2024年投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議范本12篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議范本本合同目錄一覽1.1投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的基本內(nèi)容1.2投資顧問(wèn)的資質(zhì)要求1.3投資顧問(wèn)的職責(zé)1.4投資顧問(wèn)的服務(wù)范圍1.5投資顧問(wèn)的服務(wù)期限1.6投資顧問(wèn)的服務(wù)費(fèi)用1.7投資顧問(wèn)的服務(wù)方式1.8投資顧問(wèn)的保密義務(wù)1.9投資顧問(wèn)的免責(zé)條款1.10投資顧問(wèn)的違約責(zé)任1.11投資顧問(wèn)的變更與解除1.12投資顧問(wèn)的服務(wù)質(zhì)量保證1.13投資顧問(wèn)的服務(wù)報(bào)告1.14投資顧問(wèn)的服務(wù)評(píng)估與反饋第一部分：合同如下：第一條投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的基本內(nèi)容1.1.2本協(xié)議旨在明確雙方在投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方在平等互利的基礎(chǔ)上開展投資顧問(wèn)服務(wù)。1.1.3本協(xié)議有效期內(nèi)，顧問(wèn)將為客戶提供專業(yè)的投資顧問(wèn)服務(wù)，包括但不限于投資建議、市場(chǎng)分析、投資策略制定等。第二條投資顧問(wèn)的資質(zhì)要求2.1顧問(wèn)應(yīng)具備國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的投資顧問(wèn)資質(zhì)，包括但不限于證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格等。2.3顧問(wèn)應(yīng)提供有效的資質(zhì)證明文件，包括但不限于執(zhí)業(yè)資格證書、工作經(jīng)歷證明等。第三條投資顧問(wèn)的職責(zé)3.1顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)客戶的具體需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶提供個(gè)性化的投資建議。3.2顧問(wèn)應(yīng)及時(shí)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，為客戶提供市場(chǎng)分析報(bào)告，幫助客戶了解市場(chǎng)變化。3.3顧問(wèn)應(yīng)協(xié)助客戶制定投資策略，并對(duì)投資組合進(jìn)行定期調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。3.4顧問(wèn)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。第四條投資顧問(wèn)的服務(wù)范圍4.1顧問(wèn)的服務(wù)范圍包括但不限于股票、債券、基金、期貨等投資品種。4.2顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)客戶的需求，為客戶提供投資組合構(gòu)建、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的服務(wù)。4.3顧問(wèn)應(yīng)定期為客戶提供投資組合的業(yè)績(jī)報(bào)告，包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。第五條投資顧問(wèn)的服務(wù)期限5.1本協(xié)議的有效期為一年，自雙方簽字蓋章之日起計(jì)算。5.2如雙方同意，本協(xié)議可經(jīng)協(xié)商一致予以續(xù)簽。第六條投資顧問(wèn)的服務(wù)費(fèi)用6.1顧問(wèn)的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元/年，一次性支付。6.2如客戶提前終止本協(xié)議，顧問(wèn)將按照實(shí)際服務(wù)時(shí)間比例退還部分服務(wù)費(fèi)用。第七條投資顧問(wèn)的保密義務(wù)7.1顧問(wèn)對(duì)本協(xié)議簽訂過(guò)程中及服務(wù)期間獲取的客戶信息負(fù)有保密義務(wù)。7.2未經(jīng)客戶書面同意，顧問(wèn)不得向任何第三方泄露客戶信息。7.3顧問(wèn)應(yīng)采取必要措施，確?？蛻粜畔⒌陌踩院捅Ｃ苄浴５诎藯l投資顧問(wèn)的免責(zé)條款8.1顧問(wèn)在提供投資建議和服務(wù)過(guò)程中，如因市場(chǎng)波動(dòng)、政策變化等不可抗力因素導(dǎo)致客戶投資損失，顧問(wèn)不承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3顧問(wèn)不保證客戶投資收益，不承諾任何投資回報(bào)。第九條投資顧問(wèn)的違約責(zé)任9.1如顧問(wèn)未能履行本協(xié)議約定的服務(wù)義務(wù)，客戶有權(quán)要求顧問(wèn)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還服務(wù)費(fèi)用、賠償損失等。9.2如顧問(wèn)泄露客戶信息或違反保密義務(wù)，客戶有權(quán)要求顧問(wèn)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.3如客戶提前終止本協(xié)議，顧問(wèn)應(yīng)按照實(shí)際服務(wù)時(shí)間比例退還部分服務(wù)費(fèi)用。第十條投資顧問(wèn)的變更與解除10.1本協(xié)議任何一方如需變更或解除本協(xié)議，應(yīng)提前______個(gè)工作日書面通知對(duì)方。10.2如雙方協(xié)商一致，本協(xié)議可予以變更或解除。10.3如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議。第十一條投資顧問(wèn)的服務(wù)質(zhì)量保證11.1顧問(wèn)應(yīng)確保提供的服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶需求。11.2顧問(wèn)應(yīng)定期對(duì)客戶提供的服務(wù)進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和方法。11.3客戶有權(quán)對(duì)顧問(wèn)的服務(wù)質(zhì)量提出意見和建議，顧問(wèn)應(yīng)認(rèn)真聽取并予以改進(jìn)。第十二條投資顧問(wèn)的服務(wù)報(bào)告12.1顧問(wèn)應(yīng)按月向客戶提交投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于市場(chǎng)分析、投資建議、投資組合業(yè)績(jī)等。12.2服務(wù)報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容和客戶的投資情況。12.3客戶有權(quán)要求顧問(wèn)提供更詳細(xì)的服務(wù)報(bào)告。第十三條投資顧問(wèn)的服務(wù)評(píng)估與反饋13.1客戶有權(quán)對(duì)顧問(wèn)的服務(wù)進(jìn)行評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果反饋給顧問(wèn)。13.2顧問(wèn)應(yīng)認(rèn)真對(duì)待客戶的反饋，并根據(jù)反饋結(jié)果改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。13.3雙方應(yīng)定期進(jìn)行服務(wù)評(píng)估和反饋，以確保服務(wù)質(zhì)量的持續(xù)提升。第十四條爭(zhēng)議解決14.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。14.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。14.3訴訟費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念界定1.1“第三方”是指在投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，由甲乙雙方共同認(rèn)可或由本合同約定的，為提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助合同履行或解決爭(zhēng)議而介入本合同的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方介入的形式包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等。第二條第三方介入的適用范圍2.1.1協(xié)助進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投資組合構(gòu)建；2.1.2提供專業(yè)咨詢意見，如法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)分析等；2.1.3協(xié)助解決合同履行中的爭(zhēng)議；2.1.4進(jìn)行合同履行的監(jiān)督和評(píng)估。第三條第三方介入的程序3.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相關(guān)合作協(xié)議。3.2第三方介入后，應(yīng)遵守本合同及合作協(xié)議的約定，獨(dú)立行使職責(zé)。3.3第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方另行協(xié)商確定，并在合作協(xié)議中明確。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方在履行本合同過(guò)程中的責(zé)任，應(yīng)以其在合作協(xié)議中約定的責(zé)任限額為準(zhǔn)。4.2如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中出現(xiàn)失誤或疏忽，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)按照合作協(xié)議約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。4.3第三方責(zé)任限額不得低于本合同約定的最低賠償限額。第五條第三方與其他各方的責(zé)權(quán)利劃分5.1第三方對(duì)甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)僅限于合作協(xié)議的約定，不涉及本合同的其他條款。5.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得偏袒任何一方。5.3第三方應(yīng)向甲乙雙方提供真實(shí)、客觀、專業(yè)的服務(wù)，不得隱瞞或歪曲事實(shí)。第六條第三方介入的終止6.1如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，甲乙雙方有權(quán)終止其介入。6.2第三方介入的終止，應(yīng)書面通知甲乙雙方，并按照合作協(xié)議的約定處理后續(xù)事宜。第七條第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)7.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按照合作協(xié)議的約定承擔(dān)。7.2如第三方介入的費(fèi)用超出合作協(xié)議的約定，超出部分由甲乙雙方協(xié)商解決。第八條第三方介入的爭(zhēng)議解決8.1第三方介入過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。8.2如協(xié)商不成，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條第三方介入的保密義務(wù)9.1第三方在介入本合同過(guò)程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。9.2第三方泄露保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條第三方介入的后續(xù)處理10.1第三方介入結(jié)束后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同及合作協(xié)議的約定，繼續(xù)履行各自的義務(wù)。10.2第三方介入產(chǎn)生的文件、資料等，由甲乙雙方妥善保管。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問(wèn)資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求：包含證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格等證書復(fù)印件。附件說(shuō)明：用于證明投資顧問(wèn)具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)。2.投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)告詳細(xì)要求：每月提交，包含市場(chǎng)分析、投資建議、投資組合業(yè)績(jī)等內(nèi)容。附件說(shuō)明：用于記錄顧問(wèn)提供的服務(wù)內(nèi)容和客戶投資情況。3.投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：雙方簽字蓋章的正式合同文本。附件說(shuō)明：作為合同履行的依據(jù)。4.第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：包含第三方介入的職責(zé)、費(fèi)用、責(zé)任限額等內(nèi)容。附件說(shuō)明：用于明確第三方介入的具體事宜。5.投資組合業(yè)績(jī)報(bào)告詳細(xì)要求：按季度提交，包含投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。附件說(shuō)明：用于評(píng)估投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。6.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：在客戶需求時(shí)提供，包含風(fēng)險(xiǎn)分析、投資建議等。附件說(shuō)明：用于幫助客戶了解投資風(fēng)險(xiǎn)。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：如協(xié)商不成，雙方簽訂的爭(zhēng)議解決協(xié)議。附件說(shuō)明：用于明確爭(zhēng)議解決的方式和程序。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問(wèn)未履行服務(wù)義務(wù)違約行為：顧問(wèn)未按照協(xié)議約定提供服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：客戶有權(quán)要求顧問(wèn)退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：顧問(wèn)未按月提交服務(wù)報(bào)告，客戶有權(quán)要求退還部分服務(wù)費(fèi)用。2.投資顧問(wèn)泄露客戶信息違約行為：顧問(wèn)未經(jīng)客戶同意，泄露客戶信息。責(zé)任認(rèn)定：顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償客戶損失。示例：顧問(wèn)泄露客戶投資賬戶信息，客戶有權(quán)要求賠償。3.客戶未按約定支付服務(wù)費(fèi)用違約行為：客戶未按協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：客戶應(yīng)支付逾期服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：客戶逾期未支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)支付滯納金。4.第三方違約違約行為：第三方在履行合作協(xié)議過(guò)程中出現(xiàn)違約行為。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)按照合作協(xié)議約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。示例：第三方未按時(shí)提交評(píng)估報(bào)告，客戶有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。5.不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行違約行為：因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。責(zé)任認(rèn)定：雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。示例：自然災(zāi)害導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024年投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議范本1本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同訂立時(shí)間及地點(diǎn)1.3合同生效條件及時(shí)間2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問(wèn)服務(wù)范圍2.2投資顧問(wèn)服務(wù)方式2.3投資顧問(wèn)服務(wù)期限3.服務(wù)費(fèi)用3.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2費(fèi)用支付方式及時(shí)間3.3費(fèi)用調(diào)整及計(jì)算方法4.信息保密4.1保密內(nèi)容4.2保密期限4.3違約責(zé)任5.保密信息的使用5.1使用范圍5.2使用方式5.3使用責(zé)任6.權(quán)利與義務(wù)6.1投資顧問(wèn)的權(quán)利6.2投資顧問(wèn)的義務(wù)6.3客戶的權(quán)利6.4客戶的義務(wù)7.服務(wù)質(zhì)量7.1服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)7.2服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督7.3服務(wù)質(zhì)量投訴及處理8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)方式8.3違約賠償計(jì)算方法9.合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序9.3合同解除后的責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用11.合同生效及終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止后的處理12.合同附件12.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)12.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表12.3附件三：保密協(xié)議13.合同簽署13.1簽署主體13.2簽署時(shí)間13.3簽署地點(diǎn)14.其他約定14.1不可抗力14.2合同變更14.3合同補(bǔ)充14.4合同解釋第一部分：合同如下：第一條合同訂立1.1合同雙方基本信息甲方（投資顧問(wèn)）：[甲方全稱]，注冊(cè)地址：[甲方注冊(cè)地址]，法定代表人：[甲方法定代表人]，聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]，電子郵箱：[甲方電子郵箱]。乙方（客戶）：[乙方全稱]，注冊(cè)地址：[乙方注冊(cè)地址]，法定代表人：[乙方法定代表人]，聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]，電子郵箱：[乙方電子郵箱]。1.2合同訂立時(shí)間及地點(diǎn)本合同于2024年[具體日期]在[具體地點(diǎn)]訂立。1.3合同生效條件及時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[具體期限]，自[具體生效日期]起至[具體終止日期]止。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問(wèn)服務(wù)范圍（1）投資市場(chǎng)分析；（2）投資組合建議；（3）投資風(fēng)險(xiǎn)提示；（4）投資決策支持；（5）投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。2.2投資顧問(wèn)服務(wù)方式（1）定期書面報(bào)告；（2）電話、郵件等方式的即時(shí)溝通；（3）定期會(huì)議。2.3投資顧問(wèn)服務(wù)期限本合同約定的服務(wù)期限為[具體期限]，自[具體生效日期]起至[具體終止日期]止。第三條服務(wù)費(fèi)用3.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣[具體金額]元，分[具體次數(shù)]期支付。3.2費(fèi)用支付方式及時(shí)間甲方應(yīng)于每期服務(wù)結(jié)束后[具體天數(shù)]內(nèi)，向乙方支付相應(yīng)期限的服務(wù)費(fèi)用。3.3費(fèi)用調(diào)整及計(jì)算方法如因市場(chǎng)變化或政策調(diào)整導(dǎo)致服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變動(dòng)，雙方應(yīng)協(xié)商一致后調(diào)整，并按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第四條信息保密4.1保密內(nèi)容本合同雙方應(yīng)保密的信息包括但不限于：（1）乙方提供的所有投資相關(guān)信息；（2）甲方在提供服務(wù)過(guò)程中獲取的乙方商業(yè)秘密；（3）雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。4.2保密期限本合同約定的保密期限自合同簽訂之日起至[具體期限]。4.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方商業(yè)秘密泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第五條保密信息的使用5.1使用范圍保密信息僅限于本合同約定的服務(wù)范圍使用。5.2使用方式保密信息的使用應(yīng)遵循合法、合規(guī)、合理、保密的原則。5.3使用責(zé)任任何因使用保密信息而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，由使用方自行承擔(dān)。第六條權(quán)利與義務(wù)6.1投資顧問(wèn)的權(quán)利（1）要求乙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)；（2）根據(jù)乙方提供的信息，獨(dú)立判斷并提出投資建議；（3）在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，持續(xù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)。6.2投資顧問(wèn)的義務(wù)（1）按照合同約定提供專業(yè)、客觀、公正的投資顧問(wèn)服務(wù)；（2）保守乙方商業(yè)秘密；（3）在服務(wù)過(guò)程中，不得利用乙方信息謀取不正當(dāng)利益。6.3客戶的權(quán)利（1）要求甲方按照合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)；（2）對(duì)甲方提供的服務(wù)提出意見和建議；（3）在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，享有本合同約定的各項(xiàng)權(quán)利。6.4客戶的義務(wù)（1）按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；（2）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息；（3）配合甲方進(jìn)行投資分析和服務(wù)。第八條違約責(zé)任8.1違約情形（1）甲方未按合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)的；（2）乙方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的；（3）任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方商業(yè)秘密泄露的；（4）任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)的。8.2違約責(zé)任承擔(dān)方式（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金；（2）違約金按合同約定比例計(jì)算，最高不超過(guò)合同總金額的[具體比例]%；（3）違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，違約方還應(yīng)賠償守約方實(shí)際損失。8.3違約賠償計(jì)算方法違約賠償?shù)挠?jì)算方法如下：（1）根據(jù)違約情形確定違約金比例；（2）計(jì)算違約金金額；（3）如違約金不足以彌補(bǔ)損失，計(jì)算實(shí)際損失金額；（4）將違約金和實(shí)際損失金額相加，得出最終賠償金額。第九條合同解除9.1合同解除條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）任何一方違約，經(jīng)對(duì)方書面通知后[具體期限]內(nèi)仍未糾正的；（3）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法繼續(xù)履行的；（4）雙方協(xié)商一致解除合同的。9.2合同解除程序（1）一方提出解除合同意向，應(yīng)以書面形式通知對(duì)方；（2）對(duì)方在收到通知后[具體期限]內(nèi)未提出異議的，合同解除；（3）如對(duì)方提出異議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成可依法向人民法院提起訴訟。9.3合同解除后的責(zé)任（1）合同解除后，雙方應(yīng)立即終止合同約定的權(quán)利義務(wù)；（2）合同解除前，雙方已履行的義務(wù)，不再追溯；（3）合同解除后，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[具體地點(diǎn)]仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)雙方同意將爭(zhēng)議提交[具體地點(diǎn)]仲裁委員會(huì)仲裁。10.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁委員會(huì)另有裁決。第十一條合同生效及終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；（4）合同約定的其他終止條件。11.3合同終止后的處理（1）結(jié)算雙方的權(quán)利義務(wù)；（2）歸還原物或賠償損失；（3）履行合同終止后的其他義務(wù)。第十二條合同附件12.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)12.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表12.3附件三：保密協(xié)議第十三條合同簽署13.1簽署主體本合同由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。13.2簽署時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.3簽署地點(diǎn)本合同簽署地為[具體地點(diǎn)]。第十四條其他約定14.1不可抗力本合同所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。14.2合同變更本合同如有變更，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。14.3合同補(bǔ)充本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.4合同解釋本合同條款的解釋權(quán)歸甲方所有。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在履行本合同過(guò)程中，由甲乙雙方共同或單方指定的，提供特定服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。（1）市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)；（2）法律顧問(wèn)；（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)；（4）技術(shù)支持服務(wù)提供商；（5）其他經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可的第三方。第二條第三方介入條件（1）甲乙雙方協(xié)商一致；（2）第三方具備完成相關(guān)服務(wù)的資質(zhì)和能力；（3）第三方提供的服務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容符合本合同要求。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在履行本合同過(guò)程中，因自身原因?qū)е碌姆?wù)質(zhì)量不符合約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（1）第三方服務(wù)費(fèi)用的一定比例；（2）第三方服務(wù)內(nèi)容所涉及的潛在損失；（3）甲乙雙方協(xié)商確定的其他限額。3.3第三方責(zé)任限額在合同中明確列出，并作為附件一。第四條第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方權(quán)利：（1）按照合同約定，獨(dú)立開展相關(guān)工作；（2）要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（3）在履行合同過(guò)程中，有權(quán)獲得合理的報(bào)酬。4.2第三方義務(wù)：（1）按照合同約定，按時(shí)、按質(zhì)完成相關(guān)工作；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）在履行合同過(guò)程中，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方的劃分：（1）甲方負(fù)責(zé)支付第三方服務(wù)費(fèi)用；（2）甲方對(duì)第三方的工作成果進(jìn)行驗(yàn)收；（3）甲方對(duì)第三方的違約行為承擔(dān)連帶責(zé)任。5.2第三方與乙方的劃分：（1）乙方負(fù)責(zé)提供第三方所需的信息和資料；（2）乙方對(duì)第三方的工作成果進(jìn)行驗(yàn)收；（3）乙方對(duì)第三方的違約行為承擔(dān)連帶責(zé)任。5.3第三方與甲乙雙方的劃分：（1）第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的相關(guān)規(guī)定；（2）第三方不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)確保服務(wù)質(zhì)量，避免對(duì)甲乙雙方造成損失。第六條第三方介入后的合同調(diào)整6.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)就合同內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，以確保第三方的工作順利進(jìn)行。（1）明確第三方介入的具體內(nèi)容和范圍；（2）調(diào)整甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)；（3）明確第三方責(zé)任限額。第七條第三方介入后的爭(zhēng)議解決7.1第三方介入后，如發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。7.2協(xié)商不成的，可提交[具體地點(diǎn)]仲裁委員會(huì)仲裁。第八條第三方介入后的合同終止（1）第三方無(wú)法按時(shí)、按質(zhì)完成工作；（2）第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法繼續(xù)履行。（1）結(jié)算雙方的權(quán)利義務(wù)；（2）歸還原物或賠償損失；（3）履行合同終止后的其他義務(wù)。第九條第三方介入后的保密協(xié)議9.1第三方在履行本合同過(guò)程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的保密協(xié)議。9.2保密協(xié)議作為附件四，與本合同具有同等法律效力。第十條第三方介入后的補(bǔ)充協(xié)議10.1第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況，另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.2補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)詳細(xì)要求：列明甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)期限等。說(shuō)明：此附件作為合同附件，用于明確甲方的服務(wù)范圍和內(nèi)容。2.附件二：費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：詳細(xì)列明合同約定的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式、支付時(shí)間等。說(shuō)明：此附件作為合同附件，用于明確雙方在費(fèi)用方面的權(quán)利義務(wù)。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方在合同履行過(guò)程中應(yīng)遵守的保密義務(wù)、保密期限、違約責(zé)任等。說(shuō)明：此附件作為合同附件，用于加強(qiáng)雙方在信息保密方面的合作。4.附件四：第三方介入后的保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方在履行合同過(guò)程中應(yīng)遵守的保密義務(wù)、保密期限、違約責(zé)任等。說(shuō)明：此附件作為合同附件，用于確保第三方在介入過(guò)程中遵守保密協(xié)議。5.附件五：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同變更的條件、程序、生效時(shí)間等。說(shuō)明：此附件作為合同附件，用于在合同履行過(guò)程中，雙方協(xié)商一致變更合同內(nèi)容時(shí)使用。6.附件六：合同終止協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同終止的條件、程序、生效時(shí)間等。說(shuō)明：此附件作為合同附件，用于在合同履行過(guò)程中，雙方協(xié)商一致終止合同時(shí)使用。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)的；（2）乙方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的；（3）任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方商業(yè)秘密泄露的；（4）任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)的。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方違約責(zé)任：如甲方未按合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按合同約定比例計(jì)算；如甲方泄露乙方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）乙方違約責(zé)任：如乙方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按合同約定比例計(jì)算；如乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（3）第三方違約責(zé)任：如第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；第三方違約責(zé)任限額按合同約定比例計(jì)算。3.違約示例說(shuō)明：（1）示例一：甲方未按合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，導(dǎo)致乙方投資決策失誤，造成損失。甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向乙方支付違約金。（2）示例二：乙方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)終止合同，并要求乙方支付違約金。（3）示例三：第三方在介入過(guò)程中泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致雙方利益受損。第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償甲乙雙方損失。全文完。2024年投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議范本10本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議2.2市場(chǎng)分析2.3投資組合管理2.4投資風(fēng)險(xiǎn)管理3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期3.2服務(wù)終止日期3.3續(xù)約條款4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.保密條款5.1保密義務(wù)5.2保密信息的定義5.3保密信息的保護(hù)6.通知6.1通知方式6.2通知送達(dá)6.3通知內(nèi)容7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決程序7.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)8.合同解除8.1合同解除條件8.2合同解除程序8.3合同解除后果9.法律適用9.1適用法律9.2法律解釋10.合同生效10.1生效條件10.2生效日期11.合同變更11.1變更程序11.2變更內(nèi)容11.3變更通知12.合同附件12.1附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)12.2附件二：費(fèi)用明細(xì)12.3附件三：保密協(xié)議13.其他條款13.1一般條款13.2不可抗力條款13.3合同解釋14.合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人員第一部分：合同如下：第一條定義和解釋1.1定義（1）“甲方”指委托投資顧問(wèn)服務(wù)的客戶；（2）“乙方”指提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)；（3）“服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方的要求，提供的投資咨詢、市場(chǎng)分析、投資組合管理和投資風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)；（4）“投資組合”指甲方在乙方的指導(dǎo)下，通過(guò)乙方的平臺(tái)進(jìn)行的投資組合；（5）“保密信息”指在合同履行過(guò)程中，甲方和乙方相互提供的涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他不應(yīng)公開的信息。1.2解釋對(duì)本合同條款的理解，如無(wú)特別說(shuō)明，應(yīng)采用通常的含義。對(duì)于合同中的專有名詞，除非上下文另有說(shuō)明，否則應(yīng)按照其通常含義進(jìn)行解釋。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供投資建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資策略、產(chǎn)品選擇等。2.2市場(chǎng)分析乙方應(yīng)定期對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀和微觀分析，為甲方提供市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、政策變化等方面的分析報(bào)告。2.3投資組合管理乙方應(yīng)負(fù)責(zé)甲方的投資組合管理，包括但不限于資產(chǎn)配置調(diào)整、投資產(chǎn)品選擇、風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.4投資風(fēng)險(xiǎn)管理乙方應(yīng)評(píng)估甲方的投資風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等。第三條服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期本合同服務(wù)期限自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2服務(wù)終止日期本合同服務(wù)期限為______年，自服務(wù)起始日期起計(jì)算。3.3續(xù)約條款本合同期滿前，甲方應(yīng)提前______天書面通知乙方是否續(xù)約。如雙方同意續(xù)約，應(yīng)在本合同期滿前簽訂續(xù)約協(xié)議。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)（1）管理費(fèi)：按甲方投資組合規(guī)模的一定比例收取；（2）業(yè)績(jī)報(bào)酬：按甲方投資組合實(shí)際收益的一定比例收??；（3）其他費(fèi)用：根據(jù)實(shí)際情況另行約定。4.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)按照乙方開具的發(fā)票，在約定的時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化、服務(wù)內(nèi)容調(diào)整等因素，調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。調(diào)整后的費(fèi)用應(yīng)書面通知甲方。第五條保密條款5.1保密義務(wù)甲乙雙方對(duì)本合同及履行過(guò)程中了解的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.2保密信息的定義（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密；（2）甲方的投資策略、投資組合；（3）乙方的服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（4）其他雙方認(rèn)為應(yīng)保密的信息。5.3保密信息的保護(hù)甲乙雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密信息的保密性，防止泄露、篡改或損壞。第六條通知6.1通知方式（1）郵寄；（2）專人送達(dá)；（3）傳真；（4）電子郵件。6.2通知送達(dá)通知自送達(dá)對(duì)方之日起生效。如以郵寄方式送達(dá)，自郵戳日期起算；如以傳真或電子郵件方式送達(dá)，自發(fā)送成功之日起算。6.3通知內(nèi)容（1）通知方名稱；（2）通知接收方名稱；（3）通知事由；（4）通知日期。第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會(huì)仲裁。7.2爭(zhēng)議解決程序提交仲裁委員會(huì)仲裁的，應(yīng)按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。7.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)為______市。第八條合同解除8.1合同解除條件下列情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：（1）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方未在規(guī)定期限內(nèi)糾正；（2）一方因故無(wú)法繼續(xù)履行合同，且經(jīng)另一方同意；（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（4）合同約定的其他解除條件。8.2合同解除程序一方要求解除合同時(shí)，應(yīng)提前______天書面通知對(duì)方。合同解除自通知到達(dá)對(duì)方之日起生效。8.3合同解除后果（1）乙方應(yīng)退還甲方已收取的服務(wù)費(fèi)用中未提供服務(wù)部分的款項(xiàng)；（2）甲方應(yīng)退還乙方已收取的服務(wù)費(fèi)用中未提供服務(wù)部分的款項(xiàng)；（3）雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余的保密信息和未了事宜。652578第九條法律適用9.1適用法律本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更和終止，以及雙方的權(quán)利義務(wù)，均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2法律解釋對(duì)本合同條款的理解，如有歧義，應(yīng)按照通常含義進(jìn)行解釋；如有爭(zhēng)議，應(yīng)提交有管轄權(quán)的人民法院或仲裁委員會(huì)解釋。652579第十條合同生效10.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2生效日期本合同自______年______月______日起生效。652580第十一條合同變更11.1變更程序任何一方要求變更本合同時(shí)，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂書面變更協(xié)議。11.2變更內(nèi)容變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。11.3變更通知變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，并應(yīng)通知對(duì)方。652581第十二條合同附件12.1附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)12.2附件二：費(fèi)用明細(xì)12.3附件三：保密協(xié)議652582第十三條其他條款13.1一般條款本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商解決。13.2不可抗力條款因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或部分無(wú)法履行時(shí)，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。13.3合同解釋652583第十四條合同簽署14.1簽署日期本合同自______年______月______日起生效。14.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地為______市。14.3簽署人員甲方代表：________________________乙方代表：________________________第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方概念在本合同中，“第三方”指除甲方和乙方以外的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w，包括但不限于中介方、顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入范圍（1）協(xié)助甲方或乙方完成合同項(xiàng)下的服務(wù)；（2）提供專業(yè)意見或技術(shù)支持；（3）進(jìn)行合同項(xiàng)下的審計(jì)、評(píng)估或其他相關(guān)服務(wù)；（4）根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致的其他情況。第二條第三方責(zé)任2.1第三方責(zé)任限額（1）第三方在履行本合同過(guò)程中產(chǎn)生的任何責(zé)任，其責(zé)任限額由合同雙方另行約定，并在合同附件中明確。（2）若第三方責(zé)任超出合同約定的責(zé)任限額，甲方和乙方應(yīng)根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充責(zé)任。2.2第三方責(zé)任承擔(dān)（1）第三方在履行本合同過(guò)程中，若因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）若第三方責(zé)任由甲方或乙方共同承擔(dān)，則甲方和乙方應(yīng)按照各自過(guò)錯(cuò)比例分擔(dān)責(zé)任。第三條第三方權(quán)利3.1第三方權(quán)利保障（1）第三方在履行本合同過(guò)程中，享有合同約定的權(quán)利，包括但不限于知情權(quán)、參與權(quán)、收益權(quán)等。（2）第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和條件，以確保其履行合同義務(wù)。3.2第三方權(quán)利限制（1）第三方在履行本合同過(guò)程中，不得損害甲方和乙方的合法權(quán)益。（2）第三方不得利用本合同從事違法活動(dòng)或損害社會(huì)公共利益。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方的關(guān)系（1）第三方應(yīng)按照本合同約定，為甲方提供專業(yè)服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量。（2）甲方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)服務(wù)證明和報(bào)告。4.2第三方與乙方的關(guān)系（1）第三方應(yīng)按照本合同約定，為乙方提供專業(yè)服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量。（2）乙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)服務(wù)證明和報(bào)告。4.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系（1）第三方應(yīng)尊重甲乙雙方的合法權(quán)益，不得泄露合同內(nèi)容或相關(guān)信息。（2）第三方在履行本合同過(guò)程中，應(yīng)與甲乙雙方保持溝通，及時(shí)解決相關(guān)問(wèn)題。第五條第三方介入程序5.1第三方介入申請(qǐng)（1）甲方或乙方需第三方介入時(shí)，應(yīng)提前______天書面通知對(duì)方。（2）通知內(nèi)容包括第三方的基本信息、介入原因、預(yù)期效果等。5.2第三方介入審批（1）甲方和乙方應(yīng)共同審議第三方介入申請(qǐng)，并在______天內(nèi)作出決定。（2）決定通過(guò)后，雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)。5.3第三方介入實(shí)施（1）第三方介入后，應(yīng)按照本合同約定和雙方協(xié)議，履行相關(guān)服務(wù)義務(wù)。（2）甲方和乙方應(yīng)積極配合第三方的工作，并提供必要支持和協(xié)助。第六條第三方介入終止6.1第三方介入終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）合同解除；（3）第三方完成合同約定的服務(wù)內(nèi)容；（4）雙方協(xié)商一致終止第三方介入。6.2第三方介入終止程序（1）任何一方需終止第三方介入時(shí)，應(yīng)提前______天書面通知對(duì)方。（2）通知內(nèi)容包括終止原因、終止時(shí)間等。（3）終止通知到達(dá)對(duì)方之日起，第三方介入終止。第七條第三方介入費(fèi)用7.1第三方介入費(fèi)用承擔(dān)（1）第三方介入費(fèi)用由合同雙方另行約定，并在合同附件中明確。（2）若第三方介入費(fèi)用超出合同約定，甲方和乙方應(yīng)根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)比例分擔(dān)。7.2第三方介入費(fèi)用支付（1）第三方介入費(fèi)用應(yīng)按照合同約定和雙方協(xié)議支付。（2）支付方式、時(shí)間等由合同雙方另行約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)詳細(xì)要求：包括服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于明確雙方服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用。2.附件二：費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)要求：包括各項(xiàng)費(fèi)用的具體金額、計(jì)算方式、支付時(shí)間等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于明確雙方費(fèi)用支付情況。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括保密信息的定義、保密義務(wù)、保密措施、違約責(zé)任等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于明確雙方保密責(zé)任。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的基本信息、介入原因、預(yù)期效果、費(fèi)用承擔(dān)、責(zé)任劃分等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于明確第三方介入的相關(guān)事宜。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決程序、爭(zhēng)議解決地點(diǎn)等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于明確雙方爭(zhēng)議解決的相關(guān)事宜。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于明確雙方合同變更的相關(guān)事宜。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約行為：a.未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；b.提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；c.違反保密協(xié)議，泄露乙方保密信息；d.未按約定提供投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。乙方違約行為：a.未按約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求；b.違反保密協(xié)議，泄露甲方保密信息；c.未按約定履行合同解除或終止程序；d.未按約定處理合同解除或終止后的相關(guān)事宜。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方違約責(zé)任認(rèn)定：a.甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的______%；b.甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)損失；c.甲方違反保密協(xié)議，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)損失；d.甲方未按約定提供投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，乙方有權(quán)拒絕提供服務(wù)或解除合同。乙方違約責(zé)任認(rèn)定：a.乙方未按約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求，乙方應(yīng)向甲方退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)損失；b.乙方違反保密協(xié)議，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為______；c.乙方未按約定履行合同解除或終止程序，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為______；d.乙方未按約定處理合同解除或終止后的相關(guān)事宜，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)損失。示例說(shuō)明：甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的10%；乙方未按約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并賠償甲方因此遭受的損失。全文完。2024年投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議范本11本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)方1.2投資方2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.2投資策略制定2.3投資組合管理2.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.服務(wù)期限3.1起始日期3.2結(jié)束日期4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間5.服務(wù)交付5.1投資報(bào)告5.2投資建議5.3投資跟蹤6.信息保密6.1保密信息定義6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.法律責(zé)任7.1投資顧問(wèn)責(zé)任7.2投資方責(zé)任7.3違約責(zé)任8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.合同生效9.1生效條件9.2生效日期10.合同變更10.1變更方式10.2變更程序11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序12.合同終止12.1終止條件12.2終止程序13.合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)資質(zhì)證明13.2附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)13.3附件三：投資方財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明14.其他約定14.1通知方式14.2合同份數(shù)14.3合同語(yǔ)言第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)方1.1.1投資顧問(wèn)方名稱：[投資顧問(wèn)方全稱]1.1.2投資顧問(wèn)方地址：[投資顧問(wèn)方詳細(xì)地址]1.1.3投資顧問(wèn)方法定代表人：[投資顧問(wèn)方法定代表人姓名]1.1.4投資顧問(wèn)方聯(lián)系方式：[投資顧問(wèn)方聯(lián)系電話及電子郵箱]1.2投資方1.2.1投資方名稱：[投資方全稱]1.2.2投資方地址：[投資方詳細(xì)地址]1.2.3投資方法定代表人：[投資方法定代表人姓名]1.2.4投資方聯(lián)系方式：[投資方聯(lián)系電話及電子郵箱]2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.1.1投資顧問(wèn)方應(yīng)提供宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)研究、公司分析等服務(wù)。2.1.2投資顧問(wèn)方需根據(jù)投資方需求，提供個(gè)性化投資建議。2.2投資策略制定2.2.1投資顧問(wèn)方應(yīng)根據(jù)投資方風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定投資策略。2.2.2投資策略應(yīng)包括資產(chǎn)配置、投資品種、投資期限等內(nèi)容。2.3投資組合管理2.3.1投資顧問(wèn)方應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行管理，包括資產(chǎn)配置調(diào)整、投資品種調(diào)整等。2.3.2投資組合管理需符合投資方風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)。2.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.4.1投資顧問(wèn)方應(yīng)定期對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。2.4.2投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。2.5.1投資顧問(wèn)方應(yīng)定期向投資方提供投資報(bào)告，包括投資策略執(zhí)行情況、投資組合表現(xiàn)等。2.5.2投資報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映投資情況。3.服務(wù)期限3.1起始日期：[服務(wù)起始日期]3.2結(jié)束日期：[服務(wù)結(jié)束日期]4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額：[服務(wù)費(fèi)用總額]4.2費(fèi)用支付方式：[服務(wù)費(fèi)用支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、支票等]4.3費(fèi)用支付時(shí)間：[服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間，如每月支付、每季度支付等]5.服務(wù)交付5.1投資報(bào)告：[投資報(bào)告交付方式，如電子郵件、郵寄等]5.2投資建議：[投資建議交付方式，如電子郵件、電話等]5.3投資跟蹤：[投資跟蹤方式，如定期會(huì)議、電話溝通等]6.信息保密6.1保密信息定義：[定義合同雙方在履行合同過(guò)程中所涉及的保密信息]6.2保密義務(wù)：[合同雙方在合同履行期間對(duì)保密信息的保密義務(wù)]6.3保密期限：[保密信息保密期限，如合同有效期結(jié)束之日起若干年]7.法律責(zé)任7.1投資顧問(wèn)責(zé)任：[投資顧問(wèn)在履行合同過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任]7.2投資方責(zé)任：[投資方在履行合同過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任]7.3違約責(zé)任：[合同雙方違約時(shí)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任及賠償標(biāo)準(zhǔn)]8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式：[合同雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。]8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：[合同雙方同意將爭(zhēng)議提交至[指定仲裁委員會(huì)]進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方具有法律約束力。]9.合同生效9.1生效條件：[本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。]9.2生效日期：[合同生效日期為[具體日期]。]10.合同變更10.1變更方式：[任何一方對(duì)本合同的內(nèi)容進(jìn)行變更，必須以書面形式提出，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面文件后生效。]10.2變更程序：[變更程序如下：提出變更方應(yīng)將變更內(nèi)容以書面形式提交對(duì)方，對(duì)方應(yīng)在收到變更提議后[具體時(shí)間]內(nèi)給予答復(fù)，經(jīng)雙方確認(rèn)后正式生效。]11.合同解除11.2解除程序：[解除合同應(yīng)提前[具體時(shí)間]書面通知對(duì)方，并立即停止履行合同義務(wù)。合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行清算。]12.合同終止12.2終止程序：[合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行清算，包括但不限于資產(chǎn)返還、費(fèi)用結(jié)算等。]13.合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)資質(zhì)證明13.2附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)13.3附件三：投資方財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明14.其他約定14.2合同份數(shù)：[本合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。]14.3合同語(yǔ)言：[本合同以[合同使用的語(yǔ)言]文本為準(zhǔn)，如有不一致之處，以[合同使用的語(yǔ)言]文本為準(zhǔn)。]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在本合同履行過(guò)程中，根據(jù)合同雙方或任何一方的請(qǐng)求，介入合同關(guān)系，提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方不包括合同雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入情形15.2.1.1投資顧問(wèn)方需引入第三方進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、盡職調(diào)查等。15.2.1.2投資方需引入第三方進(jìn)行投資咨詢、法律咨詢等。15.2.1.3雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要引入第三方進(jìn)行其他協(xié)助。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，以及合同雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。15.3.2第三方的服務(wù)成果或建議，不構(gòu)成合同雙方投資決策的依據(jù)，合同雙方對(duì)第三方的服務(wù)成果或建議承擔(dān)最終責(zé)任。15.4第三方費(fèi)用15.4.1第三方費(fèi)用由引入方承擔(dān)，除非合同雙方另有約定。15.4.2第三方費(fèi)用應(yīng)包括但不限于服務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)、資料費(fèi)等。15.5第三方責(zé)任限額15.5.1第三方的責(zé)任限額由合同雙方與第三方在簽訂服務(wù)協(xié)議時(shí)約定，并作為本合同附件。15.5.2如第三方責(zé)任限額低于合同雙方的要求，合同雙方應(yīng)協(xié)商一致，調(diào)整責(zé)任限額。16.第三方與其他各方的關(guān)系16.1第三方與合同雙方的關(guān)系16.1.1第三方與合同雙方之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，第三方不承擔(dān)合同雙方的違約責(zé)任。16.1.2第三方應(yīng)按照合同雙方的要求，獨(dú)立履行其職責(zé)，不受合同雙方之間關(guān)系的影響。16.2第三方與其他第三方的責(zé)任劃分16.2.1第三方與其他第三方之間，各自獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，除非法律另有規(guī)定或合同雙方另有約定。16.2.2如多個(gè)第三方共同參與同一項(xiàng)目，各方應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)和合同約定，明確責(zé)任劃分。17.第三方介入的審批程序17.1合同雙方同意，引入第三方前，應(yīng)經(jīng)對(duì)方書面同意。17.2引入第三方時(shí)，應(yīng)提供第三方的資質(zhì)證明、服務(wù)協(xié)議及責(zé)任限額等相關(guān)材料。17.3合同雙方應(yīng)在[具體時(shí)間]內(nèi)完成第三方介入的審批程序。18.第三方介入的變更和解除18.1如第三方介入后，合同雙方或第三方認(rèn)為有必要變更或解除第三方介入，應(yīng)提前[具體時(shí)間]書面通知對(duì)方。18.2變更或解除第三方介入后，合同雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和清算。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問(wèn)資質(zhì)證明要求：提供投資顧問(wèn)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書、專業(yè)資格證明等。說(shuō)明：證明投資顧問(wèn)方具備提供投資顧問(wèn)服務(wù)的合法資質(zhì)和能力。2.附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)要求：詳細(xì)列出投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容，包括服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)方式、服務(wù)頻率等。說(shuō)明：明確投資顧問(wèn)服務(wù)的具體內(nèi)容，便于投資方了解服務(wù)細(xì)節(jié)。3.附件三：投資方財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明要求：提供投資方的財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)資料。說(shuō)明：了解投資方的財(cái)務(wù)狀況，以便投資顧問(wèn)方提供針對(duì)性的投資建議。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議要求：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、責(zé)任限額等。說(shuō)明：明確第三方服務(wù)的內(nèi)容和責(zé)任，保障合同雙方的權(quán)益。5.附件五：合同變更協(xié)議要求：合同變更協(xié)議應(yīng)包括變更內(nèi)容、變更原因、變更日期等。說(shuō)明：記錄合同變更的過(guò)程，確保合同變更的有效性。6.附件六：合同解除協(xié)議要求：合同解除協(xié)議應(yīng)包括解除原因、解除日期、清算事宜等。說(shuō)明：明確合同解除的原因和處理方式，保障雙方權(quán)益。7.附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)等。說(shuō)明：明確爭(zhēng)議解決的方式和機(jī)構(gòu)，確保爭(zhēng)議得到公正解決。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問(wèn)方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)。責(zé)任認(rèn)定：投資顧問(wèn)方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向投資方支付違約金，并賠償投資方因此遭受的損失。2.投資方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，或未按照投資顧問(wèn)建議進(jìn)行投資決策。責(zé)任認(rèn)定：投資方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付欠付的服務(wù)費(fèi)用，并賠償投資顧問(wèn)方因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：第三方未按約定履行服務(wù)職責(zé)，或提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向合同雙方支付違約金，并賠償因違約行為造成的損失。4.爭(zhēng)議解決違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定參與爭(zhēng)議解決，或故意拖延爭(zhēng)議解決進(jìn)程。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償因違約行為造成的損失。示例說(shuō)明：投資顧問(wèn)方未在約定時(shí)間內(nèi)提供投資報(bào)告，導(dǎo)致投資方未能及時(shí)作出投資決策，投資顧問(wèn)方應(yīng)支付違約金并賠償投資方因此遭受的損失。投資方未按投資顧問(wèn)建議進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失，投資方應(yīng)支付欠付的服務(wù)費(fèi)用，并賠償投資顧問(wèn)方因此遭受的損失。全文完。2024年投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議范本2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)方基本信息1.2客戶方基本信息2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.2投資顧問(wèn)服務(wù)范圍3.服務(wù)期限與費(fèi)用3.1服務(wù)期限3.2服務(wù)費(fèi)用3.3費(fèi)用支付方式4.服務(wù)交付方式4.1服務(wù)交付時(shí)間4.2服務(wù)交付地點(diǎn)4.3服務(wù)交付方式5.保密條款5.1保密信息定義5.2保密義務(wù)5.3保密信息的處理6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止程序10.合同生效與變更10.1合同生效條件10.2合同變更程序10.3合同附件11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他約定事項(xiàng)12.1其他約定事項(xiàng)一12.2其他約定事項(xiàng)二12.3其他約定事項(xiàng)三13.合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)13.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)13.3附件三：保密信息清單14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.2合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)方基本信息1.1.1投資顧問(wèn)方名稱：____________________1.1.2投資顧問(wèn)方法定代表人：____________________1.1.3投資顧問(wèn)方住所：____________________1.1.4投資顧問(wèn)方聯(lián)系方式：電話：____________________，郵箱：____________________1.2客戶方基本信息1.2.1客戶方名稱：____________________1.2.2客戶方法定代表人：____________________1.2.3客戶方住所：____________________1.2.4客戶方聯(lián)系方式：電話：____________________，郵箱：____________________2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1.1提供市場(chǎng)分析報(bào)告2.1.2提供投資策略建議2.1.3投資組合管理建議2.1.4定期投資咨詢會(huì)議2.2投資顧問(wèn)服務(wù)范圍2.2.1股票市場(chǎng)分析2.2.2債券市場(chǎng)分析2.2.3貨幣市場(chǎng)分析2.2.4期貨市場(chǎng)分析3.服務(wù)期限與費(fèi)用3.1服務(wù)期限3.1.1本合同服務(wù)期限為______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。3.2服務(wù)費(fèi)用3.2.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元整。3.3費(fèi)用支付方式3.3.1客戶方應(yīng)于每個(gè)服務(wù)年度開始前支付當(dāng)年度的服務(wù)費(fèi)用。4.服務(wù)交付方式4.1服務(wù)交付時(shí)間4.1.1投資顧問(wèn)方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)年度內(nèi)，每月向客戶方提供一次市場(chǎng)分析報(bào)告。4.2服務(wù)交付地點(diǎn)4.2.1投資顧問(wèn)方將服務(wù)報(bào)告通過(guò)電子郵件發(fā)送至客戶方指定的郵箱。4.3服務(wù)交付方式4.3.1投資顧問(wèn)方將以電子文檔形式提供服務(wù)報(bào)告。5.保密條款5.1保密信息定義5.1.1保密信息是指本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。5.2保密義務(wù)5.2.1雙方對(duì)本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密信息的處理5.3.1雙方應(yīng)采取適當(dāng)措施，確保保密信息的保密性。6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義6.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指本合同中涉及的技術(shù)方案、商業(yè)模型、商標(biāo)、專利等。6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.2.1本合同中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸投資顧問(wèn)方所有。6.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用6.3.1客戶方在本合同有效期內(nèi)，有權(quán)使用投資顧問(wèn)方提供的服務(wù)內(nèi)容，但不得侵犯投資顧問(wèn)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.2.1如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.3爭(zhēng)議解決程序8.3.1提起訴訟的一方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，說(shuō)明爭(zhēng)議的詳細(xì)情況和提出的解決方案。9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1如一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除本合同。9.2合同終止條件9.2.1本合同服務(wù)期限屆滿且雙方無(wú)續(xù)約意愿的，合同自然終止。9.3合同解除與終止程序9.3.1解除合同的一方應(yīng)提前______日以書面形式通知對(duì)方。10.合同生效與變更10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同變更程序10.2.1合同的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.3合同附件10.3.1本合同附件一為服務(wù)內(nèi)容明細(xì)。11.法律適用與管轄11.1法律適用11.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2管轄法院11.2.1本合同的解釋、履行、變更或解除均適用合同簽訂地人民法院的管轄。12.其他約定事項(xiàng)12.1其他約定事項(xiàng)一12.1.1雙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，不得從事任何違法活動(dòng)。12.2其他約定事項(xiàng)二12.2.1本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商解決。12.3其他約定事項(xiàng)三12.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)13.1.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)包括但不限于市場(chǎng)分析報(bào)告、投資策略建議、投資組合管理建議等。13.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)13.2.1服務(wù)費(fèi)用明細(xì)包括但不限于年度服務(wù)費(fèi)用、支付方式等。13.3附件三：保密信息清單13.3.1保密信息清單包括但不限于客戶信息、市場(chǎng)分析數(shù)據(jù)等。14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同由雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。14.2合同生效日期14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指本合同簽訂后，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同履行過(guò)程中的第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入的目的是為了確保本合同的履行，提高服務(wù)質(zhì)量，保障甲乙雙方的合法權(quán)益。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方同意第三方介入時(shí)，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后確定第三方的具體職責(zé)。15.4第三方責(zé)任15.4.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，限于其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方不承擔(dān)超出其職責(zé)范圍的任何責(zé)任。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備履行其職責(zé)的能力和資質(zhì)。16.1.2甲方應(yīng)向第三方提供必要的資料和信息，以便第三方履行其職責(zé)。16.1.3甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合同約定履行職責(zé)。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的支持和協(xié)助。16.2.2乙方應(yīng)接受第三方的監(jiān)督和檢查，確保其履行合同義務(wù)。16.2.3乙方應(yīng)向第三方提供相關(guān)資料和信息，以便第三方履行其職責(zé)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，根據(jù)其職責(zé)和合同約定確定。17.1.2第三方的責(zé)任限額包括但不限于直接損失、間接損失、違約金等。17.1.3第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在第三方介入時(shí)予以確認(rèn)。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的關(guān)系18.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系，由雙方另行簽訂服務(wù)協(xié)議或合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。18.1.2第三方在履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵守甲乙雙方簽訂的本合同的相關(guān)規(guī)定。18.2第三方與乙方的關(guān)系18.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系，由雙方另行簽訂服務(wù)協(xié)議或合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。18.2.2第三方在履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵守甲乙雙方簽訂的本合同的相關(guān)規(guī)定。18.3第三方與其他方的責(zé)任劃分18.3.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，僅限于其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方不承擔(dān)超出其職責(zé)范圍的責(zé)任。18.3.2如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中造成甲乙雙方的損失，應(yīng)由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。18.3.3甲乙雙方應(yīng)各自承擔(dān)其在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，第三方不承擔(dān)甲乙雙方的責(zé)任。19.爭(zhēng)議解決19.1第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。19.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。19.3第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，適用本合同第8.1至8.3條的規(guī)定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)詳細(xì)要求：包括服務(wù)內(nèi)容的具體描述、服務(wù)頻率、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。說(shuō)明：此附件用于明確投資顧問(wèn)服務(wù)的具體內(nèi)容和要求，作為合同附件，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充。2.附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)要求：包括服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式、支付時(shí)間、支付方式等。說(shuō)明：此附件用于明確服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成和支付細(xì)節(jié)，確保雙方對(duì)費(fèi)用有清晰的了解。3.附件三：保密信息清單詳細(xì)要求：包括所有應(yīng)保密的信息類型、保密期限、保密措施等。說(shuō)明：此附件用于明確保密信息的范圍和保密要求，保護(hù)雙方的商業(yè)秘密。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的名稱、職責(zé)、責(zé)任限額、合同期限等。說(shuō)明：此附件用于明確第三方介入的具體條款，包括第三方的權(quán)利和義務(wù)。5.附件五：爭(zhēng)議解決程序詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決的方式、步驟、期限等。說(shuō)明：此附件用于明確爭(zhēng)議解決的詳細(xì)流程，確保爭(zhēng)議能夠得到有效解決。6.附件六：合同變更記錄詳細(xì)要求：包括變更日期、變更內(nèi)容、雙方簽字等。說(shuō)明：此附件用于記錄合同變更的歷史，確保合同變更的合法性和有效性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量第三方未按約定履行職責(zé)雙方未按約定履行保密義務(wù)合同一方未按約定通知對(duì)方合同變更2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生后，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金、解除合同等。違約責(zé)任的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和實(shí)際損失來(lái)確定。3.示例說(shuō)明示例一：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并解除合同。示例二：乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并要求乙方進(jìn)行服務(wù)整改。示例三：第三方未按約定履行職責(zé)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并要求第三方進(jìn)行補(bǔ)救。全文完。2024年投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議范本3本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.投資顧問(wèn)的資格與資質(zhì)2.1投資顧問(wèn)的資格要求2.2投資顧問(wèn)的資質(zhì)要求3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1服務(wù)內(nèi)容概述3.2服務(wù)范圍界定4.服務(wù)期限4.1服務(wù)期限起止時(shí)間4.2服務(wù)期限的延長(zhǎng)與終止5.服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)用構(gòu)成5.2費(fèi)用支付方式與時(shí)間6.信息保密與保密期限6.1信息保密義務(wù)6.2保密期限7.投資風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)7.1投資風(fēng)險(xiǎn)提示7.2免責(zé)條款8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.2合同解除條件11.合同變更與補(bǔ)充11.1合同變更程序11.2合同補(bǔ)充條款12.合同解除后的處理12.1解除合同后的費(fèi)用結(jié)算12.2解除合同后的信息處理13.合同附件13.1附件一：服務(wù)協(xié)議附件13.2附件二：其他相關(guān)附件14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)一14.2其他約定事項(xiàng)二第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資顧問(wèn)”是指具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，受委托提供投資咨詢服務(wù)。1.1.2“投資者”是指委托投資顧問(wèn)提供服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.1.3“投資顧問(wèn)服務(wù)”是指投資顧問(wèn)根據(jù)投資者委托，提供投資策略、市場(chǎng)分析、投資建議等服務(wù)。1.1.4“服務(wù)期限”是指投資顧問(wèn)提供服務(wù)的起止時(shí)間。1.1.5“服務(wù)費(fèi)用”是指投資者支付給投資顧問(wèn)的費(fèi)用。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。1.2.2投資者與投資顧問(wèn)應(yīng)就合同條款進(jìn)行充分溝通，確保雙方對(duì)合同內(nèi)容有明確理解。2.投資顧問(wèn)的資格與資質(zhì)2.1投資顧問(wèn)的資格要求2.1.1投資顧問(wèn)應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)證書，如證券從業(yè)資格證書、基金從業(yè)資格證書等。2.2投資顧問(wèn)的資質(zhì)要求2.2.1投資顧問(wèn)應(yīng)具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)，熟悉各類投資品種和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1服務(wù)內(nèi)容概述3.1.1投資顧問(wèn)應(yīng)提供投資策略、市場(chǎng)分析、投資建議等服務(wù)。3.1.2投資顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)投資者的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定個(gè)性化的投資方案。3.2服務(wù)范圍界定3.2.1投資顧問(wèn)服務(wù)范圍包括但不限于股票、債券、基金、期貨等投資品種。3.2.2投資顧問(wèn)服務(wù)范圍不包括股票、債券、基金、期貨等投資品種的交易執(zhí)行。4.服務(wù)期限4.1服務(wù)期限起止時(shí)間4.1.1本合同服務(wù)期限自雙方簽訂之日起至____年____月____日止。4.1.2投資者與投資顧問(wèn)可協(xié)商延長(zhǎng)服務(wù)期限，但應(yīng)在本合同服務(wù)期限屆滿前____個(gè)工作日達(dá)成書面協(xié)議。4.2服務(wù)期限的延長(zhǎng)與終止4.2.1投資者與投資顧問(wèn)可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商延長(zhǎng)服務(wù)期限。4.2.2投資者或投資顧問(wèn)有權(quán)在本合同服務(wù)期限屆滿前____個(gè)工作日書面通知對(duì)方終止服務(wù)。5.服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)用構(gòu)成5.1.1服務(wù)費(fèi)用包括基本服務(wù)費(fèi)和業(yè)績(jī)提成。5.1.2基本服務(wù)費(fèi)按月支付，每月____元。5.2費(fèi)用支付方式與時(shí)間5.2.1投資者應(yīng)于每月____日前將基本服務(wù)費(fèi)支付至投資顧問(wèn)指定的賬戶。5.2.2業(yè)績(jī)提成在投資收益實(shí)現(xiàn)后，按照約定的比例支付。6.信息保密與保密期限6.1信息保密義務(wù)6.1.1投資者與投資顧問(wèn)對(duì)本合同涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。6.1.2投資者與投資顧問(wèn)不得泄露、使用或允許他人使用對(duì)方的商業(yè)秘密。6.2保密期限6.2.1本合同涉及的保密期限自合同簽訂之日起至____年____月____日止。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決程序8.2.1雙方應(yīng)自爭(zhēng)議發(fā)生之日起____個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式向?qū)Ψ教岢鰻?zhēng)議解決請(qǐng)求。8.2.2雙方應(yīng)在收到爭(zhēng)議解決請(qǐng)求之日起____個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行書面回復(fù)。9.法律適用與管轄9.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。9.2管轄法院本合同的爭(zhēng)議解決，由合同簽訂地人民法院管轄。10.合同生效與解除10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同解除條件10.2.1合同一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。10.2.2合同約定的服務(wù)期限屆滿，雙方未續(xù)簽合同的，合同自動(dòng)解除。11.合同變更與補(bǔ)充11.1合同變更程序任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。11.2合同補(bǔ)充條款本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.合同解除后的處理12.1解除合同后的費(fèi)用結(jié)算合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算已發(fā)生的費(fèi)用。12.2解除合同后的信息處理合同解除后，雙方應(yīng)妥善處理相關(guān)業(yè)務(wù)信息，不得泄露或?yàn)E用。13.合同附件13.1附件一：服務(wù)協(xié)議附件13.1.1投資者個(gè)人信息表13.1.2投資顧問(wèn)資質(zhì)證明文件13.2附件二：其他相關(guān)附件13.2.1投資者授權(quán)委托書13.2.2投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議明細(xì)表14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)一本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.2其他約定事項(xiàng)二本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與資格1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系，提供中介、咨詢、評(píng)估或其他服務(wù)的個(gè)人、機(jī)構(gòu)或組織。1.2.1具備相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和技能。1.2.3持有相關(guān)資質(zhì)證書或行業(yè)許可證。2.第三方的責(zé)權(quán)利2.1第三方的權(quán)利：2.1.1根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。2.1.2在合同約定范圍內(nèi)，獨(dú)立開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。2.1.3享有合同中約定的其他權(quán)利。2.2第三方的義務(wù)：2.2.1按照合同約定，履行中介、咨詢、評(píng)估或其他服務(wù)。2.2.2對(duì)甲乙雙方提供的信息保密。2.2.3對(duì)自己的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。2.3第三方的責(zé)任：2.3.1第三方因自身原因?qū)е路?wù)結(jié)果不符合約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.3.2第三方違反保密義務(wù)，泄露甲乙雙方信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明3.1第三方作為獨(dú)立第三方，不參與甲乙雙方的合同履行過(guò)程，其服務(wù)內(nèi)容僅限于合同約定范圍內(nèi)。3.2第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，由合同約定進(jìn)行調(diào)整和協(xié)調(diào)。3.3第三方與甲乙雙方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。4.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，需增加的額外條款及說(shuō)明4.1甲乙雙方在合同中明確第三方的介入目的、服務(wù)內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。4.2甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的服務(wù)范圍、報(bào)酬和責(zé)任。4.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的義務(wù)。4.4第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)保持溝通，及時(shí)反饋相關(guān)信息。5.明確第三方的責(zé)任限額5.1.1第三方的資質(zhì)和信譽(yù)。5.1.2第三方服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)。5.1.3甲乙雙方對(duì)第三方的合理期望。5.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在第三方協(xié)議中予以確認(rèn)。5.3第三方在履行合同過(guò)程中，如因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)不超過(guò)合同約定的責(zé)任限額。5.4第三方的責(zé)任限額不包括因不可抗力、甲乙雙方故意或重大過(guò)失造成的損失。6.第三方介入后的合同變更6.1第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商變更合同內(nèi)容。6.2合同變更應(yīng)書面通知第三方，并經(jīng)第三方同意。6.3第三方介入后的合同變更，不影響第三方在合同約定范圍內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資者個(gè)人信息表要求：詳細(xì)記錄投資者的基本信息、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，用于投資顧