風(fēng)險，定義供應(yīng)商RoHS風(fēng)險等級；②規(guī)定供應(yīng)商RoHS風(fēng)險控制要求；③制定RoHS供應(yīng)商評定標(biāo)準(zhǔn)；78QC080000與ISO9000整合注意事項④制定RoHS供應(yīng)商采購政策，推動供應(yīng)鏈降低RoHS符合性風(fēng)險。5規(guī)劃HS物質(zhì)驗證制度，共有六項制度需要制訂：①HSF材料及零部件認可制度；②HSF產(chǎn)品整合測試制度；79QC080000與ISO9000整合注意事項