證券投資單選練習(xí)試卷附答案

第頁(yè)證券投資單選練習(xí)試卷附答案1.下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是()。A、期貨基金B(yǎng)、期權(quán)基金C、認(rèn)股權(quán)證基金D、黃金基金【正確答案】：D2.證券市場(chǎng)線的截距是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)收益率B、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢酬D、預(yù)期收益率【正確答案】：B3.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于代銷(xiāo)論述錯(cuò)誤的是()。A、發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議B、發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)C、承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成D、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式發(fā)行【正確答案】：D4.只要組合內(nèi)兩兩資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)小于1，則組合的標(biāo)準(zhǔn)差就（）組合中各資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)差的加權(quán)平均數(shù)。A、等于B、大于C、小于D、無(wú)法確定【正確答案】：C5.對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()。A、投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少B、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低D、指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種【正確答案】：B6.下列選項(xiàng)中，不屬于銀行證券的是()。A、銀行匯票B、支票C、銀行本票D、商業(yè)匯票【正確答案】：D7.半年線是指哪一根均線（）。A、90日均線B、120日均線C、180日均線D、250日均線【正確答案】：B8.某公司的財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司資產(chǎn)總額位1000萬(wàn)，負(fù)債總額為600萬(wàn)，則該公司的股東權(quán)益比率是_____。A、60%B、100%C、40%D、無(wú)法計(jì)算【正確答案】：C9.20日線屬于______股價(jià)移動(dòng)平均線。A、短期B、中期C、長(zhǎng)期D、遠(yuǎn)期【正確答案】：B10.與楔形最相似的整理形態(tài)是______。A、菱形B、直角三角形C、矩形D、旗形【正確答案】：D11.基金按()，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。A、投資標(biāo)的劃分B、基金的組織形式不同C、投資目標(biāo)劃分D、基金運(yùn)作方式不同【正確答案】：D12.根據(jù)現(xiàn)貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應(yīng)盡可能使______。A、期貨交割月在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間半年之后B、現(xiàn)貨交割月緊跟在期貨保值期結(jié)束時(shí)間之后C、期貨交割月等于現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間D、期貨交割月緊跟在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間之后【正確答案】：D13.上影線〔〕A、在陽(yáng)線中，它是當(dāng)日最高價(jià)及收盤(pán)價(jià)之差B、在陰線線中，它是當(dāng)日最高價(jià)及收盤(pán)價(jià)之差C、在陽(yáng)線中，它是當(dāng)日最高價(jià)及開(kāi)盤(pán)價(jià)之差D、在陰線中，它是當(dāng)日最高價(jià)及收盤(pán)價(jià)之差【正確答案】：A14.假設(shè)某一個(gè)投資組合由兩種股票組成，以下說(shuō)法正確的是_____。A、該投資組合的收益率一定高于組合中任何一種單獨(dú)股票的收益率B、該投資組合的風(fēng)險(xiǎn)一定低于組合中任何一種單獨(dú)股票的風(fēng)險(xiǎn)C、投資組合的風(fēng)險(xiǎn)就是這兩種股票各自風(fēng)險(xiǎn)的總和D、如果這兩種股票分別屬于兩個(gè)互相替代的行業(yè)，那么組合的風(fēng)險(xiǎn)要小于單獨(dú)一種股票的風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：D15.一般情況下，下列證券經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)程度由低到高的順序是。A、普通股票、優(yōu)先股、公司債券B、優(yōu)先股、普通股票、公司債券C、公司債券、普通股票、優(yōu)先股D、公司債券、優(yōu)先股、普通股票【正確答案】：D16.()是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。A、現(xiàn)金股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、股票股息D、負(fù)債股息【正確答案】：C17.技術(shù)分析作為一種分析工具，其假設(shè)前提是______。A、市場(chǎng)行為涵蓋了一部分信息B、證券的價(jià)格是隨機(jī)運(yùn)動(dòng)的C、證券價(jià)格以往的歷史波動(dòng)不可能在將來(lái)重復(fù)D、證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)【正確答案】：D18.某一可轉(zhuǎn)換債券，面值為100元，票面利率為6％，轉(zhuǎn)換比例為20，轉(zhuǎn)換期限為2年，若當(dāng)前該公司的普通股股價(jià)為6元一股，投資者要求的必要收益率為8％，則該債券為一般債券的投資價(jià)值為（）。A、95.64元B、96元C、96.43元D、97.12元【正確答案】：C19.在對(duì)經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行分析中，屬于先導(dǎo)性指標(biāo)的是_____。A、貨幣政策指標(biāo)B、個(gè)人收入C、失業(yè)率D、商品庫(kù)存【正確答案】：A20.下列事項(xiàng)中，對(duì)我國(guó)《證券投資基金法》關(guān)于對(duì)基金份額持有人大會(huì)召集的規(guī)定描述錯(cuò)誤的是()。A、代表基金份額20％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額20％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案B、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)C、更換基金管理人、基金托管人D、基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限【正確答案】：A21.在公司行政管理的三個(gè)層次中，對(duì)公司的發(fā)展前途起決定性作用的是_____。A、管理層B、決策層C、操作層D、以上都是【正確答案】：B22.在K線理論中的四個(gè)價(jià)格中，（）是最重要的。A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)【正確答案】：B23.在證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，進(jìn)行技術(shù)最根本、最核心的條件是（）。A、市場(chǎng)行為涵蓋的一切信息B、證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C、歷史會(huì)重演D、投資者都是理性的【正確答案】：B24.以下關(guān)于股利收益率的敘述正確的是（）。A、股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率B、股份公司以股票形式派發(fā)的股息與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率C、股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票面額的比率D、股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率【正確答案】：A25.以下不屬于證券交易所的交易系統(tǒng)組成部分的是（）。A、撮合主機(jī)B、通信網(wǎng)絡(luò)C、交易監(jiān)控D、柜臺(tái)終端【正確答案】：C26.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生于（）造成的風(fēng)險(xiǎn)。A、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況的變化B、個(gè)別公司的特有事件C、不能通過(guò)投資組合得以分散D、通常以貝他系數(shù)來(lái)衡量【正確答案】：B27.證券買(mǎi)賣(mài)成交后，按成交價(jià)格及時(shí)進(jìn)行實(shí)物交收和資金清算的交易方式是指______。A、現(xiàn)貨交易方式B、信用交易方式C、期貨交易方式D、期權(quán)交易方式【正確答案】：A28.主要投資目標(biāo)在于追求最高資本增值的基金是（）。A、積極成長(zhǎng)型基金B(yǎng)、成長(zhǎng)型基金C、平衡型基金D、收入型基金【正確答案】：A29.（）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。A、保護(hù)投資者合法權(quán)益B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【正確答案】：A30.下面不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A、降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C、保護(hù)投資者D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：A31.一般需要擔(dān)保的發(fā)行債券的主體所發(fā)行的債券是（）。A、政府債券B、金融債券C、信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券D、一般公司發(fā)行的公司債券【正確答案】：D32.全禿大陽(yáng)線的意義〔〕A、極端弱勢(shì)B、極端強(qiáng)勢(shì)C、一般強(qiáng)勢(shì)D、一般弱勢(shì)【正確答案】：B33.我國(guó)的國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、財(cái)政債券等國(guó)債均采用（）方式發(fā)行。A、定向發(fā)售B、承購(gòu)包銷(xiāo)C、直接發(fā)售D、招標(biāo)發(fā)行【正確答案】：A34.在公司行政管理的三個(gè)層次中，對(duì)公司的發(fā)展前途起決定性作用的是（）。A、管理層B、決策層C、操作層D、以上都是【正確答案】：B35.以下關(guān)于綠鞋（greenshoe）表述不正確的是（）。A、又稱(chēng)為超額配售B、主承銷(xiāo)商按不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額120％的股份發(fā)售C、平衡市場(chǎng)供求D、穩(wěn)定市價(jià)【正確答案】：B36.發(fā)行程序比較復(fù)雜，登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長(zhǎng)，發(fā)行費(fèi)用較高的發(fā)行方式是（）。A、私募發(fā)行B、公募發(fā)行C、直接發(fā)行D、間接發(fā)行【正確答案】：B37.交易所工作人員在發(fā)行職責(zé)時(shí)要按照（）原則對(duì)待各類(lèi)交易主體，盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。A、合法、真實(shí)、有效B、公開(kāi)、公平、公正C、誠(chéng)信、務(wù)實(shí)、公開(kāi)D、獨(dú)立、客觀、公正交易所工作人員在發(fā)行職責(zé)時(shí)要按照（）原則對(duì)待各類(lèi)交易主體，盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失?！菊_答案】：B38.我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于()人民幣。A、5000萬(wàn)元B、1億元C、2億元D、5億元【正確答案】：C39.以下能夠反映股票市場(chǎng)價(jià)格平均水平的指標(biāo)是（）。A、股票價(jià)格指數(shù)B、GDPC、某藍(lán)籌股票的價(jià)格水平D、銀行存款利率【正確答案】：A40.與楔形最相似的整理形態(tài)是（）。A、菱形B、直角三角形C、矩形D、旗形【正確答案】：D41.在技術(shù)分析中，漲跌比率小于0.5時(shí)，處于（）狀態(tài)。A、超買(mǎi)B、盤(pán)整C、超賣(mài)D、反轉(zhuǎn)【正確答案】：C42.財(cái)務(wù)指標(biāo)中的流動(dòng)比率是指（）。A、全部流動(dòng)資產(chǎn)與全部負(fù)債的比率B、全部資產(chǎn)與全部負(fù)債的比率C、全部流動(dòng)資產(chǎn)與全部流動(dòng)負(fù)債的比率D、全部資產(chǎn)與全部流動(dòng)負(fù)債的比率【正確答案】：C43.下列關(guān)于APT與CAPM的比較的說(shuō)法不正確的是______。APT分析了影響證券收益的多個(gè)因素以及證券對(duì)這些因素的敏感度，而CAPM只有一個(gè)因素和敏感系數(shù)B、APT比CAPM假設(shè)條件更少，因此更具有現(xiàn)實(shí)意義CAPM能確定資產(chǎn)的均衡價(jià)格而APT不能D、APT的缺點(diǎn)是沒(méi)有指明有哪些具體因素影響證券收益以及它們的影響程度，而CAPM卻能對(duì)此提供具體幫助【正確答案】：C44.以下關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確是的_____。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券市場(chǎng)長(zhǎng)期趨勢(shì)變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率的變動(dòng)引起證券投資收益的不確定的可能性C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)是無(wú)論如何都無(wú)法減輕的D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：A45.金融期貨的(

)，就是通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。A、套期保值功能B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C、投機(jī)功能D、套利功能【正確答案】：A46.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（）。A、美國(guó)聯(lián)邦基金利率B、倫敦銀行同業(yè)拆放利率C、新加坡銀行同業(yè)拆放利率D、香港銀行同業(yè)拆放利率【正確答案】：B47.對(duì)于認(rèn)購(gòu)股票的人來(lái)說(shuō)，購(gòu)買(mǎi)股票就是一種（

）。A、投資行為B、賭博行為C、個(gè)人行為D、市場(chǎng)行為【正確答案】：A48.以下關(guān)于資產(chǎn)組合收益率說(shuō)法正確的是（）。A、資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)和B、資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均數(shù)C、資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的算術(shù)平均數(shù)D、資產(chǎn)組合收益率比組合中任何一個(gè)資產(chǎn)的收益率都大【正確答案】：B49.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋?/p>

）。A、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)B、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C、清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)D、清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)【正確答案】：C50.公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開(kāi)披露文件內(nèi)容沒(méi)有虛假，嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)（）責(zé)任。A、法律B、經(jīng)濟(jì)C、刑事D、連帶【正確答案】：D51.（）認(rèn)為收盤(pán)價(jià)是最重要的價(jià)格。A、道氏理論B、切線理論C、形態(tài)理論D、波浪理論【正確答案】：A52.假設(shè)某一個(gè)投資組合由兩種股票組成，以下說(shuō)法正確的是（）。A、該投資組合的收益率一定高于組合中任何一種單獨(dú)股票的收益率B、該投資組合的風(fēng)險(xiǎn)一定低于組合中任何一種單獨(dú)股票的風(fēng)險(xiǎn)C、投資組合的風(fēng)險(xiǎn)就是這兩種股票各自風(fēng)險(xiǎn)的總和D、如果這兩種股票分別屬于兩個(gè)互相替代的行業(yè)，那么組合的風(fēng)險(xiǎn)要小于單獨(dú)一種股票的風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：D53.財(cái)務(wù)指標(biāo)中的流動(dòng)比率是指_____。A、全部流動(dòng)資產(chǎn)與全部負(fù)債的比率B、全部資產(chǎn)與全部負(fù)債的比率C、全部流動(dòng)資產(chǎn)與全部流動(dòng)負(fù)債的比率D、全部資產(chǎn)與全部流動(dòng)負(fù)債的比率【正確答案】：C54.只能在有效期的最后一天執(zhí)行的期權(quán)，稱(chēng)為_(kāi)_____。A、美式期權(quán)B、歐式期權(quán)C、亞式期權(quán)D、中式期權(quán)【正確答案】：B55.我國(guó)的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是（）。A股B、N股C、S股D、H股【正確答案】：A56.多因素模型中的因素可以是______。A、預(yù)期GDPB、預(yù)期利率水平C、預(yù)期通貨膨脹率D、以上皆是【正確答案】：D57.關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是()。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B、投資主體不同C、所籌集資金的投向不同D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同【正確答案】：B58.大多數(shù)國(guó)家證券交易市場(chǎng)采取的交割時(shí)間安排是（）。A、當(dāng)日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特約日交割、交收【正確答案】：C59.最普遍、最基本的股息形式是（）。A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、財(cái)產(chǎn)股息D、負(fù)債股息【正確答案】：A60.在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是()。A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券中介機(jī)構(gòu)D、監(jiān)管部門(mén)【正確答案】：C61.下列關(guān)于投資技術(shù)分析的說(shuō)法正確的是（）。A、證券市場(chǎng)里的人分為多頭和空頭B、壓力線只存在于上升行情中C、一旦市場(chǎng)趨勢(shì)確立，市場(chǎng)變動(dòng)就朝一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)直到趨勢(shì)改變D、支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉(zhuǎn)換【正確答案】：D62.在技術(shù)分析中，當(dāng)威廉指標(biāo)進(jìn)入0－20區(qū)間時(shí)，處于______狀態(tài)。A、超買(mǎi)B、盤(pán)整C、超賣(mài)D、反轉(zhuǎn)【正確答案】：A63.（），標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。A、滬、深交易所成立B、深圳特區(qū)證券公司成立C、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的成立【正確答案】：C64.我國(guó)上海、深圳證券交易所均實(shí)行（）。A、公司制B、注冊(cè)制C、登記制D、會(huì)員制【正確答案】：D65.若某投資者希望在最佳可能價(jià)格盡快購(gòu)買(mǎi)1000股A公司股票。他最有可能發(fā)出。A、止損指令B、限買(mǎi)指令C、市場(chǎng)指令D、限賣(mài)指令【正確答案】：C66.股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的（

）。A、產(chǎn)權(quán)B、債權(quán)C、物權(quán)D、所有權(quán)【正確答案】：D67.中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)（）的原則設(shè)計(jì)。A、即時(shí)交付B、集中交付C、貨銀對(duì)付D、貨銀交付【正確答案】：C68.公開(kāi)披露的基金信息不包括()。A、基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告B、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟C、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)D、基金份額發(fā)售公告、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告【正確答案】：C69.我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照（

）順序分配。A、彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金B(yǎng)、彌補(bǔ)虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金C、彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取法定公益金、提取任意公積金、支付普通股票的紅利D、彌補(bǔ)虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金【正確答案】：C70.關(guān)于期貨合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A、金融期貨合約的交割大多采用現(xiàn)金結(jié)算B、盯市制度對(duì)保證期貨合約的履行非常重要C、期貨合約是非標(biāo)準(zhǔn)合約D、投機(jī)者是期貨市場(chǎng)的重要組成部分【正確答案】：C71.在傳統(tǒng)的證券組合理論中，用來(lái)測(cè)定證券組合的風(fēng)險(xiǎn)的變量是______。A、標(biāo)準(zhǔn)差B、夏普比率C、特雷諾比率D、詹森測(cè)度【正確答案】：A72.以下關(guān)于購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。A、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)是可以避免的B、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資得以減輕的C、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來(lái)的實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)D、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：C73.目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是(

)。A、T+0B、T+2C、T+3D、T+7【正確答案】：A74.以下在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券是（）。A、我國(guó)記賬式國(guó)債B、我國(guó)憑證式國(guó)債C、封閉型基金D、上市股票【正確答案】：B75.期權(quán)交易還可為買(mǎi)方轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)做保證金交易的投資者來(lái)說(shuō)，為了將虧損限制在一定范圍內(nèi)，投資者可通過(guò)______的辦法將一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去。A、保證金買(mǎi)入和買(mǎi)入看漲期權(quán)B、保證金買(mǎi)入和買(mǎi)入看跌期權(quán)C、只買(mǎi)入看漲期權(quán)D、保證金買(mǎi)空和買(mǎi)入看跌期權(quán)【正確答案】：B76.某一可轉(zhuǎn)換債券，面值為100元，票面利率為6％，轉(zhuǎn)換比例為20，轉(zhuǎn)換期限為2年，若當(dāng)前該公司的普通股股價(jià)為6元一股，則轉(zhuǎn)換價(jià)值為（）。A、100元B、110元C、120元D、130元【正確答案】：C77.不屬于股票收益來(lái)源的是A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、資本利得D、利息收入【正確答案】：D78.技術(shù)分析作為一種分析工具，其假設(shè)前提是（）。A、市場(chǎng)行為涵蓋了一部分信息B、證券的價(jià)格是隨機(jī)運(yùn)動(dòng)的C、證券價(jià)格以往的歷史波動(dòng)不可能在將來(lái)重復(fù)D、證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)【正確答案】：D79.“純因素”組合的特征不包括______。A、只對(duì)某一因素有單位靈敏度B、只對(duì)一個(gè)因素有零靈敏度C、除了有單位靈敏度的因素外，對(duì)其他因素的靈敏度為零D、非因素風(fēng)險(xiǎn)為零【正確答案】：B80.對(duì)于受經(jīng)濟(jì)周期影響較大的行業(yè)，投資者在投資時(shí)應(yīng)該注意的是（）。A、避免在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段投資B、避免在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定階段投資C、避免在經(jīng)濟(jì)繁榮階段投資D、避免在經(jīng)濟(jì)衰退階段投資【正確答案】：D81.申請(qǐng)證券從業(yè)人員資格者，必須年滿（）周歲。A、18B、19C、20D、21【正確答案】：A82.甲公司設(shè)立于上年年末，預(yù)計(jì)今年年底投產(chǎn)。假定目前的證券市場(chǎng)屬于成熟市場(chǎng)，根據(jù)優(yōu)序融資理論的基本觀點(diǎn)，甲公司在確定今年的籌資順序時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮的籌資方式是（）。A、內(nèi)部籌資B、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券C、增發(fā)股票D、發(fā)行普通債券【正確答案】：D83.以下關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法不正確的是（）。A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的可能變動(dòng)B、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是公司無(wú)法控制和回避的C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不能通過(guò)多樣化投資進(jìn)行分散的D、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同證券收益的影響程度是相同的【正確答案】：D84.牛市中的______浪是跌勢(shì)兇險(xiǎn)、跌幅深、時(shí)間持久的一浪。A浪B、2浪C浪D、4浪【正確答案】：C85.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為(???)。A、申報(bào)???B、開(kāi)戶C、委托???D、成交【正確答案】：C86.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是（）。A、貨幣證券B、資本證券C、商品證券D、憑證證券【正確答案】：B87.我國(guó)的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是（）。A股B、N股C、S股D、H股【正確答案】：A88.根據(jù)《證券法》和（）的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動(dòng)。A、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B、《公司法》C、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》D、《證券從業(yè)人員行為守則》【正確答案】：C89.下面關(guān)于LOF的闡述，錯(cuò)誤的是()。A、LOF是一種開(kāi)放式基金B(yǎng)、對(duì)申購(gòu)和贖回有一定的規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回C、LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金D、LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行【正確答案】：B90.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票（即S股）的漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（

）。A、5%B、10%C、15%D、無(wú)漲跌幅限制【正確答案】：A91.武士債券的面值貨幣為（）。A、美元B、日元C、發(fā)行國(guó)貨幣D、國(guó)際貨幣單位【正確答案】：B92.某一附息債券的票面金額為100元，期限為3年，票面利率為5%，投資者認(rèn)為該債券的必要收益率為8%，計(jì)算該債券的內(nèi)在價(jià)值為（）。A、92.27B、93.28C、95D、100【正確答案】：A93.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，下列不屬于有價(jià)證券的是（）。A、債券B、憑證證券C、股票D、商業(yè)本票【正確答案】：B94.股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的（）。A、票面價(jià)值B、帳面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值【正確答案】：D95.公司營(yíng)業(yè)利潤(rùn)與銷(xiāo)售收入的比率是（）。A、投資收益率B、銷(xiāo)售凈利率C、毛利率D、營(yíng)業(yè)收益率【正確答案】：B96.以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是（）。A、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)B、私募發(fā)行C、基金管理D、風(fēng)險(xiǎn)基金【正確答案】：A97.在利率市場(chǎng)化的條件下，對(duì)貨幣資金供求關(guān)系反應(yīng)靈敏的經(jīng)濟(jì)變量是_____。A、利率B、匯率C、國(guó)民生產(chǎn)總值D、外匯儲(chǔ)備【正確答案】：A98.以下關(guān)于債券發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的說(shuō)法不正確的是（）。A、發(fā)行價(jià)格是債券一級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格B、交易價(jià)格是債券二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格C、債券發(fā)行價(jià)格若高于面額，則債券收益率將低于票面利率D、債券發(fā)行價(jià)格若高于面額，則債券收益率將高于票面利率【正確答案】：D99.按發(fā)行主體分，債券可分為政府債券、金融債券和（）.A、公司債券B、國(guó)際債券C、專(zhuān)項(xiàng)債券D、企業(yè)債券【正確答案】：D100.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。A、實(shí)力雄厚的證券公司B、信托投資公司C、商業(yè)銀行D、基金公司【正確答案】：C101.股票可能使投資者遭受經(jīng)濟(jì)利益的損失，這是股票的（

）特征。A、風(fēng)險(xiǎn)性B、收益性C、流動(dòng)性D、參與性【正確答案】：A102.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）。A、產(chǎn)權(quán)B、債權(quán)C、物權(quán)D、所有權(quán)【正確答案】：D103.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下列不屬于商品證券的有（）。A、提貨單B、運(yùn)貨單C、實(shí)物債券D、倉(cāng)庫(kù)棧單【正確答案】：C104.在技術(shù)分析中，如果乖離率為（），則表示風(fēng)險(xiǎn)較小，可以買(mǎi)入股票。A、0.07B、0.03C、0D、-0.06【正確答案】：D105.關(guān)于債券與股票，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、債券和股票都屬于有價(jià)證券B、債券和股票的收益率是相互影響的C、債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D、債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債【正確答案】：D106.關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是()。A、要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息B、發(fā)行人要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任C、發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)D、證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，監(jiān)管機(jī)構(gòu)保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)【正確答案】：D107.歐洲債券是指籌資人（）。A、在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券B、在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券C、在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值D、在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明布面值的外國(guó)債券【正確答案】：C108.A、證券的預(yù)期報(bào)酬率為10%，標(biāo)準(zhǔn)差是12%，其標(biāo)準(zhǔn)離差率是（）。A、0.1B、0.12C、1.2D、無(wú)法確定【正確答案】：C109.記名股票的特點(diǎn)不包括（）。A、股東權(quán)利歸屬記名股東B、可以一次或分次繳納出資C、安全性較差D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制【正確答案】：C110.在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以公司（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A、總股數(shù)B、總股本C、總資產(chǎn)D、凈資產(chǎn)【正確答案】：D111.公司營(yíng)業(yè)利潤(rùn)與銷(xiāo)售收入的比率是_____。A、投資收益率B、銷(xiāo)售凈利率C、毛利率D、營(yíng)業(yè)收益率【正確答案】：C112.證券市場(chǎng)的市場(chǎng)屬性集中體現(xiàn)在（）。A、委托B、結(jié)算C、過(guò)戶登記D、競(jìng)價(jià)成交【正確答案】：D113.在技術(shù)分析中，騰落指標(biāo)是（）。A、將每日股票上漲家數(shù)減去下跌家數(shù)的累積余額B、上漲家數(shù)的累積余額C、下跌家數(shù)的累積余額D、將每日股票上漲家數(shù)加上下跌家數(shù)的累積余額【正確答案】：A114.若以每股45元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)A、股票，現(xiàn)以55元賣(mài)出，則收入可以通過(guò)執(zhí)行（）指令實(shí)現(xiàn)。A、止損指令B、限價(jià)買(mǎi)單指令C、市場(chǎng)指令D、限價(jià)賣(mài)單指令【正確答案】：D115.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是（）。A、公司資產(chǎn)凈值B、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境C、股票的供求關(guān)系D、原材料價(jià)格變化【正確答案】：C116.證券市場(chǎng)的市場(chǎng)屬性集中體現(xiàn)在（

）。A、委托B、結(jié)算C、過(guò)戶登記D、競(jìng)價(jià)成交【正確答案】：D117.遠(yuǎn)期合約是（）。A、標(biāo)準(zhǔn)化合約B、非標(biāo)準(zhǔn)化合約C、靈活性較小D、標(biāo)準(zhǔn)化價(jià)格【正確答案】：B118.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）。A、道氏理論B、缺口理論C、波浪理論D、江恩理論【正確答案】：A119.股票是一種有價(jià)證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A、合伙企業(yè)B、有限公司C、股份有限公司D、注冊(cè)公司【正確答案】：C120.關(guān)于行業(yè)分析的作用，下列說(shuō)法中正確的是（）。A、行業(yè)分析為證券投資提供了背景條件B、行業(yè)分析為證券投資提供了投資對(duì)象的行業(yè)信息C、行業(yè)分析為證券投資提供了投資對(duì)象的內(nèi)部信息D、行業(yè)分析為證券投資提供了投資對(duì)象的公司信息【正確答案】：B121.以下關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法不正確的是（）。A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的可能變動(dòng)B、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是公司無(wú)法控制和回避的C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不能通過(guò)多樣化投資進(jìn)行分散的D、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同證券收益的影響程度是相同的【正確答案】：D122.直接投融資的中介機(jī)構(gòu)是（）。A、商業(yè)銀行B、信托投資公司C、投資咨詢公司D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)【正確答案】：D123.在合約到期前，交易者除了進(jìn)行實(shí)物交割，還可以通過(guò)______來(lái)結(jié)束交易。A、投機(jī)B、對(duì)沖C、交收D、主動(dòng)放棄【正確答案】：B124.通常股價(jià)突破中級(jí)支撐與阻力，可視為（）反轉(zhuǎn)信號(hào)。A、長(zhǎng)期趨勢(shì)B、中級(jí)行情C、次級(jí)行情D、水平軌道【正確答案】：A125.當(dāng)貨幣供應(yīng)量偏多、通貨膨脹嚴(yán)重、經(jīng)濟(jì)過(guò)熱、證券市場(chǎng)投機(jī)過(guò)盛時(shí)，中央銀行會(huì)（）。A、降低信用交易的法定保證金比率B、增加貨幣供應(yīng)量C、提高信用交易的法定保證金比率D、放大信用【正確答案】：C126.下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是()。A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回D、投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)【正確答案】：D127.通常股價(jià)突破中級(jí)支撐與阻力，可視為_(kāi)_____反轉(zhuǎn)信號(hào)。A、長(zhǎng)期趨勢(shì)B、中級(jí)行情C、次級(jí)行情D、水平軌道【正確答案】：A128.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是()。A、代銷(xiāo)B、余額包銷(xiāo)C、全額包銷(xiāo)D、包銷(xiāo)【正確答案】：A129.下列關(guān)于QDII的說(shuō)法中正確的是（

）。A、QDII是指合格的境外投資者B、QDII是指合格的境內(nèi)投資者C、我國(guó)當(dāng)前尚未實(shí)施QDIID、QDII以向國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)投資為主【正確答案】：B130.（）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，被稱(chēng)為“國(guó)九條”。A、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)B、國(guó)務(wù)院C、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【正確答案】：B131.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商當(dāng)面以書(shū)面形式辦理委托手續(xù)是______委托方式。A、電話委托B、遞單委托C、自助終端委托D、傳真委托【正確答案】：B132.以下關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確是的（）。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券市場(chǎng)長(zhǎng)期趨勢(shì)變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率的變動(dòng)引起證券投資收益的不確定的可能性C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)是無(wú)論如何都無(wú)法減輕的D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：A133.已知甲方案投資收益率的期望值為15%，乙方案投資收益率的期望值為12%，兩個(gè)方案都存在投資風(fēng)險(xiǎn)。比較甲乙兩方案風(fēng)險(xiǎn)大小應(yīng)采用的指標(biāo)是（）。A、方差???B、凈現(xiàn)值???C、標(biāo)準(zhǔn)離差???D、標(biāo)準(zhǔn)離差率【正確答案】：D134.下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A、政策風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：A135.證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B、法律特征與書(shū)面特征C、經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征【正確答案】：B136.證券公司和投資者之間的是（）的法律關(guān)系。A、委托代理關(guān)系B、抵押關(guān)系C、信托關(guān)系D、無(wú)任何法律關(guān)系【正確答案】：A137.“一手交錢(qián)、一手交貨”體現(xiàn)的是（）的特征。A、現(xiàn)貨交易B、遠(yuǎn)期交易C、期貨交易D、期權(quán)交易【正確答案】：A138.一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，（），利率應(yīng)該定得高一些。A、流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小B、流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大C、流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D、流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大【正確答案】：D139.下列對(duì)股票定義的描述，不正確的是（

）。A、股票是一種有價(jià)證券B、股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證C、股票產(chǎn)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)D、股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金【正確答案】：D140.______交易的保證金是買(mǎi)賣(mài)雙方履行其在合約中應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的財(cái)力擔(dān)保，起履約的保證作用。A、信用B、現(xiàn)貨C、以上皆是D、以上皆非【正確答案】：A141.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以進(jìn)一步分為（）。A、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)C、短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)D、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)【正確答案】：D142.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為()。A、契約型基金和公司型基金B(yǎng)、封閉式基金和開(kāi)放式基金C、國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金D、成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金【正確答案】：A143.普通股票和優(yōu)先股票是按（

）分類(lèi)的。A、股東享有的權(quán)利B、股票的格式C、股票的價(jià)值D、股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益【正確答案】：A144.以下關(guān)于無(wú)差異曲線說(shuō)法不正確的是（）。A、無(wú)差異曲線代表著投資者對(duì)證券收益與風(fēng)險(xiǎn)的偏好B、無(wú)差異曲線代表著投資者為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而要求的收益補(bǔ)償C、無(wú)差異曲線反映了投資者對(duì)收益和風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度D、無(wú)差異曲線上的每一點(diǎn)反映了投資者對(duì)證券組合的不同偏好【正確答案】：D145.證券買(mǎi)賣(mài)成交后，按成交價(jià)格及時(shí)進(jìn)行實(shí)物交收和資金清算的交易方式是指（）。A、現(xiàn)貨交易方式B、信用交易方式C、期貨交易方式D、期權(quán)交易方式【正確答案】：A146.以下關(guān)于預(yù)期收益率的說(shuō)法不正確的是_____。A、預(yù)期收益率是投資者承擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償B、預(yù)期收益率＝無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率＋風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償C、投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越高，其預(yù)期收益率也越大D、投資者的預(yù)期收益率由可能會(huì)低于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率【正確答案】：D147.沒(méi)有固定的票面利率，只設(shè)定一個(gè)參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱(chēng)“指數(shù)債券”的是（）。A、附息債券B、貼現(xiàn)債券C、浮動(dòng)利率債券D、零息債券【正確答案】：C148.在技術(shù)分析中，RSI的最大功能在于（）。A、定量分析B、定性分析C、預(yù)測(cè)功能D、圖形研判【正確答案】：D149.相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券是（）。A、政府債券B、政府機(jī)構(gòu)債券C、中央政府債券D、中央銀行發(fā)行的債券【正確答案】：C150.在頭肩頂形態(tài)中，當(dāng)股票的收盤(pán)價(jià)突破頸線幅度超過(guò)股票市價(jià)______時(shí)為有效突破。A、30%B、50%C、3%D、10%【正確答案】：C151.下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是()。A、指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng)、基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)C、是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大D、契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行【正確答案】：A152.以下可以作為短期利率期貨的基礎(chǔ)金融工具的有______。A、中長(zhǎng)期商業(yè)銀行票據(jù)B、商業(yè)銀行定期存款證C、中長(zhǎng)期市政債券D、短期國(guó)庫(kù)券【正確答案】：D153.我國(guó)上海、深圳證券交易所均實(shí)行（）。A、公司制B、注冊(cè)制C、登記制D、會(huì)員制【正確答案】：D154.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A、80%B、70%C、60%D、50%【正確答案】：A155.某公司的財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司資產(chǎn)總額位1000萬(wàn)，負(fù)債總額為600萬(wàn)，則該公司的股東權(quán)益比率是（）。A、0.6B、1C、0.4D、無(wú)法計(jì)算【正確答案】：C156.在存在購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是。A、浮動(dòng)利率債券B、優(yōu)先股C、普通股票D、保值貼補(bǔ)債券【正確答案】：B157.股票價(jià)格指數(shù)是以______為“商品”的期貨合約。A、股票價(jià)格B、股票價(jià)格指數(shù)C、商品價(jià)格指數(shù)D、通貨膨脹指數(shù)【正確答案】：B158.一個(gè)國(guó)家在另一個(gè)國(guó)家發(fā)行，且計(jì)價(jià)貨幣是非債券發(fā)行交易國(guó)貨幣的債券稱(chēng)為（）。A、外國(guó)投資B、可轉(zhuǎn)換債券C、外國(guó)債券D、歐洲債券【正確答案】：D159.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是()。A、將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上B、在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡C、一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股D、特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大【正確答案】：C160.期權(quán)交易還可為買(mǎi)方轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)做保證金交易的投資者來(lái)說(shuō)，為了將虧損限制在一定范圍內(nèi)，投資者可通過(guò)（）的辦法將一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去。A、保證金買(mǎi)入和買(mǎi)入看漲期權(quán)B、保證金買(mǎi)入和買(mǎi)入看跌期權(quán)C、只買(mǎi)入看漲期權(quán)D、保證金買(mǎi)空和買(mǎi)入看跌期權(quán)【正確答案】：B161.由于（）的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。A、邊際收入遞減規(guī)律B、邊際風(fēng)險(xiǎn)遞增規(guī)律C、邊際效用遞減規(guī)律D、邊際成本遞減規(guī)律【正確答案】：C162.下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的說(shuō)法不正確的是______。A、CAPM是由威廉?夏普等經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的B、CAPM的主要特點(diǎn)是將資產(chǎn)的預(yù)期收益率與被稱(chēng)為夏普比率的風(fēng)險(xiǎn)值相關(guān)聯(lián)CAPM從理論上探討了風(fēng)險(xiǎn)和收益的關(guān)系，說(shuō)明資本市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)證券的價(jià)格會(huì)在風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益的聯(lián)動(dòng)關(guān)系中趨于均衡D、CAPM對(duì)證券估價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等投資領(lǐng)域有廣泛的影響【正確答案】：B163.有關(guān)計(jì)算債券收益率的現(xiàn)值法，下列說(shuō)法不正確的是_____。A、現(xiàn)值法可以精確計(jì)算債券到期收益率B、現(xiàn)值法利用了貨幣的時(shí)間價(jià)值原理C、現(xiàn)值法公式中的折現(xiàn)率就是債券的到期收益率D、現(xiàn)值法還是一種比較近似的辦法【正確答案】：D164.以下哪個(gè)是看跌的K線組合〔〕A、希望之星B、好友反攻C、三只烏鴉D、塔形底【正確答案】：C165.以下不屬于股票收益來(lái)源的是（）。A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、資本利得D、利息收入【正確答案】：D166.期貨期權(quán)的履約規(guī)則是______。A、現(xiàn)貨與現(xiàn)款交割程B、股票與現(xiàn)款交割C、以現(xiàn)金結(jié)算差價(jià)D、將雙方的契約關(guān)系由期權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槠谪洝菊_答案】：D167.在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（）A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券中介機(jī)構(gòu)D、監(jiān)管部門(mén)【正確答案】：C168.下列關(guān)于現(xiàn)金股利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東B、個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%C、機(jī)構(gòu)投資者本身繳納所得稅的，獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需繳稅D、個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為7%【正確答案】：D169.在我國(guó)，（

）負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、上市公司D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【正確答案】：D170.承銷(xiāo)商與發(fā)行人之間是一種買(mǎi)賣(mài)關(guān)系，而不是代理關(guān)系，且由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷(xiāo)方式是（）。A、承購(gòu)包銷(xiāo)B、代銷(xiāo)C、定額包銷(xiāo)D、余額包銷(xiāo)【正確答案】：A171.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)哪種風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償？（）A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：B172.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由()決定。A、國(guó)務(wù)院B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、財(cái)政部【正確答案】：A173.成交量比率（volumerA、tio）低于60％時(shí)是（）。A、調(diào)整期B、超買(mǎi)期C、超賣(mài)期D、下降期【正確答案】：C174.A、股票的β系數(shù)為0.5，B、股票的β系數(shù)為1，若某企業(yè)持有A、B、兩種股票構(gòu)成的證券組合，在組合中的價(jià)值比例分別為70%、30%。該公司證券組合的β系數(shù)是（）。A、0.65B、0.75C、1D、無(wú)法確定【正確答案】：A175.不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是（）。A、公募債券B、私募債券C、記名債券D、無(wú)記名債券【正確答案】：B176.我國(guó)的國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、財(cái)政債券等國(guó)債均采用（）方式發(fā)行。A、定向發(fā)售B、承購(gòu)包銷(xiāo)C、直接發(fā)售D、招標(biāo)發(fā)行【正確答案】：A177.證券投資基金的特點(diǎn)不包括()。A、分散風(fēng)險(xiǎn)B、專(zhuān)業(yè)理財(cái)C、穩(wěn)定市場(chǎng)D、集合投資【正確答案】：C178.在馬柯維茨看來(lái)，證券投資過(guò)程應(yīng)分為四個(gè)階段，分別是______。1、考慮各種可能的證券組合2、通過(guò)比較收益率和方差決定有效組合3、利用無(wú)差異曲線與有效邊界的切點(diǎn)確定最優(yōu)組合4、計(jì)算各種證券組合的收益率、方差、協(xié)方差A(yù)、1、2、3、4B、2、1、3、4C、1、4、2、3D、2、4、1、3【正確答案】：C179.投資于國(guó)庫(kù)券時(shí)可不必考慮的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A、違約風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)D、再投資風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：A180.若某投資者用保證金從經(jīng)紀(jì)人處以每股60元購(gòu)買(mǎi)了300股A、股票。如果初始保證金是55%，則需從經(jīng)紀(jì)人處借多少錢(qián)?A、6000元B、4000元C、7700元D、8100元【正確答案】：D181.若一組合有A、、B、兩種股票，A、的預(yù)期收益率為15%，B、的預(yù)期收益率為20%，兩者等比投資，則該組合的預(yù)期收益率為（）。A、0.15B、0.5C、0.175D、無(wú)法確定【正確答案】：C182.以下屬于增長(zhǎng)型行業(yè)的是（）。A、建筑材料業(yè)B、金融業(yè)C、食品業(yè)D、電子通訊業(yè)【正確