績(jī)效考核手冊(cè)考核表

◎主管績(jī)效考核手冊(cè)范例

本手冊(cè)將分下列章節(jié)介紹：

*績(jī)效考核制度之目的介紹

*工作內(nèi)容的確認(rèn)

*目標(biāo)設(shè)定

*績(jī)效表現(xiàn)的督導(dǎo)

*考核面談

*總結(jié)

*績(jī)效考核制度的目的介紹

績(jī)效考核制度(PcrfomwnccAppraisalSystem,PAS)是一種讓主管與部屬共同來(lái)

討論，決定考核的項(xiàng)目、目標(biāo)及績(jī)效評(píng)量的標(biāo)準(zhǔn)，藉以提升績(jī)效的過(guò)程，它可提

供主管與部屬下列的功能：

I.部屬可以藉由討論的機(jī)會(huì)，澄清本身工作的內(nèi)容、職責(zé)范圍及承諾績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的

合理性。

2.讓主管更能清楚了解每位部屬，其能力、個(gè)性、期望及工作內(nèi)涵。

3.提供高階主管一項(xiàng)重要的信息，將來(lái)在用人如升遷調(diào)動(dòng)的決定上，可以有較客

觀、公平的標(biāo)準(zhǔn)。

績(jī)效考核的成績(jī)應(yīng)反應(yīng)在員工的薪資調(diào)整或職位升遷調(diào)動(dòng)或培訓(xùn)計(jì)劃上，同時(shí)員

工可從此成績(jī)中了解本身工作在公司組織架構(gòu)中，是水平以上或水平以下的表現(xiàn)。今

后應(yīng)如何改善，以求公司組織中能有杰出的工作表現(xiàn)。對(duì)于每位主管而言，正確的

評(píng)估部屬的工作績(jī)效，是身為主管一項(xiàng)非常重要、責(zé)無(wú)旁貸的責(zé)任。要順利完成這項(xiàng)

貨任，主管仔細(xì)、持續(xù)的須察、適切的輔導(dǎo)及精確的分析才能正確的判斷部屬工作表

現(xiàn)的好壞，是否達(dá)到應(yīng)有的標(biāo)準(zhǔn)及工作要求。因此每位主管，在執(zhí)行績(jī)效考核制度之初

應(yīng)做好事前的準(zhǔn)備及規(guī)劃。本準(zhǔn)備步驟中，熟讀本手冊(cè)可了解執(zhí)行H伽何運(yùn)用正確的方

式及技巧，成功地完成這項(xiàng)工作°

PAS最主要的兩大部份是：(1)最初，主管與部屬首先要確認(rèn)工作的內(nèi)容及表現(xiàn)

標(biāo)準(zhǔn)，并雙方同意以此來(lái)做為績(jī)效考核的內(nèi)涵。⑵在檢討工作表現(xiàn)時(shí)，主管就

以(1)項(xiàng)中的內(nèi)涵，逐項(xiàng)檢討、評(píng)量，再就結(jié)果與部屬商討及確認(rèn)。

本手冊(cè)在解釋績(jī)效考核制度時(shí)，將分為五個(gè)部份來(lái)說(shuō)明：

1.工作內(nèi)容的確認(rèn)

2.目標(biāo)設(shè)定

3.績(jī)效表現(xiàn)的督導(dǎo)

4.考核面談

5.總結(jié)

介紹上述各部份時(shí)，系采用“問(wèn)與答”的方式來(lái)說(shuō)明在執(zhí)行績(jī)效考核制度時(shí)，最常

遇到的問(wèn)題。

一、工作內(nèi)容的確認(rèn)：

（一）工作內(nèi)容應(yīng)該在何時(shí)及如何確認(rèn)？

新進(jìn)員工至少在三個(gè)月試用期滿時(shí)，主管與部屬應(yīng)共同將工作內(nèi)容確認(rèn)。可

用“工作內(nèi)容表”（如附表）（JobContentForm）來(lái)完一這項(xiàng)步驟。這張表格應(yīng)該在每

次績(jī)效考核制度執(zhí)行前要先行審查，并能將過(guò)時(shí)的數(shù)據(jù)更新。尤其在調(diào)動(dòng)、升遷

或工作重新安排或新來(lái)一位主管時(shí)，應(yīng)重新檢討工作內(nèi)容。在“工作內(nèi)容表”中明

確地列舉工作的項(xiàng)目及工作職責(zé)，對(duì)于非主管人員其工作內(nèi)容大致分兩大類(lèi)，工

作表現(xiàn)及工作習(xí)慣等。至干主管人員，其工作內(nèi)容則包含較廣泛的范圍一行政管

理、專(zhuān)業(yè)技術(shù)、溝通、客戶關(guān)系及個(gè)人特質(zhì)等。

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【范例：】

工作內(nèi)容表(JobContentForm)

(非主管人員適用)

共同

A.工作表現(xiàn)部屬主管確認(rèn)

101.每日結(jié)帳，金額正確，準(zhǔn)時(shí)印出當(dāng)日?qǐng)?bào)表。OOO

102.計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)輸入迅速正確。OOO

103.處理客戶申請(qǐng)案件，有禮貌、有耐性。O

201.保持檔案數(shù)據(jù)正確，隨時(shí)存入。OOO

202.積極推銷(xiāo)公司產(chǎn)品，給潛在的客戶?O

203.有效規(guī)劃工作進(jìn)度，并按時(shí)完成。經(jīng)常讓主管了解O

其進(jìn)度。

3()1.主動(dòng)學(xué)習(xí)及吸收專(zhuān)業(yè)知識(shí)/技能、樂(lè)意參加公司舉OOO

辦的內(nèi)部訓(xùn)練。

302.提供有創(chuàng)意性的建議案以改善工作。

303.負(fù)責(zé)流動(dòng)現(xiàn)金查核工作，定期呈報(bào)查核報(bào)表。

401.充分了解工作相關(guān)之規(guī)定并有效運(yùn)用設(shè)備及工具。O

協(xié)助公司推行辦公室自動(dòng)化計(jì)劃。

402.主動(dòng)了解客戶的信用狀況，注意報(bào)章雜志對(duì)客戶的

傳言，經(jīng)常做剪報(bào)的工作。

403.隨時(shí)注意對(duì)主管，對(duì)同事及對(duì)客戶的服務(wù)質(zhì)量，服OOO

務(wù)態(tài)度及熱誠(chéng)在這項(xiàng)工作中尤顯重要。

B.工作態(tài)度

501.思想敏銳，組織力強(qiáng)、主動(dòng)協(xié)助主管做企劃案。O

502.工作獨(dú)立性高，不需要太多上級(jí)督導(dǎo)，就可將工作OOO

做好。

503.樂(lè)于與同事合作，重視團(tuán)隊(duì)精神。O

504.工作效率高，從不延誤工作。OOO

在填寫(xiě)工作內(nèi)容表中，由主管與部屬分別就他們個(gè)人認(rèn)為那幾項(xiàng)對(duì)這項(xiàng)工作(部

屬的工作)最重要，便打，然后主管與部屬一起坐下來(lái)，比對(duì)一下雙方打

的地方是否一致，若有不同意見(jiàn)，彼此應(yīng)盡量溝通，以達(dá)到“共同確認(rèn)”

(Determination)為主。原則上?在工作表現(xiàn)部份的5()項(xiàng)中應(yīng)共同確認(rèn)的項(xiàng)目，主

管人員不超過(guò)12項(xiàng)，非主管人員不超過(guò)8項(xiàng)，在工作態(tài)度部份的6項(xiàng)中應(yīng)共同

確認(rèn)4項(xiàng)。(主管與非主管相同)。

(二)如因選出了重要的工作考核項(xiàng)目后，那些屬于工作內(nèi)容，但不是很重要的部

份，是否不要做了呢？

不對(duì)，工作內(nèi)容中不很重要的部份可以包含在工作態(tài)度中來(lái)考核，員工應(yīng)了

解，有些工作不一定要講才做，應(yīng)有自動(dòng)自發(fā)的精神，同時(shí)在考核項(xiàng)目中不可能

3

包含員廿斤角的，作內(nèi)容，考核項(xiàng)目包含員_L_L作中百分之八十的主要，作即可。

（三）當(dāng)“共同確認(rèn)”的工作內(nèi)容選出后，這些工作是否有輕重緩急的不同？

主管應(yīng)評(píng)量整個(gè)部門(mén)或小組中工作分配、任務(wù)及目標(biāo)因素，用不同的比重

（Weight）來(lái)表示工作之輕重緩急，主管可填寫(xiě)“工作內(nèi)容總結(jié)表”（JobContent

Summary）。

【范例：】

_L作內(nèi)容總結(jié)表

工作項(xiàng)目工作內(nèi)容目標(biāo)/考核標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間分配比重

名稱(chēng)編號(hào)百分比（總數(shù)為1）

招募20310/15以前雇用

401電子工程師2人，技術(shù)員5人30%0.5

裝配員12人

訓(xùn)練30110/30品管圈訓(xùn)練兩班

40311/15管理及溝通技巧訓(xùn)練20%().2

SI-3.4

12/5自動(dòng)裝插機(jī)訓(xùn)練

每月人力102每月30日提出當(dāng)月報(bào)表10%0.05

報(bào)表

（四）什么是工作內(nèi)容討論會(huì)（JobContentMeeting）?

當(dāng)主管完成工作內(nèi)容總結(jié)表后，應(yīng)與部屬坐下來(lái)就工作項(xiàng)目、目標(biāo)與考核標(biāo)

準(zhǔn)、時(shí)間分配百分比及比重等內(nèi)容，進(jìn)行再一次的溝通，讓部屬充分了解考核內(nèi)

容并能確認(rèn)。在討論會(huì)之前，主管應(yīng)深入了解該部屬工作細(xì)節(jié)內(nèi)容，同時(shí)討論會(huì)

也不一定要一次完成，讓部屬有充分表達(dá)意見(jiàn)的空間。

（五）什么時(shí)候，主管應(yīng)召尸工作內(nèi)容討論會(huì)？

1.新進(jìn)員工報(bào)到或剛調(diào)到本單位的員工在三個(gè)月之內(nèi)舉行。

2.升遷人員。

3.換了新的主管、干部。

4.公司組織改組或工作重新分配。

4.新設(shè)備、新技術(shù)或新觀念之引進(jìn)。

4

這項(xiàng)討論會(huì)，可讓員，參與以達(dá)到，作滿足感，因此安排討論會(huì)時(shí)，應(yīng)注意下列

事項(xiàng)：

I.會(huì)議時(shí)間要事先安排，不要匆忙，每次時(shí)間大約在30至45分鐘。

2.準(zhǔn)備充分的數(shù)據(jù)，詳細(xì)說(shuō)明工作內(nèi)容總結(jié)表中之各項(xiàng)內(nèi)容設(shè)定之原因及影響。

3.會(huì)議中避免中途打擾。

5.在會(huì)議前，應(yīng)先找出與部屬不同意見(jiàn)的地方，準(zhǔn)備資料說(shuō)明、期望在會(huì)中可

消除雙方對(duì)工作內(nèi)容的不同歧見(jiàn)。如果雙方仍然有不同看法，最后由主管做

最后決定。

二、目標(biāo)的設(shè)定

（一）何時(shí)設(shè)定目標(biāo)？

工作內(nèi)容表完成后，由主管在工作內(nèi)容討論會(huì)前先將部門(mén)的目標(biāo)列出，做為

主管與部屬共同設(shè)定目標(biāo)的重要參考數(shù)據(jù)。原則上，在工作內(nèi)容討論會(huì)時(shí)，應(yīng)完

成目標(biāo)的設(shè)定，達(dá)成主管與部屬雙方的確認(rèn)。

（二）是否有些工作項(xiàng)目，無(wú)法設(shè)定目標(biāo)？

在銷(xiāo)售方面，可用銷(xiāo)售量或銷(xiāo)售金額來(lái)做目標(biāo)，生產(chǎn)方面可用生產(chǎn)數(shù)量或質(zhì)

量標(biāo)準(zhǔn)來(lái)做目標(biāo)。確實(shí)有些工作較難量化，因此從如何是好的表現(xiàn)？或如何是專(zhuān)

業(yè)表現(xiàn)？來(lái)看這項(xiàng)工作。一個(gè)好的主管，對(duì)這類(lèi)工作應(yīng)該心中有其標(biāo)準(zhǔn)，不妨告

訴部屬，主管/公司的期望是什么？只要有行為，就可規(guī)劃其表現(xiàn)，因此主管可

要求部屬敘述工作流程，從流程中找出工作的目標(biāo)。

（三）怎么樣來(lái)設(shè)定一個(gè)好的工作目標(biāo)？

如果工作目標(biāo)太含糊、太廣泛，就不容易評(píng)量，因此工作目標(biāo)應(yīng)設(shè)定盡量明

確，可以度量的，如數(shù)量、金額、日期、期限、百分比等等。

（四）在設(shè)定工作目標(biāo)中，部屬扮演什么角色？

設(shè)定工作目標(biāo)時(shí)，部屬應(yīng)積極地參與，對(duì)目標(biāo)是否明確，語(yǔ)焉不詳?shù)牡胤剑?/p>

要求說(shuō)明，從問(wèn)題中充分溝通，了解考核的內(nèi)容、程序及評(píng)量標(biāo)準(zhǔn)，往往部屬承

諾的工作目標(biāo)超過(guò)主管的要求，這是對(duì)部屬一項(xiàng)很好的挑戰(zhàn)，可以帶來(lái)激勵(lì)作用。

（五）在設(shè)定目標(biāo)中，主管扮演什么角色？

主管應(yīng)了解其部門(mén)的工作目標(biāo)及責(zé)任，這項(xiàng)部門(mén)工作目標(biāo)應(yīng)是公司總目標(biāo)的

一部份。

*主管要確認(rèn)各個(gè)部屬所訂定的工作目標(biāo)，綜合起來(lái)應(yīng)能達(dá)成或超過(guò)部門(mén)工作目

標(biāo)。

*主管要注意部屬在訂工作目標(biāo)時(shí)，是否有勞逸不均的現(xiàn)象，有些部屬工作量過(guò)

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多，自些部屬卻訂定低于標(biāo)準(zhǔn)的_L作目標(biāo)。

*對(duì)于目標(biāo)的難易及部屬所需要的支持，或工具設(shè)備或工作環(huán)境的適當(dāng)，都需要

主管仔細(xì)評(píng)估。

三、績(jī)效表現(xiàn)的督導(dǎo)：

（一）主管如何追蹤考核部屬每一項(xiàng)工作，是否符合工作要求及達(dá)成工作目標(biāo)？

每位部屬應(yīng)準(zhǔn)備工作進(jìn)度表，主管可就工作流程及工作進(jìn)度表，定時(shí)或不定

時(shí)的追蹤考核部屬的工作'同時(shí)在工作上出錯(cuò)，被部門(mén)其它同仁或其它部門(mén)發(fā)現(xiàn)

時(shí)，應(yīng)立即檢討并記錄下來(lái)。

（二）如何記錄這些數(shù)據(jù)呢?

當(dāng)事情發(fā)生對(duì)工作造成影響時(shí)，或行為有差錯(cuò)時(shí)，足以影響工作進(jìn)展時(shí)，或

是工作目標(biāo)似乎不切實(shí)際或外在環(huán)境改變，造成工作目標(biāo)不易達(dá)成時(shí)。

重要事情記錄表

日期事情描述（5W）影響情況采取行動(dòng)

這項(xiàng)記錄表，可防止個(gè)人的偏見(jiàn)，完全根據(jù)事實(shí)來(lái)評(píng)量部屬的工作表現(xiàn)，一方面

可從部屬處理過(guò)程中，了解其組織能力，另一方面從此記錄表了解問(wèn)題在那里，

可以想辦法徹底解決。

（三）如果事事要記錄，主管不是忙壞了嗎？

記錄可由部屬先寫(xiě)，再由主管過(guò)目、保存。只有較重要的特殊事情才需記錄，

而且此項(xiàng)記錄是主管在做考核面談時(shí)的重要數(shù)據(jù)，能夠順利完成績(jī)效考核的工作是

主管工作中一項(xiàng)重要的部份。

（四）對(duì)于日常的工作表現(xiàn)，主管如何督導(dǎo)呢？

可以定期報(bào)表或完成工作表現(xiàn)如何？可從每個(gè)月的報(bào)表中來(lái)做月與月之間的

比較，做為主管問(wèn)部屬的主要話題，從部屬回答中去了解事情背后問(wèn)題所在。

四、考核面談：

（一）為什么工作表現(xiàn)結(jié)果檢討5不用評(píng)怙（Evalualion），而用面談（Interview）方式

處理？

6

評(píng)估，給人角一種高高在上的感覺(jué)，好像由主管扮演上帝，對(duì)部屬評(píng)頭論足，

在這種氣氛下，雙方都不自在，因此彼此溝通很難。面談，則給人一個(gè)互相了解，彼此

溝通的機(jī)會(huì)，這種氣.氛下，討論工作表現(xiàn)、績(jī)效成果時(shí)，比較容易被主管與部屬

接受。

（二）主管在考核面談中，如何確認(rèn)部屬的工作目標(biāo)是達(dá)成了？

如果在設(shè)定工作內(nèi)容及工作目標(biāo)時(shí)，主管與部屬均能參與，同時(shí)設(shè)定績(jī)效標(biāo)

準(zhǔn)時(shí)，能盡量的做到“量化”，而且部屬對(duì)此標(biāo)準(zhǔn)承諾并無(wú)誤解的話，則工作目標(biāo)

是否達(dá)成應(yīng)很容易認(rèn)定，土管與部屬也不會(huì)有任何爭(zhēng)議才對(duì)。

對(duì)于一些特殊事件，將平時(shí)已有詳細(xì)記載則面談時(shí)針對(duì)事件來(lái)做討論，而不涉及

人身攻擊，則面談氣氛應(yīng)有建設(shè)性的。

（三）如何使主管在批評(píng)部屬工作表現(xiàn)時(shí)不會(huì)讓部屬臧到，主管是在扮演“上帝”的

角色？

在面談中，批評(píng)是難免的，但如何做到“就事論事，不傷和氣”的地步時(shí)，可

用下列七種步驟：

1.敘述可觀察到的行為，婦人物、部門(mén)、時(shí)間、行為等，千萬(wàn)不涉及意圖，或猜

想等主觀的認(rèn)定。尤其不要用一些修飾的字眼來(lái)批評(píng)部屬，如“不積極”或“不用

心”等句。

2.敘述此項(xiàng)行為所造成的影響，此行為與個(gè)人職責(zé)/目標(biāo)、部門(mén)職責(zé)/目標(biāo)之

間的關(guān)連。一方面讓部屬了解問(wèn)題所在及重要性，另一方面讓部屬感到主管

對(duì)其問(wèn)題的了解及關(guān)切，并愿意與他共同來(lái)解決。

3.聽(tīng)聽(tīng)部屬的意見(jiàn)或解釋?zhuān)?tīng)聽(tīng)部屬說(shuō)明為什么會(huì)發(fā)生這些問(wèn)題，他用什么方

式去處理，他對(duì)如何避免這些問(wèn)題以后再度發(fā)生的建議是什么？

4.主管應(yīng)當(dāng)場(chǎng)記下部屬在敘述工作表現(xiàn)中發(fā)生問(wèn)題的重點(diǎn)，一方面表示主管對(duì)

這項(xiàng)問(wèn)題的重視亦即對(duì)部屬的尊重，另一方面表示部屬的意見(jiàn)在解決問(wèn)題上

具有重要的參考價(jià)值存在。使考核面談中有具體事實(shí)可以討論。

5.在問(wèn)題的認(rèn)知上，主管與部屬雙方均應(yīng)充份溝通，深入探討發(fā)生問(wèn)題與工作

表現(xiàn)上之間的關(guān)系，以達(dá)共識(shí)。

6.尋找變更辦法或取代方案。盡量讓部屬本身來(lái)建議改善方案。因?yàn)楣ぷ鞯耐?/p>

成，應(yīng)該是找出問(wèn)題并提出改善方案，如果改善方案經(jīng)使用證實(shí)可行時(shí)，這

會(huì)帶給部屬很大的成就感。如果部屬無(wú)法提出改善方案，主管應(yīng)提出幾個(gè)方

案，讓部屬選擇，并要求他提出方案間之比較及優(yōu)劣點(diǎn)。主管應(yīng)注意部屬在

改善工作，解決問(wèn)題的過(guò)程。

7.一旦問(wèn)題獲得解決，一定要將整個(gè)過(guò)程及解決步驟寫(xiě)下來(lái)存檔，由主管與部

屬雙方簽署，以后其它部屬或部門(mén)遇到同樣或類(lèi)似的問(wèn)題時(shí)，可以參考辦理，

7

以縮短摸索的時(shí)間。同時(shí)，作改善后應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，將成為下年度考核的項(xiàng)

目之一。

（四）在考核面談中，常選擇那些方式來(lái)改善工作表現(xiàn)上的問(wèn)題？

教育訓(xùn)練是最常用來(lái)改善工作偏差的做法，主管應(yīng)了解公司訓(xùn)練中心可提供

那些教育訓(xùn)練的課程，在考核中發(fā)現(xiàn)部屬在某方面的缺點(diǎn)，若是可用訓(xùn)練方式糾

正的話，主管應(yīng)安排部屬去參加此類(lèi)的訓(xùn)練。主管若希望部屬在事業(yè)生涯發(fā)展上

需要增加那些專(zhuān)業(yè)知識(shí)，亦可要求安排訓(xùn)練計(jì)劃。

除了上述在考核面談時(shí)，壬管應(yīng)注意的事項(xiàng)外，也應(yīng)注意、安排雙方方便的時(shí)間，事

先將面談要點(diǎn)列出，讓部屬在會(huì)前了解面談的進(jìn)行方式及討論重點(diǎn)。尤其重要的

是使這次面談是一次雙向溝通的機(jī)會(huì)，彼此都有充份表達(dá)意見(jiàn)的時(shí)間，不要讓題

外話占用太多的時(shí)間，使考核中各項(xiàng)工作目標(biāo)在面談中都能詳細(xì)討論，有好的表

現(xiàn)要贊揚(yáng)，做的不對(duì)的地方不要避諱，但就事論事。

在考核面談前，主管應(yīng)先籽考核成績(jī)填好，在面談中，主管對(duì)部屬依工作目標(biāo)逐

項(xiàng)說(shuō)明打分?jǐn)?shù)的原因及考慮點(diǎn)，雙方可以溝通，如果主管認(rèn)為部屬說(shuō)的比較有道

理，分?jǐn)?shù)是可以改的。最后必須在考核表下，雙方共同簽署，以表示面談及當(dāng)期

考核的結(jié)束。

五、總結(jié)：

績(jī)效考核整個(gè)過(guò)程從工作內(nèi)容確認(rèn)、目標(biāo)設(shè)定、績(jī)效表現(xiàn)監(jiān)督、目標(biāo)設(shè)定、績(jī)效

表現(xiàn)監(jiān)督、考核面談到最后考核成績(jī)出來(lái)，每一步驟都是不可或缺的。

主管人員不僅要重視這項(xiàng)工作，而且要謹(jǐn)慎、確實(shí)執(zhí)行上述各項(xiàng)步驟，其目的在求:

公平戶達(dá)成工作目標(biāo)

溝通>>改善現(xiàn)行工作

共識(shí)」L未來(lái)發(fā)展

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“績(jī)效考核表”

一、辦事員及基層主管考核表（本表分成工作表現(xiàn)及工作習(xí)性兩方面）

部屬主管共識(shí)

*工作表現(xiàn)（v）（v）（V）

10L各項(xiàng)定期帳目如債券、現(xiàn)金（每日每周或每月），均

能按照規(guī)定期限入帳，并且金額正確、帳目平衡。_____________________

102能有效率且正確地處理大金額的帳目（如現(xiàn)金、債

券、彩券等）。

103.知道正確地將各帳目歸入借方、貸方，隨時(shí)保持最

近的帳目數(shù)據(jù)。

104.能夠迅速?gòu)膸つ恐谢蚪o客戶的合約中找出錯(cuò)誤，并

積極追蹤問(wèn)題到解決為止。

105.認(rèn)真地遵循銀行的政策及規(guī)定，支票收據(jù)、股票、

債券的作業(yè)程序，防止可能造成的損失，亦即支票兌現(xiàn)

或止付等問(wèn)題。

106.保存重要文件、公文及檔案記錄，在本人的協(xié)助下，

可以很快提供本單位或其它同仁所需要的資計(jì)。

107.確保存貨（表格、現(xiàn)金、供應(yīng)品、記錄等）有效地

管理，并且在每天營(yíng)業(yè)例行工作中，需要用到時(shí)，可以

隋時(shí)取得。

108.接受及處理進(jìn)出的信件（信、公文、可以撕下的利

息單等）及迅速有效地交送適當(dāng)?shù)牟块T(mén)或個(gè)人。

109.能夠分析檢討各項(xiàng)工作不同的工作流程，做適當(dāng)?shù)?/p>

分類(lèi)及建議。

11。.在收集及檢討有關(guān)財(cái)務(wù)及統(tǒng)計(jì)研究工作的信息方面

力求數(shù)據(jù)的正確及完整。

111.不論是開(kāi)發(fā)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)或一些項(xiàng)目的規(guī)劃及設(shè)計(jì)，

都應(yīng)讓相關(guān)部門(mén)人員參與規(guī)劃，可以預(yù)先防止?jié)撛诳赡?/p>

發(fā)生的問(wèn)題及制訂實(shí)際可行的進(jìn)度時(shí)間表。

II2.為支持計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)及安裝能提供清楚，正確

及完整的數(shù)據(jù)。

9

部屬主管共識(shí)

*工作表現(xiàn)（v）（v）（V）

II3.協(xié)助其它同仁所開(kāi)發(fā)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)或研究項(xiàng)目，進(jìn)

行檢討及實(shí)施驗(yàn)證，以確保工作流程中的質(zhì)量，正確性

及適當(dāng)性以符合工作實(shí)際需要，并能解決找出的問(wèn)題。_____________________

114.在準(zhǔn)備及書(shū)寫(xiě)工作報(bào)告或公文時(shí)，很重視內(nèi)容的正

確、詳盡及遵守公司規(guī)定的格式。

115.確實(shí)檢查信用貸款的建議報(bào)告，其內(nèi)容的完整性、

適當(dāng)性及考慮是否周詳，能符合公司現(xiàn)行的信負(fù)政策及

相關(guān)財(cái)務(wù)條件。

116.檢視信用貸款的合約內(nèi)容，以確定內(nèi)容條件均能符

合現(xiàn)行公司的信貸政策，若有疑問(wèn)，應(yīng)追蹤到底，了解

問(wèn)題的所在。

117.在書(shū)寫(xiě)信用貸款的建議報(bào)告中，可運(yùn)用好的判斷力，

列舉這項(xiàng)貸款案中可能的風(fēng),險(xiǎn)及公司可獲得的好處（報(bào)

償）。

II8.準(zhǔn)備完整、正確的客戶及客戶所屬各行業(yè)的各種與

金融財(cái)務(wù)相關(guān)的資料，以幫助信用貸款案的決策。

119.針對(duì)客戶或產(chǎn)品服務(wù)使用者（其它部門(mén)、外面的經(jīng)

紀(jì)人等）的抱怨、問(wèn)題或詢問(wèn)等展開(kāi)研究及追蹤，以實(shí)

時(shí)專(zhuān)業(yè)的態(tài)度解決問(wèn)題。

120.經(jīng)常用電話與外界（客戶或外面的經(jīng)紀(jì)人）聯(lián)絡(luò)時(shí)'

能充分代表公司良好風(fēng)度，并能表現(xiàn)有效率、機(jī)靈的態(tài)

度。

121.在客戶面對(duì)面溝通或洽談公事時(shí)，隨時(shí)注意代表公

司良好的風(fēng)度，并能表現(xiàn)有效率、機(jī)靈的態(tài)度。

122.有關(guān)銀行的現(xiàn)行柜臺(tái)服務(wù)或信用貸款服務(wù)，征詢客

戶或潛在客戶的意見(jiàn)，隨時(shí)注意改善。

⑵.積極、有效的向潛在客戶推銷(xiāo)柜臺(tái)服務(wù)及信用貸款

服務(wù)等業(yè)務(wù)。

124.與其它部門(mén)同仁打交道時(shí)，注意服務(wù)質(zhì)量、工作效

率及機(jī)靈的態(tài)度。

10

部屬主管共識(shí)

*工作表現(xiàn)(v)(v)(V)

125.在推行新的項(xiàng)目建議或在工作流程、業(yè)務(wù)程序中有

所改變時(shí)，會(huì)有效地向上司推銷(xiāo)這些構(gòu)想，并向那些受

改變而影響到的使用者詳細(xì)說(shuō)明，一直追蹤整個(gè)案子到

完全實(shí)施為止。

126.運(yùn)用有效的面談技巧，達(dá)到正確選才用人的決策。

127.使用或不用視聽(tīng)輔助器材，能清楚、正確、有效的

做好簡(jiǎn)報(bào)。

128.了解本人工作范圍內(nèi)相關(guān)的其它工作內(nèi)容，單位的

功能職責(zé)，能夠有效運(yùn)用'整合這些信息來(lái)解決工作上

的問(wèn)題或更有效率地去完成項(xiàng)目計(jì)劃。經(jīng)常性并正確的

將工作進(jìn)度及狀況報(bào)告上司，并保證各項(xiàng)工作的精確性

129.當(dāng)有新的工作任務(wù)分配到本單位時(shí)，立即做有效、

公平的工作分配及安排，并末對(duì)相關(guān)的部屬進(jìn)行工作輔

導(dǎo)或提供必要的訓(xùn)練(如交叉訓(xùn)練)，以保持本單位的

工作能力及應(yīng)變彈性。

130.有效的管理本人工作范圍內(nèi)的工作流程。能夠適當(dāng)

地授權(quán)。若有新的工作分派到本單位時(shí)，能夠正確地排

出優(yōu)先級(jí)。讓部屬能充份表現(xiàn)出他們的能力及長(zhǎng)處優(yōu)點(diǎn)

隨時(shí)讓部屬對(duì)工作保持興趣及挑戰(zhàn)性。

131.有效地進(jìn)行部屬工作績(jī)效的評(píng)鑒，除考核期間終了

做正式的工作檢討外，全年中應(yīng)以非正式之方式.，隨時(shí)

進(jìn)行工作指導(dǎo)及檢討，并提供正確適時(shí)的回饋，鼓勵(lì)部

屬在個(gè)人工作及生涯上的發(fā)展努力，給予適時(shí)的贊賞。

將績(jī)效成果與薪資獎(jiǎng)賞連在一起。部屬若有犯錯(cuò)，應(yīng)私

下做建議性的批評(píng)。

132.與部屬間的互動(dòng)關(guān)系，采取穩(wěn)重及敏慧的態(tài)度，關(guān)

心部屬的福利：從建立向上、向下的溝通管道，達(dá)成上

下雙方彼此的尊重。

133.接待客戶，回答相關(guān)的問(wèn)題或引導(dǎo)客戶去見(jiàn)適當(dāng)?shù)?/p>

業(yè)務(wù)代表或部門(mén)。

134.提供部屬工作中的安全觀念及保障，遇有潛在的問(wèn)

題，應(yīng)即早冷靜地處理。

11

部屬主管共識(shí)

*工作表現(xiàn)（v）（v）（V）

135.通知及安排會(huì)議、電話留言、安排出差手續(xù)或會(huì)餐

等類(lèi)似的行政工作。

136.打字正確、迅速、沒(méi)有錯(cuò)字或別字、數(shù)據(jù)保持整潔。

137.能依據(jù)口頭指示，直接打字，在完稿前盡量消除可

能混淆的字語(yǔ)，在打字前檢查清楚，避免重打而浪費(fèi)時(shí)

間及精力。

138.能夠從其它人提供的數(shù)據(jù)中，制作正確的表格、圖

形或圖表。

139.外文的商業(yè)信件，能正確迅速的翻譯。

140.操作各種有鍵盤(pán)的機(jī)器（如打字機(jī)、文書(shū)處理器、

打孔機(jī)或計(jì)算機(jī)終端機(jī)），達(dá)到工作要求的速度，并且

很少有錯(cuò)誤。

141.有效處理來(lái)往客戶或客戶征信數(shù)據(jù)變動(dòng)等數(shù)據(jù)，以

保持最新的檔案記錄。

142.準(zhǔn)備正確的數(shù)據(jù)有效率的輸入計(jì)算機(jī)，具有改正程

序設(shè)計(jì)的知識(shí)或其它類(lèi)似的例行工作。

143.在各項(xiàng)數(shù)據(jù)處理中，能夠迅速地找出錯(cuò)誤、缺點(diǎn)或

失誤，并加以更正。

144.除操作鍵盤(pán)工作外，可以操作其它辦公室的機(jī)器設(shè)

備，按照工作需求的速度進(jìn)行，并很少發(fā)生錯(cuò)誤。

145.有能力提供維修、清潔、修理、搬動(dòng)辦公家具及設(shè)

備的服務(wù)功能。

146.知道行車(chē)路線，在何蚣為接人地點(diǎn)或有效地接送信

件、用品或人員。

147.對(duì)征信工作有充分的了解，將本地國(guó)及國(guó)外市場(chǎng)信

息、各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)指針或信息，有效地運(yùn)用在信用貸

款的評(píng)估報(bào)告中。

148.在工作中，知道運(yùn)用一些先進(jìn)的技術(shù)及專(zhuān)業(yè)知識(shí)（如計(jì)

算機(jī)信息、行為科學(xué)、經(jīng)濟(jì)、法律或會(huì)計(jì)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)）并

積極在新的領(lǐng)域中求發(fā)展及突破，這些領(lǐng)域是

12

部屬主管共識(shí)

*工作表現(xiàn)(v)(v)(V)

149.在準(zhǔn)備或檢查文件、報(bào)告時(shí)，能運(yùn)用秘書(shū)在文書(shū)處

理上的技巧，注意拼字及文法修辭。

部屬主管共識(shí)

*工作習(xí)性(v)(v)(v)

201.在文件或報(bào)告截止日期前，有效地安排時(shí)間及工作，

并掌握工作流程中優(yōu)先級(jí)，小心規(guī)劃長(zhǎng)期性的方案。_____________________

202.充滿活力、熱城并自動(dòng)自發(fā)的工作，樹(shù)立高的工作

目標(biāo)并努力去追求目標(biāo)的達(dá)成。主動(dòng)學(xué)習(xí)更多的工作相

關(guān)知識(shí)。以堅(jiān)毅不屈的精神，不受迷惑的態(tài)度，積極地

去解決發(fā)生的問(wèn)題。

203.與其它同仁共事態(tài)度艮好，愿意主動(dòng)幫助同仁、關(guān)

心共同工作任務(wù)及目標(biāo)的達(dá)成，只要本部門(mén)有需要本人

付出多一些努力時(shí)，一定全力協(xié)助完成。

204.支持公司的政策及決定；安排工作的優(yōu)先級(jí)，主動(dòng)

調(diào)整新工作伙伴的關(guān)系。在工作流程及操作系統(tǒng)中有改

變時(shí)，愿意接受批評(píng)及指導(dǎo)。

205.在很少的主管監(jiān)督下，遵照書(shū)面指示建立工作程序，

使工作有效地進(jìn)行。在不正?；蛴欣щy的狀況下表現(xiàn)出

專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)的態(tài)度。在主管協(xié)助下可以迅速找出工作中重

大的缺失或障礙。

206.遵守公司人事規(guī)章如出勤、準(zhǔn)時(shí)上下班及打私人電

話有關(guān)的規(guī)定。

部屬主管共識(shí)

二'中高階主管人員考核表(V)(V)(V)

(一)行政/管理責(zé)任

101.根據(jù)工作需求分析，工作量分配以及部屬的工作能

力，來(lái)做有效的用人決策。

102.保證剛到任的新部屬能接受適當(dāng)?shù)挠?xùn)練及遵守正確

的工作操作程序。持續(xù)因應(yīng)工作的改變，為部屬設(shè)計(jì)一

名列的訓(xùn)練課程，除確定部屬能積極參與訓(xùn)練活動(dòng)外，

也要從工作實(shí)際操作中觀察訓(xùn)練的效果。

13

音B屬主管玨［口

二、中高階主管人員考核表(v)(v)TT

103.有效管理部門(mén)內(nèi)各職掌的工作流程，適當(dāng)?shù)氖跈?quán)。

對(duì)于新派任的工作訂定優(yōu)先級(jí)，讓部屬有表現(xiàn)能力的機(jī)

會(huì)，并讓部屬感到興趣及工作挑戰(zhàn)。

104.能有效整合及利用部門(mén)內(nèi)各工作的功能來(lái)解決問(wèn)題

或完成專(zhuān)業(yè)計(jì)劃。將工作的進(jìn)度及狀況定期報(bào)告上司，

并保證工作的順利進(jìn)行。

105.有效地執(zhí)行績(jī)效管埋

-在考核期間之初，與部屬共同建立明確、合理的工作

目標(biāo)；目標(biāo)中應(yīng)包含市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的規(guī)劃。

在考核期間，有效執(zhí)行績(jī)效面談，并保存必要的數(shù)據(jù)。

-依公司政策，區(qū)分考核評(píng)分，績(jī)效成果與薪資獎(jiǎng)賞有

關(guān)。

106.與部屬相處，讓部屬感受到主管的穩(wěn)重及關(guān)切。在

上下溝通中，主管與部屬彼此尊重，了解他對(duì)部屬的影

響，并適時(shí)提供部屬必要的咨詢。

107.依據(jù)公司財(cái)務(wù)政策、規(guī)劃預(yù)算、各項(xiàng)開(kāi)支應(yīng)盡量保

持在核準(zhǔn)的限制范圍內(nèi)，在費(fèi)用開(kāi)支上發(fā)揮良好的判斷

力及隨時(shí)準(zhǔn)備因應(yīng)預(yù)算可隹的變動(dòng)。

108.針對(duì)每天的例行工作或項(xiàng)目計(jì)劃，不斷改善各項(xiàng)系

統(tǒng)來(lái)增加工作效率及準(zhǔn)確度，這些系統(tǒng)可從檔案系統(tǒng)、

追蹤系統(tǒng)至自動(dòng)畫(huà)圖表系統(tǒng)等，以加速各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)表的

完成及縮短相關(guān)工作的時(shí)間。

109.應(yīng)用下列的知識(shí)來(lái)協(xié)助_L作完成：

-公司長(zhǎng)期目標(biāo)中不同的層面。

-同行競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)策略及地位。

一市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)相關(guān)信息。

-公司現(xiàn)有或未來(lái)各項(xiàng)系統(tǒng)。

這些知識(shí)包含對(duì)公司政策、作業(yè)流程、人力規(guī)劃及相關(guān)

的經(jīng)濟(jì)、法律信息的了解，

運(yùn)用這些信息所規(guī)劃的長(zhǎng)期目標(biāo)應(yīng)有協(xié)調(diào)及平衡的感

覺(jué)。

11。.了解本部門(mén)作職責(zé)與公司其它部門(mén)工作之間的關(guān)

系，可以運(yùn)用這些關(guān)系來(lái)促進(jìn)工作流程及工作效率的提

升。若遇有工作重復(fù)或互相矛盾的地方，與其它部門(mén)共

同協(xié)商改善。

14

部屬主管共識(shí)

二、中高階主管人員考核表（v）（v）（V）

111.支持并努力執(zhí)行公司的人事政策及規(guī)定。做任何人

事的決策，均含以公司的利益為最大的考慮點(diǎn)。

112.負(fù)責(zé)解釋部門(mén)的工作計(jì)劃及策略規(guī)劃。保證每位部

屬的目標(biāo)和賁任是與部門(mén)整體的目標(biāo)及工作職責(zé)連成

一氣的，部門(mén)工作的績(jī)效能夠達(dá)成或超越公司的目標(biāo)。_____________________

部屬主管共識(shí)

（一）專(zhuān)業(yè)/技術(shù)責(zé)任（v）（v）（V）

2（）1.應(yīng)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)在實(shí)際工作領(lǐng)域中，建議實(shí)用、有效

且具創(chuàng)新的行動(dòng)方案。這些項(xiàng)目知識(shí)不僅可用于每日例

行業(yè)務(wù)外，也可針對(duì)銀行一些特殊客戶的征信或資料分

析判斷方面運(yùn)用。

204.建立并維持外界有效的接觸，以收集有價(jià)值的信息

或交換信息。

2（）9.檢討現(xiàn)行銀行信用貸款政策的適當(dāng)性，明確地做到

風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)發(fā)展兩方面平衡的考慮。將這方面的專(zhuān)業(yè)知

識(shí)運(yùn)用在現(xiàn)況及未來(lái)狀況的分析及報(bào)告準(zhǔn)備上。

210.在政府相關(guān)法律的范圍內(nèi)，透過(guò)對(duì)法令不同的解釋

及了解使公司業(yè)務(wù)及政策做彈性的調(diào)整。

211.了解本國(guó)及國(guó)際經(jīng)濟(jì)狀況貨幣市場(chǎng)及一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展

勢(shì)，對(duì)銀行各項(xiàng)產(chǎn)品及服務(wù)的影響，運(yùn)用這些知識(shí)去發(fā)

展有利公司的特別市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃。

213.遵照公司各項(xiàng)信用貸款的規(guī)定，適當(dāng)正確的付款。

在決策過(guò)程中讓相關(guān)人員參與客戶的溝通及談判，以防

止不必要的損失。

214.有能力管理現(xiàn)有及潛在的客戶。如果工作需要，可

以協(xié)調(diào)各部門(mén)人員參與提升對(duì)客戶服務(wù)的關(guān)系。

216.發(fā)展與公司業(yè)務(wù)或銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，有助

于銀行產(chǎn)品及服務(wù)的推展或整合一些有用的信息及資

源，用在特別的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃中，以針對(duì)特定的客戶進(jìn)

行產(chǎn)品推銷(xiāo)（尤其是信用貸款）。

220.找出帳目或簽署合約文件中的錯(cuò)誤，追究問(wèn)題發(fā)生

的原因，直至問(wèn)題完全解決為止。

15

部屬主管共識(shí)

（三）溝通/客戶接洽責(zé)任（v）（v）（V）

301.有效地書(shū)寫(xiě)建議案，價(jià)位表或合約文件。文章的內(nèi)

容有良好的組織架構(gòu)，容易了解，并且設(shè)想遇到及符合

讀者客戶的胃口。

302.在簡(jiǎn)報(bào)及面談方面表現(xiàn)良好的技巧。若需要透露消

息時(shí)，有良好的判斷力，這些表達(dá)能力，讓客戶臧覺(jué)本

銀行及部門(mén)是有制度的組織。

303.在達(dá)成并維護(hù)共同合仁的計(jì)劃以提升公司業(yè)績(jī)之際

與相關(guān)部門(mén)人員相處和諧，重視禮貌及合作意愿的表達(dá)

承諾資源合理分配，并隨時(shí)讓對(duì)方知道本部門(mén)工作的進(jìn)

展。

305.在尋求管理階層或其它部門(mén)同事的同意或接受時(shí)，

有良好的說(shuō)服能力。善用數(shù)據(jù)及辯論來(lái)引導(dǎo)對(duì)方做決定

培養(yǎng)信任以減少不必要的摩擦。

309.從現(xiàn)有及潛在的客戶中找出可推廣業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)。

311.透過(guò)有前瞻性的項(xiàng)目規(guī)劃，介紹給公司其它部門(mén)，

并聽(tīng)取其它部門(mén)的意見(jiàn)，以找尋增加公司利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。

（四）個(gè)人的責(zé)任

401.在工作壓力下表現(xiàn)良好，預(yù)知可能發(fā)生的問(wèn)題,準(zhǔn)

備各項(xiàng)選擇方案以因應(yīng)一旦發(fā)生的問(wèn)題。在