證券投資判斷復(fù)習(xí)試題附答案

第頁證券投資判斷復(fù)習(xí)試題附答案1.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A2.推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A3.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體都可以發(fā)行股票。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B4.證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不買賣證券，但起著決定證券價(jià)格的作用。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B5.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較高。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B6.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B7.對(duì)于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B8.任何引起價(jià)格變動(dòng)的因素對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行都有影響。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B9.股票投資收益由股息和資本利得兩方面構(gòu)成，其中股息數(shù)量在投資者投資前是可以預(yù)測(cè)的。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B10.我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B11.股價(jià)移動(dòng)平均線可用于對(duì)股價(jià)趨勢(shì)進(jìn)行短期預(yù)測(cè)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B12.我國當(dāng)前進(jìn)行的上市公司股權(quán)分置改革是通過內(nèi)資股股東和外資股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)和B股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為外資股可上市交易作出的制度安排。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B13.無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的收益率為零，收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為零，收益率與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的協(xié)方差也為零。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B14.股票的內(nèi)在價(jià)值取決于股息收入和市場(chǎng)收益率。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A15.在技術(shù)分析中，選擇計(jì)算RSI周期一般需要根據(jù)分析對(duì)象價(jià)格波動(dòng)的特性和一般幅度作出決定。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A16.對(duì)固定資產(chǎn)投資的分析應(yīng)該注意固定資產(chǎn)的投資總規(guī)模，規(guī)模越大越好。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B17.保證金賣空交易就是投資者先從證券經(jīng)紀(jì)公司借入證券賣出，待日后證券價(jià)格跌到適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)再買入相同種類和數(shù)量的證券歸還給證券經(jīng)紀(jì)商。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A18.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責(zé)任公司和兩合公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B19.乖離率表示每日股價(jià)指數(shù)與均衡價(jià)格之間的距離，差距越小，回到均衡價(jià)格的可能性越大。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B20.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A21.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A22.股票平均價(jià)格水平是影響債券票面利率的主要因素之一。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B23.金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨4種。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A24.詢價(jià)對(duì)象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價(jià)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，但未參與初步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A25.中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營利為目的的法人。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B26.經(jīng)濟(jì)周期分析中的先導(dǎo)性指標(biāo)指的是先于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)到高峰和低谷的指標(biāo)，這些指標(biāo)提示了未來經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)展的方向，如國民生產(chǎn)總值就屬于這類指標(biāo)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B27.市價(jià)委托指令可以在成交前使投資者知道實(shí)際執(zhí)行價(jià)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B28.有面額股票的發(fā)行價(jià)格必須高于票面金額。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B29.貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B30.對(duì)單一證券的風(fēng)險(xiǎn)的衡量就是對(duì)證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性與變動(dòng)幅度的衡量，只有當(dāng)證券的收益出現(xiàn)負(fù)的變動(dòng)時(shí)才能被稱為風(fēng)險(xiǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B31.根據(jù)債券的票面形態(tài)進(jìn)行的分類中，具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的是憑證式債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B32.封閉式基金在封閉期內(nèi)基金規(guī)模不會(huì)減少，因此可進(jìn)行長期投資，基金資產(chǎn)的投資組合能有效地在預(yù)定計(jì)劃內(nèi)進(jìn)行。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A33.一個(gè)證券組合的系數(shù)等于該組合中各證券系數(shù)的總和。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B34.基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日次日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B35.以馬柯維茨為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在20世紀(jì)50年代中期創(chuàng)立了名為“資本資產(chǎn)定價(jià)模型”的新理論。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B36.債券的市場(chǎng)價(jià)格上升，則它的到期收益率將下降；如果市場(chǎng)價(jià)格下降，則到期收益率將上升。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A37.股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A38.期貨交易所通常采取會(huì)員制形式，會(huì)員席位有嚴(yán)格限制，席位可以公開出售轉(zhuǎn)讓。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A39.盡管公司的經(jīng)營者、債權(quán)人和公司股東進(jìn)行財(cái)務(wù)分析的目的不同，但分析的側(cè)重點(diǎn)卻相同。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B40.道氏理論認(rèn)為股市在任何時(shí)候都存在著三種運(yùn)動(dòng)，即長期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)、短期趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A41.使用技術(shù)指標(biāo)時(shí)，投資者還應(yīng)從不同市場(chǎng)特性出發(fā)，在實(shí)踐中修正指標(biāo)的參數(shù)，驗(yàn)證其實(shí)用程度，并可用若干指標(biāo)相互印證，而不可盲目照搬。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A42.指數(shù)基金投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A43.從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B44.技術(shù)分析中的點(diǎn)線圖一般是將每日的開盤價(jià)畫在坐標(biāo)上，并將各點(diǎn)逐一聯(lián)結(jié)成線。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B45.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A46.一國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度越快越好。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B47.投資者如何在有效邊界中選擇一個(gè)最優(yōu)的證券組合，取決于投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的偏好程度。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A48.一般情況下，長期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B49.S股又稱ST股票，是指在我國證券市場(chǎng)上市的需要進(jìn)行特別轉(zhuǎn)讓的股票。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B50.當(dāng)某兩個(gè)證券收益變動(dòng)的相關(guān)系數(shù)為0時(shí)，表示將這兩種證券進(jìn)行組合，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分散將沒有任何作用。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B51.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B52.管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模和與風(fēng)險(xiǎn)成反比。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B53.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。在一級(jí)市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)問內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級(jí)市場(chǎng)，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A54.貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A55.股票價(jià)格水平是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或先導(dǎo)性指標(biāo)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A56.技術(shù)分析中市場(chǎng)行為涵蓋一切信息的假設(shè)與有效市場(chǎng)假說不一致。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B57.連續(xù)競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B58.股利收益率是指投資者當(dāng)年獲得的所有的股息與股票市場(chǎng)價(jià)格之間的比率。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B59.債券投資收益的資本損益指?jìng)I入價(jià)與賣出價(jià)或償還額之間的差額，當(dāng)債券賣出價(jià)大于買入價(jià)時(shí)，為資本收益；當(dāng)債券賣出價(jià)小于買入價(jià)時(shí)，為資本損失。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A60.上證國債指數(shù)采用派許法計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)，以樣本國債的發(fā)行量為權(quán)數(shù)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A61.技術(shù)分析中的整理形態(tài)與反轉(zhuǎn)形態(tài)相似，都是股價(jià)的原有趨勢(shì)將要發(fā)生變動(dòng)時(shí)的信號(hào)形態(tài)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B62.單項(xiàng)證券的收益率可以分解為無風(fēng)險(xiǎn)利率、系統(tǒng)性收益率和非系統(tǒng)性收益率。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A63.政府債券的利息收入可以免交個(gè)人所得稅。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A64.中央銀行的貨幣供應(yīng)量可以根據(jù)流動(dòng)性不同分為不同的層次，而貨幣供應(yīng)總量則要以同期國內(nèi)生產(chǎn)總值和居民消費(fèi)物價(jià)指數(shù)增長幅度之和為主要依據(jù)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A65.由于有價(jià)證券是虛擬資本，所以它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B66.契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì)，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A67.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司，通常把它稱為證券中介機(jī)構(gòu)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B68.金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A69.以協(xié)方差表示的證券風(fēng)險(xiǎn)與證券預(yù)期收益率之間的線性關(guān)系稱為證券市場(chǎng)線。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A70.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B71.多因素模型中的因素可以是國民生產(chǎn)總值的預(yù)期增長率、預(yù)期利率水平、預(yù)期通貨膨脹水平等。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A72.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A73.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B74.股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或者B股的A股上市公司，由A股市場(chǎng)相關(guān)股東協(xié)商解決股權(quán)分置問題。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A75.歐洲債券是指籌資人在歐洲國家發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B76.對(duì)公司的盈利水平有直接影響的是公司的銷售收入、銷售成本以及其支付給股東的股息數(shù)量。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B77.對(duì)國際收支的分析主要是對(duì)一國的國際貿(mào)易總量進(jìn)行分析。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B78.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B79.證券組合理論由哈里·馬柯維茨創(chuàng)立，該理論解釋了最優(yōu)證券組合的定價(jià)原則。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B80.有限責(zé)任公司的股本劃分為等額股份，股東的出資按股計(jì)算。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B81.證券特征線揭示了未來持有證券的時(shí)間內(nèi)預(yù)期超額收益率由兩部分組成，證券的系數(shù)、市場(chǎng)證券組合預(yù)期超額收益率與這種證券系數(shù)的乘積。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A82.資本市場(chǎng)線上的每一點(diǎn)都表示由市場(chǎng)證券組合和無風(fēng)險(xiǎn)借貸綜合計(jì)算出的收益率與風(fēng)險(xiǎn)的集合。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A83.期貨交易是買賣雙方約定在將來某個(gè)日期按成交時(shí)雙方商定的條件交割一定數(shù)量某種商品的交易方式。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A84.在股票市場(chǎng)上，停止損失委托指令很少使用，而在期貨市場(chǎng)上則經(jīng)常使用。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A85.波浪理論中的波浪形態(tài)可無窮伸展和壓縮，但它的基本形態(tài)不變。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A86.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B87.我國國家統(tǒng)計(jì)局的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行業(yè)分類的標(biāo)準(zhǔn)是一樣的，所以最后分類的結(jié)果也是一樣的。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B88.主導(dǎo)性公司指的是那些產(chǎn)品銷售額的增長率在市場(chǎng)同類產(chǎn)品中排在前列的公司。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B89.賣方以取得期權(quán)費(fèi)為代價(jià)出售這種權(quán)利，在期權(quán)合約的有效期內(nèi)賣方必須無條件服從買方的選擇，除非買方放棄這一權(quán)利。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A90.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A91.某人向某股份公司投資1萬股，計(jì)1萬元，若公司破產(chǎn)，此人所承擔(dān)的責(zé)任不僅是此投資額，還有一定的連帶責(zé)任。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B92.大股東利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B93.1992年10月，國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國資本市場(chǎng)開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國，全國性市場(chǎng)由此開始發(fā)展。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A94.嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買賣，賺取差價(jià)，稱為跨市場(chǎng)套利。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A95.債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益也會(huì)隨之下降。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B96.公募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B97.方差和標(biāo)準(zhǔn)差可以用來表示證券投資風(fēng)險(xiǎn)的大小，這種風(fēng)險(xiǎn)包括了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者主觀決策的風(fēng)險(xiǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B98.技術(shù)分析中的支撐，就是指股價(jià)下跌到某個(gè)價(jià)位附近時(shí)所出現(xiàn)的買賣雙方同時(shí)增加的情況。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B99.證券組合的預(yù)期收益率僅取決于組合中每一證券的預(yù)期收益率。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B100.一般情況下，間接發(fā)行是基本的、常見的方式，特別是公募發(fā)行，大多采用間接發(fā)行；而私募發(fā)行則以直接發(fā)行為主。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A101.股東大會(huì)一般每年定期召開一次。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開臨時(shí)股東大會(huì)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A102.證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格，證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A103.無差異曲線反映的是投資者對(duì)于不同投資組合的偏好，在同一條無差異曲線上，不同點(diǎn)表示投資者對(duì)于不同證券組合的偏好不同。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B104.武士債券是日本發(fā)行的外國債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B105.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債，長期國債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A106.過戶是股票交易的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A107.市價(jià)委托是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)人按限定價(jià)格或更優(yōu)的價(jià)格買入或賣出證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B108.股票指數(shù)期貨的變動(dòng)與股票價(jià)格指數(shù)是反方向的。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B109.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式營運(yùn)，標(biāo)志著我國證券集中交易市場(chǎng)的形成。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A110.封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B111.損益表反映了企業(yè)在某一時(shí)期內(nèi)的生產(chǎn)成果和經(jīng)營業(yè)績(jī)，反映的是流量變化。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A112.開放式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，而封閉式基金一般每個(gè)交易日連續(xù)公布。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B113.企業(yè)的庫存原材料數(shù)量以及產(chǎn)成品、半成品庫存數(shù)量對(duì)于企業(yè)的存貨周轉(zhuǎn)率都有影響。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A114.一般來說，當(dāng)預(yù)期未來利率下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B115.基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)同基金財(cái)產(chǎn)一道從事證券投資。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B116.我國的《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人的利息、股息和紅利可以免納個(gè)人所得稅。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B117.套利定價(jià)理論(APT)是由史蒂芬·羅斯于1976年利用套利定價(jià)原理提出的一個(gè)決定資產(chǎn)價(jià)格的均衡模型。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A118.資產(chǎn)負(fù)債表反映的是一個(gè)企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)上所持有的資產(chǎn)、所負(fù)的債務(wù)和資本的存量。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A119.政府債券具有安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定和享受免稅待遇。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A120.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A121.期權(quán)交易的杠桿作用比信用交易小。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B122.在技術(shù)分析中，AR指標(biāo)又稱人氣指標(biāo)或買賣氣勢(shì)指標(biāo),以最高價(jià)到最低價(jià)的距離反映多方力量。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B123.股票是要式證券的含義是：股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A124.證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A125.我國上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A126.CAPM的一個(gè)假設(shè)是存在一種無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，投資者可以無限的以無風(fēng)險(xiǎn)利率對(duì)該資產(chǎn)進(jìn)行借入和貸出。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A127.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B128.公司債券只有長期的，沒有短期的，因?yàn)楣景l(fā)行債券是為了籌集資本的需要。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B129.資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)是組合中各資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的加權(quán)平均和，權(quán)數(shù)是各資產(chǎn)在組合中的投資比重。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B130.TAPI應(yīng)隨加權(quán)股價(jià)指數(shù)上漲而隨之減小，這是量?jī)r(jià)配合現(xiàn)象。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B131.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在未來收益的不確定性上，即實(shí)際收益與投資者預(yù)期收益的背離。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A132.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B133.證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A134.上市公司應(yīng)當(dāng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A135.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B136.債券的發(fā)行價(jià)格可以分為：平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A137.技術(shù)分析中的漲跌比率指標(biāo)(ADR)的采樣太大，容易受當(dāng)日股價(jià)變動(dòng)而產(chǎn)生震蕩性變動(dòng)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B138.外國債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B139.當(dāng)出現(xiàn)超額保證金數(shù)時(shí)，投資者提取現(xiàn)金的數(shù)額等于賬面盈利。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B140.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日無價(jià)格漲跌幅限制。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A141.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A142.一般情形下，不允許享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B143.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，缺點(diǎn)是包括發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性；在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A144.在貨幣證券中，由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B145.優(yōu)先股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B146.競(jìng)價(jià)成交機(jī)制使證券市場(chǎng)成為最接近充分競(jìng)爭(zhēng)和高效、公開、公平的市場(chǎng)，也使市場(chǎng)成交價(jià)成為最合理公正的價(jià)格。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A147.股價(jià)運(yùn)動(dòng)具有趨勢(shì)性，一旦上漲則將保持較長時(shí)間的上升，中途不會(huì)出現(xiàn)下跌的修正行情。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B148.購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A149.證券交易成交后意味著交易行為的了結(jié)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B150.有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B151.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B152.我國現(xiàn)行的股票按投資主體不同分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等類型。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A153.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B154.毛利率是考核公司經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)成果的重要指標(biāo)，一般說毛利率指標(biāo)越高越好。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A155.基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人，是基金運(yùn)營的核心。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B156.憑證式國債、電子式儲(chǔ)蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于上市證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B157.對(duì)于公司的經(jīng)營管理能力分析就是對(duì)公司行政管理人員的素質(zhì)和能力進(jìn)行分析。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B158.如果期權(quán)交易者判斷失誤，會(huì)損失期權(quán)費(fèi)加價(jià)格差額。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B159.恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是最具代表性和實(shí)力雄厚的大公司。它們的市價(jià)總值要占香港所有上市股票市價(jià)總值的60％左右。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B160.恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營業(yè)收益主要來自中國內(nèi)地的公司，又分為恒生中國企業(yè)指數(shù)（H股指數(shù)）和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A161.按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B162.證券市場(chǎng)的籌資－投資功能是指證券市場(chǎng)一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì)，另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A163.股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A164.證券交易，主要是指投資者通過經(jīng)紀(jì)人在證券交易所買賣股票的交易。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A165.一個(gè)公司的流動(dòng)比率越高，該公司用現(xiàn)金償付債務(wù)的能力一定就越強(qiáng)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B166.公司債券是上市公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B167.投資者獲得上市公司財(cái)務(wù)信息的主要渠道是閱讀上市公司公布的財(cái)務(wù)報(bào)告。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A168.我國《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B169.代表基金份額5％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B170.在實(shí)際操作中，由于不能確切的知道市場(chǎng)證券組合的構(gòu)成，我們往往可以用某一市場(chǎng)指數(shù)來代替市場(chǎng)證券組合。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A171.修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B172.證券的流動(dòng)性不能通過承兌的方式實(shí)現(xiàn)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B173.增加稅收、財(cái)政向中央銀行透支和發(fā)行政府債券都是增加政府財(cái)政收入的方法，但作為政府彌補(bǔ)財(cái)政赤字的最好方法是向中央銀行透支。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B174.一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額，其變化通常反映實(shí)際資本額的變化。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B175.由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，因而不適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B176.資產(chǎn)組合的收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)相加后的和。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B177.信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)證券發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，投資股票比投資公司債券的損失大。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B178.債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金我，因此債券是一種有期證券不存在債券投資不能收回的情況。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B179.首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在1億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)（綠鞋）機(jī)制。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B180.普通股股東享有分配