2024版國有企業(yè)合同風險管理及內(nèi)部控制策略3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版國有企業(yè)合同風險管理及內(nèi)部控制策略本合同目錄一覽1.合同風險管理概述1.1風險管理原則1.2風險識別與評估1.3風險應(yīng)對策略2.內(nèi)部控制策略2.1內(nèi)部控制目標2.2內(nèi)部控制制度2.3內(nèi)部控制措施3.合同簽訂管理3.1合同簽訂流程3.2合同簽訂審批3.3合同簽訂備案4.合同履行管理4.1合同履行監(jiān)督4.2合同履行變更4.3合同履行終止5.合同變更管理5.1合同變更原因5.2合同變更流程5.3合同變更備案6.合同解除管理6.1合同解除條件6.2合同解除流程6.3合同解除備案7.合同爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決程序7.3爭議解決費用8.合同檔案管理8.1檔案管理原則8.2檔案保管要求8.3檔案查閱權(quán)限9.合同風險管理責任9.1責任主體9.2責任分配9.3責任追究10.合同風險監(jiān)測與預(yù)警10.1監(jiān)測指標體系10.2預(yù)警機制10.3預(yù)警措施11.合同風險應(yīng)對與處置11.1應(yīng)對措施11.2處置流程11.3處置責任12.合同風險管理信息化12.1信息化建設(shè)目標12.2系統(tǒng)功能需求12.3系統(tǒng)實施與維護13.合同風險管理培訓與考核13.1培訓內(nèi)容與方式13.2考核制度13.3考核結(jié)果應(yīng)用14.合同風險管理持續(xù)改進14.1改進機制14.2改進措施14.3改進效果評估第一部分：合同如下：第一條合同風險管理概述1.1風險管理原則1.1.1預(yù)防為主，綜合治理原則1.1.2全面管理，重點控制原則1.1.3分級負責，責任到人原則1.1.4動態(tài)監(jiān)控，持續(xù)改進原則1.2風險識別與評估1.2.1風險識別方法：頭腦風暴法、流程圖法、SWOT分析法等1.2.2風險評估標準：風險發(fā)生的可能性、風險的影響程度、風險發(fā)生的頻率等1.2.3風險評估程序：收集信息、分析評估、確定風險等級1.3風險應(yīng)對策略1.3.1風險規(guī)避：避免或減少風險發(fā)生的可能性1.3.2風險控制：降低風險的影響程度和發(fā)生頻率1.3.3風險轉(zhuǎn)移：將風險責任轉(zhuǎn)移給第三方1.3.4風險自留：企業(yè)自行承擔風險第二條內(nèi)部控制策略2.1內(nèi)部控制目標2.1.1確保企業(yè)資產(chǎn)安全、完整2.1.2提高經(jīng)營效率和效果2.1.3防范和化解經(jīng)營風險2.2內(nèi)部控制制度2.2.1合同管理制度2.2.2風險管理制度2.2.3內(nèi)部審計制度2.3內(nèi)部控制措施2.3.1加強合同簽訂前的審查2.3.2完善合同履行過程中的監(jiān)控2.3.3建立合同變更和解除的審批流程第三條合同簽訂管理3.1合同簽訂流程3.1.1提交合同簽訂申請3.1.2審查合同內(nèi)容3.1.3簽訂合同3.1.4合同備案3.2合同簽訂審批3.2.1審批權(quán)限3.2.2審批程序3.2.3審批結(jié)果3.3合同簽訂備案3.3.1備案要求3.3.2備案程序3.3.3備案檔案管理第四條合同履行管理4.1合同履行監(jiān)督4.1.1監(jiān)督內(nèi)容：合同履行進度、質(zhì)量、安全等4.1.2監(jiān)督方式：現(xiàn)場檢查、遠程監(jiān)控、定期報告等4.2合同履行變更4.2.1變更原因：合同履行過程中出現(xiàn)不可預(yù)見的情況4.2.2變更程序：提出變更申請、審批、執(zhí)行、備案4.3合同履行終止4.3.1終止原因：合同履行完畢、合同解除、合同終止等4.3.2終止程序：提出終止申請、審批、執(zhí)行、備案第五條合同變更管理5.1合同變更原因5.1.1合同簽訂后，客觀條件發(fā)生變化5.1.2合同簽訂后，合同主體發(fā)生變化5.2合同變更流程5.2.1提出變更申請5.2.2審批變更5.2.3執(zhí)行變更5.3合同變更備案5.3.1備案要求5.3.2備案程序5.3.3備案檔案管理第六條合同解除管理6.1合同解除條件6.1.1違約行為6.1.2不可抗力6.1.3合同期限屆滿6.2合同解除流程6.2.1提出解除申請6.2.2審批解除6.2.3執(zhí)行解除6.3合同解除備案6.3.1備案要求6.3.2備案程序6.3.3備案檔案管理第七條合同爭議解決7.1爭議解決方式7.1.1協(xié)商解決7.1.2調(diào)解解決7.1.3仲裁解決7.1.4訴訟解決7.2爭議解決程序7.2.1提出爭議解決申請7.2.2確定爭議解決方式7.2.3執(zhí)行爭議解決決定7.3爭議解決費用7.3.1費用承擔原則7.3.2費用承擔方式第八條合同檔案管理8.1檔案管理原則8.1.1完整性原則：確保檔案的完整、準確、系統(tǒng)8.1.2保密性原則：保護檔案中的商業(yè)秘密和個人隱私8.1.3可用性原則：確保檔案的查詢和利用8.2檔案保管要求8.2.1保管環(huán)境：溫度、濕度、光線等符合檔案保管標準8.2.2保管設(shè)施：使用防火、防盜、防潮、防蟲等設(shè)施8.2.3保管期限：根據(jù)合同性質(zhì)和法律法規(guī)要求，確定保管期限8.3檔案查閱權(quán)限8.3.1查閱對象：企業(yè)內(nèi)部員工、授權(quán)外部人員8.3.2查閱程序：提交查閱申請、審批、查閱8.3.3查閱紀律：遵守保密規(guī)定，不得泄露檔案內(nèi)容第九條合同風險管理責任9.1責任主體9.1.1企業(yè)法定代表人9.1.2合同管理部門9.1.3風險管理部門9.2責任分配9.2.1法定代表人：對合同風險管理總體負責9.2.2合同管理部門：負責合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的風險管理9.2.3風險管理部門：負責風險識別、評估、應(yīng)對和處置9.3責任追究9.3.1違規(guī)行為：根據(jù)違規(guī)程度，追究相關(guān)人員的責任9.3.2責任追究程序：調(diào)查、取證、處理、通報第十條合同風險監(jiān)測與預(yù)警10.1監(jiān)測指標體系10.1.1監(jiān)測指標：合同履行進度、質(zhì)量、安全等10.1.2監(jiān)測方法：定期檢查、專項審計、風險評估等10.2預(yù)警機制10.2.1預(yù)警信號：合同履行異常、風險等級上升等10.2.2預(yù)警措施：啟動應(yīng)急響應(yīng)、調(diào)整風險管理策略等10.3預(yù)警措施10.3.1通知相關(guān)責任部門10.3.2啟動應(yīng)急預(yù)案10.3.3采取糾正措施第十一條合同風險應(yīng)對與處置11.1應(yīng)對措施11.1.1風險規(guī)避：避免或減少風險發(fā)生的可能性11.1.2風險控制：降低風險的影響程度和發(fā)生頻率11.1.3風險轉(zhuǎn)移：將風險責任轉(zhuǎn)移給第三方11.1.4風險自留：企業(yè)自行承擔風險11.2處置流程11.2.1確定風險處置方案11.2.2實施風險處置措施11.2.3驗證處置效果11.3處置責任11.3.1責任部門：負責風險處置的具體實施11.3.2責任人：對風險處置結(jié)果負責第十二條合同風險管理信息化12.1信息化建設(shè)目標12.1.1提高合同風險管理效率12.1.2優(yōu)化合同管理流程12.1.3提升合同風險管理水平12.2系統(tǒng)功能需求12.2.1合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的管理12.2.2風險識別、評估、應(yīng)對和處置12.2.3檔案管理12.3系統(tǒng)實施與維護12.3.1系統(tǒng)選型12.3.2系統(tǒng)實施12.3.3系統(tǒng)維護第十三條合同風險管理培訓與考核13.1培訓內(nèi)容與方式13.1.1培訓內(nèi)容：合同風險管理理論知識、實踐技能等13.1.2培訓方式：集中培訓、在線培訓、案例分析等13.2考核制度13.2.1考核內(nèi)容：理論考核、實踐考核等13.2.2考核方式：筆試、實操、答辯等13.3考核結(jié)果應(yīng)用13.3.1考核結(jié)果與績效掛鉤13.3.2考核結(jié)果作為晉升、培訓的依據(jù)第十四條合同風險管理持續(xù)改進14.1改進機制14.1.1定期評估：對合同風險管理進行定期評估14.1.2信息反饋：收集各方反饋，改進風險管理措施14.2改進措施14.2.1優(yōu)化風險管理流程14.2.2完善內(nèi)部控制制度14.2.3提升人員素質(zhì)14.3改進效果評估14.3.1評估指標：風險管理效率、效果等14.3.2評估方法：數(shù)據(jù)分析、實地考察等第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念與范圍1.1第三方的概念本合同所稱第三方，是指在合同履行過程中，由甲方或乙方邀請或委托，參與合同相關(guān)活動或提供服務(wù)的任何自然人、法人或其他組織，不包括合同當事人甲乙雙方及其直接關(guān)聯(lián)方。1.2第三方介入的范圍1.2.1提供專業(yè)咨詢或技術(shù)服務(wù)；1.2.2承擔合同履行的部分或全部責任；1.2.3協(xié)助合同糾紛的調(diào)解或仲裁；1.2.4其他經(jīng)甲乙雙方同意的介入事項。第二條甲乙方責任與義務(wù)2.1甲方責任與義務(wù)2.1.1甲方應(yīng)向第三方提供必要的資料和信息，確保第三方能夠正確理解合同內(nèi)容；2.1.2甲方應(yīng)監(jiān)督第三方在合同履行過程中的行為，確保其符合合同約定；2.1.3甲方應(yīng)承擔第三方在合同履行過程中因甲方原因?qū)е碌膿p失。2.2乙方責任與義務(wù)2.2.1乙方應(yīng)向第三方提供必要的資料和信息，確保第三方能夠正確理解合同內(nèi)容；2.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方在合同履行過程中的行為，確保其符合合同約定；2.2.3乙方應(yīng)承擔第三方在合同履行過程中因乙方原因?qū)е碌膿p失。第三條第三方的責權(quán)利3.1第三方責任3.1.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行其在合同中的義務(wù)；3.1.2第三方在合同履行過程中因自身原因?qū)е碌膿p失，由其自行承擔；3.1.3第三方違反合同約定，導致合同不能履行的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。3.2第三方權(quán)利3.2.1第三方有權(quán)要求甲方和乙方按照合同約定提供必要的資料和信息；3.2.2第三方有權(quán)要求甲方和乙方履行其在合同中的義務(wù)；3.2.3第三方有權(quán)在合同履行過程中對甲乙雙方的行為進行監(jiān)督。3.3第三方義務(wù)3.3.1第三方應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；3.3.2第三方應(yīng)保守合同秘密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；3.3.3第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法行為。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方4.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系由甲乙雙方另行約定；4.1.2甲方與第三方之間的糾紛，由雙方自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。4.2第三方與乙方4.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系由甲乙雙方另行約定；4.2.2乙方與第三方之間的糾紛，由雙方自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。4.3第三方與合同當事人4.3.1第三方與合同當事人之間的關(guān)系由甲乙雙方另行約定；4.3.2合同當事人之間的糾紛，應(yīng)按照合同約定解決，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。第五條第三方的責任限額5.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定；5.2若合同未約定責任限額，則第三方對甲乙雙方的責任限額按照國家法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行；5.3第三方的責任限額不包括因其故意或重大過失導致的損失。第六條第三方介入的程序6.1甲乙雙方同意第三方介入合同履行，應(yīng)簽訂書面協(xié)議；6.2第三方介入合同履行前，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供合同相關(guān)資料和信息；6.3第三方介入合同履行過程中，甲乙雙方應(yīng)配合第三方的監(jiān)督和檢查；6.4第三方介入合同履行結(jié)束后，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供合同履行情況的反饋。第七條第三方介入的終止7.1.1第三方違反合同約定，經(jīng)甲乙雙方書面通知后仍未改正；7.1.2第三方因自身原因無法繼續(xù)履行合同義務(wù)；7.1.3合同約定的第三方介入目的已實現(xiàn)。7.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定，繼續(xù)履行合同義務(wù)，并處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂申請書詳細要求：申請書應(yīng)包含合同雙方的基本信息、合同標的、合同金額、簽訂日期等。說明：申請書是合同簽訂的初步申請文件，用于內(nèi)部審批和備案。2.合同文本詳細要求：合同文本應(yīng)完整、準確、無歧義，包含合同雙方的權(quán)利、義務(wù)和責任。說明：合同文本是合同的核心內(nèi)容，雙方應(yīng)仔細閱讀并確認無誤。3.合同簽訂審批表詳細要求：審批表應(yīng)包含合同基本信息、審批意見、審批人簽字等。說明：審批表用于記錄合同簽訂的審批過程，確保合同符合公司規(guī)定。4.合同簽訂備案表詳細要求：備案表應(yīng)包含合同基本信息、備案日期、備案人簽字等。說明：備案表用于記錄合同簽訂的備案情況，便于后續(xù)管理和查詢。5.合同履行情況報告詳細要求：報告應(yīng)包含合同履行進度、質(zhì)量、安全等關(guān)鍵指標。說明：報告用于監(jiān)督合同履行情況，確保合同目標的實現(xiàn)。6.合同變更申請表詳細要求：申請表應(yīng)包含變更原因、變更內(nèi)容、變更后的合同條款等。說明：申請表用于申請合同變更，確保變更的合法性和有效性。7.合同解除申請表詳細要求：申請表應(yīng)包含解除原因、解除程序、解除后的處理措施等。說明：申請表用于申請合同解除，明確解除的流程和責任。8.合同爭議解決協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包含爭議解決方式、爭議解決程序、爭議解決費用等。說明：協(xié)議用于解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議，維護雙方的合法權(quán)益。9.合同檔案清單詳細要求：清單應(yīng)包含檔案名稱、檔案編號、檔案保管期限等。說明：清單用于記錄合同檔案的詳細信息，便于檔案管理和查詢。10.第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包含第三方介入的原因、范圍、責任、權(quán)利等。說明：協(xié)議用于明確第三方介入的細節(jié)，確保第三方介入的合法性和有效性。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為1.1未按合同約定履行合同義務(wù)；1.2違反合同約定，導致合同無法履行；1.3提供虛假信息或隱瞞重要事實；1.4未經(jīng)對方同意，擅自變更合同內(nèi)容；1.5未能履行合同約定的保密義務(wù)；1.6未能履行合同約定的支付義務(wù)；1.7未能履行合同約定的驗收義務(wù)。2.責任認定標準2.1違約行為的性質(zhì)和嚴重程度；2.2違約行為對合同履行的影響；2.3違約行為的持續(xù)時間；2.4違約行為的故意或過失程度。3.違約責任示例3.1甲方未按合同約定提供貨物，導致乙方無法按時完成工程，乙方有權(quán)要求甲方承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.2乙方未按合同約定支付工程款，甲方有權(quán)暫停工程，并要求乙方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.3第三方違反保密協(xié)議，泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求第三方承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)行為等。全文完。2024版國有企業(yè)合同風險管理及內(nèi)部控制策略1本合同目錄一覽1.合同風險概述1.1風險識別1.2風險評估1.3風險分類2.風險管理組織架構(gòu)2.1風險管理部門職責2.2風險管理團隊組成2.3風險管理流程3.合同風險評估流程3.1風險評估啟動3.2風險評估實施3.3風險評估結(jié)果4.風險應(yīng)對策略4.1風險規(guī)避4.2風險減輕4.3風險轉(zhuǎn)移4.4風險承擔5.內(nèi)部控制制度5.1內(nèi)部控制原則5.2內(nèi)部控制措施5.3內(nèi)部控制制度實施6.合同簽訂管理6.1合同簽訂流程6.2合同簽訂審批6.3合同簽訂監(jiān)督7.合同履行管理7.1合同履行監(jiān)督7.2合同履行調(diào)整7.3合同履行驗收8.合同變更管理8.1合同變更申請8.2合同變更審批8.3合同變更實施9.合同終止管理9.1合同終止申請9.2合同終止審批9.3合同終止實施10.合同糾紛處理10.1糾紛處理流程10.2糾紛處理方法10.3糾紛處理結(jié)果11.合同信息管理11.1合同信息收集11.2合同信息存儲11.3合同信息查詢12.合同檔案管理12.1檔案分類12.2檔案歸檔12.3檔案保管13.合同風險管理培訓13.1培訓內(nèi)容13.2培訓方式13.3培訓考核14.合同風險管理考核與獎懲14.1考核指標14.2考核流程14.3獎懲措施第一部分：合同如下：第一條合同風險概述1.1風險識別（1）識別合同風險種類：包括市場風險、信用風險、法律風險、操作風險、財務(wù)風險等。（2）識別風險來源：包括合同當事人、合同標的、合同條款、合同履行過程等。（3）識別風險因素：包括宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)政策、市場供求關(guān)系、當事人信用狀況等。1.2風險評估（1）評估風險程度：根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，將風險分為高、中、低三個等級。（2）評估風險影響：評估風險對合同履行、企業(yè)利益、社會穩(wěn)定等方面的影響。（3）評估風險應(yīng)對措施：針對不同等級的風險，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。1.3風險分類（1）按風險性質(zhì)分類：分為純粹風險和投機風險。（2）按風險主體分類：分為企業(yè)風險、合同當事人風險、第三方風險。（3）按風險領(lǐng)域分類：分為市場風險、信用風險、法律風險、操作風險、財務(wù)風險等。第二條風險管理組織架構(gòu)2.1風險管理部門職責（1）制定風險管理政策、制度和流程。（2）組織開展風險識別、評估、應(yīng)對等工作。（3）監(jiān)督、檢查合同風險管理工作。2.2風險管理團隊組成（1）風險管理團隊由風險管理部門負責人、風險管理人員、業(yè)務(wù)部門代表等組成。（2）風險管理團隊應(yīng)具備風險管理專業(yè)知識、實踐經(jīng)驗及相關(guān)技能。2.3風險管理流程（1）風險識別：通過資料收集、現(xiàn)場調(diào)查、專家咨詢等方式識別合同風險。（2）風險評估：根據(jù)風險識別結(jié)果，對風險進行評估和分類。（3）風險應(yīng)對：制定風險應(yīng)對措施，包括風險規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移和承擔。（4）風險監(jiān)控：對風險應(yīng)對措施的實施情況進行跟蹤、監(jiān)督和評估。第三條合同風險評估流程3.1風險評估啟動（1）風險管理部門根據(jù)合同風險識別結(jié)果，啟動風險評估工作。（2）業(yè)務(wù)部門提交風險評估申請，明確風險評估范圍和目標。3.2風險評估實施（1）風險管理部門組織風險評估團隊，對合同風險進行評估。（2）風險評估團隊收集相關(guān)資料，進行現(xiàn)場調(diào)查和專家咨詢。（3）根據(jù)風險評估結(jié)果，制定風險應(yīng)對措施。3.3風險評估結(jié)果（1）風險評估結(jié)果應(yīng)包括風險等級、風險影響、風險應(yīng)對措施等內(nèi)容。（2）風險評估報告應(yīng)提交給合同當事人和風險管理部門。第四條風險應(yīng)對策略4.1風險規(guī)避（1）通過調(diào)整合同條款，避免風險發(fā)生的可能。（2）對高風險合同，可考慮放棄或拒絕簽訂。4.2風險減輕（1）通過合同條款約定，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。（2）在合同履行過程中，加強風險監(jiān)控和調(diào)整。4.3風險轉(zhuǎn)移（1）通過保險、擔保等方式，將風險轉(zhuǎn)移給第三方。（2）在合同中約定風險轉(zhuǎn)移責任。4.4風險承擔（1）對無法規(guī)避、減輕和轉(zhuǎn)移的風險，企業(yè)應(yīng)承擔相應(yīng)責任。（2）制定風險承擔方案，包括損失賠償、責任追究等。第五條內(nèi)部控制制度5.1內(nèi)部控制原則（1）合法性原則：合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)應(yīng)符合法律法規(guī)要求。（2）合規(guī)性原則：合同內(nèi)容應(yīng)符合國家政策、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)規(guī)章制度。（3）有效性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)具有可操作性、可執(zhí)行性。5.2內(nèi)部控制措施（1）建立健全合同管理制度，明確合同管理職責。（2）加強合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的審批流程。（3）加強合同檔案管理，確保合同信息完整、準確。5.3內(nèi)部控制制度實施（1）風險管理部門負責組織實施內(nèi)部控制制度。（2）業(yè)務(wù)部門負責執(zhí)行內(nèi)部控制制度，確保合同風險管理有效。第六條合同簽訂管理6.1合同簽訂流程（1）合同起草：根據(jù)合同需求，起草合同文本。（2）合同審核：對合同文本進行審核，確保內(nèi)容合法、合規(guī)。（3）合同簽訂：合同當事人雙方簽訂合同。6.2合同簽訂審批（1）合同簽訂前，需經(jīng)風險管理部門、業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門審批。（2）審批通過后，方可簽訂合同。6.3合同簽訂監(jiān)督（1）風險管理部門對合同簽訂過程進行監(jiān)督，確保合同簽訂合法、合規(guī)。（2）業(yè)務(wù)部門對合同簽訂結(jié)果進行跟蹤，確保合同履行到位。第八條合同履行管理7.1合同履行監(jiān)督（1）監(jiān)督合同履行進度，確保合同條款得到全面執(zhí)行。（2）定期檢查合同履行情況，包括質(zhì)量、進度、費用等。（3）發(fā)現(xiàn)履行過程中出現(xiàn)的問題，及時采取措施予以糾正。7.2合同履行調(diào)整（1）根據(jù)合同履行情況，必要時調(diào)整合同履行計劃。（2）對合同履行過程中出現(xiàn)的變更，及時進行評估和審批。（3）確保合同變更不影響合同當事人的合法權(quán)益。7.3合同履行驗收（1）合同履行完畢后，組織合同驗收工作。（2）驗收內(nèi)容包括質(zhì)量、數(shù)量、進度、費用等方面。（3）驗收合格后，辦理合同終結(jié)手續(xù)。第九條合同變更管理8.1合同變更申請（1）合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)提出書面變更申請。（2）變更申請應(yīng)包括變更原因、變更內(nèi)容、變更對合同履行的影響等。8.2合同變更審批（1）合同變更申請經(jīng)風險管理部門、業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門審核。（2）審批通過后，方可進行合同變更。8.3合同變更實施（1）根據(jù)審批通過的變更內(nèi)容，調(diào)整合同條款。（2）通知合同當事人，確認變更內(nèi)容。（3）確保合同變更得到有效執(zhí)行。第十條合同終止管理9.1合同終止申請（1）合同履行完畢或出現(xiàn)法定終止情形，提出合同終止申請。（2）終止申請應(yīng)包括終止原因、終止方式、終止對合同當事人的影響等。9.2合同終止審批（1）合同終止申請經(jīng)風險管理部門、業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門審核。（2）審批通過后，方可進行合同終止。9.3合同終止實施（1）根據(jù)審批通過的終止方式，辦理合同終止手續(xù)。（2）通知合同當事人，確認終止事宜。（3）確保合同終止得到有效執(zhí)行。第十一條合同糾紛處理10.1糾紛處理流程（1）合同糾紛發(fā)生后，及時啟動糾紛處理流程。（2）收集證據(jù)，分析糾紛原因。（3）提出解決方案，與合同當事人協(xié)商。10.2糾紛處理方法（1）協(xié)商解決：通過協(xié)商，達成雙方滿意的解決方案。（2）調(diào)解解決：由第三方調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解。（3）訴訟解決：通過法律途徑，依法解決糾紛。10.3糾紛處理結(jié)果（1）糾紛處理結(jié)果應(yīng)包括解決方案、執(zhí)行措施、責任承擔等。（2）糾紛處理結(jié)果應(yīng)書面通知合同當事人。第十二條合同信息管理11.1合同信息收集（1）收集合同簽訂、履行、變更、終止等各個環(huán)節(jié)的信息。（2）確保合同信息的真實、準確、完整。11.2合同信息存儲（1）建立合同信息數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)合同信息電子化管理。（2）對合同信息進行分類、歸檔、備份。11.3合同信息查詢（1）提供合同信息查詢服務(wù)，方便合同當事人和相關(guān)部門查閱。（2）確保合同信息查詢的及時性、準確性。第十三條合同檔案管理12.1檔案分類（1）按照合同類型、時間、合同當事人等進行檔案分類。（2）確保檔案分類的科學性、合理性。12.2檔案歸檔（1）合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的文件應(yīng)及時歸檔。（2）歸檔文件應(yīng)完整、準確、規(guī)范。12.3檔案保管（1）采用防火、防盜、防潮、防蟲等措施，確保檔案安全。（2）定期檢查檔案保管情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。第十四條合同風險管理培訓13.1培訓內(nèi)容（1）合同風險管理基礎(chǔ)知識。（2）合同風險評估方法。（3）合同風險應(yīng)對策略。13.2培訓方式（1）集中培訓：組織風險管理培訓課程。（2）在線培訓：通過網(wǎng)絡(luò)平臺進行風險管理培訓。13.3培訓考核（1）培訓結(jié)束后，進行考核，檢驗培訓效果。（2）考核合格者，可獲得相應(yīng)證書。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入概述1.1第三方概念第三方是指在本合同履行過程中，由甲乙雙方共同認可的，為提供專業(yè)服務(wù)、解決爭議或協(xié)助合同履行而介入的獨立第三方機構(gòu)或個人。1.2第三方介入范圍（1）提供合同風險評估、咨詢、審計等專業(yè)服務(wù)；（2）提供合同履行過程中的監(jiān)理、監(jiān)督、檢驗等服務(wù)；（3）提供合同糾紛的調(diào)解、仲裁、訴訟等服務(wù)；（4）提供合同履行所需的資金、技術(shù)、設(shè)備等支持。第二條甲乙雙方額外條款2.1第三方選擇（1）甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。（2）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、能力和信譽。2.2第三方責任（1）第三方應(yīng)按照合作協(xié)議和本合同約定，履行其職責。（2）第三方因自身原因造成合同履行受阻或損失，應(yīng)承擔相應(yīng)責任。2.3第三方費用（1）第三方費用由甲乙雙方按照合作協(xié)議約定承擔。（2）第三方費用包括但不限于服務(wù)費、咨詢費、審計費等。第三條第三方責任限額3.1責任限額定義責任限額是指第三方因履行本合同而產(chǎn)生的責任，其賠償金額不得超過約定的限額。3.2責任限額約定（1）甲乙雙方應(yīng)在合作協(xié)議中約定第三方責任限額。（2）責任限額應(yīng)合理、公平，并考慮第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、范圍和風險。3.3責任限額適用（1）責任限額適用于第三方因違約、疏忽、過失等原因造成的損失。（2）責任限額不適用于第三方故意造成甲乙雙方損失的情況。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方的責任劃分（1）第三方應(yīng)按照合作協(xié)議和本合同約定，對甲方承擔相應(yīng)責任。（2）甲方應(yīng)按照本合同約定，對第三方承擔相應(yīng)的配合和支持責任。4.2第三方與乙方的責任劃分（1）第三方應(yīng)按照合作協(xié)議和本合同約定，對乙方承擔相應(yīng)責任。（2）乙方應(yīng)按照本合同約定，對第三方承擔相應(yīng)的配合和支持責任。4.3第三方與甲乙雙方共同責任（1）若第三方介入的合同履行過程中，甲乙雙方存在共同責任，應(yīng)按照各自責任比例承擔相應(yīng)責任。（2）甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商，確定第三方介入的合同履行過程中各自的責任范圍。第五條第三方介入的合同變更5.1合同變更申請（1）若第三方介入的合同履行過程中，需要變更合同內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)共同提出書面變更申請。（2）變更申請應(yīng)包括變更原因、變更內(nèi)容、變更對合同履行的影響等。5.2合同變更審批（1）合同變更申請經(jīng)甲乙雙方和第三方共同審核。（2）審批通過后，方可進行合同變更。5.3合同變更實施（1）根據(jù)審批通過的變更內(nèi)容，調(diào)整合同條款。（2）通知第三方，確認變更內(nèi)容。（3）確保合同變更得到有效執(zhí)行。第六條第三方介入的合同終止6.1合同終止申請（1）若第三方介入的合同履行過程中，需要終止合同，甲乙雙方應(yīng)共同提出書面終止申請。（2）終止申請應(yīng)包括終止原因、終止方式、終止對合同當事人的影響等。6.2合同終止審批（1）合同終止申請經(jīng)甲乙雙方和第三方共同審核。（2）審批通過后，方可進行合同終止。6.3合同終止實施（1）根據(jù)審批通過的終止方式，辦理合同終止手續(xù)。（2）通知第三方，確認終止事宜。（3）確保合同終止得到有效執(zhí)行。第七條第三方介入的合同糾紛處理7.1糾紛處理流程（1）合同糾紛發(fā)生后，甲乙雙方應(yīng)共同啟動糾紛處理流程。（2）第三方應(yīng)按照合作協(xié)議和本合同約定，參與糾紛處理。7.2糾紛處理方法（1）協(xié)商解決：通過協(xié)商，達成雙方滿意的解決方案。（2）調(diào)解解決：由第三方調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解。（3）訴訟解決：通過法律途徑，依法解決糾紛。7.3糾紛處理結(jié)果（1）糾紛處理結(jié)果應(yīng)包括解決方案、執(zhí)行措施、責任承擔等。（2）糾紛處理結(jié)果應(yīng)書面通知甲乙雙方和第三方。第八條第三方介入的合同信息管理8.1合同信息收集（1）第三方應(yīng)按照合作協(xié)議和本合同約定，收集合同信息。（2）確保合同信息的真實、準確、完整。8.2合同信息存儲（1）第三方應(yīng)建立合同信息數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)合同信息電子化管理。（2）對合同信息進行分類、歸檔、備份。8.3合同信息查詢（1）提供合同信息查詢服務(wù)，方便甲乙雙方查閱。（2）確保合同信息查詢的及時性、準確性。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同風險評估報告要求：詳細列出合同風險種類、風險程度、風險影響及應(yīng)對措施。2.第三方合作協(xié)議要求：明確第三方服務(wù)內(nèi)容、費用、責任及權(quán)利。說明：第三方合作協(xié)議是甲乙雙方與第三方簽訂的獨立協(xié)議，作為合同附件。3.合同簽訂審批表要求：記錄合同簽訂過程中的審批流程和審批結(jié)果。說明：審批表應(yīng)作為合同附件，證明合同簽訂的合法性。4.合同履行情況報告要求：定期報告合同履行進度、質(zhì)量、費用等情況。說明：報告應(yīng)作為合同附件，供甲乙雙方和第三方監(jiān)督。5.合同變更申請表要求：記錄合同變更原因、內(nèi)容、影響及審批結(jié)果。說明：申請表應(yīng)作為合同附件，證明合同變更的合法性。6.合同終止申請表要求：記錄合同終止原因、方式、影響及審批結(jié)果。說明：申請表應(yīng)作為合同附件，證明合同終止的合法性。7.第三方費用結(jié)算單要求：記錄第三方費用發(fā)生情況、結(jié)算金額及支付方式。說明：結(jié)算單應(yīng)作為合同附件，證明第三方費用的支付情況。8.合同糾紛處理記錄要求：記錄糾紛處理過程、解決方案及執(zhí)行情況。說明：記錄應(yīng)作為合同附件，證明糾紛處理的合法性。9.合同信息匯總表要求：匯總合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的信息。說明：匯總表應(yīng)作為合同附件，便于甲乙雙方和第三方查閱。10.合同檔案清單要求：記錄合同檔案的名稱、數(shù)量、存放地點等信息。說明：清單應(yīng)作為合同附件，便于檔案管理和查閱。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為（1）甲方違約：未按合同約定履行合同義務(wù)。（2）乙方違約：未按合同約定履行合同義務(wù)。（3）第三方違約：未按合作協(xié)議和本合同約定履行職責。2.責任認定標準（1）甲方違約責任：未按合同約定支付費用：應(yīng)支付違約金或賠償損失。未按合同約定提供材料、設(shè)備：承擔相應(yīng)責任，包括賠償損失或重新提供。未按合同約定履行其他義務(wù)：承擔相應(yīng)責任，包括賠償損失或改正。（2）乙方違約責任：未按合同約定支付費用：應(yīng)支付違約金或賠償損失。未按合同約定提供材料、設(shè)備：承擔相應(yīng)責任，包括賠償損失或重新提供。未按合同約定履行其他義務(wù)：承擔相應(yīng)責任，包括賠償損失或改正。（3）第三方違約責任：未按合作協(xié)議和本合同約定履行職責：承擔相應(yīng)責任，包括賠償損失或改正。3.違約責任示例（1）甲方未按合同約定支付費用，應(yīng)支付違約金，金額為合同金額的5%。（2）乙方未按合同約定提供設(shè)備，導致項目延期，應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。（3）第三方未按合作協(xié)議約定進行風險評估，導致合同風險無法有效控制，應(yīng)承擔相應(yīng)責任，包括賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024版國有企業(yè)合同風險管理及內(nèi)部控制策略2本合同目錄一覽1.合同風險管理概述1.1風險管理原則1.2風險識別與評估1.3風險應(yīng)對策略2.內(nèi)部控制策略2.1內(nèi)部控制目標2.2內(nèi)部控制框架2.3內(nèi)部控制措施3.合同簽訂管理3.1合同簽訂程序3.2合同條款審查3.3合同簽訂審批4.合同履行管理4.1合同履行監(jiān)督4.2合同履行變更4.3合同履行驗收5.合同變更與終止管理5.1合同變更條件5.2合同變更程序5.3合同終止條件6.合同爭議解決6.1爭議解決方式6.2爭議解決程序6.3爭議解決機構(gòu)7.合同檔案管理7.1檔案管理制度7.2檔案保管要求7.3檔案查閱與復(fù)制8.合同風險管理責任8.1風險管理責任主體8.2風險管理責任分配8.3風險管理責任追究9.合同風險信息管理9.1風險信息收集9.2風險信息分析9.3風險信息報告10.合同風險管理培訓10.1培訓內(nèi)容10.2培訓對象10.3培訓考核11.合同風險管理監(jiān)督與檢查11.1監(jiān)督檢查機制11.2監(jiān)督檢查內(nèi)容11.3監(jiān)督檢查結(jié)果處理12.合同風險管理考核與評價12.1考核評價標準12.2考核評價方法12.3考核評價結(jié)果應(yīng)用13.合同風險管理信息化建設(shè)13.1信息化建設(shè)目標13.2信息化系統(tǒng)功能13.3信息化系統(tǒng)實施14.合同風險管理持續(xù)改進14.1持續(xù)改進機制14.2持續(xù)改進措施14.3持續(xù)改進效果評估第一部分：合同如下：1.合同風險管理概述1.1風險管理原則1.1.1遵循國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范1.1.2預(yù)防為主，綜合治理1.1.3全員參與，分工協(xié)作1.1.4適時調(diào)整，持續(xù)改進1.2風險識別與評估1.2.1風險識別方法1.2.1.1文件審查1.2.1.2調(diào)查問卷1.2.1.3專家咨詢1.2.1.4案例分析1.2.2風險評估標準1.2.2.1風險發(fā)生的可能性1.2.2.2風險發(fā)生后的影響程度1.2.2.3風險發(fā)生的損失大小1.3風險應(yīng)對策略1.3.1風險規(guī)避策略1.3.1.1改變合同條款1.3.1.2選擇合適的項目合作伙伴1.3.2風險降低策略1.3.2.1完善合同條款1.3.2.2加強合同履行監(jiān)督1.3.3風險接受策略1.3.3.1設(shè)定風險容忍度1.3.3.2建立風險預(yù)警機制2.內(nèi)部控制策略2.1內(nèi)部控制目標2.1.1確保合同簽訂、履行和終止的合規(guī)性2.1.2提高合同風險管理水平2.1.3降低合同風險損失2.2內(nèi)部控制框架2.2.1合同管理部門2.2.2風險管理部門2.2.3內(nèi)部審計部門2.3內(nèi)部控制措施2.3.1合同簽訂前的審查2.3.2合同履行過程中的監(jiān)督2.3.3合同變更和終止的審批2.3.4風險預(yù)警和應(yīng)對3.合同簽訂管理3.1合同簽訂程序3.1.1審查合同條款3.1.2擬定合同簽訂意見3.1.3提交合同簽訂審批3.2合同條款審查3.2.1合同主體資格3.2.2合同標的3.2.3合同履行期限3.2.4合同價格3.3合同簽訂審批3.3.1審批權(quán)限3.3.2審批流程3.3.3審批結(jié)果4.合同履行管理4.1合同履行監(jiān)督4.1.1監(jiān)督方式4.1.1.1審計監(jiān)督4.1.1.2現(xiàn)場檢查4.1.1.3信息化監(jiān)督4.1.2監(jiān)督內(nèi)容4.1.2.1合同履行進度4.1.2.2合同履行質(zhì)量4.1.2.3合同履行成本4.2合同履行變更4.2.1變更條件4.2.2變更程序4.2.3變更審批4.3合同履行驗收4.3.1驗收標準4.3.2驗收程序4.3.3驗收結(jié)果5.合同變更與終止管理5.1合同變更條件5.1.1合同履行過程中發(fā)生不可抗力5.1.2合同雙方協(xié)商一致5.2合同變更程序5.2.1提出變更申請5.2.2審查變更申請5.2.3審批變更申請5.3合同終止條件5.3.1合同履行完畢5.3.2合同解除5.3.3合同終止審批6.合同爭議解決6.1爭議解決方式6.1.1協(xié)商6.1.2調(diào)解6.1.3仲裁6.1.4訴訟6.2爭議解決程序6.2.1提出爭議6.2.2爭議解決機構(gòu)受理6.2.3爭議解決機構(gòu)裁決6.3爭議解決機構(gòu)6.3.1仲裁委員會6.3.2人民法院7.合同檔案管理7.1檔案管理制度7.1.1檔案分類7.1.2檔案編號7.1.3檔案保管7.2檔案保管要求7.2.1保密性7.2.2完整性7.2.3可追溯性7.3檔案查閱與復(fù)制7.3.1查閱申請7.3.2查閱審批7.3.3查閱結(jié)果8.合同風險管理責任8.1風險管理責任主體8.1.1合同管理部門負責合同簽訂、履行和終止過程中的風險管理8.1.2風險管理部門負責風險識別、評估和應(yīng)對策略的制定8.1.3內(nèi)部審計部門負責內(nèi)部控制的監(jiān)督和檢查8.2風險管理責任分配8.2.1合同管理部門負責合同風險信息的收集和分析8.2.2風險管理部門負責風險預(yù)警和應(yīng)對措施的落實8.2.3內(nèi)部審計部門負責風險管理的監(jiān)督和評價8.3風險管理責任追究8.3.1對未履行風險管理職責或造成損失的，將依法依規(guī)追究相關(guān)責任人的責任8.3.2責任追究程序按照公司相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行9.合同風險信息管理9.1風險信息收集9.1.1收集合同簽訂、履行和終止過程中的風險信息9.1.2收集外部風險信息，如法律法規(guī)、行業(yè)動態(tài)等9.2風險信息分析9.2.1分析風險信息，評估風險發(fā)生的可能性和影響程度9.2.2形成風險分析報告，為風險管理決策提供依據(jù)9.3風險信息報告9.3.1定期編制風險信息報告9.3.2報告內(nèi)容包括風險狀況、風險應(yīng)對措施、風險改進建議等10.合同風險管理培訓10.1培訓內(nèi)容10.1.1合同風險管理基礎(chǔ)知識10.1.2風險識別與評估方法10.1.3風險應(yīng)對策略與內(nèi)部控制措施10.2培訓對象10.2.1合同管理人員10.2.2風險管理人員10.2.3內(nèi)部審計人員10.3培訓考核10.3.1培訓結(jié)束后進行考核10.3.2考核合格者頒發(fā)培訓證書11.合同風險管理監(jiān)督與檢查11.1監(jiān)督檢查機制11.1.1建立定期和不定期的監(jiān)督檢查制度11.1.2明確監(jiān)督檢查的范圍和內(nèi)容11.2監(jiān)督檢查內(nèi)容11.2.1合同簽訂、履行和終止的合規(guī)性11.2.2內(nèi)部控制措施的有效性11.2.3風險應(yīng)對措施的落實情況11.3監(jiān)督檢查結(jié)果處理11.3.1對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見11.3.2對整改情況進行跟蹤檢查12.合同風險管理考核與評價12.1考核評價標準12.1.1合同風險管理體系的完善程度12.1.2風險識別與評估的準確性12.1.3風險應(yīng)對措施的有效性12.2考核評價方法12.2.1內(nèi)部審計12.2.2外部審計12.2.3同行評審12.3考核評價結(jié)果應(yīng)用12.3.1對考核評價結(jié)果進行公示12.3.2根據(jù)考核評價結(jié)果進行獎懲12.3.3對考核評價中發(fā)現(xiàn)的問題進行改進13.合同風險管理信息化建設(shè)13.1信息化建設(shè)目標13.1.1提高合同風險管理效率13.1.2實現(xiàn)風險信息共享13.1.3提升風險管理水平13.2信息化系統(tǒng)功能13.2.1合同風險管理模塊13.2.2風險信息管理模塊13.2.3風險預(yù)警與應(yīng)對模塊13.3信息化系統(tǒng)實施13.3.1系統(tǒng)選型13.3.2系統(tǒng)開發(fā)與測試13.3.3系統(tǒng)部署與培訓14.合同風險管理持續(xù)改進14.1持續(xù)改進機制14.1.1建立持續(xù)改進機制14.1.2定期開展風險評估和改進14.2持續(xù)改進措施14.2.1優(yōu)化合同風險管理流程14.2.2完善內(nèi)部控制措施14.2.3加強風險管理培訓14.3持續(xù)改進效果評估14.3.1定期評估改進措施的效果14.3.2根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整改進措施第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方的定義15.1.1第三方是指除甲乙雙方以外的，獨立于合同關(guān)系之外的個體或組織。15.1.2第三方不包括合同雙方的關(guān)聯(lián)方、子公司、母公司或其員工。15.2第三方的介入范圍15.2.1第三方介入可以是中介方、咨詢方、評估方、審計方、監(jiān)理方等。15.2.2第三方介入的目的是為了提高合同執(zhí)行效率、確保合同履行質(zhì)量、降低風險等。16.第三方介入的申請與審批16.1第三