全過程跟蹤審計和結算審計服務工作質(zhì)量保證

全過程跟蹤審計和結算審計服務工作質(zhì)量

保證

目錄

第一節(jié)、質(zhì)量承諾.......................................2

一、質(zhì)量承諾.........................................2

二、質(zhì)量保證措施.....................................4

第二節(jié)、質(zhì)量控制措施...................................8

一、服務質(zhì)量目標.....................................8

二、質(zhì)量控制制度及機制...............................9

三、質(zhì)量保證體系....................................20

三、質(zhì)量過程控制措施................................24

四、服務質(zhì)量自檢方案................................70

第三節(jié)、質(zhì)量管理制度..................................79

一、質(zhì)量管理制度....................................79

二、財務管理制度....................................87

三、業(yè)務內(nèi)部審核制度................................97

四、檔案管理制度...................................108

五、廉政制度.......................................121

六、安全制度.......................................129

七、保密制度.......................................190

第一節(jié)、質(zhì)量承諾

一、質(zhì)量承諾

1、造價咨詢業(yè)務一貫奉行“質(zhì)量第一、客戶至上”的經(jīng)營理念,

遵循“嚴謹規(guī)范、客觀公正、高效準確、服務建設”的質(zhì)量方針，我

方承諾在提供本項目服務過程中嚴格遵守我行質(zhì)量管理體系的各項

要求。

2、人員資格。保證參與本項目的所有專業(yè)人員均做到持證上崗，

全部具有注冊造價工程師或建委頒發(fā)的預算員崗位證書，保證參與項

目的每一個人員均具有與其承辦工作相適應的工作能力。

3、嚴格履行產(chǎn)品質(zhì)量檢驗程序。我公司的造價咨詢成果文件均

須按照質(zhì)量控制體系的要求履行嚴格的檢驗程序，每一份成果文件均

要經(jīng)過承辦部門負責人、分行造價咨詢中心技術管理專職復核人和中

心主管副總經(jīng)理的三級復核，復核通過后，方可簽發(fā)正式的成果文件。

4、本項目項目部內(nèi)控制度。承擔本項業(yè)務的項目部，根據(jù)我行

的質(zhì)量管理體系的要求，結合工程的實際情況，結合業(yè)主的要求和工

作流程，建立一套適合工作特點的管理制度，指導項目部開展業(yè)務，

最大限度地保障工作質(zhì)量，包括實行項目經(jīng)理負責制，建立并實行廉

潔公正考核制度、復核審批制度、工作內(nèi)部例會制度、資料整理制度

等。

5、認真編制審核實施方案，并經(jīng)貴公司審核批準后實施。實施

方案包括被審核單位名稱、編制依據(jù)、審核方式、審核目的、范圍、

審核工作進度和時間安排、審核組成員及分工、審核重點、審核風險

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評估以及應注意的問題、對以往審核成果的利用等。

6、審核組對審核發(fā)現(xiàn)的問題做到證據(jù)充分，事實清楚，對問的

實質(zhì)和產(chǎn)生的影響應予以充分揭示，并提出管理意見和建議。在審核

報告征求意見稿中對重要問題必須附被審核單位對問題的說明并加

蓋公章，正式報告必須附對審核報告的意見反饋書。若遇與被審核單

位（審核對象）對審核報告有不同意見時，接受由招標方協(xié)調(diào)處理。

7、在出具正式審核報告前，須與貴公司進行交換意見。項目審

核完成后負責建立審核檔案，做好資料清點工作，并按貴公司要求提

供審核底稿備查。接受從審核誤差率、審核報告錯誤頻數(shù)及審核報告

遲報三方面考核的業(yè)績。

8、自覺遵守《工程造價咨詢單位管理辦法》、《工程造價咨詢業(yè)

務操作指導規(guī)程的通知》、《工程造價咨詢單位行為準則》、《造價工程

師職業(yè)道德行為準則》、有關規(guī)定，并接受有關行政管理部門的監(jiān)督。

我公司在造價工作中堅持獨立、客觀、公正的工作態(tài)度，保證造價結

果的準確性。

9、有效控制投資，提高資金使用效益，維護委托方的正當權益,

以最小的支出保證實現(xiàn)建設項目設計功能，合理節(jié)約建設項目投資，

通過對項目審計工作，公正、公平、合理的確定工程造價。

10、為委托人提供政策風險評估，主動幫助委托人規(guī)避法律、法

規(guī)風險，杜絕不合法、不合規(guī)的現(xiàn)象發(fā)生，根據(jù)執(zhí)業(yè)規(guī)范及相關要求,

出具完整、準確的工程造價成果文件，并保證向委托方提供的專業(yè)性

工作、評判和建議符合專業(yè)和工程咨詢的標準和準則的要求。

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n、出具的工程造價成果文件誤差率控制在國家規(guī)定的標準之內(nèi)

并達到委托單位的特別要求。如果審計質(zhì)量達不到規(guī)定要求，招標人

有權終止合同，另行選擇服務單位。

二、質(zhì)量保證措施

我公司自成立以來，在多年的工作實踐和總結中逐漸形成了一套

以IS09000質(zhì)量體系為基礎，具體到每項工程、每名員工的質(zhì)量保證

體系。在質(zhì)量的管理上我們借鑒并引進了諸多優(yōu)秀的質(zhì)量管理經(jīng)驗和

模式，企業(yè)和全體員工都恪守“誠信為本、質(zhì)量至上〃職業(yè)道德，在

工作和學習中努力提高自身的技能和綜合素質(zhì)，強化風險責任意識，

落實動態(tài)的監(jiān)管措施，進而全面建立了“制度完善、動態(tài)監(jiān)管、自我

約束”的質(zhì)量控制體系。

（一）健全的管理制度和體系是質(zhì)量保證的前提

造價咨詢的合理的誤差范圍，界定標準和責任主體。

2、工程結算審核咨詢質(zhì)量控制標準。

3、收件和出成果文件的管理流程（見附圖）。

4、結算審核的操作流程和工作指導。

5、專業(yè)責任的賠償制度。

（二）全面實施三級質(zhì)量控制程序

對編審人員的自校、項目負責人復核、技術負責人審核三個重要

的技術環(huán)節(jié)，一定要規(guī)范程序、明確責任、準確計算、嚴格把關、最

大限度的減少項目咨詢過程中，人為的疏漏和偏差。

（三）加強人才培養(yǎng)和團隊建設，注重提高專業(yè)隊伍的素質(zhì)

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專業(yè)技術人員的素質(zhì)的提高是保證咨詢質(zhì)量的關鍵。我們培養(yǎng)人

才的方向是培養(yǎng)具有知識結構全面，責任心強，又執(zhí)法守法，技術過

硬的復合性人才，我們?yōu)榇隧椖颗鋫涞膶I(yè)技術人員都是具備造價師

或高級工程師職稱的復合性人才，綜合素質(zhì)很高。

（四）嚴格遵守工程造價的審核程序

主要程序包括：簽訂審核業(yè)務約定書，編制審核計劃，收集資料

數(shù)據(jù)、現(xiàn)場勘查、出具審核結論、通過所內(nèi)的三級審核、正式提交報

告等得程序。

（五）充分的技術支持

工程造價部設技術負責人，公司設技術領導小組，保證難度大、

時間緊的項目的專業(yè)質(zhì)量。技術負責人負責質(zhì)量的把關，技術領導小

組解決咨詢中的重大技術業(yè)務問題。提高質(zhì)量不僅要注重編審成果的

準確性，更要注重計價活動依據(jù)的真實性與合法性對合同價款的調(diào)

整，簽證增加的工作量，材料設備合同價的確認、總分包管理費的記

取、違約金的支付等要注重其真實性、合法性及有效性的審核。

（六）運用科學工作方法，現(xiàn)代化的管理手段

我們有著科學的專業(yè)分工和工作方案，使用先進的工程量計算軟

件、鋼筋抽樣軟件、工程量清單計價軟件，并運用現(xiàn)代化的電腦信息

管理系統(tǒng)等等，這些措施都是審核成果能夠高質(zhì)、高效的保證。

（七）質(zhì)量跟蹤

成果件交付后，對客戶進行質(zhì)量跟蹤，在跟蹤中發(fā)現(xiàn)問題及時修

改，以達到客戶滿意。

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(八)處罰及賠償制度

如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量事故對出錯員工按照公司制度予以處理，對客戶方在

改正錯誤后，我公司將按合同給予委托方相應賠償。

(九)質(zhì)量方針

以服務為原則、以滿意為目的、以誠信為自約、以公正為標準，

為顧客提供高效優(yōu)質(zhì)的咨詢服務，創(chuàng)同行業(yè)的名牌企業(yè)。

(十)質(zhì)量保證措施

1、加強與業(yè)主的溝通及聯(lián)系

(1)主動與業(yè)主經(jīng)常溝通，使之達到出發(fā)點一致，目的共同。

(2)加強解決問題的主動性，對發(fā)現(xiàn)的問題第一時間提出解決方

案，不被動地把問題推向業(yè)主方，想業(yè)主所想，急業(yè)主所急。

(3)堅持以誠信的咨詢服務態(tài)度，良好的服務手段，客觀公正的

審核原則，高水準的審核方法開展執(zhí)業(yè)。做到審核結論的公正性。

2、接收項目后，認真研究項目有關的背景材料、國家的相關法

規(guī)、項目實施的有關文件、以及與項目相關的其他情況資料。

3、組織專業(yè)技術人員進行踏勘現(xiàn)場，進一步了解工程現(xiàn)場情況。

4、根據(jù)實施方案的要求，按照各自分工，完成相關的工作任務。

部門經(jīng)理及項目組長要進行認真的組織與協(xié)調(diào)工作，對出現(xiàn)的差異部

分進行修正。

5、及時進行工作記錄及存檔

(1)對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應當作出詳細的、準確的記錄，并分

析原因。

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(2)對證明事項的原始資料、有關文件等，可以通過復印、復制、

拍照等方法取得。

(3)參加有關會議時，對涉及造價咨詢事項的會議內(nèi)容作出記錄。

(4)收集的證明材料，經(jīng)過當事人核閱，并且簽名、蓋章。

6、實行服務質(zhì)量的現(xiàn)場檢查

(1)實行現(xiàn)場檢查制，公司派專業(yè)人員到現(xiàn)場了解工程情況，了

解造價的有關問題。

(2)建設項目經(jīng)初審后進入與各方交換意見階段，我公司在此階

段根據(jù)項目具體情況擬派公司技術負責人參會，了解參審工程師的服

務質(zhì)量情況、對交換意見中問題的把握情況、協(xié)調(diào)溝通情況等。

7、為使咨詢結果較好地符合服務原則，滿足委托方的要求，在

工作開展過程中，項目組必須與委托方定期進行必要的溝通。在溝通

中重點解決以下主要問題：

(1)原委托合同簽訂時提供的情況與實際情況的差異。

(2)審核結果與項目建設單位存在的分歧、差異以及產(chǎn)生分歧、

差異的原因等。

(3)項目組將審核結果與委托方、施工方等相關單位進行交流，

聽取各方有無不同意見，并根據(jù)具體情況進行必要的補充和調(diào)整。

8、建立工作聯(lián)系制度及考核制度

(1)建立定期與業(yè)主聯(lián)系銜接制

堅持在執(zhí)行審核前，審核中，形成審核初步結果時定期向業(yè)主匯

報，杜絕因工作聯(lián)系匯報不及時，銜接不到位出現(xiàn)審核死角和失誤。

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(2)建立出現(xiàn)重大問題時及時與業(yè)主聯(lián)系的銜接制

在審核過程中遇到重大問題事項時，應及時就出現(xiàn)問題、產(chǎn)生的

原因、存在的困難、隱藏的風險、解決的辦法等向業(yè)主匯報，并充分

尊重業(yè)主意見，達到共識。

(3)建立審核全過程與業(yè)主配合制

與業(yè)主相關部門及專業(yè)人員積極配合，全面地把握工程造價與工

程實際情況的一致。同時，業(yè)主也能比較了解項目的審核動態(tài)，及時

指出業(yè)主關注的問題，從而促進共同解決問題，確保審核質(zhì)量。

(4)建立服務主動性的考核制度

在項目的咨詢與審核過程中，將就各執(zhí)業(yè)層次執(zhí)業(yè)主動性的實施

情況，即認真主動的工作態(tài)度，認真主動的服務意識，認真主動的解

決問題的方式，主動承擔責任義務和工作量的大小等進行考核。各執(zhí)

業(yè)人員無正當理由不得將責任推諉給業(yè)主方，不得把矛盾上交給業(yè)主

方及主管部門，不得將工作量推諉給第三方，以確保審核質(zhì)量責任主

體的落實。

第二節(jié)、質(zhì)量控制措施

一、服務質(zhì)量目標

1、合同履約率100機

2、客戶滿意率達到100%。

3、工程質(zhì)量必須符合國家工程質(zhì)量驗收標準要求，并實現(xiàn)建設

單位和承包單位簽訂的施工合同約定的工程質(zhì)量目標。

4、依據(jù)有關法律、法規(guī)和標準，針對本工程的特點進行質(zhì)量控

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制及目標分析，找出影響工程質(zhì)量的各種因素，然后通過建立健全有

效的質(zhì)量監(jiān)督工作體系來確保工程質(zhì)量達到預定標準和等級要求。

二、質(zhì)量控制制度及機制

公司一直視質(zhì)量為企業(yè)的生命，建立了完善的內(nèi)部管理制度，尤

其是嚴格的、可操作性極強的質(zhì)量控制機制。在總結多年質(zhì)量控制經(jīng)

驗的基礎上，構建了“一標五環(huán)”的執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制機制。即通過“注

重研究一建立制度一加強教育一嚴格考核一及時整改”五個控制環(huán)

節(jié)，實現(xiàn)一個目標，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，確保工程造價咨詢服務質(zhì)量

和成果質(zhì)量。

（一）質(zhì)量控制制度保證措施

以造價咨詢項目的質(zhì)量控制為核心，以機構的全面質(zhì)量控制為基

礎，以外部的監(jiān)督檢查為補充建立一整套較為完善的內(nèi)部管理制度和

質(zhì)量控制體系。

1、項目簽約制度

每承接一項造價咨詢項目，必須簽訂業(yè)務合同或協(xié)議書，并在合

同或協(xié)議書中明確服務時間、服務范圍、完成工作時間、業(yè)務報酬等

基本事項。

2、項目團隊制度

部門經(jīng)理根據(jù)項目組長了解的項目實際情況和時間要求，選擇具

備專業(yè)勝任能力、熟悉委托項目類型的項目組長及各專業(yè)負責人和助

理人員組成項目團隊，明確各自的職責，做到合理分工，發(fā)揮各自專

業(yè)優(yōu)勢，全面執(zhí)行項目實施方案，完成造價咨詢工伶。

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3、制定項目實施方案制度

項目組長負責組織編寫項目實施方案，組織方案的分析、討論，

并逐級上報審核，使造價咨詢工作的組織具有針對性。

4、指導和復核制度

(1)項目組長和各專業(yè)負責人全程指導助理人員工作，對如何履

行審核程序、收集相關資料信息、完善工作底稿等進行給予全面指導,

使得助理人員的業(yè)務水平在實際工作中得到鍛煉和提升。

(2)項目組長和各專業(yè)負責人現(xiàn)場審核助理人員工作底稿，以保

證基礎工作的質(zhì)量。

(3)業(yè)務負責人復核簽字后報部門經(jīng)理進行審核，部門經(jīng)理根據(jù)

項目組意見修改后報總工程師審核簽發(fā)。

5、溝通制度

(1)項目組人員之間隨時進行內(nèi)部溝通，項目組定期召開現(xiàn)場討

論會，加強相互配合，互通信息，分工協(xié)作。

(2)項目組長與建設單位隨時進行溝通。

(3)項目組與委托單位、施工單位有關人員相互溝通，對雙方意

見分歧進行磋商，以達成共識，制定合理的解決方案。

6、技術措施

(1)本公司《員工執(zhí)業(yè)手冊》對全面質(zhì)量控制、造價咨詢質(zhì)量控

制、業(yè)務管理、風險控制、各類業(yè)務操作指南以及造價咨詢程序和方

法、工作底稿的編制等諸方面進行了全面詳實的闡述和規(guī)定，確保執(zhí)

業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)。

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(2)采用分層、分環(huán)節(jié)質(zhì)量控制法，關鍵點質(zhì)量控制法，三級復

核等多項技術措施控制全過程，確保質(zhì)量。

(3)項目組各級別成員根據(jù)各自職責對本層次業(yè)務質(zhì)量進行控

制，高級別人員對下一級別層次的工作質(zhì)量進行檢查和督導，層層督

導，及時提出改進意見，做到發(fā)現(xiàn)問題及時解決。

(4)對項目的不同環(huán)節(jié)采用“節(jié)節(jié)”審核法。根據(jù)每個業(yè)務環(huán)節(jié)

的質(zhì)量控制內(nèi)容和目標責任，對各環(huán)節(jié)的質(zhì)量進行控制，對每一環(huán)節(jié)

完工后，須由專業(yè)負責人審核無誤后再進入到下一個環(huán)節(jié)。

(5)每一個項目實施過程中都會有一些對結果和質(zhì)量產(chǎn)生重大影

響的關鍵點，控制了這些關鍵點，則能基本保證該項目的整體質(zhì)量，

并大大提高工作效率。

(6)造價咨詢執(zhí)業(yè)人員對工作底稿進行自查的基礎上，各專業(yè)負

責人對本專業(yè)工作底稿進行復核，項目組長復核各專業(yè)結果，并重點

復核關鍵點工作底稿，草擬報告初稿，報部門經(jīng)理復核后送總工程師

審核，總工程師對項目實施審核簽發(fā)。

7、硬件支持

我公司執(zhí)業(yè)人員均配備了筆記本電腦和三維、四維工程量計算、

鋼筋計算、清單計價、定額計價等軟件，為優(yōu)質(zhì)高效完成造價咨詢業(yè)

務提供了有力支撐。

8、信息資源支持措施

(1)我公司在長期各類造價咨詢業(yè)務實踐中，收集整理了大量的

各類材料價格等資料，并在此基礎上建立了各類基礎數(shù)據(jù)信息庫，提

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供了強有力的信息支持。

(2)在長期的業(yè)務實踐中，本公司與眾多關聯(lián)協(xié)作單位建立了持

久穩(wěn)定的合作關系，并建有外聘專家?guī)欤诠ぷ髦杏鲇刑厥鈫栴}可向

專家進行咨詢，確保了咨詢質(zhì)量。

(3)我公司訂閱了大量工程施工技術、工程造價咨詢專業(yè)刊物，

購買了各類專業(yè)的書籍，供造價咨詢執(zhí)業(yè)人員學習查閱。

9、檔案管理制度

工程造價咨詢檔案包括工程招標文件、工程量清單、投標文件、

施工圖紙、竣工圖紙、政府相關批復文件、人工、材料價格信息等與

工程造價咨詢相關的其他資料。這要求造價咨詢執(zhí)業(yè)人員及時收集工

程造價信息資料，確保工程竣工結算造價咨詢質(zhì)量。

10、執(zhí)業(yè)資格制度和造價咨詢責任制度

為保證工程造價咨詢質(zhì)量，造價咨詢執(zhí)業(yè)人員應當具備相應的執(zhí)

業(yè)資格，并按照其執(zhí)業(yè)資格等級確定各自造價咨詢的范圍和專業(yè)。同

時，實行造價咨詢簽名、簽章負責制，由造價咨詢執(zhí)業(yè)人員對自己所

審的工程項目竣工結算全權負責，以提高造價咨詢工作質(zhì)量意識和責

任意識。

11、專業(yè)負責人把關否決制

實行專業(yè)分組，由專業(yè)負責人把關，通過單方造價、主要材料單

方消耗指標復核工程造價咨詢質(zhì)量，如發(fā)現(xiàn)造價咨詢結果與實際工程

竣工結算造價存在較大差異，責令造價咨詢執(zhí)業(yè)人員重新核算。

12、考核獎懲制度

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對工程造價咨詢工作進行層層控制，采取多種方法，從影響造價

咨詢質(zhì)量的各個因素入手，定期對造價咨詢執(zhí)業(yè)人員的造價咨詢質(zhì)量

進行考核，并將考核結果與獎懲聯(lián)系在一起，以激發(fā)造價咨詢執(zhí)業(yè)人

員的主動性、積極性和創(chuàng)造性。

13、樹立造價咨詢執(zhí)業(yè)人員造價咨詢質(zhì)量意識

從造價咨詢執(zhí)業(yè)人員的思想意識入手，樹立質(zhì)量意識，使大家認

識到審核質(zhì)量關系到企業(yè)及國家利益、聲譽和權威，加強法則教育，

提高個人道德修養(yǎng)，培養(yǎng)高尚人格。

14、加強職業(yè)道德建設

職業(yè)道德是工程造價咨詢執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的行

為規(guī)范，包括在職業(yè)品德、職業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方

面應達到相應的標準。只有嚴格職業(yè)道德要求，在工作中恪守獨立、

客觀、公正的原則，才能保證造價咨詢工作質(zhì)量。

15、提高執(zhí)業(yè)水平

工程造價咨詢的目的是對建設項目竣工結算進行準確造價咨詢

和造價定位。造價咨詢和造價定位的準確與否取決于造價咨詢執(zhí)業(yè)人

員的經(jīng)驗和專業(yè)能力。因此，造價咨詢執(zhí)業(yè)人員不但要具備相應的專

業(yè)知識，還需具備豐富的實踐經(jīng)驗。要求造價咨詢執(zhí)業(yè)人員不斷加強

業(yè)務學習，以提高工作質(zhì)量。

16＞造價咨詢法制化

在工程造價咨詢工作中，嚴格遵守我國法律法規(guī)，按照工程量計

算規(guī)則核對工程量計算的真實性和準確性，按照國家和地方建設主管

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部門頒布的定額和取費標準套用定額和取費，將工程竣工結算造價咨

詢工作法制化。

17、加強與相關單位的協(xié)作和交流

工程造價咨詢工作離不開工程結算資料，工程結算資料是否齊

全、準確直接影響到工程竣工結算造價咨詢工作質(zhì)量。這就需要眾多

工程參加者加以支持和配合，以保證工程資料真實完整。同時，正確

處理與被造價咨詢單位的關系，堅持客觀、公正、平等的造價咨詢原

則，切實維護雙方的合法權益，實事求是，保證工程造價真實、合理。

(二)質(zhì)量控制及保證責任明確

1、質(zhì)控部的主要職責

(1)模范遵守國家和行業(yè)的法令法規(guī)，全面主持質(zhì)量控制部的工

作，對公司忠誠，向總經(jīng)理負責并報告工作。

(2)全面負責造價咨詢質(zhì)量管理工作，制定公司質(zhì)量控制制度，

完善質(zhì)量控制機制，確保公司的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

(3)加強對國家法律、法規(guī)和政策，行業(yè)自律性規(guī)定，造價咨詢

單位執(zhí)業(yè)行為準則，造價咨詢?nèi)藛T職業(yè)道德行為準則等的研究，學習

借鑒同行的質(zhì)量控制經(jīng)驗，不斷改進公司的質(zhì)量控制工作。

(4)組織編制公司造價咨詢業(yè)務工作指南和各種咨詢業(yè)務操作程

序指引，規(guī)范造價咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為，不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。

(5)組織完成公司造價咨詢報告的三級復核工作，審核部門提交

的造價成果是否經(jīng)過項目經(jīng)理、部門經(jīng)理的復核，造價成果資料是否

完整、格式是否規(guī)范、結論措詞是否嚴謹合理、內(nèi)容是否滿足委托合

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同約定的要求，部門經(jīng)理的糾正及補充意見是否恰當和準確等。

(6)協(xié)調(diào)處理部門經(jīng)理與預算人員的分歧，及時與部門經(jīng)理和預

算人員溝通，督促預算人員予以修改或完善，確保公司造價咨詢成果

質(zhì)量。

(7)組織對員工職業(yè)道德的控制工作，檢查公司是否與員工簽定

了廉潔從業(yè)協(xié)議，查看回訪記錄，走訪重點客戶，聽取他們對員工職

業(yè)道德行為的評價和意見，對員工反映較大的違背工程造價人員職業(yè)

道德的人和事進行重點控制。

(8)負責公司業(yè)務信息建設，做好業(yè)務信息資源的收集和共享工

作，收集典型案例，以此加強對員工的思想道德教育，促進員工工作

態(tài)度和職業(yè)道德水平的提高。

(9)組織公司咨詢成果質(zhì)量問題的研討與交流活動，針對造價咨

詢業(yè)務開展過程中遇到的專業(yè)問題，組織相關技術人員參與討論互

動，促進造價咨詢?nèi)藛T專業(yè)水平的提高。

(10)做好公司質(zhì)量控制的總結工作，對造價咨詢?nèi)藛T年度執(zhí)業(yè)質(zhì)

量情況進行評價，為員工年度考核提供參考依據(jù)。

(11)完成公司領導和委托方交辦的其它工作。

(三)質(zhì)量控制及保證制度完善

質(zhì)量控制機制貫穿造價咨詢服務全過程，公司分別就規(guī)范操作、

質(zhì)量監(jiān)控、加強考核方面制定了相應的規(guī)章制度。

1、工程造價審核工作指南

2、項目人員委派制度

15

3、重大問題會商制度

4、工程造價咨詢業(yè)務分類管理制度

5、執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制制度

6、工程造價咨詢成果三級復核制度

7、工程造價咨詢服務回訪制度

8、造價咨詢?nèi)藛T廉潔執(zhí)業(yè)協(xié)議

9、公司考核激勵制度

10、公司風險管理制度

（四）審前準備

1、接受任務，根據(jù)項目大小、專業(yè)構成、易難程度、成立審核

小組并進行人員分工，簽訂“項目咨詢協(xié)議書”。

2、清理、熟悉被審工程資料，進行現(xiàn)場察看，召開進場工作會

議，明確本次審核工作有關事項（原則、程序、方法、資料提交的截

止時間等）。

（五）實施計算

1、實物工程量計算。

2、設備及材料用量計算。

3、將計算結果與送審情況對比，分析并向部門或項目負責人匯

報。

（六）進行核對

1、施工方與審核兩方核對工程量，經(jīng)建設方同意后達成共識并

簽字認可。

16

2、審核確定工程材料調(diào)差的品種、規(guī)格、數(shù)量和價差。

3、審查核實工程類別、企業(yè)取費標準。

4、審查核對定額編號、定額標準。

5、提交工程量、材料單價三方簽字認可的核定單。

（七）上機錄入

1、按三方簽字認可的工程量、定額編號、材料價格進行錄入。

2、進行材料分析。

3、編制初步審核說明。

4、確定初步審核結果。

5、征求建、施雙方意見。

（八）調(diào)整審核結果、出具報告

1、在對初步審核結果征求意見的基礎上，對建、施雙方提出的

意見進行分析。

2、對各方意見提出處理方案，向部門領導匯報。

3、提交工程量計算底稿及審核工作底稿。

4、調(diào)整審核結果，“三方”簽字蓋章認可審定書。

5、編寫工程概況對被審工程概況及審核說明。

6、出具正式審核報告。

（九）復核人員職責

我們將嚴格執(zhí)行我公司制定的“工程造價咨詢成果三級復核制

度”的程序，提高咨詢工作的質(zhì)量，加強員工服務意識的培養(yǎng)。

成果形成后，在審核意見匯簽表（定案表、確認表、封面等）發(fā)送

17

給委托人(或建設單位)和施工單位簽字蓋章前，必須通過公司三級復

核程序。承辦造價人員應將報告、審核意見匯簽表(定案表、確認表、

封面等)造價書、工程量計算底稿及報審資料整理好，一并交項目經(jīng)

理進行一級復核。

1、一級復核人員職責

一級復核工作由項目經(jīng)理或公司指定的人員擔任，對審核工作底

稿進行詳細復核后上報二級復核。主要復核內(nèi)容如下：

(1)審查依據(jù)委托業(yè)務內(nèi)容，所確定的審核程序是否有遺漏。

(2)復核審核報告及審核意見表所涉及的內(nèi)容是否完整，審核結

果是否明確，審核報告中的數(shù)據(jù)與審核意見表的數(shù)據(jù)是否一致。

(3)復核審核意見表的各項數(shù)據(jù)采用定額是否適當、計算是否準

確。

(4)審查審核意見表是否經(jīng)建設單位和施工單位確認。

(5)審查審核原則是否復核國家及地方有關規(guī)定。

(6)審查審核依據(jù)是否充分、完整、真實。

(7)審查審核內(nèi)容和審核程序是否齊全、是否有遺漏。

(8)查明審減率在5%以下審核項目的原因。

(9)其它復核人員認為應該復核的內(nèi)容。

2、二級復核人員職責

二級復核工作由部門經(jīng)理或公司指定的人員擔任，對審核報告和

工作底稿進行重點復核。主要復核內(nèi)容如下：

(1)檢查一級復核是否按規(guī)定的內(nèi)容進行了復核。

18

(2)審查是否存在重要問題和未決事項。

(3)復核審核意見匯簽表(定案表、確認表、封面等)的數(shù)據(jù)是否

正確無誤。

(4)審查審核報告的格式是否規(guī)范、結構是否嚴謹、內(nèi)容是否完

整準確、結論是否明確。

(5)審查審減率在5%以下審核項目的原因是否恰當，提出書面報

告交所長審批。

(6)其它復核人員認為應該復核的內(nèi)容。

3、三級復核人員職責

質(zhì)控部相關人員對審核報告進行三級復核，并對工作底稿進行重

點抽查。

(1)檢查二級復核人員是否按規(guī)定內(nèi)容進行了復核。

(2)審核報告的結論是否恰當，是否有充分的審核證據(jù)支持。

(3)檢查存在的重要問題或未決事項是否得到妥善處理。

(4)其它三級復核認為應該復核的內(nèi)容。

各級復核中發(fā)現(xiàn)有不符合要求的，應寫出復核意見，要求經(jīng)辦人

員逐條回復和修改，直到達到要求。

(十)復核責任實施獎罰

1、為了落實質(zhì)量控制及保證責任，公司嚴格獎懲制度。如果我

公司員工服務態(tài)度不好，對公司或建設方信譽產(chǎn)生惡劣影響，公司將

根據(jù)情節(jié)嚴重程度，處以500元-2000元的罰款。給公司造成經(jīng)濟損

失的，直接經(jīng)濟損失全部由責任人承擔。責任人指造成不良后果的人。

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2、報告、造價書等成果文件正式稿發(fā)出后，委托人發(fā)現(xiàn)文字描

述不正確、文字與表格內(nèi)容不對應等不影響結果金額的工作失誤，對

我公司信譽產(chǎn)生不良影響的，公司根據(jù)情節(jié)嚴重程度，處以200元

-2000元的罰款。給公司造成經(jīng)濟損失的，直接經(jīng)濟損失的30%由責

任人承擔。

3、報告、造價書等成果文件正式稿發(fā)出后，使用者發(fā)現(xiàn)工程造

價誤差超過合同約定范圍，對公司信譽產(chǎn)生惡劣影響的，公司根據(jù)情

節(jié)嚴重程度，處以200元-2000元的罰款或者予以解聘。

三、質(zhì)量保證體系

(一)總則

1、為了規(guī)范本公司工程造價咨詢服務活動，保證造價咨詢業(yè)務

成果質(zhì)量，結合公司具體情況，特制定本制度。

2、公司質(zhì)量方針，以顧客為中心開拓市場，以市場為中心完善

體系，以體系為中心確保質(zhì)量，以質(zhì)量為中心贏得客戶。

3、公司實行一個責任中心、二級責任制、三級審核制的全面質(zhì)

量控制制度。

(1)一個責任中心是指造價咨詢工作，實行項目負責人負責制，

對造價咨詢工作質(zhì)量負全部責任，是質(zhì)量責任中心。

(2)二級責任制是指項目負責人，同分管業(yè)務的組長相互責任構

成的協(xié)同制度。項目負責人是造價咨詢項目全部工作質(zhì)量的直接責任

人，分管業(yè)務的組長是確認各造價咨詢項目工作質(zhì)量的完全責任人。

(3)三級審核制即咨詢成果質(zhì)量首先自查，然后交組長校核，最

20

后由項目負責人審核。技術總負責和公司經(jīng)理對重大項目親自審核。

(二)基本體系制度

項目組自校、互校、核查，部門經(jīng)理復核，總工程師審核三個環(huán)

節(jié)進行質(zhì)量控制，最大限度的減少人為疏漏和偏差。使咨詢工作規(guī)范

化，業(yè)務責任明確化、成果文件精準化。

1、一級控制：項目組詳細復核

(1)以項目組長為核心，全面核對各種依據(jù)資料的正確性、合理

性、完整性復核。

(2)核對各項經(jīng)濟指標是否一致，咨詢成果文件的內(nèi)容與深度是

否符合規(guī)定。

(3)核對各分項內(nèi)容是否完整，是否漏項。

(4)抽出重要項目重新計算，不少于總量的30機圖形算量部分,

要指定專人校核圖形。

(5)核對數(shù)據(jù)引用、計量單位、數(shù)據(jù)調(diào)整、數(shù)據(jù)匯總是否準確。

(6)校核人員在校審記錄單上列述校核問題，交咨詢成果原編制

人員修改，修改后提交二級審核。

2、二級控制：部門經(jīng)理全面復核

(1)全面復核造價咨詢內(nèi)容的準確性，對造價咨詢內(nèi)容的質(zhì)量進

行全面把握。

(2)審核造價咨詢所遵循的原則、依據(jù)、方法是否符合有關規(guī)定。

(3)檢驗關鍵性的計算結果。

(4)重點審核咨詢成果的內(nèi)容是否齊全、有無漏項，采用的技術

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經(jīng)濟參數(shù)與標準是否恰當。

(5)計算與編制的原則、方法是否正確合理，各專業(yè)的技術經(jīng)濟

標準是否一致，咨詢成果說明是否規(guī)范，論述是否通順，內(nèi)容是否完

整正確，檢查關鍵數(shù)據(jù)及相互關系。

3、三級控制：總工程師終極審核

凡依據(jù)咨詢合同要求提交的咨詢成果文件須由總工程師簽發(fā)。簽

發(fā)前，總工程師應對成果文件進行終極審核，終極審核主要從咨詢報

告的合理性、咨詢結果的準確性及咨詢項目中可能存在的重大問題進

行重點審核。各級復核人員在復核時，應做出復核記錄，書面表示復

核意見，記錄在復核表內(nèi)，并在復核過的工作底稿上簽名和簽署日期,

工作底稿經(jīng)三級復核無誤后，由總工程師簽發(fā)可出具成果報告。

4、建立和完善工程造價咨詢質(zhì)量體系

實行全員、全過程的質(zhì)量管理，參與咨詢的每個成員建立責任制,

各司其職、各負其責、有獎有罰。

5、工程造價咨詢部設技術負責人，并設立質(zhì)量記錄的標識、收

集、編目、查閱、歸檔、貯存、保管和處理的形成文件的程序。

(1)質(zhì)量記錄的控制范圍包括來自分承包方的質(zhì)量記錄。

(2)質(zhì)量記錄由各有關部門負責整理，年度統(tǒng)一交辦公室歸檔管

理。

(3)所有質(zhì)量記錄應字跡清晰，寫明編號、記錄日期、內(nèi)容、保

管方式應便于存取和檢索。

(4)保管設施應有適宜的環(huán)境，防止損壞、變質(zhì)或丟失。

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(5)質(zhì)量記錄應按照規(guī)定的保存期限進行保存，未經(jīng)有關領導批

準，質(zhì)量記錄不得對外。

6、不合格件的控制

(1)不合格件包括出件的不合格以及不符合質(zhì)量管理要求的不符

合項。

(2)公司制定并實施不合格控制程序。規(guī)定不合格件評審的職責

和處置的權限，防止不合格件的增加及使用。

7、不合格件的評審和處置

按照不合格控制程序中規(guī)定的職責和權限，按照程序組織有關人

員對不合格件進行評審和處置，可用以下方法對所發(fā)現(xiàn)的不合格件進

行處置：

(1)重新進行預算，以達到規(guī)定要求。

(2)經(jīng)重新預算后還未達到標準的，可調(diào)整人員。

(3)拒收或報廢。

(4)當合同要求時，應記錄不合格件和重算情況，以說明不合格

件的實際情況。不合格件經(jīng)重新預算后，應按照相應的檢查和控制程

序重新再檢查。

8、過程控制

過程控制是確定并策劃直接影響質(zhì)量的產(chǎn)生和服務過程，確保這

些過程在受控狀態(tài)下進行。公司的工程預算人員都應持證上崗，在編

制過程中做到細心、準確、完整，必要時應保存經(jīng)鑒定合格的過程、

設備和人員的記錄。

23

9、處罰及賠償制度

如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量事故對出錯員工按照公司制度予以處理，對客戶方在

改正錯誤后，我公司將按合同給予委托方相應賠償。

三、質(zhì)量過程控制措施

(一)質(zhì)量控制措施

在“客觀、公正、公平、守信”的原則上，為了高質(zhì)量地完成好

本項目編審工作，我公司將就此設立專門的內(nèi)部管理機構，建立全面

的自身監(jiān)督及管理措施。我們從接受項目編審委托開始，到編制項目

編審計劃、實施項目編審過程，直至完成項目編審，都能做到準備充

分、管理科學，每一步以提高項目質(zhì)量管理為目的，嚴防項目危機并

做到強有力的風險掌控，并在規(guī)定的時間內(nèi)出具相關的真實性、合法

性的編審報告。

1、嚴格執(zhí)行公司項目造價咨詢質(zhì)量三級復核制度

(1)為了保障項目的質(zhì)量并兼顧效率，項目組將嚴格按照公司內(nèi)

部制定的造價質(zhì)量控制制度執(zhí)行。

(2)項目組成員形成初步成果文件，及時上報專業(yè)負責人審核。

(3)項目專業(yè)負責人負責初步成果的一級審核，并提出一級審核

意見和建議。

(4)專家組及項目總負責人對一級審核成果進行二級復查，通過

技術經(jīng)濟指標測算分析，對存在的問題提出相關建議。

(5)項目稽核組及公司技術負責人對二級復查進行最后第三級稽

核，最后出具正式工程造價編制成果文件。

24

2、嚴格執(zhí)行公司項目造價咨詢質(zhì)量獎懲制度

(1)為保證公司項目造價咨詢質(zhì)量，同時督促項目造價咨詢?nèi)藛T

的責任心，該項目將嚴格按照公司的造價咨詢質(zhì)量獎懲制度執(zhí)行。

(2)對工程造價咨詢成果文件質(zhì)量出現(xiàn)以下問題時，將受到一定

的處罰，具體懲罰金額根據(jù)造價咨詢質(zhì)量事故情況而定，計算工程量

時出現(xiàn)較大偏差，出現(xiàn)漏項、重算項目，上機時出現(xiàn)工程量輸入有誤

或定額含量調(diào)整有誤，上機時出現(xiàn)材料單價調(diào)整有誤(主要指己商定

部分的單價)，結算審核未按合同相關規(guī)定執(zhí)行。

(3)投標預算編制時，未按招標文件要求編制等，投標價未按相

關文件規(guī)定編制(如稅金、取費、風險金等)。

(4)工程量清單項目特征描寫內(nèi)容與定額套用或圖紙內(nèi)容不一

致，未落實相關新工藝或新材料的價格或技術資料，工程量計算時未

按圖紙要求或定額規(guī)定編制，成果文件文本部分錯誤，相關計價依據(jù)

的收集不充分，因我公司原因不能按時提交成果文件、

(5)由于計價依據(jù)資料收集造成成果文件被第三方提出質(zhì)疑乃至

被否定，將根據(jù)造成影響情況，確定相應的懲罰金額，同時盡量減少

交稿后補相關資料的現(xiàn)象。

(6)若出現(xiàn)違反造價工程師執(zhí)業(yè)道德、玩忽職守的行為，所有損

失均由直接當事人承擔，情節(jié)惡劣的，乃致解除勞動合同關系，構成

違法犯罪的交司法機關處理。

(7)對造價咨詢成果檢查出重大錯誤的人員進行獎勵。對完成造

價咨詢工作完成無誤(質(zhì)量好)的人員進行獎勵。

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(二)造價咨詢準備階段質(zhì)量保證措施

1、配備適宜的造價咨詢成員

(1)公司根據(jù)造價咨詢項目的性質(zhì)和復雜程度、規(guī)模的大小、造

價咨詢執(zhí)業(yè)人員業(yè)務能力等因素配備與項目相適宜的造價咨詢執(zhí)業(yè)

人員。首先，職業(yè)道德規(guī)范要求，造價咨詢執(zhí)業(yè)人員只能從事其勝任

的造價咨詢工作。

(2)作為造價咨詢項目組人員的組成，需要基本的勝任能力，造

價咨詢組成員的知識結構應與承擔的造價咨詢項目內(nèi)容相適應，造價

咨詢組長是控制該項目保質(zhì)保量完成的關鍵，造價咨詢組長除應具備

專業(yè)經(jīng)驗及核心業(yè)務能力外，還能駕馭造價咨詢項巨實施，作好團結

和內(nèi)外協(xié)調(diào)工作，形成造價咨詢組的合力。

(3)委派造價咨詢執(zhí)業(yè)人員應符合獨立性和客觀性的要求。內(nèi)部

造價咨詢執(zhí)業(yè)人員的客觀性，是保證造價咨詢質(zhì)量的重要因素，造價

咨詢部門負責人不應委派那些可能有利害沖突或偏見的造價咨詢執(zhí)

業(yè)人員參與該項目的造價咨詢，以保證造價咨詢執(zhí)業(yè)人員客觀、公平、

公正、不偏、不倚。

2、把好審前調(diào)查關，確定造價咨詢的重點領域

(1)審前調(diào)查是保證造價咨詢質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。對于一些重點造

價咨詢項目，更要花足夠長的時間搞審前調(diào)查，做深入細致的調(diào)查研

究。實踐證明，凡是造價咨詢效果比較突出、造價咨詢質(zhì)量比較高的

造價咨詢項目，都進行了充分的審前調(diào)查。

(2)初次造價咨詢時，造價咨詢組應了解被造價咨詢單位的基本

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狀況，初步了解主要經(jīng)營管理工作的業(yè)務流程，索取報表、電子數(shù)據(jù)

等情況表、現(xiàn)場踏勘，相關法規(guī)政策、內(nèi)控制度以及執(zhí)行情況等資料。

(3)再次造價咨詢時，造價咨詢執(zhí)業(yè)人員在查閱前期造價咨詢檔

案，了解以前存在的問題、風險領域等相關信息的同時，應重點關注

目前關鍵崗位管理人員、管理方式和信息系統(tǒng)的主要變化。調(diào)查結束

后，造價咨詢組應執(zhí)行分析性程序，對相關數(shù)據(jù)進行分析，明確潛在

的關鍵控制點、控制缺陷或控制過度的情況，對被造價咨詢事項的重

要性和造價咨詢風險作出合理評估，初步確定造價咨詢的重點領域。

3、制定切實可行的造價咨詢實施方案

(D造價咨詢方案是造價咨詢實施的基礎，是保證造價咨詢工作

取得預期效果的重要手段，也是檢查、控制造價咨詢質(zhì)量和進度的基

本依據(jù)。造價咨詢方案關系到造價咨詢的深度、效率和效果，也關系

到責任和風險，做好這項工作，可以使造價咨詢事半功倍。

(2)因此，要求每個造價咨詢項目都要在明確造價咨詢目標、防

范造價咨詢風險上下功夫，本著重要性、謹慎性的原則、制訂科學的、

操作性強的造價咨詢實施方案。要區(qū)別不同類型項目，分類編制造價

咨詢方案。根據(jù)各類項目的性質(zhì)和特點，確定造價咨詢范圍和重點，

有的放矢地編制造價咨詢方案。造價咨詢方案要重點突出，內(nèi)容要周

全、詳細，組織分工要明確、合理。

(三)實施過程中質(zhì)量保證措施

造價咨詢實施過程的質(zhì)量控制是整個造價咨詢過程質(zhì)量保證的

核心。加強對造價咨詢實施過程的質(zhì)量控制措施，對保證造價咨詢質(zhì)

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量，降低造價咨詢總體風險，具有重大作用。

1、實項目造價咨詢責任制

在具體造價咨詢項目的實施階段，要按造價咨詢項目管理制度規(guī)

定，嚴格造價咨詢工作程序，明確項目組長和各級造價咨詢執(zhí)業(yè)人員

的工作職責，明確項目組長對造價咨詢項目的工作質(zhì)量負主要責任。

2、發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的重大薄弱環(huán)節(jié)，應擴大測試范圍

(1)在實施現(xiàn)場造價咨詢時，造價咨詢執(zhí)業(yè)人員根據(jù)造價咨詢具

體方案中確定的造價咨詢步驟，運用造價咨詢技術方法對業(yè)務程序進

行測試，在測試過程中，收集有用性、相關、重要的造價咨詢證據(jù)。

(2)造價咨詢執(zhí)業(yè)人員在造價咨詢內(nèi)部控制制度時，如發(fā)現(xiàn)被造

價咨詢單位人員職責分工不嚴，存在嚴重混崗等嚴重缺陷時，造價咨

詢執(zhí)業(yè)人員充分意識到該證據(jù)的重要性，保持應有的職業(yè)警慎，對這

一重大隱患執(zhí)行擴大測試，實施進一步的取證，以確定工作人員是否

利用機構內(nèi)控不嚴的漏洞，實施了違法違規(guī)行為。

3、規(guī)范造價咨詢工作底稿的編制

造價咨詢工作底稿上要反映出造價咨詢執(zhí)業(yè)人員的工作軌跡和

專業(yè)判斷的過程，利于把好造價咨詢證據(jù)的質(zhì)量關，造價咨詢執(zhí)業(yè)人

員既要做好造價咨詢過程記錄，反映出造價咨詢執(zhí)業(yè)人員實施造價咨

詢檢查的范圍和方法。又要記錄造價咨詢的主要成果和查出的重點問

題。造價咨詢工作底稿應由造價咨詢執(zhí)業(yè)人員編制，造價咨詢組長復

核，對反映被造價咨詢單位情況和經(jīng)營管理問題的取證單，應交被造

價咨詢單位相關人員簽字確認。

28

4、執(zhí)行復核程序

造價咨詢應建立造價咨詢組長和造價咨詢負責人兩級復核制度。

各級負責人都應具體明確復核內(nèi)容和承擔責任，層層把關，級級負責,

確保每一個造價咨詢工作符合造價咨詢準則的要求。造價咨詢組長的

復核是造價咨詢報告形成前的質(zhì)量控制，它承上啟下，把握造價咨詢

質(zhì)量關，是屬于第一層次的復核，第二層次的復核是造價咨詢組提交

造價咨詢負責人的審定，是最重要的控制環(huán)節(jié)，是在重要造價咨詢工

作底稿進行重點抽查復核的基礎上，全面復核結論性的工作底稿。

5、加強對內(nèi)部造價咨詢執(zhí)業(yè)人員的現(xiàn)場指導和檢查

項目組長要及時了解造價咨詢執(zhí)業(yè)人員造價咨詢工作情況，會同

造價咨詢部門負責人研究解決造價咨詢工作中出現(xiàn)的新情況、新問

題，對各層次造價咨詢執(zhí)業(yè)人員的造價咨詢工作給予實時的充分的指

導、監(jiān)督和復核，這是做好造價咨詢過程質(zhì)量控制的關鍵因素。造價

咨詢執(zhí)業(yè)人員應當將造價咨詢中執(zhí)行的監(jiān)督證據(jù)做成記錄，記入造價

咨詢工作底稿。

(1)造價咨詢工作是否按照造價咨詢方案和計劃進行。

(2)造價咨詢過程及結果是否適當記錄。

(3)實施的造價咨詢程序是否恰當。

(4)重點造價咨詢領域和重要造價咨詢事項是否已獲得充分適當

的造價咨詢證據(jù)。

(5)造價咨詢工作底稿能否充分支持造價咨詢發(fā)現(xiàn)、造價咨詢結

論、造價咨詢建議。

29

(6)預定的造價咨詢目標是否已實現(xiàn)。

6、建立造價咨詢報告的簽發(fā)制度

(1)造價咨詢報告由項目組長起草，造價咨詢負責人審核。造價

咨詢報告簽發(fā)前，必須征求被造價咨詢單位意見，加強雙方的溝通。

造價咨詢組應客觀地分析被造價咨詢單位主要負責人的意見，換位思

維，避免造價咨詢執(zhí)業(yè)人員因主觀因素和造價咨詢?nèi)∽C過程不夠深

入、調(diào)查了解不夠全面造成的偏差。

(2)征求意見后，項目組長應對造價咨詢報告再行修改，經(jīng)復核

把關后，向被造價咨詢單位、建設單位最高管理者和規(guī)定的其它有關

人員報送正式造價咨詢報告，保證造價咨詢報告編制報送的規(guī)范、合

法。

(四)終結后質(zhì)量保證措施

做好造價咨詢終結后的工作，總結造價咨詢經(jīng)驗，檢驗當前使用

的造價咨詢程序與方法，以及提升以后業(yè)務的造價咨詢質(zhì)量具有重要

作用。加強造價咨詢終結后的質(zhì)量控制。

1、總結造價咨詢工作

每個造價咨詢項目結束，造價咨詢負責人及時組織項目組長對本

次造價咨詢工作進行總結，闡述本次造價咨詢工作中發(fā)現(xiàn)的重大疑難

問題和采取的相應措施，指明類似工作應注意事項。造價咨詢總結是

我公司寶貴財富，對今后造價咨詢工作有極強的借鑒和指導意義，有

利于提高造價咨詢工作質(zhì)量，降低造價咨詢風險，提高造價咨詢效率。

2、建立造價咨詢質(zhì)量責任追究制度

30

從專業(yè)造價咨詢執(zhí)業(yè)人員到造價咨詢組長，再到造價咨詢負責人

和總造價咨詢工程師，都應明確應該承擔的質(zhì)量控制責任，質(zhì)量控制

的結果應與業(yè)績考核掛鉤，沒有履行好責任就應該追究和處理，如告

誡、批評、通報、取消評審資格等，通過獎優(yōu)罰劣來提高質(zhì)量意識和

責任心。

3、加強造價咨詢檔案管理

造價咨詢檔案是項目造價咨詢的主要載體，是造價咨詢業(yè)務基礎

建設的重要組成部分，造價咨詢執(zhí)業(yè)人員可以充分利用造價咨詢檔案

為今后的造價咨詢業(yè)務服務。造價咨詢工作結束后，項目組應及時將

項目的造價咨詢資料整理歸檔，加強對造價咨詢檔案的質(zhì)量控制，也

是把好造價咨詢項目質(zhì)量關的一個很重要環(huán)節(jié)。

(五)質(zhì)量控制管理保證措施

工程造價咨詢質(zhì)量控制的好壞，根基在每個具體項目的質(zhì)量管

理，如果項目的實施缺乏質(zhì)量控制，那么導致項目不成功的概率是非

常高的，由此而帶來的造價咨詢風險也是不可估量的。

1、計劃質(zhì)量管理

(1)造價咨詢計劃安排的質(zhì)量高低，直接影響到造價咨詢的績效,

所以在安排計劃時，必須建立在對單位的經(jīng)營情況充分調(diào)研的基礎上

結合歷年造價咨詢結果、領導要求等進行安排，而且要量力而行、突

出重點。計劃安排的質(zhì)量高，內(nèi)審的著眼點就會被領導認可，項目開

展就會順利而且成績突出，效益明顯。

(2)施工階段協(xié)助施工單位完善工序控制，選好質(zhì)量預控點，嚴

31

格工序間交接檢查，審核設計變更和圖紙修改，行使質(zhì)量監(jiān)督權，必

要時可下發(fā)停工令，組織定期或不定期的現(xiàn)場會，及時分析、通報工

程質(zhì)量狀況。

(3)施工階段按規(guī)定的質(zhì)量評定標準和辦法，對完成的分項、分

部工程、單項工程進行檢查驗收，審核施工單位提供的質(zhì)量檢驗報告

及有關技術性文件，審核施工單位提交的竣工圖。

(4)質(zhì)量控制的基本原則是以事前控制為主、做好事中控制及事

后控制，強調(diào)事前控制，強化事前預控，重視工程開工前、工序開始

前的質(zhì)量預控工作。

(5)對承建商的資質(zhì)進行審查確認，尤其是專業(yè)分包商的資質(zhì)，

得到項目總負責人的確認后方可進場施工，項目總負責人對承包商的

項目組織施動態(tài)監(jiān)控，對承包商項目組織的主要人員核查，以保證承

包商在投標文件中承諾的或在施工合同中規(guī)定的項目組織中的主人

員在實施中得到落實。

(6)督促承建商建立完善的質(zhì)量管理體系，檢查其管理架構是否

合理，人員是否能真正到位，如果懷疑承建商人員資質(zhì)不符合要求，

可以組織專項考核，考核合格者方可上崗。

(7)加強施工圖及設備工藝圖的審核及會審，審核施工組織設計,

重要的施工組織設計由公司工程部組織審核，一般施工組織由項目管

理部組織審核，審核意見得到落實并經(jīng)工程部經(jīng)理批準的組織實施，

復雜的施工組織設計邀請專家組參與審核。

(8)承建商除需要編制施工組織總設計之外，對重要的分部分項

32

工程還應編制單獨的施工組織設計，具體需要編制的內(nèi)容需要根據(jù)設

計情況確定，我公司IS09002體系中已作出較為具體的規(guī)定。

(9)對承包商開工前的施工技術方法、工藝、程序等，項目總負

責人必須認真審核，審核的重點主要包括：施工程序安排的合理性：

主要項目的施工工藝、施工方法的可行性、可靠性，技術組織措施的

科學性、針對性，施工平面的布置的合理性，材料設備物資管理、施

工主要機械配備及計量、測量器具配備情況等，項目總負責人督促承

建商嚴格按經(jīng)批準的施工組織設計組織施工，跟蹤技術方案的交底、

落實情況。

(10)檢查設備準備及性能，主要是檢查數(shù)量、質(zhì)量方面是否足夠,

是否滿足工藝要求，控制好原材料的選樣、定樣、送檢工作，這是重

要的工作環(huán)節(jié)，對質(zhì)量影響大的材料必須進行嚴格控制，需要送檢的

進行見證送檢。

(11)進行巡視檢查、平行檢查、旁站監(jiān)理等工作，發(fā)現(xiàn)問題及時

處理，作好工序移交工作，嚴格進行物料質(zhì)量的控制。

(12)嚴格進行工序質(zhì)量控制，對未經(jīng)項目總負責人驗收合格同意

進行下一道工序而私自進行后續(xù)工序施工，項目總負責人發(fā)出“整改

通知”勒令整改，必要時做出適當?shù)奶幜P。

(13)嚴格執(zhí)行隱蔽工程驗收程序，加強分部分項工程驗收和中間

驗收，對施工中采用的新結構、新工藝、新材料等，應組織特殊檢驗

與試驗，加強設備進場檢驗以及設備安裝的中間檢驗與驗收。

(14)做好事后控制，堅持分部分項工程的驗收移交制度，每一工

33

序驗收合格后方可進行下一道工序的施工，我公司制定了關于工序交

接、工作面管理責任移交的具體管理辦法。

(15)組建及監(jiān)理人員進場，項目管理部由總、專業(yè)、監(jiān)理員及其

他輔助管理人員組成，項目管理部的規(guī)模根據(jù)工程建設招標文件規(guī)定

的服務內(nèi)容，考慮工程的規(guī)模、結構類型、技術復雜程度等因素并滿

足項目管理各專業(yè)的需要。

(16)項目管理部人員組成及職責、分工，于監(jiān)理中標后十天內(nèi)書

面通知建設單位，在施工合同規(guī)定的開工日期以前適當時間進駐工

地，開展工作，所有從事現(xiàn)場工作人員均通過正式培訓并持證上崗。

(17)熟悉及分析合同文件，總應組織項目管理部人員對監(jiān)理委托

合同文件和施工合同文件進行分析研究，了解并熟悉合同內(nèi)容，監(jiān)理

合同和施工合同的管理是項目管理部的一項核心工作，整個工程項目

的工作即可認為是對兩個合同的管理過程，總尚應指定專人負責本工

程項目的合同管理工作。

(18)熟悉設計文件、參與設計交底、參加圖紙會審，施工圖紙是

工作的重要依據(jù)之一，為了能預先了解工程情況，掌握工程特點，及

早發(fā)現(xiàn)和解決圖紙中的矛盾和缺陷，部署工作重點，工作人員應全面、

細致地審問施工圖紙和設計說明文件，將施工圖紙中所發(fā)現(xiàn)的問題匯

總，通過建設單位提交給設計單位，必要時提出監(jiān)理的建議，并與有

關各方協(xié)商研究，統(tǒng)一意見，為工作的實施作好充分的準備，交底、

圖紙會審形成紀要，經(jīng)建設、設計、監(jiān)理、施工各方簽認后正式發(fā)送

各方，作為簽訂設計變更、工程洽商的依據(jù)。

34

(19)施工單位的資質(zhì)及質(zhì)量保證體系審查，審查總包、分包施工

單位資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照等證件，審查施工單位的質(zhì)量管理體系、技

術管理體系和質(zhì)量保證體系，應確定施工單位是否具有按工程承包合

同規(guī)定的條件完成工程內(nèi)容的能力。

(20)審查施工單位現(xiàn)場組織機構，專職管理人員、特種作業(yè)人員

上崗證書，各類資質(zhì)文件、證書是否全面、合法，人員是否滿足工程

要求，建議撤換承包單位不稱職的人員以及不合格的分包單位，確保

工程項目施工質(zhì)量達到合同要求時予以確認。

(21)審定施工組織設計(施工方案)，施工組織設計(施工方案)

的審定應符合“規(guī)范”的要求，施工組織設計(施工方案)的審定由項

目總組織各專業(yè)審定，由總簽認同意，批準實施，需要承包單位修改

時，應由總簽發(fā)書面意見退回承包單位修改，修改后再報，重新審定。

(22)重點審查施工單位質(zhì)量保證體系，組織機構的合理性，施工

部署是否合理，施工方法是否合理先進可行，質(zhì)量保證措施是否可靠

并具有針對性，季節(jié)性施工方案和專項施工方案的互行性、合理性和

先進性，雨季施工方案的技術、質(zhì)量、安全措施，采用新材料、新工

藝、新技術時的質(zhì)量保證措施，對施工組織設計、方案進行綜合評審,

提出改進意見，要求施工單位進行方案優(yōu)化。

(23)編制工程項目規(guī)劃與監(jiān)理實施細則，工程項目規(guī)劃是指導項

目管理部開展監(jiān)理工程的綱領性文件，直接指導項目管理部的監(jiān)理業(yè)

務工作，規(guī)劃的編制應由總負責組織項目監(jiān)理人員在監(jiān)理合同簽訂后

一個月內(nèi)編制完成，并經(jīng)公司總工程師批準后，報送建設單位及有關

35

部門，監(jiān)理實施細則可根據(jù)工程規(guī)模和具體情況，由總組織專業(yè)編寫,

由總審批規(guī)劃和監(jiān)理實施細則的編制應滿足“規(guī)范”的要求。

(24)審查進場機械及設備工器具，定期檢查檢定進場機械及設備

工器具，施工工具出廠合珞證、準用證、設備檢定證書及試運轉(zhuǎn)情況,

確?，F(xiàn)場施工可靠性、技術性、安全性符合保證工程質(zhì)量要求，計量

工具不定期抽查計量器具的準確程度。

(25)原材料、半成品、構配件在使用前必須向項目管理部報驗，

施工單位填寫材料報驗單，首先檢查外觀質(zhì)量，然后對質(zhì)量控制資料

進行核查，需要做二次復試的，材料試驗取樣、送樣必須由監(jiān)理現(xiàn)場

見證，登記材料見證臺賬，質(zhì)量控制資料和外面檢驗合格后，簽認報

驗單，才允許使用。

(26)對發(fā)現(xiàn)的不合格原材料要求施工單位限期運出現(xiàn)場，當對質(zhì)

量控制資料和材料有質(zhì)疑時，應由監(jiān)理取樣送試，進行材料的平行檢

驗。

(27)工程設備進場時，必須填寫設備報驗單向項目管理部報驗，

應參加設備的開箱檢驗，檢查包裝完整性，質(zhì)量證明文件、隨機安裝

文件、使用說明文件是否齊全，各種安裝輔助零件和配件、備件是否

齊全，性能參數(shù)是否符合設計規(guī)定，各項檢查完成后，簽署監(jiān)理驗收

意見。

(28)針對本工程施工現(xiàn)場的特點，要求施工單位必須合理安排平

面布置，制定原材料進場時間表，不得因為材料堆放影響工程施工。

(29)為了確保施工測量放線的質(zhì)量，應檢驗承包單位的專職測量

36

人員的崗位證書，并檢驗承包單位所用的測量設備的檢定證書，承包

單位應在事前將測量方案和施測方案報項目管理部審核，同意后再進

行施測，上述方案中應包括紅線樁的校核、水準點的引測、平面控制

網(wǎng)的設置、高程控制網(wǎng)的設置等內(nèi)容。

(30)第一次工地會議由建設單位主持，在工程正式開工前召開，

其參加人員有建設單位、監(jiān)理單位、總包單位、各專業(yè)分包單位等相

關部門。

(31)項目管理交底會由項目總主持，中心內(nèi)容為貫徹執(zhí)行項目規(guī)

劃，項目管理交底會也可與第一工地會議合并舉行，核查開工條件，

批準工程開工，承包單位認為施工現(xiàn)場已具備開工條件時，可向項目

管理部提交申請開工的《工程開工報審表》及相關文件，審核認為具

備開工條件時，由總在承包單位報送的《工程開工報審表》上簽認，

準予開工，施工工期即應從批準開工日起算。

(32)施工階段質(zhì)量控制是一個動態(tài)的過程，對此過程的控制應采

取主動控制與被動控制相結合的方法，堅持事前、事中、事后控制相

結合的方法，事前控制明確目標、抓好防范，事中控制加強檢查、及

時糾纏，事后控制注意反饋、認真分析、反復協(xié)調(diào)。

(33)現(xiàn)場巡視檢查和旁站，項目管理部要建立巡視檢查和旁站制

度，應對監(jiān)理工程項目的重要施工過程及施工過程的關鍵工序、特殊

工序、重點部位和關鍵控制點進行旁站。

(34)對于關鍵工序如鋼筋混凝土結構工程，鋼筋電渣壓力焊、氣

壓焊、閃光對焊以及鋼筋的冷擠壓機械連結，應進行必要的旁站，混

37

凝土澆筑施工工藝應進行旁站等。

(35)工序交接檢查，堅持上道工序不經(jīng)檢查驗收，不準進行下道

工序的原則，上道工序完成后，施工單位進行自檢、專職檢，若為合

格，通知現(xiàn)場會同檢驗，在巡視過程中，要關于及時發(fā)現(xiàn)并及時糾正

施工中不符合要求的有關問題。

(36)所發(fā)現(xiàn)的問題，應先口頭通知承包單位改正，填入監(jiān)理日志,

必要時，簽發(fā)《監(jiān)理通知》，承包單位應將整改結果以結果以書面回

復，應對整改結果進行復查，并進行記錄。

(37)分期工程的質(zhì)量控制是在各工序檢驗合格的基礎上進行控

制，如隱蔽工程在隱蔽前進行的檢查驗收，它是對己完工序質(zhì)量的最

后一道檢查，由于檢查對象就要對其它工序覆蓋，給以后的檢查和整

改造成障礙，故顯得尤為重要，是分項工程質(zhì)量控制的一個關鍵點。

(38)基礎施工前對地基質(zhì)量的檢查，基坑回填土前對基礎質(zhì)量檢

查，混凝土澆筑前對鋼筋的質(zhì)量檢查，電氣工程中的混凝土墻體的電

管質(zhì)量檢查等，防水層施工前對基層質(zhì)量的檢查，屋面板與梁上埋件

的焊接檢查，電氣避雷引下線及接地引下線的連接，覆蓋前對直埋地

面的電纜，封閉面對敷設于暗井道、吊頂、樓板墊層等內(nèi)的設備管道。

(39)承包單位按有關規(guī)定對隱蔽工程先進行自檢，自檢合格后，

將填好的《隱蔽工程檢查記錄》報送項目管理部，對《隱蔽工程檢查

記錄》所報內(nèi)容到現(xiàn)場進行檢測、核查。

(40)對隱檢不合格的工程，應簽發(fā)《不合格的工程項目通知》，

由承包單位進行整改，合格后由復查，對隱蔽合格的工程應簽認《隱

38

蔽工程檢查記錄》，并準予進行下一道工序。

(41)承包單位在一個分段分項工程完成并自檢合格后，填寫《分

項/分部工程質(zhì)量報驗認可單》報項目管理部，對報驗的資料進行審

查，并到施工現(xiàn)場進行抽檢、核查。

(42)對符合要求的分項工程由簽認，并確定質(zhì)量等級，對不符合

要求的分項工程，由簽發(fā)《不合格工程項目通知》，由承包單位整改。

(43)經(jīng)返工或返修的分項工程應按質(zhì)量簽改標準進行再評和簽

認，建筑采暖、衛(wèi)生、電氣、通風工程分項工程簽認，必須在施工試

驗、檢測完備、合格后進行。

(44)分部工程的控制是在各分項工程檢查合格的基礎上，承包單

位在分部工程完工后，應經(jīng)檢查驗收，根據(jù)簽認的分項工程質(zhì)量評定

結果進行分部工程質(zhì)量匯總、評定，報項目管理部簽認。

(45)以國家施工及驗收規(guī)范、工程質(zhì)量驗評標準及《工程建設規(guī)

范強制性條文》、設計圖紙等為依據(jù)，督促承包單位全面實現(xiàn)工程項

目合同約定的質(zhì)量目標。

(46)對工程項目施工全過程實施質(zhì)量控制，以質(zhì)量預控為重點，

對工程項目的人員、機械、材料、方法、環(huán)境等因素進行全面的質(zhì)量

控制，監(jiān)督承包單位的質(zhì)量保證體系落實到位。

(47)嚴格要求承包單位執(zhí)行有關材料試驗制度和設備檢驗制度，

堅持不合格的建筑材料、構配件和設備不準在工程上使用，堅持本工

序質(zhì)量不合格或未進行驗收不予簽認，下一道工序不得施工。

(48)駐地對施工全過程進行檢查、監(jiān)督和管理，制止影響工程質(zhì)

39

量的各種不利因素，使承包人提交的工程項目符合合同圖紙、技術規(guī)

范、使用要求和驗收標準，使工程質(zhì)量最終實現(xiàn)監(jiān)理招標文件中的監(jiān)

理服務目標：工程質(zhì)量等級達到質(zhì)量檢驗評定標準優(yōu)良級。

(49)在開工以前，駐地應向承包人提出本項目將進行的質(zhì)量控制

程序要求及說明，以供全體現(xiàn)場監(jiān)理人員、承包人的自檢人員和施工

人員共同遵循，使質(zhì)量控制工作程序化，質(zhì)量控制一般程序如下：

(50)駐地應認真審核承包人所提交的單位工程開工申請，提出審

核意見隨開工申請一并上報業(yè)主批準，各分部工程或分項工程的開工

報告由駐地審批。

(51)駐地應要求承包人的自檢人員按照專業(yè)批準的工藝流程和

提出的工序檢查程序，在每道工序完工后首先進行自檢，自檢合格后

申報專業(yè)進行檢查認可。

(52)專業(yè)應緊接承包人的自檢或與承包人的自檢同時對每道工

序完工后進行檢查驗收并簽認，對不合格的工序應指示承包人進行缺

陷修補或返工，前道工序不經(jīng)檢查認可，后道工序不得進行。

(53)當工程的單位、分部或分項工程完工后，承包人的自檢人員

應再進行一次系統(tǒng)的自檢，匯總各道工序的檢查記錄及測量和抽樣試

驗的結果提出交工報告，自檢資料不全的交工報告，駐地應拒絕驗收。

(54)駐地應對按工程量清單的分項完工的單項工程進行一次系

統(tǒng)的檢查驗收，必要時應作測量或抽樣試驗，檢查合格后，提請總監(jiān)

簽發(fā)《中間交工證書》，未經(jīng)中間交工檢驗或檢驗不合格的工程，不

得進行下項工程項目的施工。

40

(55)各專業(yè)應在組成工程的各個單位、分部或分項工程開工前，

提出工序檢查程序說明和要求，以供現(xiàn)場旁站監(jiān)理人員、承包人的自

檢人員及施工人員共同遵循。

(56)建立健全監(jiān)理組織，完善職責分工及有關質(zhì)量監(jiān)督制度，落

實質(zhì)量控制的責任，嚴格事前、事中和事后的質(zhì)量控制措施，經(jīng)濟措

施及合同措施，嚴格質(zhì)量檢驗和驗收，不符合合同規(guī)定質(zhì)量要求的可

拒付工程款。

(57)以施工圖紙，施工及驗收技術規(guī)范、規(guī)程，工程質(zhì)量驗評標

準等為依據(jù)，督促承包單位全面實現(xiàn)施工合同中約定的工程質(zhì)量標

準。

(58)對工程的施工全過程實施質(zhì)量控制，并以預控為重點，以工

序控制為基本，對工程項目的人、機、料、法、環(huán)等因素進行全面質(zhì)

量控制，監(jiān)督承包單位的質(zhì)量保證體系落實到位并正常發(fā)揮作用。

(59)嚴格要求承包單位執(zhí)行材料試驗、施工試驗及設備檢驗制

度，堅持不合格的建筑材料、構配件和設備不準使用于工程。

(60)堅持本道工序未經(jīng)驗收或質(zhì)量不合格，不得進入下一道工

序，工程質(zhì)量控制是工程項目工作的核心，應以自己的工作質(zhì)量確保

工程的質(zhì)量。

(61)根據(jù)質(zhì)量形成過程：對質(zhì)量的控制，按事前、事中、事后、

進行控制，且以事前控制(預控)為主，強化事中控制，對施工過程進

行跟蹤檢查及時制止和糾正違規(guī)施工操作行為，消除質(zhì)量隱患，驗證

糾正處理效果。

41

(62)采取必要的檢查、測量和試驗手段以驗證施工質(zhì)量，對工程

的關鍵工序和重點部位的施工作業(yè)實施旁站監(jiān)督，針對工程特點施工

操作技術難度、施工單位的技術管理水平及易出質(zhì)量問題及質(zhì)量通

病，確定質(zhì)量控制點，由，列為必檢必驗，必須簽證的項目及工作。

(63)嚴格執(zhí)行現(xiàn)場有見證取樣的規(guī)定及送檢試驗制度，必要時建

議施工單位撤換不稱職的施工管理人員，和視