2024版基金合同模板3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版基金合同模板本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋1.3術(shù)語(yǔ)2.合同當(dāng)事人2.1基金管理人2.2基金托管人2.3基金投資者2.4其他相關(guān)方3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金成立日期3.5基金存續(xù)期限4.基金募集4.1募集方式4.2募集期限4.3募集費(fèi)用4.4投資者資格5.基金的投資目標(biāo)與策略5.1投資目標(biāo)5.2投資策略5.3投資限制6.基金的投資組合6.1投資組合構(gòu)成6.2投資組合調(diào)整6.3投資組合披露7.基金的管理與運(yùn)作7.1管理人職責(zé)7.2托管人職責(zé)7.3投資決策7.4管理費(fèi)用8.基金的收益分配8.1收益分配原則8.2收益分配方式8.3收益分配頻率9.基金的退出機(jī)制9.1退出條件9.2退出程序9.3退出費(fèi)用10.基金的風(fēng)險(xiǎn)管理10.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別10.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估10.3風(fēng)險(xiǎn)控制11.基金的監(jiān)督與審計(jì)11.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)11.2審計(jì)機(jī)構(gòu)11.3審計(jì)程序12.合同的生效、變更與終止12.1生效條件12.2變更程序12.3終止條件12.4終止程序13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任14.爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.3爭(zhēng)議解決程序第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“基金”是指根據(jù)本合同設(shè)立，由基金管理人管理，基金托管人托管，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金，投資于固定收益類金融工具的集合投資計(jì)劃。1.1.2“基金管理人”是指根據(jù)本合同負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等事務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.1.3“基金托管人”是指根據(jù)本合同負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算、支付等事務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.1.4“合格投資者”是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資者資格條件的自然人、法人或其他組織。1.2解釋1.2.1本合同中的術(shù)語(yǔ)如無(wú)特別說(shuō)明，均具有本合同中的定義。1.2.2本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同當(dāng)事人2.1基金管理人2.1.1基金管理人的名稱、住所、法定代表人等信息。2.2基金托管人2.2.1基金托管人的名稱、住所、法定代表人等信息。2.3基金投資者2.3.1投資者的名稱、住所、聯(lián)系方式等信息。2.4其他相關(guān)方2.4.1與基金運(yùn)作相關(guān)的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。3.基金基本信息3.1基金名稱3.1.1基金的全稱。3.2基金類型3.2.1基金的類別。3.3基金規(guī)模3.3.1基金的初始募集資金規(guī)模。3.4基金成立日期3.4.1基金的成立日期。3.5基金存續(xù)期限3.5.1基金的存續(xù)期限。4.基金募集4.1募集方式4.1.1基金的募集方式。4.2募集期限4.2.1基金的募集期限。4.3募集費(fèi)用4.3.1基金的募集費(fèi)用。4.4投資者資格4.4.1投資者的資格要求。5.基金的投資目標(biāo)與策略5.1投資目標(biāo)5.1.1基金的投資目標(biāo)。5.2投資策略5.2.1基金的投資策略。5.3投資限制5.3.1基金的投資限制。6.基金的投資組合6.1投資組合構(gòu)成6.1.1基金投資組合的構(gòu)成。6.2投資組合調(diào)整6.2.1基金投資組合的調(diào)整。6.3投資組合披露6.3.1基金投資組合的披露要求。7.基金的管理與運(yùn)作7.1管理人職責(zé)7.1.1基金管理人的職責(zé)。7.2托管人職責(zé)7.2.1基金托管人的職責(zé)。7.3投資決策7.3.1投資決策的流程。7.4管理費(fèi)用7.4.1管理費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)。8.基金的收益分配8.1收益分配原則8.1.1基金收益分配應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。8.1.2基金收益分配應(yīng)優(yōu)先保證基金投資者的利益。8.2收益分配方式8.2.1基金收益分配以現(xiàn)金形式進(jìn)行。8.3收益分配頻率8.3.1基金收益分配的頻率為每年一次。9.基金的退出機(jī)制9.1退出條件9.1.1投資者可以按照基金合同約定的條件和程序申請(qǐng)退出基金。9.2退出程序9.2.1投資者提出退出申請(qǐng)后，基金管理人應(yīng)按照規(guī)定程序處理。9.3退出費(fèi)用9.3.1投資者退出基金時(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的退出費(fèi)用。10.基金的風(fēng)險(xiǎn)管理10.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別10.1.1基金管理人應(yīng)定期對(duì)基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。10.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估10.2.1基金管理人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。10.3風(fēng)險(xiǎn)控制10.3.1基金管理人應(yīng)采取有效措施控制基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。11.基金的監(jiān)督與審計(jì)11.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)11.1.1基金管理人應(yīng)設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。11.2審計(jì)機(jī)構(gòu)11.2.1基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)具有資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)。11.3審計(jì)程序11.3.1審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照審計(jì)準(zhǔn)則和程序進(jìn)行審計(jì)。12.合同的生效、變更與終止12.1生效條件12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2變更程序12.2.1本合同的任何變更，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。12.3終止條件12.3.1出現(xiàn)本合同約定的終止情形時(shí)，本合同終止。12.4終止程序12.4.1本合同的終止，應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行。13.違約責(zé)任13.1違約情形13.1.1雙方違反本合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。13.2違約責(zé)任13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。14.爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式14.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.2.1協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.3爭(zhēng)議解決程序14.3.1爭(zhēng)議解決應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，并按照法定程序進(jìn)行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義15.1.1“第三方”是指本合同當(dāng)事人之外的，根據(jù)本合同約定或經(jīng)當(dāng)事人一致同意，參與基金管理、投資、托管、監(jiān)督、審計(jì)或其他與本合同相關(guān)事務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入的情形15.2.1當(dāng)事人一致同意，引入第三方參與基金管理或相關(guān)事務(wù)；15.2.2法律法規(guī)或政策要求必須引入第三方；15.2.3為了提高基金運(yùn)作效率或保護(hù)投資者利益，當(dāng)事人認(rèn)為有必要引入第三方。15.3第三方的責(zé)任與義務(wù)15.3.1第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)，遵循職業(yè)道德，忠實(shí)履行職責(zé)；15.3.2第三方應(yīng)按照本合同約定或當(dāng)事人要求，提供專業(yè)、及時(shí)、準(zhǔn)確的服務(wù)；15.3.3第三方應(yīng)保守基金的秘密，不得泄露給任何第三方。16.甲乙方額外條款及說(shuō)明16.1甲方的額外義務(wù)16.1.1甲方向第三方提供必要的信息和資料；16.1.2甲方向第三方支付約定的服務(wù)費(fèi)用；16.1.3甲方向第三方提供必要的配合和支持。16.2乙方的額外義務(wù)16.2.1乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其符合本合同的要求；16.2.2乙方應(yīng)及時(shí)向甲方通報(bào)第三方的工作情況；16.2.3乙方應(yīng)協(xié)調(diào)第三方與其他合同當(dāng)事人之間的關(guān)系。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額的設(shè)定17.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度以及合同約定確定；17.1.2責(zé)任限額應(yīng)明確約定在合同中，并在合同簽訂時(shí)明確告知甲方。17.2責(zé)任限額的執(zhí)行17.2.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不超過(guò)約定的責(zé)任限額；17.2.2第三方因故意或重大過(guò)失造成損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任；17.2.3第三方因不可抗力等原因造成損失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的關(guān)系18.1.1第三方與甲方之間是委托與被委托的關(guān)系；18.1.2第三方應(yīng)遵守甲方的指示，執(zhí)行甲方的委托事項(xiàng)。18.2第三方與乙方的責(zé)任18.2.1第三方對(duì)乙方的責(zé)任，應(yīng)根據(jù)本合同約定的第三方責(zé)任限額執(zhí)行；18.2.2乙方對(duì)第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任，但有權(quán)向第三方追償。18.3第三方與基金投資者18.3.1第三方對(duì)基金投資者的責(zé)任，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和合同約定執(zhí)行；18.3.2第三方應(yīng)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，不得損害投資者利益。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：基金管理人資格證明文件要求：提供基金管理人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等證明文件。說(shuō)明：用于證明基金管理人具備開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的資格。2.附件二：基金托管人資格證明文件要求：提供基金托管人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等證明文件。說(shuō)明：用于證明基金托管人具備開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的資格。3.附件三：基金合同要求：提供基金合同的原件或復(fù)印件。說(shuō)明：基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的基本文件。4.附件四：投資者協(xié)議要求：提供投資者與基金管理人簽訂的協(xié)議。說(shuō)明：投資者協(xié)議明確了投資者的權(quán)利和義務(wù)。5.附件五：基金投資說(shuō)明書(shū)要求：提供基金投資說(shuō)明書(shū)的原件或復(fù)印件。說(shuō)明：基金投資說(shuō)明書(shū)介紹了基金的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)和收益等信息。6.附件六：基金招募說(shuō)明書(shū)要求：提供基金招募說(shuō)明書(shū)的原件或復(fù)印件。說(shuō)明：基金招募說(shuō)明書(shū)用于向潛在投資者介紹基金。7.附件七：基金財(cái)務(wù)報(bào)表要求：提供基金財(cái)務(wù)報(bào)表的原件或復(fù)印件。說(shuō)明：基金財(cái)務(wù)報(bào)表反映了基金的財(cái)務(wù)狀況。8.附件八：基金審計(jì)報(bào)告要求：提供基金審計(jì)報(bào)告的原件或復(fù)印件。說(shuō)明：基金審計(jì)報(bào)告由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具，對(duì)基金的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。9.附件九：基金投資組合報(bào)告要求：提供基金投資組合報(bào)告的原件或復(fù)印件。說(shuō)明：基金投資組合報(bào)告列出了基金的投資組合情況。10.附件十：第三方服務(wù)協(xié)議要求：提供與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議的原件或復(fù)印件。說(shuō)明：第三方服務(wù)協(xié)議明確了第三方提供服務(wù)的范圍、費(fèi)用等事項(xiàng)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：基金管理人未按照合同約定進(jìn)行投資決策。責(zé)任認(rèn)定：基金管理人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給投資者造成的損失。2.違約行為：基金托管人未按照合同約定保管基金資產(chǎn)。責(zé)任認(rèn)定：基金托管人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給投資者造成的損失。3.違約行為：投資者未按照合同約定支付投資款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付逾期款項(xiàng)并支付違約金。4.違約行為：第三方未按照合同約定提供服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給投資者造成的損失。5.違約行為：甲方未按照合同約定提供必要的信息和資料。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給乙方造成的損失。6.違約行為：乙方未按照合同約定監(jiān)督第三方的工作。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給甲方和其他投資者造成的損失。示例說(shuō)明：假設(shè)基金管理人未按照合同約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致基金投資組合出現(xiàn)重大損失。在這種情況下，基金管理人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向投資者支付賠償金，金額為實(shí)際損失金額。全文完。2024版基金合同模板1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同適用的法律法規(guī)1.3合同適用地域2.基金基本信息2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金代碼2.4基金管理人2.5基金托管人3.基金份額3.1份額單位3.2份額變動(dòng)3.3份額折算4.基金募集4.1募集方式4.2募集時(shí)間4.3募集額度4.4募集費(fèi)用5.基金運(yùn)作5.1基金投資策略5.2基金投資范圍5.3基金投資限制5.4基金投資決策6.基金管理6.1管理人權(quán)利義務(wù)6.2管理人報(bào)酬6.3管理人責(zé)任7.基金托管7.1托管人權(quán)利義務(wù)7.2托管人報(bào)酬7.3托管人責(zé)任8.基金費(fèi)用8.1基金管理費(fèi)8.2基金托管費(fèi)8.3基金銷售服務(wù)費(fèi)8.4其他費(fèi)用9.基金凈值9.1凈值計(jì)算方法9.2凈值公告9.3凈值調(diào)整10.基金贖回10.1贖回方式10.2贖回時(shí)間10.3贖回費(fèi)用10.4贖回限制11.基金信息披露11.1信息披露內(nèi)容11.2信息披露方式11.3信息披露頻率12.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示12.1基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)12.2基金風(fēng)險(xiǎn)因素12.3基金風(fēng)險(xiǎn)控制措施13.合同生效與解除13.1合同生效條件13.2合同解除條件13.3合同解除程序14.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決14.1違約責(zé)任14.2爭(zhēng)議解決方式第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)1.1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同適用的法律法規(guī)1.2.1本合同適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)。1.2.2本合同適用《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律。1.3合同適用地域1.3.1本合同適用于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人所在地的法律和行政法規(guī)。1.3.2本合同適用于基金運(yùn)作、基金份額登記、基金信息披露等各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。2.基金基本信息2.1基金名稱2.1.1基金名稱為“基金”。2.2基金類型2.2.1基金類型為混合型基金。2.3基金代碼2.3.1基金代碼為56。2.4基金管理人2.4.1基金管理人為基金管理有限公司。2.5基金托管人2.5.1基金托管人為銀行股份有限公司。3.基金份額3.1份額單位3.1.1份額單位為“元”。3.2份額變動(dòng)3.2.1基金份額持有人可以自由申購(gòu)和贖回基金份額。3.3份額折算3.3.1在基金凈值發(fā)生變動(dòng)時(shí)，基金份額將按照凈值折算。4.基金募集4.1募集方式4.1.1基金募集采用公開(kāi)募集方式。4.2募集時(shí)間4.2.1基金募集時(shí)間為2024年1月1日至2024年2月28日。4.3募集額度4.3.1基金募集額度為人民幣100億元。4.4募集費(fèi)用4.4.1基金募集費(fèi)用包括申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用。5.基金運(yùn)作5.1基金投資策略5.1.1基金投資策略為資產(chǎn)配置型，主要投資于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等。5.2基金投資范圍5.2.1基金投資范圍包括但不限于國(guó)內(nèi)上市股票、債券、基金、銀行存款等。5.3基金投資限制5.3.1基金投資限制包括單一證券投資比例限制、投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制等。5.4基金投資決策5.4.1基金投資決策由基金管理人負(fù)責(zé)。6.基金管理6.1管理人權(quán)利義務(wù)6.1.1基金管理人享有基金投資決策權(quán)、基金份額發(fā)行權(quán)、基金信息披露權(quán)等權(quán)利。6.1.2基金管理人承擔(dān)基金管理、投資決策、信息披露等義務(wù)。6.2管理人報(bào)酬6.2.1基金管理人報(bào)酬包括管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等。6.3管理人責(zé)任6.3.1基金管理人對(duì)其投資決策和基金運(yùn)作承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。7.基金托管7.1托管人權(quán)利義務(wù)7.1.1基金托管人享有基金資產(chǎn)保管、基金清算、基金信息披露等權(quán)利。7.1.2基金托管人承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金清算、基金信息披露等義務(wù)。7.2托管人報(bào)酬7.2.1基金托管人報(bào)酬為托管費(fèi)。7.3托管人責(zé)任7.3.1基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)的安全、完整和合規(guī)運(yùn)作承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.基金費(fèi)用8.1基金管理費(fèi)8.1.1基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例每日計(jì)提。8.1.2基金管理費(fèi)率根據(jù)基金規(guī)模和市場(chǎng)情況確定，具體費(fèi)率見(jiàn)附件。8.2基金托管費(fèi)8.2.1基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例每日計(jì)提。8.2.2基金托管費(fèi)率根據(jù)基金規(guī)模和市場(chǎng)情況確定，具體費(fèi)率見(jiàn)附件。8.3基金銷售服務(wù)費(fèi)8.3.1基金銷售服務(wù)費(fèi)按申購(gòu)金額的一定比例收取。8.3.2基金銷售服務(wù)費(fèi)用于支付銷售渠道費(fèi)用。8.4其他費(fèi)用8.4.1其他費(fèi)用包括但不限于交易費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、律師費(fèi)用等。8.4.2其他費(fèi)用根據(jù)實(shí)際情況發(fā)生時(shí)由相關(guān)方承擔(dān)。9.基金凈值9.1凈值計(jì)算方法9.1.1基金凈值每日計(jì)算一次，計(jì)算時(shí)間為每個(gè)交易日結(jié)束后。9.1.2凈值計(jì)算方法為基金資產(chǎn)總值除以基金份額總數(shù)。9.2凈值公告9.2.1基金管理人應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布基金凈值公告。9.2.2凈值公告應(yīng)在基金管理人指定的信息披露平臺(tái)發(fā)布。9.3凈值調(diào)整9.3.1基金凈值發(fā)生變動(dòng)時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行凈值調(diào)整。9.3.2凈值調(diào)整后的基金份額將按照調(diào)整后的凈值進(jìn)行折算。10.基金贖回10.1贖回方式10.1.1基金份額持有人可通過(guò)基金管理人指定的銷售渠道進(jìn)行贖回。10.1.2贖回方式包括電話、網(wǎng)絡(luò)、柜臺(tái)等多種形式。10.2贖回時(shí)間10.2.1贖回時(shí)間為每個(gè)交易日的交易時(shí)間。10.2.2贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓?，基金管理人將在?guī)定時(shí)間內(nèi)完成贖回操作。10.3贖回費(fèi)用10.3.1贖回費(fèi)用按贖回金額的一定比例收取。10.3.2贖回費(fèi)用用于支付贖回手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。10.4贖回限制10.4.1基金份額持有人每次贖回份額不得低于1000份。10.4.2基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整贖回限制。11.基金信息披露11.1信息披露內(nèi)容11.1.1信息披露內(nèi)容包括基金凈值、投資組合、基金管理人報(bào)告、基金風(fēng)險(xiǎn)提示等。11.1.2信息披露內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。11.2信息披露方式11.2.1信息披露方式包括但不限于公告、報(bào)告、郵件、網(wǎng)站等。11.2.2信息披露應(yīng)確保所有投資者能夠平等、及時(shí)地獲取信息。11.3信息披露頻率11.3.1信息披露頻率為每日凈值公告，每月投資組合公告，每季度基金管理人報(bào)告。12.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示12.1基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)12.1.1基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中等風(fēng)險(xiǎn)。12.1.2基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)基金投資策略和市場(chǎng)情況確定。12.2基金風(fēng)險(xiǎn)因素12.2.1基金風(fēng)險(xiǎn)因素包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。12.2.2基金管理人應(yīng)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和管理。12.3基金風(fēng)險(xiǎn)控制措施12.3.1基金管理人應(yīng)采取有效措施控制基金風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于分散投資、風(fēng)險(xiǎn)管理等。13.合同生效與解除13.1合同生效條件13.1.1本合同自各方簽署之日起生效。13.1.2本合同生效前，基金管理人已完成基金募集。13.2合同解除條件13.2.1合同解除條件包括基金管理人違反合同約定、基金管理人解散或破產(chǎn)等。13.3合同解除程序13.3.1合同解除程序應(yīng)遵循法律法規(guī)和合同約定，經(jīng)各方協(xié)商一致后解除。14.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決14.1違約責(zé)任14.1.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。14.1.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式和金額應(yīng)根據(jù)違約情況和合同約定確定。14.2爭(zhēng)議解決方式14.2.1爭(zhēng)議解決方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。14.2.2爭(zhēng)議解決應(yīng)遵循公平、公正、合理原則，維護(hù)各方合法權(quán)益。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指本合同簽訂后，因合同履行需要，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同相關(guān)事務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、投資顧問(wèn)、銷售代理等。15.2第三方介入事由15.2.1第三方介入事由包括但不限于合同履行過(guò)程中需要專業(yè)意見(jiàn)、服務(wù)或協(xié)助的情況。15.2.2第三方介入事由應(yīng)在合同中明確，并經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，履行其職責(zé)，并對(duì)因其職責(zé)履行不當(dāng)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。15.3.2第三方責(zé)任包括但不限于提供虛假信息、違反保密協(xié)議、未能按時(shí)完成工作等。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的性質(zhì)、介入事由的嚴(yán)重程度以及合同約定確定。15.4.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確，并作為合同附件。15.5第三方報(bào)酬15.5.1第三方報(bào)酬應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容、工作量、專業(yè)難度等因素協(xié)商確定。15.5.2第三方報(bào)酬應(yīng)在合同中明確，并作為合同附件。15.6第三方介入程序15.6.1第三方介入程序如下：15.6.1.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事由、職責(zé)和報(bào)酬。15.6.1.2甲乙雙方簽訂與第三方相關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的責(zé)權(quán)利。15.6.1.3第三方根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議的約定履行職責(zé)。15.6.1.4第三方完成工作后，甲乙雙方對(duì)第三方的工作進(jìn)行驗(yàn)收。16.甲乙雙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方在第三方介入時(shí)，應(yīng)確保第三方的選擇符合法律法規(guī)和合同約定。16.1.2甲方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方對(duì)合同信息和商業(yè)秘密的保密義務(wù)。16.1.3甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，確保第三方按時(shí)、按質(zhì)完成工作。16.2乙方額外條款16.2.1乙方在第三方介入時(shí)，應(yīng)配合第三方的工作，并提供必要的協(xié)助。16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，并有權(quán)要求第三方對(duì)工作成果進(jìn)行解釋和說(shuō)明。16.2.3乙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，并在必要時(shí)尋求法律途徑。17.第三方與其他各方的關(guān)系劃分17.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系17.1.1第三方與甲方之間形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)遵循合同約定和法律法規(guī)。17.1.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)尊重甲方的合法權(quán)益。17.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系17.2.1第三方與乙方之間形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)遵循合同約定和法律法規(guī)。17.2.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)尊重乙方的合法權(quán)益。17.3第三方與基金份額持有人的關(guān)系17.3.1第三方在介入基金相關(guān)事務(wù)時(shí)，應(yīng)充分考慮基金份額持有人的利益。17.3.2第三方應(yīng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人披露相關(guān)信息。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.合同附件一：基金管理人承諾函1.1詳細(xì)要求：基金管理人應(yīng)承諾遵守本合同約定，履行管理職責(zé)。1.2附件說(shuō)明：承諾函應(yīng)由基金管理人法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章。2.合同附件二：基金托管人承諾函2.1詳細(xì)要求：基金托管人應(yīng)承諾遵守本合同約定，履行托管職責(zé)。2.2附件說(shuō)明：承諾函應(yīng)由基金托管人法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章。3.合同附件三：基金募集說(shuō)明書(shū)3.1詳細(xì)要求：募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明基金的基本情況、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。3.2附件說(shuō)明：募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)經(jīng)監(jiān)管部門(mén)審核批準(zhǔn)，并向投資者公開(kāi)。4.合同附件四：基金投資組合報(bào)告4.1詳細(xì)要求：投資組合報(bào)告應(yīng)定期披露基金投資組合情況，包括資產(chǎn)配置、持倉(cāng)比例等。4.2附件說(shuō)明：投資組合報(bào)告應(yīng)經(jīng)基金管理人審核，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露。5.合同附件五：基金凈值公告5.1詳細(xì)要求：凈值公告應(yīng)每日披露基金凈值，包括前一日基金資產(chǎn)總值和基金份額凈值。5.2附件說(shuō)明：凈值公告應(yīng)通過(guò)基金管理人指定的信息披露平臺(tái)發(fā)布。6.合同附件六：基金管理人年度報(bào)告6.1詳細(xì)要求：年度報(bào)告應(yīng)全面披露基金管理人的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制等。6.2附件說(shuō)明：年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)監(jiān)管部門(mén)審核批準(zhǔn)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露。7.合同附件七：基金托管人年度報(bào)告7.1詳細(xì)要求：年度報(bào)告應(yīng)全面披露基金托管人的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制等。7.2附件說(shuō)明：年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)監(jiān)管部門(mén)審核批準(zhǔn)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露。8.合同附件八：基金份額持有人大會(huì)決議8.1詳細(xì)要求：決議應(yīng)記錄基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)情況、表決結(jié)果等。8.2附件說(shuō)明：決議應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)參會(huì)代表簽字并加蓋公章。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行信息披露。1.1責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：基金管理人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露信息，或披露的信息不準(zhǔn)確。1.2示例說(shuō)明：若基金管理人未在交易日結(jié)束后及時(shí)發(fā)布基金凈值公告，則構(gòu)成違約。2.違約行為：基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行投資決策。2.1責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：基金管理人的投資決策違反合同約定或法律法規(guī)。2.2示例說(shuō)明：若基金管理人在投資過(guò)程中未遵守基金合同規(guī)定的投資范圍，則構(gòu)成違約。3.違約行為：基金托管人未按規(guī)定進(jìn)行基金資產(chǎn)保管。3.1責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：基金托管人未妥善保管基金資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失或被挪用。3.2示例說(shuō)明：若基金托管人因保管不當(dāng)導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，則構(gòu)成違約。4.違約行為：第三方未按規(guī)定履行職責(zé)。4.1責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方未按合同約定或法律法規(guī)履行職責(zé)，造成損失或影響。4.2示例說(shuō)明：若第三方未按時(shí)完成審計(jì)工作，影響基金年度報(bào)告的披露，則構(gòu)成違約。5.違約行為：甲方未按規(guī)定履行合同義務(wù)。5.1責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未按合同約定履行合同義務(wù)，造成損失或影響。5.2示例說(shuō)明：若甲方未按時(shí)支付第三方報(bào)酬，則構(gòu)成違約。全文完。2024版基金合同模板2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1基金定義1.2合同定義1.3相關(guān)術(shù)語(yǔ)定義2.基金設(shè)立2.1基金設(shè)立目的2.2基金設(shè)立方式2.3基金設(shè)立文件3.基金當(dāng)事人3.1基金管理人3.2基金托管人3.3基金份額持有人3.4其他相關(guān)當(dāng)事人4.基金財(cái)產(chǎn)4.1基金財(cái)產(chǎn)范圍4.2基金財(cái)產(chǎn)保管4.3基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用5.基金運(yùn)作5.1基金投資策略5.2基金投資限制5.3基金交易規(guī)則5.4基金凈值計(jì)算6.基金份額6.1基金份額類型6.2基金份額發(fā)行6.3基金份額轉(zhuǎn)讓6.4基金份額贖回7.基金費(fèi)用與稅收7.1基金管理費(fèi)7.2基金托管費(fèi)7.3其他費(fèi)用7.4稅收規(guī)定8.基金信息披露8.1信息披露原則8.2信息披露內(nèi)容8.3信息披露方式8.4信息披露責(zé)任9.基金終止與清算9.1基金終止條件9.2基金清算程序9.3基金清算后的財(cái)產(chǎn)分配10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約糾紛解決11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同的生效、變更與解除12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同解除條件12.4合同解除程序13.適用法律與爭(zhēng)議管轄13.1適用法律13.2爭(zhēng)議管轄14.其他約定事項(xiàng)14.1其他條款14.2其他約定第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1基金定義：本合同所稱基金，是指依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金，投資于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融工具，通過(guò)投資組合管理，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的特定目的的資產(chǎn)管理計(jì)劃。1.2合同定義：本合同是指基金管理人與基金托管人、基金份額持有人之間就基金設(shè)立、運(yùn)作、終止及管理等相關(guān)事宜所簽訂的協(xié)議。1.3相關(guān)術(shù)語(yǔ)定義：本合同中使用的術(shù)語(yǔ)，除非上下文另有規(guī)定，均應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的解釋和定義進(jìn)行理解。2.基金設(shè)立2.1基金設(shè)立目的：本基金設(shè)立的目的為通過(guò)專業(yè)管理，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的投資增值，為基金份額持有人提供投資回報(bào)。2.2基金設(shè)立方式：本基金采用發(fā)起式設(shè)立方式，由基金管理人發(fā)起設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。2.3基金設(shè)立文件：本基金設(shè)立文件包括但不限于基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金托管協(xié)議等。3.基金當(dāng)事人3.1基金管理人：基金管理人是指依法設(shè)立，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，從事基金管理業(yè)務(wù)的公司。3.2基金托管人：基金托管人是指依法設(shè)立，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，從事基金托管業(yè)務(wù)的公司。3.3基金份額持有人：基金份額持有人是指根據(jù)基金合同約定，購(gòu)買(mǎi)基金份額并享有基金財(cái)產(chǎn)收益分配權(quán)的自然人、法人或者其他組織。3.4其他相關(guān)當(dāng)事人：包括基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售代理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等。4.基金財(cái)產(chǎn)4.1基金財(cái)產(chǎn)范圍：基金財(cái)產(chǎn)包括基金管理人、基金托管人、基金份額持有人按照基金合同約定投入基金的資產(chǎn)，以及基金投資所獲得的收益。4.2基金財(cái)產(chǎn)保管：基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人保管，基金管理人不得直接管理或處分基金財(cái)產(chǎn)。4.3基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用：基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于購(gòu)買(mǎi)股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融工具，不得用于投資禁止的資產(chǎn)。5.基金運(yùn)作5.1基金投資策略：基金投資策略包括但不限于分散投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、收益最大化等原則。5.2基金投資限制：基金投資應(yīng)符合法律法規(guī)、基金合同約定及投資策略的要求，不得投資禁止的資產(chǎn)。5.3基金交易規(guī)則：基金交易應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，遵守相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)定。5.4基金凈值計(jì)算：基金凈值按照基金合同約定的方法計(jì)算，基金凈值公告應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.基金份額6.1基金份額類型：基金份額分為A類份額、B類份額等，具體類型及比例由基金合同約定。6.2基金份額發(fā)行：基金管理人根據(jù)基金合同約定，通過(guò)基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者發(fā)行基金份額。6.3基金份額轉(zhuǎn)讓：基金份額持有人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓基金份額。6.4基金份額贖回：基金份額持有人可以按照基金合同約定，申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。8.基金信息披露8.1信息披露原則：基金信息披露應(yīng)遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性原則。8.2信息披露內(nèi)容：包括基金份額凈值、基金資產(chǎn)凈值、基金份額累計(jì)凈值、基金管理人報(bào)告、基金托管人報(bào)告、基金投資組合報(bào)告、基金費(fèi)用及收益分配報(bào)告等。8.3信息披露方式：通過(guò)基金管理人指定的信息披露媒介，如基金網(wǎng)站、公告欄、手機(jī)短信等。8.4信息披露責(zé)任：基金管理人、基金托管人對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)連帶責(zé)任。9.基金終止與清算9.1基金終止條件：包括基金合同約定的終止條件、法律法規(guī)規(guī)定的終止條件、基金管理人或基金托管人終止基金的原因等。9.2基金清算程序：基金終止后，應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定進(jìn)行清算，包括基金資產(chǎn)的變現(xiàn)、債務(wù)的清償、剩余資產(chǎn)的分配等。9.3基金清算后的財(cái)產(chǎn)分配：基金清算后的財(cái)產(chǎn)，按照基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。10.違約責(zé)任10.1違約行為：包括違反基金合同約定的行為、違反法律法規(guī)的行為、損害基金份額持有人利益的行為等。10.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.3違約糾紛解決：違約糾紛可以通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式：包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)可以是仲裁委員會(huì)、人民法院或其他法定機(jī)構(gòu)。11.3爭(zhēng)議解決程序：按照爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行。12.合同的生效、變更與解除12.1合同生效條件：本合同自各方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更程序：合同變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)各方協(xié)商一致，并按照法定程序辦理。12.3合同解除條件：包括基金合同約定的解除條件、法律法規(guī)規(guī)定的解除條件等。12.4合同解除程序：合同解除應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知對(duì)方，并按照法定程序辦理。13.適用法律與爭(zhēng)議管轄13.1適用法律：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2爭(zhēng)議管轄：爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)所在地法院或仲裁委員會(huì)具有管轄權(quán)。14.其他約定事項(xiàng)14.1其他條款：包括但不限于保密條款、通知條款、不可抗力條款等。14.2其他約定：雙方在本合同之外另行約定的其他事項(xiàng)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：本合同所稱第三方，是指除基金管理人、基金托管人、基金份額持有人之外的，在基金運(yùn)作過(guò)程中提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律服務(wù)等服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2.1基金管理或運(yùn)作需要專業(yè)服務(wù)的支持；15.2.2需要第三方進(jìn)行獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；15.2.3需要第三方提供法律、會(huì)計(jì)等專業(yè)咨詢；15.2