資產(chǎn)配置顧問協(xié)議

資產(chǎn)配置顧問協(xié)議合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同的有效性1.4合同的變更1.5合同的解除第二章顧問服務內(nèi)容2.1服務范圍2.2服務目標2.3服務計劃2.4服務頻次2.5服務地點第三章客戶義務3.1提供信息3.2配合顧問工作3.3支付費用3.4遵守法律法規(guī)第四章顧問的義務4.1保密義務4.2專業(yè)性保證4.3及時提供服務4.4遵守職業(yè)操守第五章費用與支付5.1費用的確定5.2支付方式5.3費用的調(diào)整5.4支付時間的約定第六章合同的期限6.1起始時間6.2終止時間6.3續(xù)約條款第七章違約責任7.1客戶違約7.2顧問違約7.3不可抗力第八章爭議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁8.4訴訟第九章終止與解除9.1合同終止的條件9.2合同解除的條件9.3終止或解除后的權(quán)利義務處理第十章隱私保護10.1客戶隱私保護10.2顧問信息保護10.3信息使用規(guī)則第十一章知識產(chǎn)權(quán)11.1顧問服務的知識產(chǎn)權(quán)11.2客戶提供的知識產(chǎn)權(quán)11.3知識產(chǎn)權(quán)的保護第十二章通知與送達12.1通知方式12.2送達時間與地點第十三章其他條款13.1合同的完整性與獨立性13.2條款的適用性13.3附件的有效性第十四章附則14.1合同的簽署14.2合同的生效14.3合同的修訂14.4合同的終止或解除合同編號_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指由甲方（客戶）與乙方（顧問）簽訂的，關(guān)于乙方為甲方提供資產(chǎn)配置顧問服務的協(xié)議。1.1.2“資產(chǎn)配置顧問服務”是指乙方根據(jù)甲方的財務狀況、風險偏好、投資目標和時間安排，提供專業(yè)的資產(chǎn)配置建議和投資策略。1.2適用法律1.2.1本合同的簽訂、效力、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。1.3合同的有效性1.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。1.3.2在合同有效期內(nèi)，除非雙方達成書面一致意見，否則任何一方不得單方面解除或終止本合同。1.4合同的變更1.4.1任何一方提出變更合同的，應當以書面形式通知對方。1.4.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更本合同的條款，變更后的條款具有同等效力。1.5合同的解除1.5.1在合同有效期內(nèi)，除非法律或本合同另有規(guī)定，否則任何一方不得單方面解除本合同。1.5.2.1雙方達成書面一致意見；1.5.2.2合同期限屆滿，雙方未續(xù)簽；1.5.2.3一方嚴重違反合同條款，對方有權(quán)解除合同。第二章顧問服務內(nèi)容2.1服務范圍2.1.1乙方應根據(jù)甲方的財務狀況和投資目標，提供資產(chǎn)配置建議、投資策略和風險管理建議。2.1.2乙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略，但應確保調(diào)整后的策略符合甲方的風險承受能力和投資目標。2.2服務目標2.2.1乙方的服務目標是幫助甲方實現(xiàn)財務目標，提高資產(chǎn)收益，降低投資風險。2.3服務計劃2.3.1乙方向甲方提供年度資產(chǎn)配置方案和季度投資策略調(diào)整。2.3.2乙方應定期與甲方溝通，了解甲方的財務狀況和投資需求，并及時調(diào)整服務內(nèi)容。2.4服務頻次2.4.1乙方應按照服務計劃，定期向甲方提供資產(chǎn)配置建議和投資策略。2.4.2乙方應在緊急情況下及時通知甲方，并根據(jù)甲方要求提供相應的咨詢服務。2.5服務地點2.5.1乙方向甲方提供服務的方式可以是線上或線下，具體由雙方協(xié)商確定。第三章客戶義務3.1提供信息3.1.1甲方應向乙方提供真實、準確、完整的財務信息，包括但不限于資產(chǎn)狀況、投資偏好、風險承受能力等。3.2配合顧問工作3.2.1甲方應積極協(xié)助乙方開展顧問工作，包括但不限于提供相關(guān)文件、參加會議等。3.3支付費用3.3.1甲方應按照本合同約定的費用標準和支付方式，按時足額支付乙方服務費用。3.4遵守法律法規(guī)3.4.1甲方應遵守與資產(chǎn)配置顧問服務相關(guān)的法律法規(guī)，并按照乙方提供的建議進行操作。第四章顧問的義務4.1保密義務4.1.1乙方應對在提供服務過程中獲得的甲方財務信息予以保密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。4.2專業(yè)性保證4.2.1乙方應具備專業(yè)的資產(chǎn)配置知識和經(jīng)驗，提供專業(yè)、可靠的服務。4.3及時提供服務4.3.1乙方應按照服務計劃及時向甲方提供資產(chǎn)配置建議和投資策略。4.4遵守職業(yè)操守4.4.1乙方應遵守資產(chǎn)配置顧問行業(yè)的職業(yè)操守，公平、公正地為甲方提供服務。第五章費用與支付5.1費用的確定5.1.1本合同的服務費用為人民幣____元整（大寫：_______________________元整）。5.1.2乙方應向甲方提供合法的發(fā)票或收據(jù)。5.2支付方式5.2.1甲方應通過銀行轉(zhuǎn)賬等非現(xiàn)金方式支付乙方服務費用。5.3費用的調(diào)整5.3.1在合同有效期內(nèi)，如市場情況發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整服務費用。5.4支付時間的第八章爭議解決8.1協(xié)商解決8.1.1雙方應通過友好協(xié)商解決在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭議。8.1.2雙方應在爭議發(fā)生后的____個工作日內(nèi)開始協(xié)商，并盡最大努力達成一致。8.2調(diào)解解決8.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的調(diào)解組織申請調(diào)解。8.2.2調(diào)解不成的，雙方同意按照本合同約定的仲裁或訴訟方式解決。8.3仲裁8.3.1如雙方同意仲裁解決爭議，應提交至____仲裁委員會，按照該委員會的仲裁規(guī)則進行仲裁。8.3.2仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。8.4訴訟8.4.1如雙方未選擇仲裁，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.4.2訴訟應在爭議發(fā)生后的____個工作日內(nèi)啟動。第九章終止與解除9.1合同終止的條件9.1.1在合同有效期內(nèi)，如雙方達成書面一致意見，可以終止本合同。9.1.2合同終止前，乙方應向甲方提供必要的交接工作。9.2合同解除的條件9.2.1.1雙方達成書面一致意見；9.2.1.2合同期限屆滿，雙方未續(xù)簽；9.2.1.3一方嚴重違反合同條款，對方有權(quán)解除合同。9.3終止或解除后的權(quán)利義務處理9.3.1合同終止或解除后，乙方應立即停止提供服務，并歸還甲方提供的所有資料。9.3.2合同終止或解除后，雙方對彼此的權(quán)利義務不負任何責任，但本合同終止或解除前的義務仍應履行。第十章隱私保護10.1客戶隱私保護10.1.1乙方承諾對甲方的財務信息予以保密，不得向任何第三方泄露。10.1.2乙方應在合同終止或解除后繼續(xù)保密，直至甲方明確解除保密義務。10.2顧問信息保護10.2.1甲方應保護乙方的商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)，不得向任何第三方泄露。10.3信息使用規(guī)則10.3.1乙方僅將甲方提供的信息用于提供和改善顧問服務。第十一章知識產(chǎn)權(quán)11.1顧問服務的知識產(chǎn)權(quán)11.1.1乙方提供的顧問服務成果歸甲方所有。11.1.2乙方應確保其提供的服務不侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)。11.2客戶提供的知識產(chǎn)權(quán)11.2.1甲方應對向乙方提供的所有資料和信息承擔知識產(chǎn)權(quán)責任。11.3知識產(chǎn)權(quán)的保護11.3.1雙方應共同維護彼此的知識產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對方的知識產(chǎn)權(quán)。第十二章通知與送達12.1通知方式12.1.1雙方應以書面形式互相通知，通知應以郵戳日期或電子郵件發(fā)送日期為準。12.2送達時間與地點12.2.1雙方約定的通知送達時間為工作日的工作時間。12.2.2雙方約定的通知送達地點為合同首頁注明的雙方地址。第十三章其他條款13.1合同的完整性與獨立性13.1.1本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于資產(chǎn)配置顧問服務的完整協(xié)議，取代了所有先前的協(xié)議和談判。13.1.2本合同的各條款相互獨立，任何條款的無效或不執(zhí)行不影響其他條款的效力。13.2條款的適用性13.2.1本合同的每一條款適用于雙方。13.2.2本合同的每一條款適用于本合同的全部內(nèi)容。13.3附件的有效性13.3.1本合同的附件是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等效力。第十四章附則14.1合同的簽署14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.1.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.2合同的生效14.2.1本合同的生效條件是雙方簽字蓋章，并且甲方支付了全部服務費用。14多方為主導時的，附件條款及說明附件一：甲方為主導時的附加條款及說明1.甲方指定投資1.1甲方有權(quán)根據(jù)市場情況，指定乙方向特定投資領域或資產(chǎn)進行投資。1.2乙方應在收到甲方指定投資的通知后，及時調(diào)整投資策略，并告知甲方調(diào)整后的投資方案。2.投資期限調(diào)整2.1甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，調(diào)整投資期限。2.2乙方應在收到投資期限調(diào)整的通知后，重新制定投資計劃，并告知甲方。3.風險控制3.1甲方要求乙方在提供顧問服務時，確保投資風險控制在可接受的范圍內(nèi)。3.2乙方應在提供顧問服務時，充分考慮甲方的風險承受能力，并提出相應的風險控制措施。4.信息更新4.1甲方要求乙方定期更新財務信息和市場動態(tài)，以確保投資決策的準確性。4.2乙方應定期向甲方提供財務信息和市場動態(tài)的更新，并確保信息的準確性和及時性。附件二：乙方為主導時的附加條款及說明1.乙方的獨立意見1.1乙方有權(quán)根據(jù)自己的專業(yè)判斷，提出獨立的資產(chǎn)配置建議和投資策略。1.2乙方應在提出獨立意見時，向甲方說明建議的依據(jù)和可能的風險。2.市場調(diào)研2.1乙方有權(quán)進行市場調(diào)研，以獲取最新的投資信息和趨勢。2.2乙方應將市場調(diào)研結(jié)果及時告知甲方，并共同討論投資策略的調(diào)整。3.專業(yè)培訓3.1乙方有權(quán)要求甲方參與專業(yè)培訓，以提高甲方的投資知識和風險意識。3.2乙方應定期組織專業(yè)培訓，并提供相關(guān)的培訓資料和指導。4.甲方配合4.1乙方要求甲方在提供顧問服務過程中，給予必要的配合和支持。4.2甲方應積極配合乙方的顧問工作，包括但不限于提供相關(guān)文件、參加會議等。附件三：第三方中介為主導時的附加條款及說明1.第三方中介的角色1.1第三方中介作為甲乙雙方的橋梁，負責協(xié)調(diào)和溝通雙方的需求和意見。1.2第三方中介應保持中立立場，不偏袒任何一方，并公正地處理合同履行過程中的問題。2.第三方中介的責任2.1第三方中介應確保甲乙雙方的信息安全和保密，不得泄露任何一方的商業(yè)秘密和個人信息。2.2第三方中介應協(xié)助甲乙雙方解決履行合同過程中的爭議和問題，并提供必要的幫助和支持。3.第三方中介的費用3.1第三方中介的收費標準應在合同中明確約定。3.2甲方和乙方應按照約定的比例支付第三方中介的費用，并確保費用的及時支付。4.第三方中介的解除4.1甲乙雙方均有權(quán)在合同有效期內(nèi)解除與第三方中介的合作關(guān)系。4.2解除第三方中介的合作關(guān)系時，應提前通知對方，并按照合同約定的方式處理后續(xù)事宜。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：甲方為主導時的附加條款及說明2.附件二：乙方為主導時的附加條款及說明3.附件三：第三方中介為主導時的附加條款及說明二、違約行為及認定：1.甲方違約行為及認定：1.1甲方未按約定支付服務費用1.2甲方未提供真實、準確、完整的財務信息1.3甲方未積極配合乙方的工作1.4甲方未按照合同約定進行投資決策2.乙方違約行為及認定：2.1乙方未按約定提供服務2.2乙方未保守甲方財務信息保密2.3乙方提供的服務未達到約定的專業(yè)標準2.4乙方未按照合同約定調(diào)整投資策略3.第三方中介違約行為及認定：3.1第三方中介未公正協(xié)調(diào)雙方需求和意見3.2第三方中介泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和個人信息3.3第三方中介未按約定協(xié)助解決爭議和問題3.4第三方中介未按約定提供培訓和指導三、法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)配置顧問服務：指乙方根據(jù)甲方的財務狀況和投資目標，提供專業(yè)的資產(chǎn)配置建議和投資策略。2.不可抗力：指無法預見、無法避免且無法克服的客觀情況，導致無法履行或部分履行合同。4.合同解除：指合同雙方或單方依法終止合同關(guān)系的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按約定支付服務費用：解決辦法：乙方應與甲方溝通，催收服務費用，如甲方仍不支付，可依法采取措施追討。2.甲方未提供真實、準確、完整的財務信息：解決辦法：乙方應要求甲方提供真實、準確、完整的財務信息，如甲方仍不提供，可暫停提供服務。3.甲方未積極配合乙方的工作：解決辦法：乙方應與甲方溝通，明確工作配合要求，如甲方仍不配合，可協(xié)商調(diào)整服務內(nèi)容。4.甲方未按照合同約定進行投資決策：解決辦法：乙方應與甲方溝通，解釋合同約定的投資決策，如甲方仍不遵守，可暫停提供服務。5.乙方未按約定提供服務：解決辦法：甲方應與乙方溝通，催促乙方提供服務，如乙方仍不提供，可依法采取措施追究。6.乙方未保守甲方財務信息保密：解決辦法：甲方應與乙