2024版基金交易清算代理協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版基金交易清算代理協(xié)議合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關方：名稱：（如有其他相關方，填寫名稱）地址：（如有其他相關方，填寫地址）聯(lián)系人：（如有其他相關方，填寫聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（如有其他相關方，填寫聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明確甲方、乙方及其他相關方在基金交易清算代理業(yè)務中的權利、義務和責任，確?；鸾灰浊逅愦順I(yè)務的順利進行，保障各方合法權益。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語在本合同中，“基金”是指根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》設立的，通過發(fā)售基金份額，將投資者的資金集中起來，由基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進行證券投資的基金；“交易清算代理”是指乙方受甲方委托，在基金交易過程中，根據(jù)甲方指令，代理完成基金份額的申購、贖回、交易清算等業(yè)務；“交易清算”是指基金交易完成后，基金管理人根據(jù)交易結果，按照約定對基金資產進行清算、結算的行為。3.2關鍵詞解釋（1）甲方：指根據(jù)本合同約定，委托乙方進行基金交易清算代理業(yè)務的基金管理人；（2）乙方：指根據(jù)本合同約定，接受甲方委托，為甲方提供基金交易清算代理服務的機構；（3）基金份額：指投資者按照基金合同約定，向基金管理人支付相應對價后，取得的基金財產權益份額；（4）交易清算代理費用：指乙方為甲方提供基金交易清算代理服務所收取的費用；（5）保密義務：指甲方、乙方及其他相關方對本合同內容及基金交易信息負有保密義務。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務（1）甲方有權要求乙方按照本合同約定，提供基金交易清算代理服務；（2）甲方應向乙方提供真實、準確、完整的基金交易指令；（3）甲方應按照約定支付交易清算代理費用；（4）甲方應承擔因提供虛假、錯誤或遲延的交易指令所導致的損失；（5）甲方應遵守相關法律法規(guī)，確?；鸾灰缀弦?guī)。4.2乙方的權利和義務（1）乙方應按照本合同約定，為甲方提供基金交易清算代理服務；（2）乙方應嚴格按照甲方指令進行基金交易清算，確保交易清算的準確性；（3）乙方應按照約定收取交易清算代理費用；（4）乙方應保守甲方交易信息，不得泄露給任何第三方；（5）乙方應遵守相關法律法規(guī)，確?；鸾灰浊逅愦順I(yè)務的合規(guī)性。七、費用與支付7.1費用構成（1）交易清算代理費用：乙方根據(jù)甲方提供的基金交易指令，完成基金份額的申購、贖回、交易清算等業(yè)務所收取的費用；（2）其他服務費用：乙方為甲方提供其他相關服務所收取的費用，包括但不限于咨詢費、技術支持費等；（3）稅費：根據(jù)國家相關法律法規(guī)，乙方應繳納的稅費。7.2支付方式（1）甲方應在每筆交易完成后，按照約定的費用標準，向乙方支付交易清算代理費用；（2）其他服務費用，甲方應按照乙方開具的發(fā)票，在約定的期限內支付；（3）稅費，甲方應按照國家相關法律法規(guī)，在規(guī)定的時間內繳納。7.3支付時間（1）交易清算代理費用：甲方應在交易完成后，按照約定的支付時間向乙方支付；（2）其他服務費用：甲方應在乙方開具發(fā)票后的約定時間內支付；（3）稅費：甲方應按照國家相關法律法規(guī)規(guī)定的繳納時間繳納。7.4支付條款（1）甲方支付費用時，應確?？铐椀臏蚀_性，如因甲方支付錯誤導致的損失，由甲方自行承擔；（2）乙方應在收到甲方支付的費用后，向甲方出具相應的收據(jù)或發(fā)票；（3）如甲方未按時支付費用，乙方有權暫?；蚪K止為甲方提供基金交易清算代理服務。八、違約責任8.1甲方違約（1）甲方未按時支付費用的，應向乙方支付違約金，違約金為應支付費用總額的千分之五（0.5%）；（2）甲方提供虛假、錯誤或遲延的交易指令，導致乙方損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。8.2乙方違約（2）乙方泄露甲方交易信息的，應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）賠償金額：違約方應按照實際損失計算賠償金額，包括但不限于直接經濟損失和間接經濟損失；（2）賠償方式：違約方應按照本合同約定或雙方協(xié)商一致的方式支付賠償金。九、保密條款9.1保密內容（1）甲乙雙方的交易信息；（2）基金交易清算代理業(yè)務的相關數(shù)據(jù)；（3）其他雙方約定需要保密的信息。9.2保密期限本合同項下的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后五年。9.3保密履行方式（1）甲乙雙方應采取合理措施，防止保密信息的泄露；（2）未經對方同意，不得將保密信息用于合同目的以外的用途。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力是指因自然災害、政府行為、社會異常事件等原因，導致合同不能履行或者履行困難的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）自然災害：地震、洪水、臺風、火災等；（2）政府行為：政策調整、法律變更、戰(zhàn)爭、動亂等；（3）社會異常事件：恐怖襲擊、罷工、疫情等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件時，甲乙雙方應及時通知對方；（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，甲乙雙方應暫停履行合同；（3）不可抗力事件消除后，甲乙雙方應及時恢復合同履行。10.4不可抗力實例（1）自然災害：地震導致交易系統(tǒng)癱瘓；（2）政府行為：政策調整導致基金交易受限；（3）社會異常事件：疫情導致交易場所關閉。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決甲乙雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中產生的爭議。11.2調解、仲裁或訴訟如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向仲裁機構申請仲裁。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定未經對方同意，任何一方不得將本合同的權利和義務轉讓給第三方。12.2不得轉讓的情形（1）法律法規(guī)禁止轉讓的情形；（2）涉及國家安全、商業(yè)秘密等特殊事項的情形。十三、權利的保留13.1權力保留（1）本合同中未明確約定的權利，甲乙雙方均保留；（2）任何一方在履行合同過程中，發(fā)現(xiàn)可能影響合同履行或雙方權益的情況，應及時通知對方，并保留采取必要措施的權力。13.2特殊權力保留（1）甲方保留對基金交易清算代理服務的監(jiān)督權；（2）乙方保留對甲方交易指令的審核權；（3）在合同履行過程中，如遇法律法規(guī)變更，甲乙雙方均保留根據(jù)新法律法規(guī)調整合同條款的權力。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）合同的修改和補充，應經甲乙雙方協(xié)商一致；（2）修改和補充的內容，應以書面形式作出，并經雙方簽字或蓋章確認。14.2修改和補充效力（1）經甲乙雙方簽字或蓋章確認的修改和補充，與本合同具有同等法律效力；（2）修改和補充的內容，自雙方簽字或蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）甲乙雙方應相互配合，共同完成基金交易清算代理業(yè)務；（2）在合同履行過程中，如遇特殊情況，甲乙雙方應相互協(xié)助，共同解決。15.2協(xié)作與配合方式（1）甲乙雙方應通過電話、郵件、傳真等方式進行溝通；（2）如需現(xiàn)場溝通，雙方應提前約定時間、地點。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構成甲乙雙方之間關于基金交易清算代理業(yè)務的完整協(xié)議，任何一方不得以口頭或其他形式對本合同進行修改或補充。16.3增減條款（1）本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力；（2）本合同附件的增減條款，經甲乙雙方簽字或蓋章確認后生效。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：代表（簽字）：日期：（年月日）乙方（蓋章）：代表（簽字）：日期：（年月日）附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方委托書2.乙方服務協(xié)議3.基金交易清算代理服務細則4.保密協(xié)議5.緊急聯(lián)系信息表6.費用明細表7.爭議解決機制說明8.合同修改和補充記錄二、違約行為及認定：違約行為及認定如下：1.甲方違約行為及認定：未按時支付費用：甲方未在約定的時間內支付交易清算代理費用。提供虛假指令：甲方提供虛假、錯誤或遲延的交易指令，導致乙方損失。2.乙方違約行為及認定：未按時完成交易清算代理業(yè)務：乙方未在約定的時間內完成交易清算代理業(yè)務。泄露甲方交易信息：乙方泄露甲方交易信息，違反保密條款。三、法律名詞及解釋：1.基金：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》設立的，通過發(fā)售基金份額，將投資者的資金集中起來，由基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進行證券投資的基金。2.交易清算：基金交易完成后，基金管理人根據(jù)交易結果，按照約定對基金資產進行清算、結算的行為。3.保密義務：對本合同內容及基金交易信息負有保密義務。4.不可抗力：因自然災害、政府行為、社會異常事件等原因，導致合同不能履行或者履行困難的客觀情況。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：交易清算代理服務過程中出現(xiàn)技術故障。解決辦法：乙方應立即啟動應急預案，確保交易清算業(yè)務的正常進行。2.問題：甲方未按時支付費用。解決辦法：乙方應及時通知甲方，并要求甲方在規(guī)定時間內支付費用。如甲方仍不支付，乙方有權暫停或終止服務。3.問題：甲方提供虛假指令導致?lián)p失。解決辦法：乙方應及時通知甲方，并要求甲方承擔相應的賠償責任。如甲方拒絕賠償，乙方有權向法院提起訴訟。4.問題：乙方泄露甲方交易信息。解決辦法：乙方應立即采取措施，防止信息進一步泄露，并向甲方支付違約金。同時，乙方應承擔相應的法律責任。5.問題：合同修改和補充過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：甲乙雙方應友好協(xié)商解決爭議。如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向仲裁機構申請仲裁。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權利等相關條款1.第三方合同主體：第三方合同主體是指在基金交易清算代理協(xié)議中，除甲方和乙方以外的其他參與方，如托管銀行、審計機構等。2.第三方責任：第三方應按照法律法規(guī)和合同約定，履行其在基金交易清算代理協(xié)議中的職責，確保基金資產的安全和交易清算的順利進行。3.第三方權利：第三方有權要求甲方和乙方按照合同約定，提供必要的信息和協(xié)助，以履行其職責。第三方有權對基金交易清算代理協(xié)議的履行情況進行監(jiān)督。4.第三方義務：第三方應確保其提供的信息真實、準確、完整。第三方應遵守相關保密規(guī)定，不得泄露基金交易信息。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優(yōu)先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權利條款：乙方有權要求甲方按照約定支付交易清算代理費用。乙方有權要求甲方提供必要的交易指令和相關信息。乙方有權在甲方違約時，采取必要的法律措施。2.乙方利益條款：乙方有權獲得合理的交易清算代理費用。乙方有權獲得甲方提供的其他服務費用。乙方有權獲得因甲方違約而產生的賠償。3.甲方的違約及限制條款：甲方未按時支付費用的，應向乙方支付違約金。甲方提供虛假指令導致乙方損失的，應承擔賠償責任。甲方不得要求乙方承擔超出合同約定的責任。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優(yōu)先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權利條款：甲方可要求乙方按照約定提供基金交易清算代理服務。甲方可要求乙方提供基金交易清算代理服務的相關報告。甲方可對乙方的服務進行監(jiān)督和評估。2.甲方的利益條款：甲方可獲得乙方提供的基金交易清算代理服務。甲方可獲得乙方提供的其他服務。甲方可獲得因乙方違約而產生的賠償。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按時完成交易清算代理業(yè)務的，應向甲方支付違約金。乙方泄露甲方交易信息的，應承擔賠償責任。乙方不得要求甲方承擔超出合同約定的責任。全文完。2024版基金交易清算代理協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱2.協(xié)議雙方3.協(xié)議簽訂日期4.協(xié)議有效期5.協(xié)議目的二、定義與解釋1.術語定義2.解釋原則三、基金交易服務1.交易范圍2.交易方式3.交易時間4.交易費用5.交易安全四、清算代理服務1.清算范圍2.清算方式3.清算時間4.清算費用5.清算風險控制五、賬戶管理1.賬戶設立2.賬戶信息變更3.賬戶查詢4.賬戶安全5.賬戶關閉六、費用與支付1.費用種類2.費用計算方式3.費用支付方式4.費用調整5.違約責任七、保密與合規(guī)1.保密義務2.信息披露3.合規(guī)要求4.違規(guī)責任5.監(jiān)管要求八、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決程序3.爭議解決機構4.爭議解決費用5.爭議解決期限九、解除與終止1.協(xié)議解除條件2.協(xié)議終止條件3.解除與終止程序4.解除與終止后的責任5.解除與終止后的費用十、不可抗力1.不可抗力事件定義2.不可抗力事件通知3.不可抗力事件處理4.不可抗力事件影響5.不可抗力事件解除十一、通知與送達1.通知方式2.通知內容3.送達地址4.送達方式5.送達確認十二、協(xié)議附件1.附件一：基金交易清單2.附件二：清算代理服務清單3.附件三：賬戶管理清單4.附件四：費用清單5.附件五：保密協(xié)議十三、其他1.協(xié)議修改2.協(xié)議補充3.協(xié)議解釋4.協(xié)議適用法律5.協(xié)議簽署十四、生效與備案1.協(xié)議生效條件2.協(xié)議備案要求3.協(xié)議生效日期4.協(xié)議備案機構5.協(xié)議備案程序合同編號_________一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱：本協(xié)議名稱為“2024版基金交易清算代理協(xié)議”。2.協(xié)議雙方：甲方（基金管理公司）與乙方（交易清算代理機構）。3.協(xié)議簽訂日期：____年____月____日。4.協(xié)議有效期：自____年____月____日起至____年____月____日止。5.協(xié)議目的：甲方委托乙方提供基金交易清算代理服務，確?；鸾灰椎陌踩?、高效和合規(guī)。二、定義與解釋1.術語定義：本協(xié)議中涉及的特殊術語，雙方應按照本協(xié)議附件一中的定義執(zhí)行。2.解釋原則：本協(xié)議的解釋應遵循文義解釋、體系解釋、目的解釋等原則。三、基金交易服務1.交易范圍：乙方應按照甲方要求，提供包括但不限于基金買入、賣出、贖回等交易服務。2.交易方式：乙方應提供電子交易、電話交易等多種交易方式，以滿足甲方及投資者的需求。3.交易時間：乙方應保證交易系統(tǒng)的正常運行時間，并按照甲方要求提供交易服務。4.交易費用：交易費用包括但不限于交易手續(xù)費、結算手續(xù)費等，具體費用標準見附件四。5.交易安全：乙方應采取必要的技術和管理措施，確保交易系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。四、清算代理服務1.清算范圍：乙方應負責甲方的基金交易清算工作，包括但不限于資金結算、份額登記等。2.清算方式：乙方應按照甲方要求，采用自動清算、人工清算等方式進行基金交易清算。3.清算時間：乙方應在交易日的次一工作日完成基金交易的清算工作。4.清算費用：清算費用包括但不限于清算手續(xù)費、賬戶管理費等，具體費用標準見附件四。5.清算風險控制：乙方應建立健全清算風險控制體系，確保清算工作的安全、準確和及時。五、賬戶管理1.賬戶設立：乙方應按照甲方要求，為甲方設立基金交易賬戶。2.賬戶信息變更：甲方需變更賬戶信息時，應及時通知乙方，乙方應在收到通知后及時辦理變更手續(xù)。3.賬戶查詢：甲方有權查詢其賬戶信息，乙方應提供便捷的查詢渠道。4.賬戶安全：乙方應采取必要措施，確保賬戶安全，防止賬戶被非法使用。5.賬戶關閉：甲方需關閉賬戶時，應提前通知乙方，乙方應在收到通知后及時辦理關閉手續(xù)。六、費用與支付1.費用種類：費用包括但不限于交易費用、清算費用、賬戶管理費等。2.費用計算方式：費用計算方式詳見附件四。3.費用支付方式：甲方應按照乙方要求，通過銀行轉賬等方式支付相關費用。4.費用調整：如市場行情發(fā)生變化，乙方有權調整費用標準，并提前通知甲方。5.違約責任：如甲方未按時支付費用，乙方有權采取相應措施，包括但不限于暫停服務。七、保密與合規(guī)1.保密義務：雙方對本協(xié)議內容以及相互提供的信息負有保密義務。2.信息披露：如法律法規(guī)要求披露信息，雙方應按照規(guī)定進行披露。3.合規(guī)要求：雙方應遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保協(xié)議內容的合法性。4.違規(guī)責任：如一方違反保密義務或合規(guī)要求，應承擔相應的法律責任。5.監(jiān)管要求：雙方應接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，并積極配合監(jiān)管工作。八、爭議解決1.爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。2.爭議解決程序：爭議解決過程中，雙方應保持溝通，積極尋求解決方案。3.爭議解決機構：如協(xié)商不成，雙方可共同選擇仲裁機構進行仲裁。4.爭議解決費用：爭議解決過程中產生的費用，由敗訴方承擔。5.爭議解決期限：爭議解決期限自一方提出爭議之日起不超過____個月。九、解除與終止a.協(xié)議約定的解除條件成就；b.一方違約，經對方催告后在合理期限內仍未糾正；c.發(fā)生不可抗力事件，致使協(xié)議無法繼續(xù)履行；d.法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定其他解除條件。2.協(xié)議終止條件：協(xié)議有效期屆滿或雙方協(xié)商一致終止協(xié)議時，本協(xié)議終止。3.解除與終止程序：任何一方解除或終止協(xié)議，應提前____個工作日書面通知對方。4.解除與終止后的責任：協(xié)議解除或終止后，雙方應按照協(xié)議約定處理剩余事務。5.解除與終止后的費用：協(xié)議解除或終止后，雙方應結清各自應支付的費用。十、不可抗力1.不可抗力事件定義：不可抗力事件是指雙方在簽訂本協(xié)議時無法預見、無法避免且無法克服的客觀情況。2.不可抗力事件通知：發(fā)生不可抗力事件的一方應在事件發(fā)生后____小時內通知對方。3.不可抗力事件處理：發(fā)生不可抗力事件，雙方應采取必要措施，盡量減少損失。4.不可抗力事件影響：因不可抗力事件導致協(xié)議無法履行，雙方均不承擔責任。5.不可抗力事件解除：不可抗力事件持續(xù)超過____個月，雙方可協(xié)商解除協(xié)議。十一、通知與送達1.通知方式：雙方的通知應以書面形式進行，包括但不限于信函、傳真、電子郵件等。2.通知內容：通知內容應包括事由、日期、簽名等。3.送達地址：雙方的送達地址應在本協(xié)議中明確約定。4.送達方式：通知應以約定的送達地址進行送達。5.送達確認：送達方應在送達后將送達情況通知對方，對方應在收到通知后確認。十二、協(xié)議附件1.附件一：基金交易清單2.附件二：清算代理服務清單3.附件三：賬戶管理清單4.附件四：費用清單5.附件五：保密協(xié)議十三、其他1.協(xié)議修改：本協(xié)議的修改需經雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。2.協(xié)議補充：如本協(xié)議存在遺漏或歧義，雙方可協(xié)商補充。3.協(xié)議解釋：本協(xié)議的解釋應遵循文義解釋、體系解釋、目的解釋等原則。4.協(xié)議適用法律：本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。5.協(xié)議簽署：本協(xié)議一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，自雙方簽字蓋章之日起生效。十四、生效與備案1.協(xié)議生效條件：本協(xié)議經甲乙雙方簽字蓋章后生效。2.協(xié)議備案要求：本協(xié)議需在簽訂之日起____個工作日內向相關監(jiān)管部門備案。3.協(xié)議生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效。4.協(xié)議備案機構：本協(xié)議備案機構為____。5.協(xié)議備案程序：本協(xié)議備案程序詳見附件六。甲方（基金管理公司）：姓名：____職位：____簽字：____日期：____年____月____日乙方（交易清算代理機構）：姓名：____職位：____簽字：____日期：____年____月____日多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：1.交易決策權條款：a.甲方保留對基金交易決策的最終決定權。b.乙方應根據(jù)甲方的指令執(zhí)行交易，但有權對甲方的指令進行形式審查。c.甲方應確保其指令的合理性和合法性，并對因指令錯誤導致的損失承擔責任。2.技術支持與服務質量條款：a.乙方應提供符合行業(yè)標準的交易系統(tǒng)和技術支持。b.乙方應確保交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，并定期進行系統(tǒng)維護和升級。c.甲方有權要求乙方提高服務質量，乙方應在合理時間內予以改進。3.交易費用調整條款：a.乙方應定期向甲方提供交易費用報告，包括費用構成和計算方式。b.如市場行情發(fā)生變化，乙方有權調整交易費用，但需提前通知甲方，并經甲方同意。4.交易風險控制條款：a.乙方應建立健全風險控制體系，包括但不限于市場風險、信用風險、操作風險等。b.乙方應定期對甲方進行風險評估，并向甲方提供風險評估報告。c.甲方應配合乙方進行風險控制，包括但不限于提供必要的財務資料和交易指令。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明：1.交易指令執(zhí)行條款：a.乙方有權自主決定交易策略，并在確保合規(guī)的前提下執(zhí)行交易。b.甲方應提供明確的交易目標和預期收益，乙方將盡力實現(xiàn)目標。c.乙方有權拒絕不符合市場規(guī)則或交易政策的交易指令。2.交易費用調整條款：a.乙方有權根據(jù)市場行情和自身運營成本調整交易費用。b.乙方應提前通知甲方交易費用的調整情況，并經甲方同意。c.甲方有權要求乙方說明費用調整的合理性和必要性。3.交易決策權條款：a.乙方保留對基金交易決策的最終決定權。b.甲方應尊重乙方的交易決策，并在交易過程中提供必要的支持。c.乙方有權根據(jù)市場變化調整交易策略，甲方應予以配合。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明：1.中介機構條款：a.本協(xié)議中涉及的第三方中介機構應具備合法資質和良好信譽。b.甲方、乙方與中介機構之間應簽訂獨立的合作協(xié)議，明確各自的權利和義務。2.中介費用條款：a.中介費用由甲乙雙方協(xié)商確定，并納入本協(xié)議的費用清單。b.中介費用支付方式、支付時間等由甲乙雙方與中介機構協(xié)商確定。3.中介責任條款：a.中介機構應嚴格按照法律法規(guī)和協(xié)議約定履行職責。b.中介機構對因其過錯導致的甲方或乙方損失，應承擔相應的法律責任。c.甲方、乙方與中介機構之間發(fā)生爭議時，應通過協(xié)商或訴訟等方式解決。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：基金交易清單2.附件二：清算代理服務清單3.附件三：賬戶管理清單4.附件四：費用清單5.附件五：保密協(xié)議6.附件六：協(xié)議備案程序7.附件七：第三方中介合作協(xié)議二、違約行為及認定：1.違約行為：a.甲方未按時支付費用。b.乙方未按時完成交易或清算工作。c.任何一方未遵守保密義務。d.任何一方未遵守合規(guī)要求。e.任何一方未履行通知義務。2.違約認定：a.違約行為的認定依據(jù)本協(xié)議的約定和相關法律法規(guī)。b.任何一方認為對方存在違約行為時，應向對方發(fā)出違約通知。c.違約通知應明確違約行為的具體內容和依據(jù)。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。2.合同：指當事人之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議。3.保密義務：指當事人對本協(xié)議內容以及相互提供的信息負有保密義務。4.違約責任：指違約方應承擔的民事責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.爭議解決：指當事人之間因合同履行發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：交易指令執(zhí)行錯誤。解決辦法：立即通知對方，并采取措施糾正錯誤，必要時進行賠償。2.問題：交易費用計算錯誤。解決辦法：立即更正費用計算，并向對方提供更正后的費用清單。3.問題：賬戶信息泄露。解決辦法：立即采取措施防止信息泄露，并通知相關監(jiān)管部門。五、所有應用場景：1.甲方為基金管理公司，乙方為交易清算代理機構。2.甲方為投資者，乙方為證券公司。3.甲方為基金產品，乙方為托管銀行。4.甲方為基金銷售機構，乙方為支付機構。全文完。2024版基金交易清算代理協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1甲方2.2乙方3.代理服務范圍3.1交易代理3.2清算代理3.3其他相關服務4.服務內容與標準4.1交易代理服務內容4.2清算代理服務內容4.3其他相關服務內容4.4服務標準5.服務費用5.1費用計算方式5.2費用支付方式5.3費用調整6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務6.3保密期限7.知識產權7.1知識產權歸屬7.2使用許可7.3侵權責任8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.合同生效與期限10.1合同生效條件10.2合同期限10.3合同續(xù)簽11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序11.3解除后果12.合同變更12.1變更條件12.2變更程序12.3變更效力13.通知與送達13.1通知方式13.2送達地址13.3送達方式14.其他14.1合同附件14.2合同份數(shù)14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“基金”指由基金管理人依照《中華人民共和國證券投資基金法》等相關法律法規(guī)設立，以非公開方式向合格投資者募集資金，投資于股票、債券、貨幣市場工具等金融工具的集合投資計劃。1.1.2“交易”指投資者在基金管理人的平臺進行基金份額的申購、贖回、買賣等操作。1.1.3“清算”指基金管理人為投資者辦理基金份額的登記、過戶、結算等業(yè)務。1.1.4“代理服務”指乙方根據(jù)本合同約定，代表甲方進行基金交易和清算的相關服務。1.2解釋1.2.1本合同中的術語如無特殊說明，均按照相關法律法規(guī)和行業(yè)慣例進行解釋。2.雙方基本信息2.1甲方2.1.1甲方全稱：_________________2.1.2甲方地址：_________________2.1.3甲方聯(lián)系人：_________________2.1.4甲方聯(lián)系電話：_________________2.2乙方2.2.1乙方全稱：_________________2.2.2乙方地址：_________________2.2.3乙方聯(lián)系人：_________________2.2.4乙方聯(lián)系電話：_________________3.代理服務范圍3.1交易代理3.1.1乙方負責協(xié)助甲方進行基金份額的申購、贖回、買賣等交易操作。3.1.2乙方確保交易指令的準確性和及時性。3.2清算代理3.2.1乙方負責協(xié)助甲方進行基金份額的登記、過戶、結算等清算業(yè)務。3.2.2乙方確保清算業(yè)務的合規(guī)性和準確性。3.3其他相關服務3.3.1乙方根據(jù)甲方需求，提供其他相關服務，如信息查詢、咨詢服務等。4.服務內容與標準4.1交易代理服務內容4.1.2乙方協(xié)助甲方完成交易指令的提交和執(zhí)行。4.1.3乙方及時反饋交易結果。4.2清算代理服務內容4.2.1乙方負責基金份額的登記、過戶、結算等業(yè)務。4.2.2乙方確保清算數(shù)據(jù)的準確性和完整性。4.3其他相關服務內容4.3.1乙方提供基金投資咨詢、市場分析等服務。4.4服務標準4.4.1乙方保證交易和清算業(yè)務的及時性、準確性和合規(guī)性。4.4.2乙方保證服務的質量和效率。5.服務費用5.1費用計算方式5.1.1交易代理服務費用按照交易金額的一定比例計算。5.1.2清算代理服務費用按照清算業(yè)務量計算。5.2費用支付方式5.2.1甲方按照乙方開具的發(fā)票，在約定的期限內支付費用。5.3費用調整5.3.1如有國家政策調整或其他不可抗力因素導致費用發(fā)生變化，雙方協(xié)商調整。6.保密條款6.1保密信息6.1.1雙方在本合同中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等均屬保密信息。6.2保密義務6.2.1雙方對本合同中的保密信息負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密期限6.3.1本合同中的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后兩年。8.違約責任8.1違約情形8.1.1甲方未按時支付乙方應得費用的；8.1.2乙方未按照約定提供服務的；8.1.3任何一方違反保密條款，泄露對方保密信息的；8.1.4任何一方違反合同約定，造成對方損失的；8.2違約責任承擔8.2.1違約方應承擔由此產生的全部責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；8.2.2雙方協(xié)商解決違約事宜，協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟；8.3違約賠償8.3.1違約方應按照實際損失計算賠償金額，包括直接損失和間接損失；8.3.2若違約行為導致對方遭受重大損失的，違約方應承擔相應的懲罰性賠償。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應通過友好協(xié)商解決爭議；9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權的人民法院提起訴訟；9.2爭議解決機構9.2.1如雙方約定仲裁，應向約定的仲裁機構申請仲裁；9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決過程中，雙方應保持合作態(tài)度，積極尋求解決方案；9.3.2爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行合同約定的義務。10.合同生效與期限10.1合同生效條件10.1.1雙方簽署本合同并加蓋公章；10.1.2雙方按照約定完成合同約定的準備工作；10.2合同期限10.2.1本合同期限為____年，自雙方簽署之日起生效；10.3合同續(xù)簽10.3.1本合同期滿前____個月，雙方應就續(xù)簽事宜進行協(xié)商；10.3.2雙方未就續(xù)簽事宜達成一致意見的，本合同自動終止。11.合同解除11.1解除條件11.1.1雙方協(xié)商一致解除本合同的；11.1.2一方違約，經對方書面通知后____日內未采取補救措施的；11.2解除程序11.2.1雙方應書面通知對方解除合同；11.2.2解除合同后，雙方應按照約定處理剩余事務；11.3解除后果11.3.1合同解除后，雙方不再承擔合同約定的義務；11.3.2合同解除不影響雙方因違約而產生的權利和責任。12.合同變更12.1變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致變更合同內容的；12.2變更程序12.2.1雙方應以書面形式提出變更請求；12.2.2雙方應就變更內容達成一致意見；12.3變更效力12.3.1本合同變更自雙方簽署變更協(xié)議之日起生效。13.通知與送達13.1通知方式13.1.1雙方應以書面形式發(fā)送通知；13.2送達地址13.2.1甲方送達地址：_________________13.2.2乙方送達地址：_________________13.3送達方式13.3.1通知可以通過郵寄、電子郵件、傳真等方式送達。14.其他14.1合同附件14.1.1本合同附件包括但不限于：服務協(xié)議、保密協(xié)議等；14.2合同份數(shù)14.2.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力；14.3合同簽署日期14.3.1本合同于____年____月____日簽署。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，經甲乙雙方同意，介入合同關系，提供專業(yè)服務或協(xié)助的任何自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方不包括但不限于中介方、審計機構、律師事務所、評估機構等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入應經甲乙雙方書面同意，并簽訂相應的合作協(xié)議。15.2.2第三方介入的具體事宜應在合作協(xié)議中明確。15.3第三方責任15.3.1第三方應按照合作協(xié)議的約定，承擔相應的責任。15.3.2第三方在履行職責過程中，因自身原因造成甲方或乙方損失的，應承擔相應的賠償責任。15.4第三方權利15.4.1第三方有權按照合作協(xié)議的約定，獲取報酬。15.4.2第三方有權要求甲方或乙方提供必要的協(xié)助和配合。15.5第三方與其他各方的關系15.5.1第三方與甲方、乙方之間是獨立的合同關系，不因本合同的簽訂而成為甲方或乙方的代理人。15.5.2第三方在履行職責過程中，應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得損害甲方或乙方的合法權益。16.第三方責任限額16.1第三方責任限額16.1.1第三方責任限額應根據(jù)合作協(xié)議的約定，由甲乙雙方協(xié)商確定。16.1.2第三方責任限額應包括但不限于直接損失、間接損失和第三方違約造成的損失。16.2責任限額的調整16.2.1如有特殊原因，需要調整第三方責任限額的，甲乙雙方應協(xié)商一致，并以書面形式修改合作協(xié)議。17.第三方介入時的額外條款17.1甲