廣東省2024年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)試題

廣東省2024年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請

將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，

每小題2分，60分。）

1、基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.不行抗力風(fēng)險(xiǎn)

2、下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是

A.實(shí)行自律管理

B.不以盈利為目的

C.是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.對基金的投資交易行為擔(dān)當(dāng)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)

二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

3、中國證券業(yè)協(xié)會以為自律管理的工作方針。

A.公允、公開、公正

B.法制、監(jiān)管、自律

C.自律、服務(wù)、傳導(dǎo)

D.效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓

4、QDII基金與一般開放式基金申購、贖回的相像點(diǎn)不包拈

A.申購和贖回渠道

B.申購與贖回的開放日剛好間

C.申購與贖回的程序、原則

D.拒絕或暫停申購的情形

5、基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用—基金凈值十萬分之一，應(yīng)采納預(yù)提或待攤的方法計(jì)

人基金損益。

A：大于

B：小于

C：等于

D：大于或等于

6、下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是

A.開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)依據(jù)每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)

日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換

C.投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，

其基金份額申購、贖回價(jià)格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價(jià)格

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對該

申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)

7、契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是

A.運(yùn)作方式不同

B.法律形式不同

C.投資目標(biāo)不同

D.投資對象不同

8、基金臨時(shí)信息披露主要指在一期間，當(dāng)發(fā)生重大事務(wù)或市場上流傳誤導(dǎo)性

信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金

信息披露義務(wù)人依法本外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告。

A：基金贖回

B：基金清盤

C：基金募集

D：基金存續(xù)

9、我國基金銷售監(jiān)管的詳細(xì)目標(biāo)包括

A.保證市場的公允、效率和透亮

B.保證基金最低投資收益

C.愛護(hù)投資者利益

D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

10、基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)供應(yīng)每一基金交易確認(rèn)狀況，并保證信息的真實(shí)性、

精確性和完整性。

A：日

B：3日

C：周

D：1()日

11、—是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價(jià)基金投資

業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。

A：基金資產(chǎn)估值

B：資金資產(chǎn)總值

C：基金資產(chǎn)凈值

D：基金份額凈值

12、股票基金持股集中度是指

A.前十大重倉股的投資總市.值占基金投資股票總市值的比重

B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重

C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重

D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重

13、基金銷售費(fèi)用包括基金的_。

A.申購費(fèi)

B.認(rèn)購費(fèi)

C.贖回費(fèi)

D.銷售服務(wù)費(fèi)

14、下列關(guān)于我國基金托管人資格的描述，正確的有

A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

B.有平安高效的清算、交割系統(tǒng)

C.可以由非銀行金融機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)，但必需獨(dú)立于基金管理人

D.凈資產(chǎn)和資本足夠率符合有關(guān)規(guī)定

15、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能不包括

A.開戶、基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受實(shí)力調(diào)查和評價(jià)

B.為基金投資人供應(yīng)對賬單，記錄基金投資人投訴信息

C.基金投資人賬戶凍結(jié)申請、賬戶解凍申請

D.基金投資人信息修改、銷戶、密碼管理

16、基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

17、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?；甬a(chǎn)

品線的內(nèi)涵不包括一

A：產(chǎn)品線的長度

B：產(chǎn)品線的寬度

C：產(chǎn)品線的高度

D：產(chǎn)品線的深度

18、以下不屬于影響投資者決策的內(nèi)在因素的是一

A：動機(jī)

B：感覺

C：人生階段

D：社會階層

19、我國開放式基金的銷售體系中不包括

A.銀行代銷

B.證券公司代銷

C.基金管理公司直銷

D.保險(xiǎn)公司代銷

20、關(guān)于基金管理人和基金托管人的稅收，下列說法正確的是

A.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定

征收營業(yè)稅

B.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定

征收企業(yè)所得稅

C.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定

不征收企業(yè)所得稅

D.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定

不征收營業(yè)稅

21、《證券投資基金運(yùn)作管理方法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管

理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

22、廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如一等。

A.印刷媒體

B.戶外和公共交通廣告

C.移動電視媒體

D.網(wǎng)站在線服務(wù)

23、基金利潤安排中涉及的基金的費(fèi)用包括

A.管理人酬勞

B.托管費(fèi)

C.申購費(fèi)用

D.交易費(fèi)用

24、按不同的付息方式，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生改變的是

A.零息債券

B.附息債券

C.息票累計(jì)債券

D.浮動利率債券

25、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，下列說法正確的有

A.發(fā)行人必需在約定的時(shí)間還本付息

B.發(fā)行人是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.投資者是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

D.債券是反映發(fā)行者和投資者之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證

26、當(dāng)媒體報(bào)道或市場流傳的消息可能對基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波

動時(shí)，—應(yīng)在知悉后馬上對該消息進(jìn)行公開澄清。

A：基金托管人

B：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C：基金管理人

D：證券交易所

27、證券市場的品種結(jié)構(gòu)主要包括

A.股票市場

B.債券市場

C.基金市場

D.衍生品市場

28、基金托管人的首要職責(zé)是—

A：進(jìn)行基金會計(jì)核算

B：完成基金資金清算

C：監(jiān)督基金投資運(yùn)作

D：保證基金資產(chǎn)的平安，獨(dú)立、完整、平安地保管基金的全部資產(chǎn)

29、政府債券的最初功能是

A；彌補(bǔ)財(cái)政赤字

B：籌措建設(shè)資金

C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

D：便于金融調(diào)控

30、在我國，依法對證券投資基金活動實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)主要是

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財(cái)政部

D.中國人民銀行

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1

個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0?5分，本大題共30小

題，每小題2分，共60分。）

31、下列機(jī)構(gòu)屬于證券市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資詢問公司和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

B.會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所

C.證券信用評級機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

32、基金是投資于股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具,

客觀上要求營銷人員廣泛了解和駕馭股票、債券、貨幣、保險(xiǎn)等各種金融工具,

在營銷過程中將有關(guān)學(xué)問以服務(wù)的方式傳遞給投資者。這體現(xiàn)了基金市場營銷的

A：服務(wù)性

B：專業(yè)性

C：持續(xù)性

D：適用性

33、基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的一一;贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,

余額不得低于贖回費(fèi)總額的一一，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。—

A：10%.25%

B：5%,25%

C：10%,30%

D：5%,30%

34、證券投資人中，機(jī)構(gòu)投資者包括

A.政府機(jī)構(gòu)

B.事業(yè)法人

C.基金

D.個(gè)人

35、下列關(guān)于基金評級的說法，不正確的是

A.基金評級的方式直觀易懂

B.封閉式基金與開放式基金應(yīng)當(dāng)分別評級

C.選擇基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇被專業(yè)機(jī)構(gòu)評為五星級（最高級別）的基金，可以保隙

將來的投資本金平安

D.假如整體市場表現(xiàn)不佳，則評級高的基金也可能發(fā)生虧損

36、以下選項(xiàng)中，屬于客戶關(guān)系建立工作的有

A.明確目標(biāo)客戶市場

B.客戶的找尋

C.客戶的溝通

D.客戶關(guān)系的維護(hù)

37、目前，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在_以下。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

38、—屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

39、依據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列—條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)

依據(jù)規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。

A.基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人

B.基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人

C.基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民

幣

D.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣

40、目前，我國基金管理人編制基金年報(bào)由一復(fù)核。

A：中國證監(jiān)會

B：基金發(fā)起人

C：證券交易所

D：基金托管人

41、—一般可以用作對平均收益率的無偏估計(jì)，因此它更多地被用來對將來收

益率的估計(jì)。

A：算術(shù)平均收益率

B：平均收益率

C：時(shí)間加權(quán)收益率

D：幾何平均收益率

42、證券市場按其層次結(jié)構(gòu)可以分為

A.股票市場和債券市場

B.發(fā)行市場和流通市場

C.一級市場和二級市場

D.初級市場和次級市場

43、下列基金類型中，實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的是

A.ETF

B.貨幣基金

C.LOF

D.封閉式基金

44、基金市場營銷的特殊性表現(xiàn)在

A.規(guī)范性

B.持續(xù)性

C.敏捷性

D.適用性

45、《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的

擔(dān)當(dāng)。

A：證券公司

B：商業(yè)銀行

C：信托投資公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

46、一般而言，基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有

A.交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

B.探討部門供應(yīng)探討報(bào)告

C.投資決策委員會確定基金總體投資安排

D.基金經(jīng)理制訂投資組合詳細(xì)方案

47、一般而言，成長型基金、收入型基金、平衡型基金依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度由高到低的

排序，依次是

A.成長型基金一收入型基金一平衡型基金

B.成長型基金-平衡型基金一收入型基金

C.收入型基金一成長型基金一平衡型基金

D.收入型基金一平衡型基金一成長型基金

48、當(dāng)代表基金份額—以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會,

而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。

A：5%

B：10%

C：30%

D：50%

49、基金監(jiān)管公開、公允、公正原則中的公開原則要求

A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

B.基金市場具有充分的透亮度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

C.市場上不存在卑視，全部參加基金活動的當(dāng)事人具有同等的權(quán)利

D.監(jiān)管部門對監(jiān)管對象賜予公正的待遇

50、目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為

A.10萬份或50萬份

B.50萬份或100萬份

C.100萬份或150萬份

D.100萬份或200萬份

51、下列關(guān)于期權(quán)交易的表述，正確的有

A.期權(quán)的買方必需擔(dān)當(dāng)買進(jìn)或賣出的義務(wù)

B.期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利

C.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就擔(dān)當(dāng)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義

務(wù)

D.期權(quán)的賣方可以有尢期限、尢條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

52、關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述正確的有

A.債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權(quán)益起到愛護(hù)作用

B.股票一般沒有期限性

C.股票可以視為無期證券

D.債券一般有明確的還本付息期限，以滿意不同籌資者和投資者對融資期限

以及與此相關(guān)的收益率需求

53、基金銷售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)運(yùn)用基金宣揚(yáng)推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局

可以對干脆負(fù)責(zé)的基金銷售機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他干脆責(zé)任人員，實(shí)行一等行

政監(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.暫停履行職務(wù)

D.認(rèn)定為不相宜擔(dān)當(dāng)相關(guān)職務(wù)者

54.《證券投資基金托管資格管理方法》規(guī)定，擬從事基金清算，核算、投資監(jiān)

督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于人，并具有基金從業(yè)資格。

A：3

B：5

C：8

D：15

55、下列關(guān)于證券種類及發(fā)行的說法，正確的有

A.我國目前不允許除特殊行政區(qū)外的各級地方政府發(fā)行債券

B.我國目前允許省級政府發(fā)行政府機(jī)構(gòu)證券

C.憑證式國債和一般開放式基金份額