2024年度金融投資顧問服務(wù)合同范文3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融投資顧問服務(wù)合同范文本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議2.2市場(chǎng)分析2.3投資策略3.服務(wù)期限3.1開始日期3.2結(jié)束日期3.3延期條款4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額4.2支付方式4.3付款時(shí)間5.服務(wù)提供方式5.1報(bào)告形式5.2會(huì)議形式5.3溝通方式6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)6.3保密例外7.限制責(zé)任7.1顧問責(zé)任7.2客戶責(zé)任7.3限制條件8.合同變更8.1變更程序8.2變更通知8.3變更生效9.合同解除9.1解除條件9.2解除程序9.3解除通知10.法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.2爭(zhēng)議解決10.3仲裁或訴訟11.合同附件11.1附件一：服務(wù)協(xié)議11.2附件二：保密協(xié)議11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同生效12.1生效條件12.2生效日期12.3生效通知13.合同終止13.1終止條件13.2終止程序13.3終止后果14.其他條款14.1通知方式14.2不可抗力14.3合同解釋第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義本合同中，“投資顧問”指提供金融投資咨詢服務(wù)的一方，即乙方；“客戶”指接受金融投資咨詢服務(wù)的一方，即甲方。1.2解釋（1）“投資建議”指乙方基于甲方提供的信息和乙方專業(yè)知識(shí)，對(duì)甲方投資決策提出的建議；（2）“市場(chǎng)分析”指乙方對(duì)金融市場(chǎng)的現(xiàn)狀、趨勢(shì)和潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析；（3）“投資策略”指乙方為甲方制定的長(zhǎng)期或短期投資方案；（4）“保密信息”指本合同中未公開的、涉及甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私的信息；（5）“保密義務(wù)”指雙方對(duì)本合同中保密信息的保密責(zé)任；（6）“不可抗力”指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)事件等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的原因?qū)е潞贤瑹o法履行。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，定期提供投資建議，包括但不限于股票、債券、基金等投資品種的選擇、配置和調(diào)整。2.2市場(chǎng)分析乙方應(yīng)定期對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行深入分析，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢(shì)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等，并向甲方報(bào)告分析結(jié)果。2.3投資策略乙方應(yīng)根據(jù)甲方風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，制定并實(shí)施投資策略，包括資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等。第三條服務(wù)期限3.1開始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，服務(wù)期限為一年。3.2結(jié)束日期本合同服務(wù)期限屆滿后，如雙方未續(xù)簽，則合同自動(dòng)終止。3.3延期條款如甲方需要延長(zhǎng)服務(wù)期限，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知乙方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣萬(wàn)元。4.2支付方式（1）首次支付：合同生效后個(gè)工作日內(nèi)，支付總額的%；（2）中期支付：合同生效后個(gè)月，支付總額的%；（3）尾款支付：合同生效后個(gè)月，支付剩余的%。4.3付款時(shí)間甲方應(yīng)在每個(gè)付款節(jié)點(diǎn)前個(gè)工作日內(nèi)，將相應(yīng)款項(xiàng)支付至乙方指定賬戶。第五條服務(wù)提供方式5.1報(bào)告形式（1）投資建議的具體內(nèi)容；（2）市場(chǎng)分析的主要觀點(diǎn)和結(jié)論；（3）投資策略的制定依據(jù)和實(shí)施步驟。5.2會(huì)議形式乙方應(yīng)定期與甲方召開會(huì)議，就投資建議、市場(chǎng)分析和投資策略進(jìn)行溝通和交流。5.3溝通方式乙方可通過電話、郵件、短信等方式與甲方保持溝通，及時(shí)解答甲方疑問。第六條保密條款6.1保密信息本合同中的保密信息包括但不限于：（1）甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資計(jì)劃、業(yè)務(wù)策略等；（2）乙方的投資建議、市場(chǎng)分析、投資策略等；（3）雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的其他保密信息。6.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密例外（1）雙方書面同意披露的信息；（2）在法律法規(guī)或政府機(jī)構(gòu)要求下披露的信息；（3）在公開場(chǎng)合已公開的信息。第七條限制責(zé)任7.1顧問責(zé)任乙方對(duì)投資建議、市場(chǎng)分析和投資策略的準(zhǔn)確性、完整性和有效性不承擔(dān)任何責(zé)任。7.2客戶責(zé)任甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資建議、市場(chǎng)分析和投資策略自行作出投資決策，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。7.3限制條件本合同中的限制責(zé)任不適用于因乙方故意或重大過失導(dǎo)致甲方遭受損失的場(chǎng)合。第八條合同變更8.1變更程序任何一方要求變更本合同時(shí)，應(yīng)提前個(gè)工作日以書面形式向?qū)Ψ教岢鲎兏?qǐng)求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。8.2變更通知合同變更協(xié)議生效后，雙方應(yīng)將變更內(nèi)容通知所有相關(guān)方，包括但不限于員工、合作伙伴等。8.3變更生效變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有約束力。第九條合同解除9.1解除條件（1）甲方或乙方違反合同約定，經(jīng)催告后仍未糾正；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。9.2解除程序任何一方要求解除合同時(shí)，應(yīng)提前個(gè)工作日以書面形式向?qū)Ψ教岢鼋獬?qǐng)求，并說明解除理由。9.3解除通知合同解除協(xié)議生效后，雙方應(yīng)將解除內(nèi)容通知所有相關(guān)方，包括但不限于員工、合作伙伴等。第十條法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。10.2爭(zhēng)議解決雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條合同附件11.1附件一：服務(wù)協(xié)議附件一詳細(xì)列明了本合同中的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用等具體條款。11.2附件二：保密協(xié)議附件二規(guī)定了雙方對(duì)本合同中保密信息的保密義務(wù)和保密例外情況。11.3附件三：其他相關(guān)文件附件三包括但不限于合同簽訂雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等。第十二條合同生效12.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2生效日期本合同生效日期為甲方簽字蓋章日期。12.3生效通知合同生效后，雙方應(yīng)將生效情況通知所有相關(guān)方。第十三條合同終止13.1終止條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致終止合同；（3）合同解除；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。13.2終止程序（1）核對(duì)合同履行情況；（2）辦理合同終止手續(xù)；（3）結(jié)清雙方債權(quán)債務(wù)。13.3終止后果合同終止后，雙方應(yīng)按照約定或法律規(guī)定處理剩余款項(xiàng)、資料等。第十四條其他條款14.1通知方式（1）郵寄至對(duì)方提供的地址；（2）傳真或電子郵件；（3）當(dāng)面交付。14.2不可抗力如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，受影響方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。在不可抗力事件持續(xù)期間，合同履行應(yīng)暫停，直至不可抗力事件結(jié)束。14.3合同解釋本合同如有歧義或解釋不清之處，應(yīng)以合同目的和條款整體意思為準(zhǔn)進(jìn)行解釋。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方概念本合同中的第三方指在合同履行過程中，由甲方或乙方邀請(qǐng)或引入，提供輔助服務(wù)、咨詢、評(píng)估或其他相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立實(shí)體或個(gè)人。1.2第三方類型（1）中介機(jī)構(gòu)；（2）咨詢服務(wù)提供商；（3）評(píng)估機(jī)構(gòu)；（4）法律顧問；（5）技術(shù)支持服務(wù)提供商。第二條第三方責(zé)任2.1第三方責(zé)任范圍（1）甲方或乙方因自身原因造成的損失；（2）因不可抗力導(dǎo)致的損失；（3）因甲方或乙方違反合同約定導(dǎo)致的損失。2.2第三方責(zé)任限額（1）第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的責(zé)任總額不超過其提供的具體服務(wù)費(fèi)用。（2）如第三方因自身原因造成甲方或乙方損失，甲方或乙方有權(quán)要求第三方賠償，但賠償金額不超過損失實(shí)際發(fā)生額。第三條第三方權(quán)利3.1第三方權(quán)利范圍第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利包括但不限于：（1）按照合同約定提供服務(wù)的權(quán)利；（2）獲得甲方或乙方支付的服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利；（3）根據(jù)合同約定，獲取與提供服務(wù)相關(guān)的必要信息和資料的權(quán)利。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方的關(guān)系第三方應(yīng)按照合同約定向甲方提供服務(wù)，甲方應(yīng)配合第三方的工作，并按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。4.2第三方與乙方的關(guān)系第三方應(yīng)按照合同約定向乙方提供服務(wù)，乙方應(yīng)配合第三方的工作，并按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。4.3第三方與合同其他各方的關(guān)系第三方與合同其他各方的關(guān)系由合同約定，除非合同另有規(guī)定，否則第三方不承擔(dān)合同其他各方之間的責(zé)任。第五條第三方介入的程序5.1介入申請(qǐng)甲方或乙方需引入第三方時(shí)，應(yīng)提前個(gè)工作日向?qū)Ψ教岢錾暾?qǐng)，并說明第三方介入的原因、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等。5.2介入同意對(duì)方在收到介入申請(qǐng)后個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)書面回復(fù)是否同意第三方介入。5.3介入實(shí)施雙方同意第三方介入后，應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方介入的具體事項(xiàng)、責(zé)任、權(quán)利等。第六條第三方介入的合同變更6.1變更程序第三方介入涉及合同變更時(shí)，應(yīng)按照本合同第八條“合同變更”的程序進(jìn)行。6.2變更內(nèi)容（1）第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容；（2）第三方介入的期限；（3）第三方介入的費(fèi)用；（4）第三方介入的責(zé)任和權(quán)利。第七條第三方介入的終止7.1終止條件（1）合同期限屆滿；（2）合同解除；（3）第三方或甲方或乙方提出終止介入申請(qǐng)；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。7.2終止程序第三方介入終止時(shí)，應(yīng)按照本合同第九條“合同解除”的程序進(jìn)行。第八條第三方介入的爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決第三方介入過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2法律適用第三方介入爭(zhēng)議的解決適用中華人民共和國(guó)法律。第九條第三方介入的合同附件9.1附件一：第三方介入?yún)f(xié)議附件一詳細(xì)列明了第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用、責(zé)任、權(quán)利等。9.2附件二：補(bǔ)充協(xié)議附件二包括但不限于第三方介入的變更、終止等條款。第十條第三方介入的生效10.1生效條件本合同附件一和補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2生效日期本合同附件一和補(bǔ)充協(xié)議生效日期為甲方或乙方簽字蓋章日期。10.3生效通知附件一和補(bǔ)充協(xié)議生效后，雙方應(yīng)將生效情況通知所有相關(guān)方。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)協(xié)議詳細(xì)內(nèi)容：包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、支付方式、保密條款、限制責(zé)任等。要求：服務(wù)協(xié)議應(yīng)清晰、明確地規(guī)定雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免歧義。2.附件二：保密協(xié)議詳細(xì)內(nèi)容：包括但不限于保密信息的定義、保密義務(wù)、保密例外情況、違約責(zé)任等。要求：保密協(xié)議應(yīng)確保雙方對(duì)保密信息的保護(hù)，防止信息泄露。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)內(nèi)容：包括但不限于第三方介入的原因、服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用、責(zé)任、權(quán)利等。要求：第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方介入的具體事項(xiàng)，確保服務(wù)質(zhì)量和效果。4.附件四：補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)內(nèi)容：包括但不限于合同變更、終止、違約責(zé)任等。要求：補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)針對(duì)合同履行過程中可能出現(xiàn)的特殊情況，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。5.附件五：合同履行情況報(bào)告詳細(xì)內(nèi)容：包括但不限于服務(wù)進(jìn)度、費(fèi)用支出、爭(zhēng)議解決等。要求：合同履行情況報(bào)告應(yīng)定期提交，確保雙方對(duì)合同履行情況的了解。6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)內(nèi)容：包括但不限于爭(zhēng)議解決方式、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則等。要求：爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式和程序，確保爭(zhēng)議得到有效解決。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約行為：未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；提供虛假或誤導(dǎo)性信息；未按照合同約定配合乙方工作。乙方違約行為：未按時(shí)提供服務(wù)；提供的服務(wù)質(zhì)量不符合約定；泄露甲方保密信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方違約責(zé)任認(rèn)定：甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)按照合同約定支付滯納金；甲方提供虛假或誤導(dǎo)性信息，導(dǎo)致乙方損失，甲方應(yīng)賠償乙方損失；甲方未按照合同約定配合乙方工作，乙方有權(quán)要求甲方改正或賠償損失。乙方違約責(zé)任認(rèn)定：乙方未按時(shí)提供服務(wù)，應(yīng)按照合同約定支付違約金；乙方提供的服務(wù)質(zhì)量不符合約定，應(yīng)按照合同約定進(jìn)行整改或賠償甲方損失；乙方泄露甲方保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約示例說明：甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付滯納金；甲方提供虛假投資信息，導(dǎo)致乙方投資虧損，甲方應(yīng)賠償乙方虧損金額；乙方未按時(shí)提供市場(chǎng)分析報(bào)告，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供報(bào)告。全文完。2024年度金融投資顧問服務(wù)合同范文1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問方1.2投資方2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資策略2.2市場(chǎng)分析2.3投資組合管理2.4投資風(fēng)險(xiǎn)控制2.5投資建議與執(zhí)行3.服務(wù)期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期3.3期滿續(xù)約4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間4.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.服務(wù)交付方式5.1信息披露5.2報(bào)告提交5.3溝通方式6.信息保密與合規(guī)6.1信息保密義務(wù)6.2合規(guī)要求6.3違規(guī)責(zé)任7.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與責(zé)任7.1投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.2合同責(zé)任7.3違約責(zé)任8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3解除或終止后的處理9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.適用法律與管轄10.1適用法律10.2管轄法院11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序12.其他約定事項(xiàng)12.1其他權(quán)利與義務(wù)12.2其他條款13.合同附件13.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明13.2附件二：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)13.3附件三：其他相關(guān)文件14.合同簽署與生效14.1合同簽署14.2合同生效日期第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資顧問方1.1.1投資顧問名稱：金融投資顧問有限公司1.1.2法定代表人：1.1.3注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.1.4聯(lián)系電話：1381.2投資方1.2.1投資方名稱：投資管理有限公司1.2.2法定代表人：1.2.3注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.2.4聯(lián)系電話：1395678第二條服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資策略2.1.1投資顧問將根據(jù)市場(chǎng)情況，制定適合投資方的投資策略。2.1.2投資策略應(yīng)包括資產(chǎn)配置、投資品種選擇、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。2.2市場(chǎng)分析2.2.1投資顧問將定期對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行深入分析，提供市場(chǎng)趨勢(shì)預(yù)測(cè)。2.2.2分析報(bào)告應(yīng)包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)情緒等。2.3投資組合管理2.3.1投資顧問將根據(jù)投資策略，為投資方構(gòu)建和管理投資組合。2.3.2投資組合管理應(yīng)包括資產(chǎn)配置調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。2.4投資風(fēng)險(xiǎn)控制2.4.1投資顧問將建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。2.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。2.5投資建議與執(zhí)行2.5.1投資顧問將為投資方提供投資建議，包括買入、持有、賣出等。2.5.2投資建議應(yīng)基于市場(chǎng)分析和投資策略。第三條服務(wù)期限3.1合同起始日期：2024年1月1日3.2合同終止日期：2024年12月31日3.3期滿續(xù)約：合同期滿前一個(gè)月，雙方可協(xié)商續(xù)約。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額：人民幣萬(wàn)元整4.2費(fèi)用支付方式：按季度支付，每個(gè)季度支付萬(wàn)元4.3費(fèi)用支付時(shí)間：每個(gè)季度一個(gè)工作日支付4.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制：如市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致費(fèi)用調(diào)整，雙方協(xié)商確定。第五條服務(wù)交付方式5.1信息披露：投資顧問將通過郵件、電話等方式向投資方披露投資相關(guān)信息。5.2報(bào)告提交：投資顧問每月提交一次投資報(bào)告，內(nèi)容包括市場(chǎng)分析、投資組合情況等。5.3溝通方式：雙方可通過電話、郵件、視頻會(huì)議等方式進(jìn)行溝通。第六條信息保密與合規(guī)6.1信息保密義務(wù)：雙方對(duì)本合同內(nèi)容及服務(wù)過程中獲取的信息負(fù)有保密義務(wù)。6.2合規(guī)要求：雙方遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保投資活動(dòng)合法合規(guī)。6.3違規(guī)責(zé)任：如一方違反保密義務(wù)或合規(guī)要求，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第七條風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與責(zé)任7.1投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：投資方自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，投資顧問不承擔(dān)投資損失。7.2合同責(zé)任：雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。7.3違約責(zé)任：如一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。第一部分：合同如下：第八條合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1投資方或投資顧問單方解除合同，需提前一個(gè)月書面通知對(duì)方。8.1.2發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除合同。8.2合同終止條件8.2.1服務(wù)期限屆滿，合同自然終止。8.2.2雙方協(xié)商一致，決定終止合同。8.3解除或終止后的處理8.3.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止提供服務(wù)。8.3.2投資方應(yīng)支付已提供服務(wù)的費(fèi)用。8.3.3雙方應(yīng)共同處理剩余的投資事務(wù)。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。9.1.2協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭(zhēng)議提交市仲裁委員會(huì)仲裁。9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1爭(zhēng)議發(fā)生后，任何一方均有權(quán)向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁申請(qǐng)。9.3.2仲裁機(jī)構(gòu)受理仲裁申請(qǐng)后，依法組成仲裁庭。第十條適用法律與管轄10.1適用法律10.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。10.1.2合同簽訂地法律亦應(yīng)予以適用。10.2管轄法院10.2.1任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議，均應(yīng)提交市人民法院管轄。第十一條合同生效與變更11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署本合同，并按照合同約定履行相關(guān)手續(xù)。11.1.2合同經(jīng)雙方蓋章或簽字后生效。11.2合同變更程序11.2.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.2.2變更后的合同條款具有同等法律效力。第十二條其他約定事項(xiàng)12.1其他權(quán)利與義務(wù)12.1.1雙方應(yīng)遵守合同約定，不得損害對(duì)方合法權(quán)益。12.1.2雙方應(yīng)積極配合，共同完成合同約定的各項(xiàng)任務(wù)。12.2其他條款12.2.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。12.2.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。第十三條合同附件13.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明13.2附件二：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四條合同簽署與生效14.1合同簽署14.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同生效日期14.2.1本合同自2024年1月1日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在履行本合同時(shí)，由甲乙雙方共同認(rèn)可或根據(jù)合同約定引入的，為提供特定服務(wù)或協(xié)助而參與合同執(zhí)行的獨(dú)立實(shí)體或個(gè)人。1.2.1專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，如審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等；1.2.2技術(shù)服務(wù)提供商，如IT服務(wù)商、數(shù)據(jù)分析公司等；1.2.3中介機(jī)構(gòu)，如經(jīng)紀(jì)公司、投資銀行等；1.2.4任何其他甲乙雙方同意的第三方。第二條第三方責(zé)任與義務(wù)2.1第三方應(yīng)按照合同約定，向甲乙雙方提供專業(yè)、高效的服務(wù)。2.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。2.3第三方應(yīng)承擔(dān)因自身過錯(cuò)導(dǎo)致的違約責(zé)任，并賠償由此給甲乙雙方造成的損失。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方提供服務(wù)前明確告知第三方。3.2如無特別約定，第三方的責(zé)任限額為本合同總金額的%。3.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整需經(jīng)甲乙雙方書面同意。第四條第三方權(quán)利4.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定獲得報(bào)酬。4.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行合同義務(wù)。4.3第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對(duì)甲乙雙方的服務(wù)提出建議和改進(jìn)意見。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系為獨(dú)立合同關(guān)系，第三方不對(duì)甲乙雙方之間的爭(zhēng)議承擔(dān)責(zé)任。5.2第三方與甲乙雙方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過第三方自身的法律途徑解決。5.3第三方不得以甲乙雙方的名義對(duì)外簽訂任何合同或進(jìn)行任何商業(yè)活動(dòng)。第六條第三方變更與替換6.1如第三方無法繼續(xù)履行合同義務(wù)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定替代第三方或終止相關(guān)服務(wù)。6.2第三方變更或替換，需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并重新簽訂相關(guān)協(xié)議。第七條第三方介入的程序7.1甲乙雙方協(xié)商一致，決定引入第三方。7.2甲乙雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。7.3第三方根據(jù)服務(wù)協(xié)議，向甲乙雙方提供服務(wù)。第八條第三方介入的費(fèi)用8.1第三方提供服務(wù)的費(fèi)用，由甲乙雙方根據(jù)服務(wù)協(xié)議約定支付。8.2第三方介入的費(fèi)用，不計(jì)入本合同約定的服務(wù)費(fèi)用總額。第九條第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)9.1第三方介入可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，由第三方自行承擔(dān)。9.2甲乙雙方應(yīng)就第三方介入可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估，并在合同中明確約定。第十條第三方介入的保密10.1第三方在履行合同過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。10.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十一條第三方介入的爭(zhēng)議解決11.1第三方介入引起的爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決。11.2協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。第十二條第三方介入的合同終止12.1如第三方介入的合同因故終止，甲乙雙方應(yīng)立即終止本合同中涉及第三方服務(wù)的相關(guān)條款。12.2第三方介入合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問資質(zhì)證明要求：提供投資顧問的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、執(zhí)業(yè)資格證書等證明文件。說明：用于證明投資顧問具備提供金融投資顧問服務(wù)的合法資質(zhì)。2.附件二：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)要求：詳細(xì)列出投資顧問提供的服務(wù)內(nèi)容，包括市場(chǎng)分析、投資組合管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等。說明：作為合同附件，明確投資顧問的服務(wù)范圍和標(biāo)準(zhǔn)。3.附件三：投資方財(cái)務(wù)狀況報(bào)告要求：提供投資方的財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等財(cái)務(wù)文件。說明：用于評(píng)估投資方的財(cái)務(wù)狀況，為投資決策提供依據(jù)。4.附件四：投資顧問服務(wù)費(fèi)用明細(xì)要求：詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成，包括咨詢費(fèi)、管理費(fèi)、傭金等。說明：作為合同附件，明確服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式和支付方式。5.附件五：投資組合管理方案要求：提供投資組合的具體管理方案，包括資產(chǎn)配置、投資策略等。說明：作為合同附件，明確投資組合的管理目標(biāo)和實(shí)施計(jì)劃。6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求：詳細(xì)列出風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。說明：作為合同附件，明確風(fēng)險(xiǎn)控制的手段和應(yīng)對(duì)策略。7.附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：簽訂爭(zhēng)議解決協(xié)議，明確爭(zhēng)議解決的方式和程序。說明：作為合同附件，為解決合同執(zhí)行過程中的爭(zhēng)議提供依據(jù)。8.附件八：保密協(xié)議要求：簽訂保密協(xié)議，明確雙方對(duì)合同內(nèi)容和服務(wù)過程中獲取的信息的保密義務(wù)。說明：作為合同附件，保護(hù)雙方的商業(yè)秘密和隱私。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資顧問未按照合同約定提供投資建議或執(zhí)行投資決策。責(zé)任認(rèn)定：投資顧問應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資方因此遭受的損失。示例：投資顧問未及時(shí)提供市場(chǎng)分析報(bào)告，導(dǎo)致投資方未能及時(shí)調(diào)整投資策略，造成損失。2.違約行為：投資方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：投資方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付欠付的服務(wù)費(fèi)用，并支付相應(yīng)的滯納金。示例：投資方逾期支付服務(wù)費(fèi)用，投資顧問有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)。3.違約行為：第三方未按照合同約定提供服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償由此給甲乙雙方造成的損失。示例：第三方提供的服務(wù)質(zhì)量不符合合同約定，導(dǎo)致投資方遭受損失。4.違約行為：任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密或隱私。責(zé)任認(rèn)定：泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。示例：投資顧問泄露投資方商業(yè)秘密，投資方有權(quán)要求賠償。5.違約行為：任何一方未按照合同約定履行保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。示例：投資方違反保密協(xié)議，泄露投資顧問的商業(yè)秘密。全文完。2024年度金融投資顧問服務(wù)合同范文2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問方基本信息1.2投資方基本信息2.合同目的與范圍2.1合同目的2.2服務(wù)范圍3.服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)3.1服務(wù)內(nèi)容3.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)4.服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.2費(fèi)用構(gòu)成4.3付款方式5.信息保密與合規(guī)5.1信息保密5.2合規(guī)要求6.法律責(zé)任與爭(zhēng)議解決6.1法律責(zé)任6.2爭(zhēng)議解決7.通知與送達(dá)7.1通知方式7.2送達(dá)方式8.合同生效與終止8.1合同生效8.2合同終止9.合同變更與解除9.1合同變更9.2合同解除10.不可抗力10.1不可抗力定義10.2不可抗力處理11.合同附件11.1附件一：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明11.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表12.其他約定12.1合同解釋12.2爭(zhēng)議解決方式12.3合同份數(shù)12.4合同簽訂日期12.5合同附件清單13.合同解除條件13.1合同解除條件一13.2合同解除條件二14.合同續(xù)簽與終止條件14.1合同續(xù)簽條件14.2合同終止條件第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資顧問方基本信息1.1.1投資顧問方名稱：________1.1.2投資顧問方地址：________1.1.3投資顧問方法定代表人：________1.1.4投資顧問方聯(lián)系方式：電話________，郵箱________1.2投資方基本信息1.2.1投資方名稱：________1.2.2投資方地址：________1.2.3投資方法定代表人：________1.2.4投資方聯(lián)系方式：電話________，郵箱________第二條合同目的與范圍2.1合同目的本合同旨在明確投資顧問方為投資方提供金融投資顧問服務(wù)的權(quán)利義務(wù)，協(xié)助投資方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。2.2服務(wù)范圍（1）市場(chǎng)分析及趨勢(shì)預(yù)測(cè)；（2）投資組合構(gòu)建與調(diào)整建議；（3）投資策略制定與實(shí)施；（4）投資風(fēng)險(xiǎn)管理與控制；（5）投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估與反饋。第三條服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)3.1服務(wù)內(nèi)容如第二條所述，投資顧問方將提供全方位的金融投資顧問服務(wù)。3.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（1）及時(shí)性：投資顧問方將在約定的時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)服務(wù)；（2）準(zhǔn)確性：投資顧問方將確保所提供信息的準(zhǔn)確性；（3）專業(yè)性：投資顧問方將憑借其專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為客戶提供高質(zhì)量的服務(wù)。第四條服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為自____年____月____日至____年____月____日。4.2費(fèi)用構(gòu)成（1）基本服務(wù)費(fèi)：____元/年；（2）額外服務(wù)費(fèi)：根據(jù)實(shí)際情況另行約定；4.3付款方式（1）投資方應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)支付基本服務(wù)費(fèi)；（2）額外服務(wù)費(fèi)按實(shí)際發(fā)生情況支付。第五條信息保密與合規(guī)5.1信息保密（1）投資顧問方對(duì)投資方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)投資方同意，不得向任何第三方泄露；（2）投資方對(duì)投資顧問方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)投資顧問方同意，不得向任何第三方泄露。5.2合規(guī)要求（1）投資顧問方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)金融法律法規(guī)，確保服務(wù)合規(guī)；（2）投資方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)金融法律法規(guī)，確保投資行為合規(guī)。第六條法律責(zé)任與爭(zhēng)議解決6.1法律責(zé)任（1）投資顧問方因故意或重大過失導(dǎo)致投資方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（2）投資方因故意或重大過失導(dǎo)致投資顧問方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.2爭(zhēng)議解決（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成時(shí)，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條合同生效與終止8.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同終止合同終止的情形包括：（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方未在規(guī)定期限內(nèi)采取補(bǔ)救措施或繼續(xù)違約；（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。第九條合同變更與解除9.1合同變更（1）任何一方要求變更合同條款的，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議；（2）合同變更后，原合同條款與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。9.2合同解除（1）雙方協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議；（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十條不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。10.2不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任；（3）不可抗力事件持續(xù)期間，合同暫停履行；不可抗力事件結(jié)束后，合同繼續(xù)履行。第十一條合同附件11.1附件一：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明附件一應(yīng)詳細(xì)列明投資顧問方提供的服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、期限、費(fèi)用等。11.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表附件二應(yīng)詳細(xì)列明合同期間內(nèi)各項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)算方式、金額等。第十二條其他約定12.1合同解釋本合同的解釋以中文為準(zhǔn)，若存在歧義，由雙方協(xié)商解決。12.2爭(zhēng)議解決方式本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.3合同份數(shù)本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。12.4合同簽訂日期本合同簽訂日期為____年____月____日。第十三條合同解除條件13.1合同解除條件一（1）投資方連續(xù)____個(gè)月未支付服務(wù)費(fèi)用；（2）投資顧問方連續(xù)____個(gè)月未能達(dá)到約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。第十四條合同續(xù)簽與終止條件14.1合同續(xù)簽條件（1）雙方均認(rèn)為有必要繼續(xù)合作的；（2）合同期滿前____個(gè)月，雙方協(xié)商一致續(xù)簽合同。14.2合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方的定義在本合同中，“第三方”是指除合同雙方（甲乙雙方）之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。1.2第三方介入的情形（1）甲乙雙方協(xié)商一致，邀請(qǐng)第三方參與合同履行的某一方面；（2）法律法規(guī)或合同約定需要第三方介入的情況；（3）因不可抗力或其他原因，需要第三方提供協(xié)助或服務(wù)。第二條第三方責(zé)任限額2.1責(zé)任限額定義本合同中，第三方責(zé)任限額是指第三方在履行合同過程中因故意或重大過失導(dǎo)致合同一方或雙方遭受損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的最高賠償金額。2.2責(zé)任限額確定（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在合同附件中明確；（2）如無約定，第三方責(zé)任限額按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第三條第三方責(zé)權(quán)利3.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或法律法規(guī)的要求，參與合同的履行；（2）第三方有權(quán)獲得合同約定的報(bào)酬或服務(wù)費(fèi)用；（3）第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照合同約定提供必要的協(xié)助和配合。3.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)的要求，履行其在合同中的義務(wù)；（2）第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)或協(xié)助符合合同約定或法律法規(guī)的要求；（3）第三方應(yīng)承擔(dān)因自身故意或重大過失導(dǎo)致的合同一方或雙方損失的責(zé)任。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分（1）第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由雙方另行簽訂協(xié)議約定；（2）甲方應(yīng)向第三方提供必要的資料和信息，確