法律職業(yè)資格-客觀卷二-證券法

法律職業(yè)資格-客觀卷二-證券法1.【單項選擇題】關于證券承銷，下列說法不正確的是：()A.證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是包銷方式B.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承（江南博哥）銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成C.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70％的，為發(fā)行失敗D.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，并報國務院證券監(jiān)督管理部門批準正確答案：D參考解析：考查證券的承銷規(guī)則?！蹲C券法》第26條，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A選項正確。《證券法》第30條，向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。B選項正確?！蹲C券法》第33條，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。C選項正確。《證券法》第32條，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。D選項錯誤。2.【單項選擇題】下列關于證券投資基金的說法正確的是：()A.公開募集方式設立的基金和非公開募集方式設立的基金的投資風險均由基金份額持有人按照其所持基金份額承擔B.基金管理人和基金托管人可以是同一人C.基金托管人只能由商業(yè)銀行擔任D.公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人可以進行證券投資正確答案：D參考解析：考查證券投資基金。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第3條、第12條、第17條、第32條、第35條的規(guī)定。A選項說法錯誤。《證券投資基金法》第3條規(guī)定：通過公開募集方式設立的基金的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設立的基金的收益分配和風險承擔由基金合同約定。BC選項錯誤。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第12條、第32條、第35條的規(guī)定?；鸸芾砣擞梢婪ㄔO立的公司或者合伙企業(yè)擔任。基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任一基金管理人和基金托管人之間存在制約關系。因此不得為同一人?；鹜泄苋瞬幌抻谏虡I(yè)銀行，也可以是其他金融機構。D選項說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第17條規(guī)定：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。3.【單項選擇題】關于證券投資基金運用基金財產(chǎn)進行投資的范圍，下列哪一選項是錯誤的?()A.可以買賣該基金管理人發(fā)行的股票B.可以買賣上市交易的股票、債券C.不得從事承擔無限責任的投資D.不得用于承銷證券正確答案：A參考解析：考查證券投資基金的投資范圍，根據(jù)《證券投資基金法》第72條（基金財產(chǎn)應當用于下列投資：（一）上市交易的股票、債券；（二）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種）、第73條（金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：（一）承銷證券；（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；（三）從事承擔無限責任的投資；（四）買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外；（五）向基金管理人、基金托管人出資；（六）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；（七）法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動）。A項錯誤。4.【單項選擇題】某上市公司董事吳某，持有該公司6％的股份。吳某將其持有的該公司股票在買人后的第5個月賣出，獲利600萬元。關于此收益，下列哪項是錯誤的?()A.該收益應當全部歸公司所有B.該收益應由公司董事會負責收回C.董事會不收回該收益的，股東有權要求董事會限期收回D.董事會未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關于收回吳某收益的要求的，股東有權代替董事會以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟正確答案：D參考解析：考查董事違法行為的歸入權以及股東代表訴訟。2020年3月1日起實施的新《證券法》第44條，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形的除外。前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。ABC選項說法正確，D選項中股東應當以自己的名義提起訴訟，而不是以公司的名義。5.【單項選擇題】證券公司的以下行為中，不是必需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的是：()A.合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)B.變更證券業(yè)務范圍C.更主要股東或者公司的實際控制人D.變更公司章程正確答案：D參考解析：考查證券公司的行為規(guī)則。法律依據(jù)為《證券法》第122條規(guī)定，證券公司變更證券業(yè)務范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準。D選項中，如變更一般條款則無須批準，故D選項當選。6.【單項選擇題】關于證券交易的風險基金，下列說法不正確的是：()A.從會員繳納的會員費、席位費中提取一定比例的金額而設立B.風險基金由證券交易所會員大會管理C.應當存入專門的銀行賬戶，不得擅自使用D.提取的具體比例和使用辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門規(guī)定正確答案：B參考解析：考查證券交易的風險基金的設置?！蹲C券法》第114條規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。風險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門規(guī)定。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。A、C、D選項正確，B選項錯誤。7.【單項選擇題】甲實業(yè)股份有限公司與乙證券股份有限公司簽訂新股發(fā)行承銷協(xié)議。約定：證券公司包銷實業(yè)公司2000萬股，每股面值10元，承銷期為50天。在承銷股票的過程中，若由于發(fā)行股票的資料的真實性、準確性、完整性以及其他由于承銷方過錯引起的法律責任由乙來承擔。乙在承銷甲的股票的過程中發(fā)現(xiàn)實業(yè)公司招股說明書以及有關宣傳資料中有重大遺漏，實業(yè)公司公布的負債表中未列明欠繳國家稅款76萬元的事實。采取補救措施后，造成49萬余元的損失。下列相關說法錯誤的是：()A.乙必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施B.依據(jù)合同的約定，應當由乙來承擔該49萬余元的損失C.依據(jù)法律規(guī)定，發(fā)行人甲須對于其材料的真實性、準確性、完整性負責任D.該49萬余元的損失，應當由甲乙共同承擔正確答案：B參考解析：考查證券公司承銷證券的法律責任。A選項正確。《證券法》第29條規(guī)定，證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。B選項錯誤，CD選項正確。證券公司與發(fā)行人之間是合同關系。2020年3月1日起實施的新《證券法》第28條規(guī)定，證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：（1）當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；（2）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；（3）代銷、包銷的期限及起止日期；（4）代銷、包銷的付款方式及日期；（5）代銷、包銷的費用和結算辦法；（6）違約責任；（7）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。本題目中為包銷證券。雖然雙方有若由于發(fā)行股票的資料的真實性、準確性、完整性以及其他由于承銷方過錯引起的法律責任由乙來承擔的約定，但是依據(jù)《證券法》第19條規(guī)定，發(fā)行人報送的證券發(fā)行申請文件，應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，內(nèi)容應當真實、準確、完整。為證券發(fā)行出具有關文件的證券服務機構和人員，必須嚴格履行法定職責，保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。即便有約定，發(fā)行人甲不能因與他人的約定而免除自己的法定義務和責任。所以本題目中對于文件有重大遺漏造成的49萬余元的損失，應當由甲實業(yè)公司負主要責任。乙證券公司在銷售股票前并未發(fā)現(xiàn)文件中有重大遺漏，而是在銷售中才發(fā)現(xiàn)有重大遺漏，屬于對文件的真實性、準確性、完整性未盡核查義務，故應當負擔次要責任。本題目選擇錯誤答案，所以B選項當選。8.【多項選擇題】下列有關操縱市場行為的說法正確的是：()A.張三持有甲上市公司20％的股權，張三從2013年10月到12月，連續(xù)買進甲公司的股票，導致甲公司股票的價格大幅度上升，直至達到張三預期的價格。該行為屬于操縱市場行為B.東海市的李四與錫地市的王五，都在2013年9月18日到20日之間買進了乙上市公司的股票，且恰好二人購買股票的價格都是每股25元。因此，乙公司的股票交易量大增，股票價格創(chuàng)歷史新高。該二人行為屬于操縱市場行為C.趙六被認定為操縱證券市場的行為給眾多投資者造成了巨大損失，趙六應當依法承擔賠償責任D.丙公司被認定為具有操縱證券市場行為，那么證券監(jiān)督管理機構可責令依法處理其非法持有的證券、沒收違法所得，并對丙公司和直接責任人宋江都處以罰款正確答案：A,C,D參考解析：考查操縱市場行為的判斷及法律責任?！蹲C券法》第55條規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：（一）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；（四）不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；（六）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易；（七）利用在其他相關市場的活動操縱證券市場；（八）操縱證券市場的其他手段。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。A選項屬于第(一)項的情形，正確。B選項不屬于第(二)項的情形，因為二人并未串通，實為巧合。故B選項錯誤。C選項符合第（八）項的情形，正確。D選項符合《證券法》第192條規(guī)定，違反本法第55條的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。故正確。9.【多項選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪些人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員：()A.張某，持有發(fā)行人已發(fā)行債券的10％B.王某，現(xiàn)任甲公司經(jīng)理秘書，甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司C.李某，公司股東，持有公司股份的6％D.趙某，公司打字員，一些重要的公司決策均由其打印并向有關部門報送正確答案：C,D參考解析：考查證券內(nèi)幕交易。《證券法》第51條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（三）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（四）由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員；（五）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；（六）因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；（七）因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員；（八）因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員；（九）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員?！蹲C券法》第51條規(guī)定了內(nèi)幕信息的知情人員的范圍。因張某持有的不是股票，而是債券，所以不屬于內(nèi)幕信息的知情人員。依據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，王某不屬于控股公司的高級管理人員，所以不是內(nèi)幕信息的知情人員。李某持有的股份超過了5％，所以屬于《證券法》第51條第(二)項規(guī)定的知情人員。趙某由于職務可以獲取公司有關交易信息，屬于《證券法》第51條第(四)項規(guī)定的知情人員。10.【多項選擇題】下列有關證券公開發(fā)行的說法正確的是：()A.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人（不包含依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)）的為公開發(fā)行B.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人C.公司首次公開發(fā)行新股須最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式正確答案：A,B,C參考解析：考查證券公開發(fā)行的規(guī)則?！蹲C券法》第9條規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規(guī)定。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（一）向不特定對象發(fā)行證券；（二）向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

《證券法》第10條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請證券公司擔任保薦人。保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。保薦人的管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。《證券法》第12條規(guī)定，第十二條公司首次公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：（一）具備健全且運行良好的組織機構；（二）具有持續(xù)經(jīng)營能力；（三）最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告；（四）發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪；（五）經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。公開發(fā)行存托憑證的，應當符合首次公開發(fā)行新股的條件以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。D選項錯在只有非公開發(fā)行的證券才不得采用變相公開方式；已經(jīng)是公開發(fā)行的，不構成變相公開發(fā)行。11.【多項選擇題】下列有關證券投資基金托管人的說法正確的是：()A.基金托管人未能勤勉盡責，在履行法定的職責時存在重大失誤的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其改正B.基金托管人未能勤勉盡責，在履行法定的職責時存在重大失誤的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當責令其改正C.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務的基金托管人可以取消其基金托管資格D.基金托管人職責終止后，新基金托管人產(chǎn)生前，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構指定臨時基金托管人正確答案：A,B,C參考解析：考查證券投資基金托管人的基本規(guī)則。AB選項正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第39條的規(guī)定：基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責，在履行本法規(guī)定的職責時存在重大失誤的，國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當責令其改正。C選項說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第40條規(guī)定。D選項說法錯誤。并非由銀行業(yè)監(jiān)督管理機構制定臨時托管人，而是由證券監(jiān)督管理機構制定。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第42條規(guī)定：基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金托管人。12.【多項選擇題】下列關于證券投資基金份額持有人的相關說法正確的是：()A.基金份額持有人大會由基金托管人召集B.代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的相關機構都不召集的，代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權白行召集C.基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開D.基金份額持有人大會應當有代表1／2以上基金份額的持有人參加，方可召開正確答案：B,C,D參考解析：考查基金份額持有人大會的基本規(guī)則。A選項說法錯誤，B選項說法正確?；鸱蓊~持有人大會一般由基金管理人召集，代表1／10以上的基金份額持有人有權利自行召集。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第83條規(guī)定：基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集。該日常機構未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。C選項說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第85條的規(guī)定：基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。D選項說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第86條的規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表1／2以上基金份額的持有人參加，方可召開。13.【多項選擇題】有關非公開募集基金，下列相關說法正確的是：()A.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人B.非公開募集基金可以由基金托管人之外的人托管C.非公開募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介D.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務時對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任正確答案：A,B,C,D參考解析：考查非公開募集基金的基本規(guī)則。A選項說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第87條的規(guī)定：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。B選項說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第88條的規(guī)定：除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金托管人托管。C選項說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第91條的規(guī)定：非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。D選項說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第93條的規(guī)定：按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務時對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任。14.【多項選擇題】下列信息在未公開前，屬于內(nèi)幕信息的是：()A.公司的一位監(jiān)事發(fā)生變更B.公司在歐盟簽訂重要合同，獲得大客戶訂單，公司今年的效益將非常利好C.某公司依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉D.公司出售一棟1000萬元的舊辦公樓中的一部分，售價350萬元正確答案：B,C,D參考解析：《證券法》第52條規(guī)定，證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。本法第80條第二款、第81條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。BCD都符合規(guī)定。A選項不符合《證券法》第80條第(7)項的規(guī)定。必須1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動才屬于內(nèi)幕信息。A選項錯誤。15.【多項選擇題】下列有關上市公司收購說法正確的是：()A.甲持有常春上市公司已發(fā)行的有表決權股份的10％后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加5％，應當依法進行報告和公告B.乙通過證券交易所的證券交易持有金玉上市公司已發(fā)行的有表決權股份30％時，如乙欲繼續(xù)進行收購，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約C.丙在收購要約中約定的收購期限為50日D.丁公司收購飛天上市公司的行為完成后，丁公司與飛天公司合并，飛天公司解散正確答案：A,B,C,D參考解析：考查上市公司的收購規(guī)則?！蹲C券法》第63條第2款規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的情形除外，A選項正確?！蹲C券法》第65條第1款規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，B選項正確。《證券法》第67條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日，C選項正確?！蹲C券法》第76條規(guī)定，收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換。收購行為完成后，收購人應當在十五日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告，D項正確。16.【多項選擇題】甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票，甲證券公司下列哪些行為符合法律規(guī)定?()A.買賣成交后，應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密。甲公司認為乙要求過分，其有權公開賬戶號碼C.某交易日，客戶乙所持有的A股價格猛烈上漲，乙只有1000股，甲公司遂依據(jù)乙的全權委托將乙該種股票1000股拋售D.甲證券公司在接受乙的委托，事后，根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費用正確答案：A,D參考解析：考查證券交易的禁止行為?！蹲C券法》第133條規(guī)定，證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄；買賣成交后，應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。A選項正確?！蹲C券法》第41條規(guī)定，證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其工作人員應當依法為投資者的信息保密，不得非法買賣、提供或者公開投資者的信息。證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其工作人員不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。B選項錯誤。2020年3月1日起實施的新《證券法》第134條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易。C選項錯誤，D選項正確。證券公司與客戶是委托關系，證券公司及其從業(yè)人員假如在