DB31∕T 1284-2021 技術轉移 技術評價規(guī)范

技術轉移技術評價規(guī)范2021-02-01發(fā)布2021-05-01實施I Ⅲ 12規(guī)范性引用文件 1 1 24.1基本要求 2 2 35.1評價指標構成 35.2評價指標選用 3 36.1報告結構 36.2風險提示 36.3評價結論 4 5參考文獻 9Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由上海市科學技術委員會提出、歸口并組織實施。本文件起草單位：上海東部科技成果轉化有限公司、上海智化利知識產權有限公司、上海必利專利評估技術有限公司、上海盛知華知識產權服務有限公司、上海云孵信息科技有限公司、上海市技術市場協會、上海華誠知識產權代理有限公司、宇墨企業(yè)管理咨詢(上海)有限公司、上海質量教育培訓中心。技術評價涉及的相關方比較多，各方對技術評價服務的需求有時會不完全一致，評價方需要妥善處理。表1給出了各相關方的關系。表1技術評價中各相關方關系示意出讓方的技術出讓方或受讓方出讓方或受讓方出讓方的技術出讓方與受讓方出讓方的技術政府部門非出讓方委托的買人、投資人以及社會公眾方、政府部門、投資買人、投資人以及社會公眾尋求投資的出讓方、投資機構"評價組織：授權進行技術評價服務的實體。封閉型評價：評價報告不對外公開，僅供評價委托方閱讀和使用。開放型評價：評價對象不是待出讓的具體技術，而是技術領域、技術方向、行業(yè)或市場術等。在封閉型評價情況下，技術評價服務與其他服務一樣要關注顧客需求，但是評價組織需要留意評價報告被委托方向其他相關方披露的可能性，防止損害其他相關方的利益。在開放型評價情況下，社會公眾雖然不是技術評價服務的顧客，但是作為評價報告的潛在最終消費者，評價組織需要關注他們存在的可能性。本文件是實施GB/T34670-2017第9章技術評價服務的補充內容。1技術轉移技術評價規(guī)范本文件適用于上海市提供技術轉移服務中的技術評價活動。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件的必不可少的條款。其中，注日期的引用GB/T19000-2016質量管理體系基礎和術語GB/T34670—2017技術轉移服務規(guī)范3術語和定義注：技術轉移的內容包括科學知識、技術成果、科技信息和科技能力等。2熟悉知識產權相關法律法規(guī)和政策要求；—-掌握技術轉移領域內的技術評價方法。b)在評價前采集信息；應結合評價目標，并基于所選指標的評價結果得出評價結論。評價組織可基于所選指標的評價結35技術評價指標技術評價指標應包括附錄A中規(guī)定的一級指標，并根據不同目的和場景選擇二級指標及評價d)實際應用的工程性技術項目的評價；e)技術轉移中專利性技術的評價。6評價報告6.1報告結構b)技術概況；f)評價結論。b)知識產權分析內容；e)評價對象的可轉移性評價內容；a)可能影響評價報告結論的前提假設；4c)評價所采用的技術指標的取舍原則；d)評價服務的委托方或評價視角。6.2.2應在評價報告正文中說明指標分析過程中所采用的分析數據的取舍理由。如評價組織認為有必要，可在風險提示中分析數據取舍的過程及原因。6.3評價結論應對評價對象可能采取的策略方案和技術轉移行動做出客觀的比較和分析，評價結論應采用定性陳述的方式給出。5評價要點階段、產業(yè)化應用階段等工程穩(wěn)定運行時間，采用待轉移技術所建設的單個工程穩(wěn)定運行的最長時間配套技術完善程度，待轉移技術相關的上下游技術技術進步性，與最接近的同類技術相比較，待轉移技術的性能指標(的優(yōu)勢或劣勢技術適用性，在市場和經濟約束條件下，待轉移技術所提供的有益技術趨勢，待轉移技術所屬的技術領域在國內(或國際)的發(fā)展趨勢可替代性，待轉移技術被其他技術(或其他產品，或其開發(fā)難度，采用待轉移技本進行產品開發(fā)(或仿制)而準備相應的開員、技能人員、實驗場地、實驗裝備、實驗耗材等)的難易程度開發(fā)周期，采用待轉移技術進行產品開發(fā)(或仿制)所涉及的技術復需的時間產業(yè)化投資強度，待轉移技術的產業(yè)化所需要的資金規(guī)模自然環(huán)境及原材料限制，待轉移技術的產業(yè)化受到自然環(huán)境和原材料的約束情況配套設備，待轉移技術的產業(yè)化所需設備的獲取難易程度，包括加6表A.1技術評價指標(續(xù))評價要點(復雜性)技術信息量，待轉移技術自身所包含的技術特學科交叉集成程度，待轉移技術自身所包含的來自不目標市場，待轉移技術擬進入的多個(或一個)市場應用領域的情況現有技術的市場規(guī)模，與待轉移技術最接近的現有市場趨勢，待轉移技術的多個(或一個)目標未被滿足的市場空間，采用待轉移技術之后新開拓的且現有技術無法滿足的市場空間的技術宣傳渠道，待轉移技術相關的技術信息被傳播或交潛在受眾，與待轉移技術處于相同或近似技術領域的企業(yè)(或實體)的推廣范圍，待轉移技術已經完成(或正在進行)的推廣活動、推廣渠道市場前景市場接受度，待轉移技術對現有技術的替代程度，或待轉移技術在目標市場的接納程度市場擴展性，待轉移技術輻射不同目標市場或在不同產業(yè)領域得到應用的前景預期市場規(guī)模，預測待轉移技術得到廣泛應用后，所帶來的銷市場占有率，待轉移技術產業(yè)化應用之后，在目標市場達到(或預測達到)的占有率投資規(guī)模，為達成一定的市場占有率，待轉移技術的產業(yè)化應用所需的投資規(guī)模及投資流動資金需求，待轉移技術產業(yè)化應用之后，為維持一定的生產建設周期，從開始建設到建成并投產運營所需的時間周轉周期，實施待轉移技術的投資回收周期(或流動資金周轉天數)投資回報率，在一定時間周期內，實施待轉移技術所致的全部投資額與全部回報額之間的比例7評價要點不公平貿易，待轉移技術進入目標市場所面臨的不平等待遇或易壁壘、限制競爭、地方保護、行業(yè)保護等市場競爭，待轉移技術進入目標市場將要面對的既有(或新進人的)競爭對手以及同類競爭產品的情況。包括價格競爭、產品迭代、收益降低，導致預期收益無法達成的情況預測。包括原材料價格波動、市場反應未達預成本增加，導致轉移技術的產業(yè)化成本高于預期的情況預測。包(包括原材料、物流、設備維護等)短缺或價格上漲的可能性中和等)的實施難度過高而導致的風險自由實施度在先權利的限制，待轉移技術產業(yè)化應用過程中涉及第三技術體系的限制，待轉移技術所涉及的技術與技術體系或原材料的限制，實施待轉移技術所需的原材料(包括原料、耗材、設備等)受到國際(或國內)貿易限制或禁運的可能性國家政策，當發(fā)生國家產業(yè)政策調整(鼓勵、取消鼓勵或限制等),待轉移技術產業(yè)化應用區(qū)域政策，當國內某個地區(qū)的產業(yè)政策調整(鼓勵、取消鼓勵或限制),待轉移技術產業(yè)化侵權糾紛，待轉移技術所進入的目標市場既往發(fā)生的侵權糾紛情所有權爭議，待轉移技術相關知識產權(包括技術秘密、專利、軟件圖、植物新品種等)的來源情況。包括合作開發(fā)情況、研發(fā)人員的流動情況等8表A.1技術評價指標(續(xù))評價要點布局品種等)的申請數量、授權數量等情況保護形式，待轉移技術已經采取的知識產權保護形式。包括產品外觀的保護形式、產品知識產權保護策略，待轉移技術現有的知識產權保護形式及知識產權保護范圍，待轉移技術所包含的技術信息中，已經被知識產權保護(含技術秘密專利布局，待轉移技術在不同目標市場(包括不同應用領域和不同地專利用途，待轉移技術基于專利的不同用途(許可、維權、轉讓等)權利保護范圍，與待轉移技術的自身技術信息相比，所申請專利的權利要求保護范圍的知識產權管理制度，待轉移技術擁有者的知識產權管對知識產權服務機構的管理，待轉移技術擁有者與知識產權服務機構知識產權預警，待轉移技術相關技術領域及主要競爭對手的技術秘密保護，待轉移技術擁有者在技術秘密保護方面所采取的措知識產權預算及經費，待轉移技術擁有者在知識產權保護專利標準化，待轉移技術擁有者在推進專利標實施待轉移技術