公司內(nèi)部規(guī)章制度草案

江蘇中加工程咨詢有限公司

鹽城分公司

內(nèi)部管理制度

（草案）

二零一六年一月制定

目錄

1、前序

2、制度一、員工守則

3、制度二、分公司工作流程制度

4、制度三公司財務(wù)管理制度

5、制度四員工績效考核及工資發(fā)放制度

6、制度五工程造價咨詢質(zhì)量管理制度

7、制度六勞動合同制度

8、制度七人事管理制度

9、制度八衛(wèi)生管理制度

10、制度九安全管理制度

11、制度十印證使用管理制度

序言

江蘇中加工程咨詢有限公司鹽城分公司于2015年12月18日正式成立，應(yīng)分公

司運營和管理需要，特制定本內(nèi)部管理制度。本制度包括：

制度一、員工守則

制度二、分公司工作流程制度

制度三公司財務(wù)管理制度

制度四員工績效考核及工資發(fā)放制度

制度五工程造價咨詢質(zhì)量管理制度

制度六勞動合同制度

制度七人事管理制度

制度八衛(wèi)生管理制度

制度九安全管理制度

制度十印證使用管理制度

制度一員工守則

第一章員則

本制度適用于所有受聘于江蘇中加工程咨詢有限公司鹽城分公司從事工作且領(lǐng)取

報酬的專職人員。

第一條除法律另有規(guī)定外，木守則為公司全體員工的行為準(zhǔn)則。

第二條公司全體員工均須遵守本制度的各項規(guī)定。

第二章工作時間及行為規(guī)范

第三條本公司實行每周五日，每日八小時工作制，上午8:00?11:30,下午

13:30?18:00,因工作需要另加班除外。對因工作需要又不作安排引起工作拖延的，

每次扣罰不少于2天的基本工資。其他法定節(jié)假日加班，必須申請，經(jīng)公司同意加班

的，按國家規(guī)定發(fā)放加班工資。

第四條員工應(yīng)遵照規(guī)定時間上下班，不得遲到、早退及擅離工作崗位。工作外出

留言，說明時間、去向、何事，有事必須請假。

第五條員工在規(guī)定的時間不得串崗、閑聊、干與工作無關(guān)的事宜，不得閱讀與工

作無關(guān)的書刊及辦理私事。不得上網(wǎng)看與工作無關(guān)的網(wǎng)頁，下載與工作無關(guān)的內(nèi)容。

第六條員工應(yīng)遵紀(jì)守法、講究衛(wèi)生、愛護公物、助人為樂，行為舉止符合規(guī)范禮

儀。

第七條員工要服從上級主管的工作安排，有何不同意見，應(yīng)婉轉(zhuǎn)相告或以書面陳

述，一經(jīng)上級主管決定，應(yīng)立即遵照執(zhí)行。

第八條員工之間應(yīng)通力協(xié)作，互相配合，不得相互拆臺或搬弄是非。

第九條員工對本職工作應(yīng)爭取實效，不拖廷，不積壓，對自己的工作職責(zé)負(fù)全

責(zé)。

第十條員工應(yīng)自覺保守公司秘密制度、維護公司利益，凡公司未公開的情況不得

向公司以外的人員透露。員工不得有損壞業(yè)主和公司利益的行為，接受另一單位的好

處費。

第十一條員工非經(jīng)公司書面同意，不得為自己或第三人經(jīng)營與本公司相同或類

似的事業(yè)。

第十二條員工非經(jīng)公司書面同意，不得私自攜帶貴重物品出公司。

第十三條員工病事假，半天以內(nèi)須向部門負(fù)責(zé)人請假，半天或以上須以書面形

式向分公司負(fù)責(zé)人請假，獲得批準(zhǔn)后方可離開，否則按曠工處理，每曠工半天扣罰一

天的工資。對突發(fā)性的病事假，根據(jù)實際情況，可口頭、電話、短信請假，但事后必

須說明事由、出示病歷按病假處理，沒出示病歷的，請假按事假處理。

第三章錄用及解聘

第十四條公司所有員工均實行公開招聘，按公司規(guī)定的聘用程序，經(jīng)各項考察

合格后可聘為本公司合同制員工。

第十五條進入公司的新員工均有三個月試用期,試用期間的工資按轉(zhuǎn)正后的80%

計算。相同專'業(yè)工作8年以上，可酌情縮短試用期時間。在此期間，凡有與本守則違

反者，公司將無條件予以解聘。

第十六條合同期內(nèi)人事關(guān)系到位的正式員工，非員工本人原因而辭退應(yīng)提前一

個月通知員工本人，按國家有關(guān)規(guī)定及勞動合同辦理離職手續(xù)。

第十七條凡有下列情形之一者，公司將不予聘用：

1、年齡不足16周歲者；

2、有犯罪記錄者；

3、患有精神病或其他嚴(yán)重疾病者。

第四章關(guān)于人事檔案及養(yǎng)老保險的有關(guān)規(guī)定

第十八條人事關(guān)系到位的工作人員，及時辦理養(yǎng)老保險。

第十九條人事關(guān)系暫不到位的，應(yīng)抓緊時間辦理人事關(guān)系，人事關(guān)系到位后辦

理養(yǎng)老保險。

第二十條非城鎮(zhèn)戶口（查驗戶口本為主）的技術(shù)人員，有資格上崗證的，經(jīng)本

人申請，并提供戶口本及身份證原件，給予建立人事關(guān)系檔案的同時辦理養(yǎng)老保險。

第二十一條城鎮(zhèn)戶口，人事關(guān)系到位后，綸予辦理養(yǎng)老保險。

第二十二條養(yǎng)老保險的標(biāo)準(zhǔn)按月基本工資交納，基本工資低于養(yǎng)老保險最低交

納標(biāo)準(zhǔn)的，按最低標(biāo)準(zhǔn)交納。

第五章工資

第二十三條員工月基本工資按職稱、資格、職務(wù)制定，績效工資按完工的工作

數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)水平、能力提成，具體細節(jié)按聘用合同或協(xié)議條款等規(guī)定執(zhí)行。病

假每月達3天以上按時扣工資，3天以內(nèi)有提供醫(yī)院證明的發(fā)放50%的基本工資。事

假每月半天以上時扣發(fā)工資。

第六章培訓(xùn)

第二十四條公司認(rèn)識到對員工進行全面培訓(xùn)的重要性，鼓勵員工在業(yè)余時間進

修以提高員工素質(zhì)，公司將根據(jù)工作的需要安排在職培訓(xùn)。

第二十五條員工利用業(yè)余時間進修與本人業(yè)務(wù)有關(guān)的課程需要提前書面申請，

經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)、同意并取得合格證書后，可酌情報銷學(xué)習(xí)費用。

第七章獎懲

第二十六條有下列業(yè)績者，可予以特別嘉獎或記功或發(fā)給一次性獎金或晉級：

1、對公司遠近發(fā)展和經(jīng)營管理提出富有遠見的良好建議，經(jīng)公司采納并被實績

證實和給公司帶來經(jīng)濟效益者；

2、一貫忠于職守，積極負(fù)責(zé)認(rèn)真完成緊急重要工作而無延誤，使工作順利進行

者；

3、遇有自然災(zāi)害、人力不可抗拒非常事件、不良突發(fā)事變，能奮不顧身、臨危

不懼、勇于負(fù)責(zé)、處置適宜，使公司免受或減少損失，控制事態(tài)惡化者；

4、檢舉對公司的不良行為，并被查獲，使公司免受重大損失者；

5、參與對公司或社會有益活動并為公司爭得榮譽者；

6、努力學(xué)習(xí)，刻苦鉆研業(yè)務(wù)技術(shù)，工作成績顯著者；

7、公司對顯著成績及時獎勵，并在每年年底前總評一次。

第二十七條對有下列情況的員工，經(jīng)調(diào)查核實后，公司將給予警告、記過、大

過的處罰，情節(jié)嚴(yán)重者，公司將給予解聘：

1、經(jīng)常遲到、早退、有病事假不請示、擅離工作崗位者、工作期間做私活或干

與工作無關(guān)的事宜者;

2、不服從工作安排或工作調(diào)動者；扎堆聊天、挑逗、不利于團結(jié)者；

3、工作時喧嘩、打鬧，影響正常工作秩序者；上網(wǎng)打游戲或下載與工作無關(guān)的

內(nèi)容者；

4、因玩忽職守釀成重大技術(shù)事故，使公司蒙受損害者；

5、故意損害公司財務(wù)和失職，致使公司設(shè)備、材料或經(jīng)營受損失者；

6、故意泄露公司經(jīng)營管理或業(yè)務(wù)機密，使公司蒙受損害者；

7、擅自職權(quán)、隱私舞弊、接受賄賂、謀求非法利益或以公司名義行騙者；

8、利用工作之便，干私活，影響工作或使公司利益受到傷害者；

9、觸犯國家法律受刑事處分者。

第二十八條員工的獎勵分下列五種：

1、嘉獎：每次加發(fā)三天工資（第二十六條第2、5或6款）；

2、記功：每次加發(fā)十天工資（第二十六條笫1款）；

3、大功:每次加發(fā)一月工資（第二十六條笫3或第4款）；

以上獎勵有結(jié)論后一周內(nèi)發(fā)放。

員工的懲罰分下列五種：

1、警告：每次減發(fā)三天工資（犯有第二十七條中第1-3款中任一款）；

2、記過:每次減發(fā)十大工資（犯有第二十七條中第4款）；

3、大過：每次減發(fā)一個月工資（犯有第二十七條第5或6款）；

4、解聘:每次扣罰一個月以上工資后解聘（犯有第二十七條中第7款或第8款）;

5、開除：扣發(fā)三個月工資后開除（同時犯有第二十七條3-9款中任意兩款者）。

以上經(jīng)濟懲罰在下月工資中扣除，行政處罰一周內(nèi)處理結(jié)束。

第三十條員工功過抵消規(guī)定：

1、嘉獎與警告抵消；

2、記功一次或嘉獎三次，與記過一次或警告三次抵消；

3、記大功一次或記功三次，與大過一次或記過三次抵消。

員工功過抵消以同年度為限。

第八章辭職及退休

第三十一條員工在勞動合同期間因特殊情況，需辭職時應(yīng)提前一個月向公司提

出，對員工具有正當(dāng)理由的辭職，公司應(yīng)予以同意但員工應(yīng)支付培訓(xùn)費用。無正當(dāng)理

由，公司將不再支付任何費用，且須向公司支付違約金和培訓(xùn)費用。

第三十二條員工退休按照國家有關(guān)規(guī)定辦理。

第九章附則

第二十八條本制度自發(fā)放之日起實施。

新勞動法法定假日、病假和事假規(guī)定

一、法定節(jié)假日

根據(jù)國務(wù)院《全國年節(jié)及紀(jì)念日放假辦法（2007年修訂）》規(guī)定，我國全體公民放

假的節(jié)日共11天：（一）新年，放假1天（1月1E）;（二）春節(jié)，放假3天（農(nóng)歷除夕、

正月初一、初二）；（三）清明節(jié)，放假1天（農(nóng)歷清明當(dāng)日）；（四）勞動節(jié)，放假1天

（5月1日）；（五）端午節(jié)，放假1天（農(nóng)歷端午當(dāng)日）；（六）中秋節(jié)，放假1天（農(nóng)歷中

秋當(dāng)日）；（七）國慶節(jié)，放假3天（10月1日、2日、3日）。

二、帶薪年休假

《職工帶薪年休假條例》第三條規(guī)定：職工累計工作已滿1年不滿10年的，年休

假5天；已滿10年不滿20年的，年休假10天；已滿20年的，年休假15天。

三、病假

根據(jù)《企業(yè)職工患病或非因工負(fù)傷醫(yī)療期規(guī)定》（勞部發(fā)[1994]479號）等有關(guān)規(guī)定,

患病或非因工負(fù)傷職工的病假假期根據(jù)本人實際參加工作年限和在本單位工作年限，

給予三個月到二十四個月的醫(yī)療期：

（一）實際工作年限十年以下的，在本單位工作年限五年以下的為三個月；五年

以上的為六個月。

（二）實際工作年限十年以上的，在本單位工作年限五年以下的為六個月；五年

以上十年以下的為九個月；十年以上十五年以下的為十二個月；十五年以上二十年以

下的為十八個月；二十年以上的為二十四個月。

四、探親假

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于職工探親待遇的規(guī)定》（國發(fā)[1981]36號）規(guī)定，在國家機關(guān)、

人民團體和全民所有制企業(yè)、事業(yè)單位工作的職工享受探親假待遇。職工探親假期：

（-）職工探望配偶的，每年給予一方探親假一次，假期為三十天。

（-）未婚職工探望父母，原則上每年給假一次，假期為二十天。如果因為工作

需要，本單位當(dāng)年不能給予假期，或者職工自愿兩年探親一次的，可以兩年給假一次,

假期為四十五天。

（三）已婚職工探望父母的，每四年給假一次，假期為二十天。探親假期是指職

工與配偶、父、母團聚的時間，另外，根據(jù)實際需要給予路程假。上述假期均包括公

休假日和法定節(jié)日在內(nèi)。

目前國家還沒有對外商投資企業(yè)及其他非公有制企業(yè)職工的探親假作出具體規(guī)

定。

五、婚假和喪假

《勞動法》沒有對職工婚假、喪假作出具體規(guī)定。原勞動部曾于1959年6月1日

發(fā)布（59）中勞薪字第67號“通知”規(guī)定：企業(yè)單位的職工請婚喪假在三個工作日

以內(nèi)的，工資照發(fā)。此后，國家勞動總局、財政部于1980年2月20日發(fā)布《關(guān)于國

營企業(yè)職工請婚喪假和路程假問題的通知》》（［80］勞總薪字29號［80］財企字41號）

規(guī)定：職工本人結(jié)婚或職工的直系親屬（父母、配偶和子女）死亡時，可以根據(jù)具體

情況，由本單位行政領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，酌情給予一至三天的婚喪假；職工結(jié)婚時雙方不在一

地工作的；職工在外地的直系親屬死亡時需要職工本人去外地料理喪事的，都可以根

據(jù)路程遠近，另給予路程假；

婚喪假和路程假期間，職工的工資照發(fā)；雙方晚婚的，婚假延長到15日。但目前

全國層面還沒有對非國有企業(yè)職工婚假作出具體規(guī)定；各地規(guī)定情況不一：《北京市

人口與計劃生育條例》第二十條規(guī)定：機關(guān)、社會團體、企業(yè)事業(yè)組織的職工晚婚的,

除享受國家規(guī)定的婚假外，增加獎勵假7大。

六、女職工產(chǎn)假

根據(jù)《勞動法》及國務(wù)院發(fā)布的《女職工勞動保護規(guī)定》，任何用人單位的女職工

均享有產(chǎn)假，假期為90天，其中產(chǎn)前休假15天。難產(chǎn)的，增加產(chǎn)假15天。多胞胎

生育的，每多生育一個嬰兒，增加產(chǎn)假15天。女職工懷孕流產(chǎn)的，所在單位應(yīng)當(dāng)根

據(jù)醫(yī)務(wù)部門的證明，給予一定時間的產(chǎn)假。女職工懷孕不滿4個月流產(chǎn)時，給予15

天至30天的產(chǎn)假;懷孕滿4個月以上流產(chǎn)者，給予42天產(chǎn)假。

七、事假

員工因個人或家庭原因需要請假的可以請事假，事假為無薪假，事假以天或小時

為計算單位。員工請事假每天的扣薪標(biāo)準(zhǔn)是：月基本工資/20.92天；員工請事假每小

時的扣薪標(biāo)準(zhǔn)是：月基本工資/20.92天/8小時。

除了國家統(tǒng)一規(guī)定的產(chǎn)假外，各地一般都規(guī)定了獎勵產(chǎn)假，各地獎勵產(chǎn)假的期限

有所不同?！侗本┦腥丝谂c計劃生育條例》第二十條規(guī)定：晚育的女職工，除享受國

家規(guī)定的產(chǎn)假外，增加獎勵假30天，獎勵假也可以由男方享受，休假期間不得降低

其基本工資或者解除勞動合同；不休獎勵假的，按照女方一個月基本工資的標(biāo)準(zhǔn)給予

獎勵

制度二、分公司工作流程制度

第一章業(yè)務(wù)的承接

分公司負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)分公司業(yè)務(wù)的承接。分公司員工有渠道和能力承接業(yè)

務(wù)的，按業(yè)務(wù)到賬收入的20%計提業(yè)務(wù)費用，到賬分配。

第二章業(yè)務(wù)的分配

業(yè)務(wù)承接后，原則上按執(zhí)業(yè)資格、執(zhí)業(yè)能力、社會評價優(yōu)先分配原則，即項

目到家后首先看誰有執(zhí)業(yè)資格，在有執(zhí)業(yè)資格的基礎(chǔ)上，優(yōu)先安排造價師、其次

高級造價員、再次中級造價員、最后初級造價員的順序分配任務(wù)。任務(wù)分配同時

結(jié)合個人在手任務(wù)，原則上每人同時在手任務(wù)不得超過三個（零星項目除外）。

第三章分公司工作流程制度

,、委托資料登記制度：

任務(wù)分配確認(rèn)后，項目組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)委托資料清單登記工作，并與委托人做

好交接手續(xù)，以為任務(wù)結(jié)束后的委托資料退還憑證及歸檔依據(jù)

二、項目實施計劃書制度：

任務(wù)分配、資料交接后，項目組負(fù)責(zé)人根據(jù)項目的難易程度編制具體的實施

方案（包括進度控制、實施細則、質(zhì)量控制等內(nèi)容）

三、項目實施工作制度

（一）、項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制：項目組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織項目審計工作的日常開

展，對審計項目的進度、質(zhì)量負(fù)總責(zé)

（二）、審計質(zhì)量公司內(nèi)部控制制度：三級復(fù)核制

公司對工程造價咨詢業(yè)務(wù)實行三級復(fù)核制，第一級復(fù)核人為專業(yè)審計人員，

第二級復(fù)核人為項目負(fù)責(zé)人，第三級復(fù)核人為分公司負(fù)責(zé)人。

（三）、廉潔制度

公司作為服務(wù)性的社會中介機構(gòu)，應(yīng)委托人委托，堅守“守法、誠信、公正、

科學(xué)”的執(zhí)業(yè)原則，在業(yè)主和行業(yè)主管部門的監(jiān)督下，堅持以“誠信為本”為指

路明燈合法經(jīng)營。為建立廉潔自律的工作紀(jì)律，規(guī)范員工的執(zhí)業(yè)行為，提高公司

的誠信度及客戶的滿意度，特制訂內(nèi)部管理之臨街制度如下:

執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和制度，履行委托合同規(guī)定的

義務(wù)和職責(zé)；

不得以個人名義承攬業(yè)務(wù)，不得同時在兩個或兩個以上單位從事同類業(yè)務(wù)活

動，不得在政府部門、施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)單位兼職；

不得利用工作之便謀取個人私利，不對被審計單位“吃、拿、卡、要”或無

理刁難；

不得向被審計單位推銷建材、設(shè)備、構(gòu)配件及推薦分包商；

不得接受被審計單位的任何饋贈、宴請、禮金、有價證券、旅游或高消費娛

樂活動；

不得私自借用被審計單位的機動車輛和通訊工具；

不得在被審計單位報銷應(yīng)由個人支付的費用；

（四）崗位責(zé)任制

1、部門負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)

（1）負(fù)責(zé)和主持本部門的管理工作和業(yè)務(wù)活動，并向分公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。

（2）遵守政府和行業(yè)主管部門關(guān)于工程造價咨詢業(yè)務(wù)，落實本部門經(jīng)營目

標(biāo)，建立和發(fā)展與客戶以及外界的公共關(guān)系。

（3）協(xié)助分公司負(fù)責(zé)人或負(fù)責(zé)承攬工程造價咨詢業(yè)務(wù)，落實本部門經(jīng)營目

標(biāo)，建立和發(fā)展與客戶以及外界的公共關(guān)系。

（4）領(lǐng)導(dǎo)和組織部門咨詢業(yè)務(wù)活動，主持制訂或批準(zhǔn)本部門咨詢項目作業(yè)

計劃。

（5）確保咨詢合同的履約，對本部門的咨詢成果質(zhì)量負(fù)責(zé)。

（6）在權(quán)限范圍內(nèi)，安排、調(diào)度本部門人員力量，指派項目負(fù)責(zé)人；安排

經(jīng)費開支；制定分配方案；決定咨詢項目收費額。

（7）負(fù)責(zé)召集委托方和相關(guān)單位就咨詢項目中的一般問題和分歧進行協(xié)商,

以求得一致意見。

（8）負(fù)責(zé)檢查和監(jiān)督本部門從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為；負(fù)責(zé)對從業(yè)人員進行執(zhí)業(yè)

道德教育；落實繼續(xù)教育和培訓(xùn)計劃。

2、項目負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)

（1）遵守政府和行業(yè)主管部門有關(guān)工程造價的法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)規(guī)

程，執(zhí)行企業(yè)規(guī)章制度。

（2）承擔(dān)咨詢項目的組織實施、專業(yè)間協(xié)調(diào)和質(zhì)量管理工作；對項目組成

員的執(zhí)業(yè)行為進行管理。

（3）負(fù)責(zé)辦理咨詢項目委托合同的草擬，接收和驗核委托方提供的資料。

（4）制定項目作業(yè)計劃，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。負(fù)責(zé)統(tǒng)一咨詢項目的

技術(shù)經(jīng)濟分析原則、編審依據(jù)和編審方法。

（5）動態(tài)掌握咨洵項目實施狀況，負(fù)責(zé)督促檢查各咨詢子項和各專業(yè)的進

度，研究解決存在的問題。

（6）對咨詢項目的咨詢質(zhì)量負(fù)責(zé)，監(jiān)督專業(yè)咨詢員進行質(zhì)量校核；負(fù)責(zé)對

項目初步成果進行復(fù)核。

（7）綜合編寫咨洵成果報告及其說明、總目錄，確保成果文件格式規(guī)范、

表述清晰和滿足使用需要。

（8）負(fù)責(zé)咨詢報告的送達；負(fù)責(zé)與委托方結(jié)算咨詢費；將必須歸還委托方

和歸檔的資料及時整理，收集齊全，分別辦理歸還和移交歸檔手續(xù)。

3、專'業(yè)咨詢員崗位職責(zé)

（1）在項目負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)執(zhí)行工作計劃，對本專業(yè)的咨詢質(zhì)量和進

度負(fù)責(zé)。

（2）遵守政府和行業(yè)主管部門有關(guān)工程造價咨詢的法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和指

導(dǎo)規(guī)程，執(zhí)行企業(yè)規(guī)章制度。

（3）根據(jù)作業(yè)計劃制定的咨詢原則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)選用正確的調(diào)查分析方法、

計算公式、計算程序，確保數(shù)據(jù)和結(jié)果的準(zhǔn)確性、完整性、真實性。

（4）對專業(yè)成果質(zhì)量進行自主控制，認(rèn)真校核咨詢成果。編寫本專業(yè)咨詢

成果文件，確保成果文件格式規(guī)范、表述清晰和滿足使用需要。

（5）完成作業(yè)計劃后必須歸還委托方和歸檔的資料，及時整理，收集齊全，

交項目負(fù)責(zé)人或?qū)Ｈ宿k理歸還和移交歸檔手續(xù)。

（6）規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守職業(yè)道德。

（7）及時填寫造吩編審工作完成報告單交分公司負(fù)責(zé)人，發(fā)出客戶評價意

見表給業(yè)主代表。

（五）檔案管理制度

檔案管理包括業(yè)務(wù)檔案、文書檔案、員工人事檔案及財務(wù)會計檔案等。

本公司各部門承接業(yè)務(wù)形成的業(yè)務(wù)檔案，由各業(yè)務(wù)部門按業(yè)務(wù)檔案要求整理

成冊，在出具報告簽章時提交辦公室保管；

文書檔案由公司辦公室文員負(fù)責(zé)收集整理，于次年第一季度按歸檔要求整理

成冊歸檔備查

員工人事檔案由公司人事部按有關(guān)人事檔案整理辦法進行整理

財務(wù)會計檔案由公司財務(wù)科按會計檔案管理要求在每月末或次月初，依進出

先后分類編號、裝訂成冊，裝訂時必須折疊整齊、便于查閱，裝訂完整的憑證于

次年初整理歸檔。

檔案管理人員必須堅持原則，嚴(yán)格按檔案工作的各項規(guī)章制度辦事，遵守保

密制度，不得擅自轉(zhuǎn)移、分散、銷毀檔案。

一般檔案保管期限15年

制度三公司財務(wù)管理制度

一、總則

1、公司的財務(wù)工作由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)。

2、公司設(shè)財務(wù)部，為公司財務(wù)管理與會計核算的職能部門，負(fù)責(zé)日常財務(wù)管理

與會計核算工作。

二、財務(wù)部的職權(quán)與責(zé)任

1、遵守國家財經(jīng)紀(jì)律和財務(wù)管理制度的規(guī)定。

2、按照《會計法》和兩則正確核算，如實反映公司的經(jīng)營成果和財務(wù)狀況

3、依法計算交納國家的稅收和其他財政上交款。

4、積極參與公司經(jīng)營決策，統(tǒng)籌處理公司財務(wù)工作中出現(xiàn)的問題。

第二章財務(wù)部崗位責(zé)任制

一、財務(wù)會計崗位責(zé)任制

1、在總經(jīng)理領(lǐng)帶下，主持財務(wù)工作。

2、貫徹執(zhí)行公司的財務(wù)管理和核算制度。

3、及時、準(zhǔn)確地做好應(yīng)收、應(yīng)付、預(yù)付、預(yù)收、其他應(yīng)收、應(yīng)付等款項的往來

賬款的清理工作，定期與經(jīng)辦人員核對、催收、結(jié)算。

4、加強同財政、銀行、稅務(wù)、審計等部門的聯(lián)系，用足、用好有關(guān)政策。

5、定期進行財務(wù)分析，及時向領(lǐng)導(dǎo)反映存在的問題并提出合理化建議。

6、加強與公司其他部門的配合和協(xié)調(diào)。

7、組織財務(wù)人員進行新的制度培訓(xùn)，做到不斷地更新，不斷地提高業(yè)務(wù)。

二、出納崗位責(zé)任制

1、嚴(yán)格按照《現(xiàn)金管理條例》的有關(guān)規(guī)定管理和使用現(xiàn)金，庫存現(xiàn)金不得超過

銀行核定的限額，不得以“白條”抵足庫存現(xiàn)金，不得任意挪用現(xiàn)金。

2、嚴(yán)格按照銀行結(jié)算制度的規(guī)定辦理銀行收款、付款業(yè)務(wù)，隨時掌握銀行存款

余額，不得簽發(fā)空頭支票。

3、妥善保管好財務(wù)印章、空白支票及有價證券。

4、根據(jù)審核無誤的收付款憑證登記現(xiàn)金、銀行存款日記賬，并分別與庫存現(xiàn)金

和銀行對賬單核對相符，月末和總賬核對余額無誤，并編制“銀行存款余額調(diào)節(jié)

表”。

三、資產(chǎn)核算崗位責(zé)任制

1、會同辦公室擬定材料、固定資產(chǎn)的管理和核算的具體實施辦法。

2、正確搞好固定資產(chǎn)與低值易耗品、遞延資產(chǎn)的劃定。劃定業(yè)務(wù)用、非業(yè)務(wù)用

固定資產(chǎn)，分清在用、不需用固定資產(chǎn)。負(fù)責(zé)對國定資產(chǎn)、累計折舊、固定資產(chǎn)

清理、低值易耗品、遞延資產(chǎn)攤銷核算，按規(guī)定計提固定計提固定資產(chǎn)折舊。

3、參加固定資產(chǎn)的清查盤點，低值易耗品的清查盤點工作。

4、辦理固定資產(chǎn)的清理核銷等會計手續(xù)，做到賬物相符。

四、工資核算崗位責(zé)任制

1、嚴(yán)格執(zhí)行工資基金與考勤表相結(jié)合的發(fā)放計劃。

2、根據(jù)現(xiàn)行財務(wù)制度規(guī)定，正確計算應(yīng)計提得職工福利費、職工教育經(jīng)費，并

填制記賬憑證。

3、掌握工資計劃和應(yīng)付福利費的使用情況，并及時提供給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

五、成本費用崗位責(zé)任制

1、按照會計制度，兩則的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對管理費用、業(yè)務(wù)費用、財務(wù)費用等

成本費用進行明細核算。

2、定期做好有關(guān)成本、費用開支情況的分析，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。

六、業(yè)務(wù)結(jié)算崗位責(zé)任制

1、負(fù)責(zé)對管理服務(wù)費結(jié)算的預(yù)收單位設(shè)立明細賬，正確核對并結(jié)賬收入。

2、正常結(jié)賬業(yè)務(wù)成本、費用，并按收入、費用結(jié)轉(zhuǎn)利潤。

3、及時計算經(jīng)營稅金及附加，并結(jié)轉(zhuǎn)利潤。

4、正確無誤按季結(jié)算收入、成本、利潤分配，并按比例提取利潤分配數(shù)。

七、發(fā)票、收據(jù)、財務(wù)專用章的管理

發(fā)票、收據(jù)、財務(wù)專用章應(yīng)由會計統(tǒng)一保管并開具。發(fā)票開出以后，必須由經(jīng)辦

人簽名領(lǐng)用并催收。如開出的發(fā)票因故不能收回款，應(yīng)把發(fā)票返回財務(wù)，以備銷

賬；內(nèi)部轉(zhuǎn)賬，臨時收款等，需開具收據(jù)并加蓋財務(wù)專用章。

第三章財務(wù)開支審批制度

一、審批程序

1、公司實行“一只筆”財務(wù)審批制度，即總經(jīng)理負(fù)責(zé)開支事項，資金統(tǒng)一管理。

2、財務(wù)開支程序?qū)嵭小皟蓷l線”即借用款?！跋葘徍笈敝贫?。借用款應(yīng)先由總

經(jīng)理審批，交出納辦理寬項支付，費用報銷由財務(wù)部審核后由經(jīng)辦人簽名后交總

經(jīng)理審批，出納根據(jù)審批后的單據(jù)辦理款項支付，發(fā)現(xiàn)問題可拒絕或交由主管進

行處理。

二、借用款審批制度

1、公司各類各項開支設(shè)計款項支付，都必須辦理用款審批手續(xù)，由經(jīng)辦人填寫

“付款通知書”或“借款憑證”按規(guī)定的審批程序?qū)徟?，方可到財?wù)部辦理借

用款。

2、業(yè)務(wù)部將有關(guān)規(guī)定合同交財務(wù)部一份，財務(wù)上應(yīng)及時提供業(yè)務(wù)部辦理借用款。

3、財務(wù)部不辦理各種困難性和私人臨時性借款。

第四章公司檔案管理辦法

一、管理職能

1、財務(wù)部負(fù)責(zé)對構(gòu)成財務(wù)檔案的會計憑證、會計賬薄、會計報表三部分，除此

之外還包括審計報告會計移交清冊、會計檔案保管清冊、會計檔案銷毀清冊、銀

行對賬單等。

2、財務(wù)檔案的立卷

（1）會計報表一般按年立卷。

（3）會計賬簿按年立卷。

（3）會計憑證一般按月立卷，將一個月的記賬憑證按時間先后組成若干卷，填

寫記賬憑證分面。裝訂應(yīng)整齊，厚薄適中。

3、財務(wù)檔案分類與編號

（1）公司財務(wù)檔案分為會計報表、會計賬簿、會計憑證和其他四類。

（2）財務(wù)檔案的卷號編寫方法

A、案卷順序號。各類財務(wù)檔案以卷冊為保管單位，從開始建賬起，往逐年逐月

連續(xù)編寫順序號。

B、年度案卷號。各類財務(wù)檔案在編寫順序號的同時按年度編寫年度卷號，每年

編寫一個順序號。

C、財務(wù)檔案的類號和案卷號，按要求填寫在財務(wù)檔案專用檔簽上，同一格式。

統(tǒng)一張貼位置，固定不變。

（3）財務(wù)檔案在編號以后，需將各類檔案的名稱、編號分別登記在財務(wù)檔案目

錄上。

4、財務(wù)檔案的查閱

（1）財務(wù)檔案應(yīng)履行批準(zhǔn)手續(xù)，本公司人員借閱須經(jīng)過財務(wù)主管的同意，外單

位查閱一律憑單位介紹信，并經(jīng)總經(jīng)理同意后方可查閱。

（2）檔案原件一律不外借，如有特殊需要可以復(fù)制，但需要總經(jīng)理批準(zhǔn)，由檔

案管理人員和使用者共同簽字。

（3）查閱檔案時，不準(zhǔn)在案卷上作任何記錄、符號和標(biāo)記，不得抽換或任意刪

改、涂寫，拆卷。

5、財務(wù)檔案保管期限與簽訂、銷毀

（1）根據(jù)財務(wù)部、檔案局的規(guī)定，財務(wù)檔案分永久、定期兩類。定期保管的期

限分為三年、五年、十年、十五年、二十五年五種各類會計檔案的保管期限從會

計年終了后的第一天算起。

（2）公司會計檔案的保管期限是：

A、年終會計報表、會計檔案保管清冊、會計檔案銷毀清冊，有關(guān)涉及會計資料

永久保管。

B、現(xiàn)金日記賬、銀行日記賬25年。

C、總分類賬、各類明細賬、記賬憑證、會計移交清冊15年。

D、閱讀會計報表5年。

（3）對保管期滿需要半毀的財務(wù)檔案，財務(wù)部應(yīng)嚴(yán)格審查、鑒定，提出銷毀意

見，編造清冊，報總經(jīng)理和上級主管單位批準(zhǔn)后銷毀。

(4)鑒定下列材料，檔案不得列入銷毀，另行立卷。

A、尚未了結(jié)的債權(quán)、債務(wù)的原始憑證。

B、涉及對外業(yè)務(wù)和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的收支憑證、契約移交清冊。

(5)銷毀財務(wù)檔案時由公司派人會同財務(wù)部共同監(jiān)銷。

第五章收款工作程序

1、造價編審部在業(yè)務(wù)操作完畢兩天內(nèi)，必須提供咨詢結(jié)果給財務(wù)部，才算工作

完成。

2、財務(wù)部的責(zé)任是根據(jù)合同收費條款和咨詢結(jié)果開出聯(lián)系函交經(jīng)營部或業(yè)務(wù)部。

3、財務(wù)部在收到對方同意支付的信息后，提供發(fā)票交給經(jīng)營部去收款，經(jīng)營部

負(fù)責(zé)提供甲方的電話號碼給財務(wù)部，以便配合催繳，直到收回為止。

4、每周財務(wù)部負(fù)責(zé)調(diào)查造價編審部咨詢完成的情況，督促上報咨詢結(jié)果。

5、無合同，原則上咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕辦理咨詢業(yè)務(wù)。特殊情況除外。

6、經(jīng)營部負(fù)責(zé)反饋甲方對咨詢服務(wù)的評價和意見。

7、總工辦負(fù)責(zé)將反饋的信息傳達至經(jīng)辦人

制度四員工績效考核及工資發(fā)放制度

1、公司通過工作分析和職位評估，根據(jù)市場情況，制定工資結(jié)構(gòu)，確定工資

標(biāo)準(zhǔn)和工資計算方式，設(shè)定薪金管理流程、制定薪金管理體系，并報公司負(fù)責(zé)人

審批。

2、公司根據(jù)薪金設(shè)定和薪酬管理每兩年重新制定，如需重新調(diào)整，應(yīng)根據(jù)公

司發(fā)展?fàn)顩r進行調(diào)整，并將調(diào)整后的薪酬管理體系報公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

3、薪酬部分包括基本工資和績效工資

（1）員工的基本工資是員工當(dāng)每月正常上班，無缺勤考慮的，并且是考慮在

職人員的上手項目必須服務(wù)至結(jié)束或出具有效的書面報告。（各級人員基本工資

詳見簽訂的勞動合同）

（2）績效工資按具體的考核辦法進行，年終結(jié)算，結(jié)合平時已付工資多退少

補的原則。

（3）具體考核辦法：項目負(fù)責(zé)人按所負(fù)責(zé)項目到賬收入的3%計提統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

費用；專業(yè)造價咨詢?nèi)藛T按所獨立從事的項目的公司收入根據(jù)各專業(yè)項目的難易

程度初步確定績效分配比例分別為土建、仿古建筑、市政橋梁22%（含鋼筋小樣

工資在內(nèi)），市政道路、雨污水、綠化工程18%,水電安裝、智能化28%。

4、員工基本工資在各月25U以現(xiàn)金方式直接支付給員工本人或存入員工的

銀行卡戶。

5、員工第一個月工資或離職員工最后一個月工資將根據(jù)實際出勤天數(shù)計算

（實際出勤天數(shù)/20.92*月基本工資）。

6、若員工因各種原因中途離開公司時，要提前一個月通知公司負(fù)責(zé)人，以便

不再安排其它項目，并把在手項目做完并出具有效的書面報告；如不再做完，安

排其它人接手，要承擔(dān)由此造成的損失費用。

7、公司業(yè)務(wù)的安排尤先考慮給具有造價工程師證書的人員

8、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)費用每月應(yīng)從工資中扣除

（1）個人所得稅

（2）社會保險費中個人負(fù)擔(dān)的部分

（3）其它扣款（如上月金多支付的工資、離職員工的違約金、賠償金、預(yù)

支費用等）

（4）其它個人應(yīng)負(fù)擔(dān)的部分

9、公司實行薪酬保密制度，除公司指定管理人員知道員工薪資外，不得泄露

薪酬謝秘密。

10、臨聘人員薪酬由公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)決定

11、本制度解釋權(quán)屬公司負(fù)責(zé)人

制度五工程造價咨詢質(zhì)量管理制度

第一章總則

第一條為了規(guī)范質(zhì)量控制要求，保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量，特制定本制度。

第二條工程造價咨詢系指面向社會接受委托，承擔(dān)建設(shè)項目的可行性研究投資

估算、項目經(jīng)濟評價，工程概算、預(yù)算、工程結(jié)算、竣工決算、工程招標(biāo)標(biāo)底，

投標(biāo)報價編制和審核，對工程造價進行監(jiān)控以及提供有關(guān)工程造價信息資料等業(yè)

務(wù)工作。

第三條本制度所稱質(zhì)量控制，是指本公司為確保工程造價咨詢質(zhì)量采用的控

制政策、方法和程序。

第四條本公司制定以下兩層次的質(zhì)量控制政策和程序：

（1）工程造價咨詢的全面質(zhì)量控制政策與程序；

（2）各造價咨詢項目的質(zhì)量控制程序。

第二章全面質(zhì)量控制

第五條全面質(zhì)量控制政策包括以下七個方面：

（-）執(zhí)業(yè)道德原則；

（二）專業(yè)勝任能力；

（三）工作委派；

（四）督導(dǎo)；

（五）咨詢；

（六）業(yè)務(wù)承接；

（七）監(jiān)控。

第六條在運用全面質(zhì)量控制政策和程序時，應(yīng)考慮下列因素，以便使質(zhì)量控

制更加有和效符合實際：

（一）義務(wù)規(guī)模與范圍；

（二）組織形式及業(yè)務(wù)部門的設(shè)置;

（三）成本與效益原則；

（四）人員素質(zhì)及構(gòu)成；

（五）其他。

第七條在實施全面質(zhì)量控制過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的全面質(zhì)量控制程序，并保

證所執(zhí)業(yè)人員準(zhǔn)確理解和掌握這些程序及其方法。

第八條本公司的全體專業(yè)人員，在執(zhí)行過程中嚴(yán)格遵守職業(yè)道德規(guī)范，恪守獨

立、客觀、公證的原則。

第九條本公司的全體專業(yè)人員要達到并保持履行其職責(zé)所需要的專業(yè)勝任能

力，以應(yīng)有的決業(yè)謹(jǐn)慎的態(tài)度執(zhí)行本工程造價編審業(yè)務(wù)。

第十條本公司在分配任務(wù)時，應(yīng)當(dāng)將審計工作委派給具有相應(yīng)專業(yè)勝任能力的

人員。

第十一條本公司監(jiān)理分級督導(dǎo)制度，對各層次的工程造價咨詢工作進行指

導(dǎo)、監(jiān)督和復(fù)核。

第十二條技術(shù)質(zhì)量負(fù)責(zé)人對質(zhì)量控制政策與程序的執(zhí)行情況進行監(jiān)控。

第三章工程造價咨詢項目的質(zhì)量控制

第十三條負(fù)直接責(zé)任的造價工程師應(yīng)當(dāng)執(zhí)行全面質(zhì)量控制政策與程序中適用

十工程造價咨詢項目的質(zhì)量控制程序。

第十四條負(fù)直接責(zé)任的注冊造價工程師應(yīng)當(dāng)考慮助理人員的專業(yè)勝任能力等

因素，合理確定對其工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和復(fù)核的方式及程序。

第十五條造價工程師的職責(zé)

（一）凡須報批或?qū)彶榈墓こ淘靸r成果文件，應(yīng)曰造價工程師簽字，并加蓋執(zhí)業(yè)

專用章，并注明本所名稱和加蓋本公司公章后方屬有效。

（二）執(zhí)業(yè)范圍不得超過本所業(yè)務(wù)范圍。

第十六條造價工程師的權(quán)利

（一）有獨立依法執(zhí)行造價工程師崗位義務(wù)并參與工程項目經(jīng)濟管理的權(quán)利。

（二）有在其經(jīng)辦的工程造價成果文件上簽字的權(quán)利。

（三）有使用造價工程師名稱的權(quán)利。

（四）對違反國家有關(guān)法律、法規(guī)的行為有權(quán)利提出勸告、拒絕執(zhí)行并向上級部

門報告的權(quán)利。

第十七條造價工程師的義務(wù)

（一）熟悉并嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)工程造價的法律、法規(guī)。

（二）恪守執(zhí)業(yè)道德和行為規(guī)范，遵紀(jì)守法、秉公辦事。

（三）對經(jīng)辦的工程造價文件質(zhì)量負(fù)有經(jīng)濟的和法律的責(zé)任。

（四）積累已完成工程造價資料。

（五）接受繼續(xù)教育，更新知識，積極參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)技術(shù)水平。

（六）保守在執(zhí)業(yè)中得知的技術(shù)和經(jīng)濟秘密。

（七）不得允許他人以本人的名義執(zhí)行業(yè)務(wù)。

（八）造價工程師因工作失誤造成的經(jīng)濟損失，原則上由簽字的造價工程師賠償。

第十八條本公司對工程造價咨詢業(yè)務(wù)實行三級復(fù)核制，第一級復(fù)核人為項目負(fù)

責(zé)人，第二級復(fù)核人為部門經(jīng)理，第三級復(fù)核人為本公司的總工程師。

第十九條項目負(fù)責(zé)人的復(fù)核為詳細復(fù)核，復(fù)核的要點應(yīng)當(dāng)包括：

（一）圖紙

（二）有關(guān)編制說明

（三）委托合同

（四）工程量的計算和定額的套用、換算

（五）資料的歸檔。

第二十條部門經(jīng)理的復(fù)核為一般復(fù)核，復(fù)核的要點應(yīng)當(dāng)包括：

（一）是否充分滿足委托合同要求

（二）造價編審底稿及記錄是否完整，是否有缺項、漏項。

第二十一條總工程師的復(fù)核為重點復(fù)核，復(fù)核的要點應(yīng)當(dāng)包括：

（一）委托合同的完成情況

（二）復(fù)核編審中的重點調(diào)整事項

（三）復(fù)核重要工程的工作底稿

（四）復(fù)核重要工程是否存在重大遺漏

（五）復(fù)核工程造價咨詢結(jié)論是否恰當(dāng)，表達是否清楚。

第二十二條各級復(fù)核人員應(yīng)當(dāng)按照檔案管理要求復(fù)核工作底稿。

第二十三條本所對各級崗位實行質(zhì)量責(zé)任制度。

第二十四條主辦工程咨詢?nèi)藛T對下列情況負(fù)責(zé)：

（一）對工作底稿不全、不規(guī)范、不全面而產(chǎn)生的質(zhì)量問題負(fù)責(zé)。

（二）對在編審中弄虛作假，或工作疏忽而產(chǎn)生的質(zhì)量事故負(fù)責(zé)。

（三）對自己無法判斷的難題不請示而產(chǎn)生的質(zhì)量事故負(fù)責(zé)。

第二十五條項目負(fù)責(zé)人對下列情況負(fù)責(zé)：

（-）對在編審中弄虛作假，或工作疏忽而沒有糾正而產(chǎn)生的質(zhì)量事故負(fù)責(zé)。

（二）對自己無法判斷的難題不請示而產(chǎn)生的質(zhì)量事故負(fù)責(zé)。

（三）對造價咨詢報告的真實性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、格式的規(guī)范性負(fù)責(zé)。

（四）對不按規(guī)范整理工作底稿，造成的檔案遺失和發(fā)生質(zhì)量問題負(fù)責(zé)。

第二十六條部門經(jīng)理應(yīng)選派適當(dāng)?shù)捻椖控?fù)責(zé)人和助理人員執(zhí)業(yè)，對重要工程應(yīng)

知道項目經(jīng)理完成任務(wù)。項目經(jīng)理對下列情況負(fù)責(zé)：

（一）指派人員不當(dāng)達不到質(zhì)量要求，或致使項目中途“流產(chǎn)”，或使項目長期

拖延而負(fù)責(zé)。

（二）對把關(guān)小嚴(yán)或工作疏忽而產(chǎn)生的重點質(zhì)量問題負(fù)責(zé)。對項目經(jīng)理提出的問

題不及時解答，或?qū)ψ约簾o法判斷的問題不請示而產(chǎn)生的質(zhì)量事故負(fù)責(zé)。

第二十七條總工程師對項目實行整體負(fù)責(zé)，對下列情況負(fù)責(zé)：

（一）認(rèn)真組織各項業(yè)務(wù)工作規(guī)范及工作流程。

（二）重大工程項目親自知道，組織研究制定工作方案，對未來親自指導(dǎo)而產(chǎn)生

的質(zhì)量問題負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（三）定期總結(jié)業(yè)務(wù)質(zhì)量問題，對傾向性、代表性的質(zhì)量問題不總結(jié)、不教育而

產(chǎn)生的質(zhì)量問題事故負(fù)領(lǐng)導(dǎo)過失責(zé)任。

（四）正確解答部門經(jīng)理提出的問題，對所提問題解答錯誤而導(dǎo)致質(zhì)量問題負(fù)責(zé)。

（五）重大項目由技術(shù)負(fù)責(zé)人或董事會討論最終審核把關(guān)，對所發(fā)生的質(zhì)量問題

負(fù)責(zé)。

第二十八章本公司對各級執(zhí)業(yè)人員的質(zhì)量控制情況實行逐個項目考核結(jié)果

與執(zhí)業(yè)人員業(yè)務(wù)費提成掛鉤的方法。對工程造價編審結(jié)果，經(jīng)