綠色低碳科技創(chuàng)新公司知識產(chǎn)權(quán)總結(jié)分析

綠色低碳科技創(chuàng)新公司

知識產(chǎn)權(quán)總結(jié)分析

目錄

一、項目基本情況...................................................3

二、公司簡介.......................................................12

三、著作權(quán)的限制..................................................13

四、著作權(quán)的主體..................................................24

五、知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域主要國際條約......................................25

六、知識產(chǎn)權(quán)法律制度國際化的演變.................................36

七、商標的分類....................................................41

八、注冊商標無效..................................................42

九、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標引與分級........................................47

十、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認..............................................58

十一、供應(yīng)鏈上的知識產(chǎn)權(quán)管理......................................70

十二、研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理.....................................83

十三、法人治理結(jié)構(gòu)................................................91

SWOT分析說明....................................................105

（一）優(yōu)勢分析（S）..............................................................................................105

1、公司具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢，創(chuàng)新能力突出...........................105

公司在研發(fā)方面投入較高，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核

心的自主知識產(chǎn)權(quán)。公司產(chǎn)品在行業(yè)中的始終保持良好的技術(shù)與質(zhì)量優(yōu)勢。

此外，公司目前主要生產(chǎn)線為使用自有技術(shù)開發(fā)而成。................105

一、項目基本情況

（一）項目承辦單位名稱

XX有限公司

（二）項目聯(lián)系人

曾XX

（三）項目建設(shè)單位概況

公司不斷推動企業(yè)品牌建設(shè)，實施品牌戰(zhàn)略，增強品牌意識，提

升品牌管理能力，實現(xiàn)從產(chǎn)品服務(wù)經(jīng)營向品牌經(jīng)營轉(zhuǎn)變。公司積極申

報注冊國家及本區(qū)域著名商標等，加強品牌策劃與設(shè)計，豐富品牌內(nèi)

涵，不斷提高自主品牌產(chǎn)品和服務(wù)市場份額。推進區(qū)域品牌建設(shè)，提

高區(qū)域內(nèi)企業(yè)影響力。

公司以負責任的方式為消費者提供符合法律規(guī)定與標準要求的產(chǎn)

品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產(chǎn)品安

全。積極與消費者溝通，向消費者公開產(chǎn)品安全風險評估結(jié)果，努力

維護消費者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進產(chǎn)品升級，

為行業(yè)提供先進適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)

品和服務(wù)Q

公司堅持提升企業(yè)素質(zhì)，即“企業(yè)管理水平進一步提高，人力資

源結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，人員素質(zhì)進一步提升，安全生產(chǎn)意識和社會責任

意識進一步增強，誠信經(jīng)營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精

神的高素質(zhì)企業(yè)員工，企業(yè)品牌影響力不斷提升。

公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優(yōu)質(zhì)服務(wù)、贏得市場的經(jīng)營理念,

秉承以人為本，始終堅持“服務(wù)為先、品質(zhì)為本、創(chuàng)新為魄、共贏為

道”的經(jīng)營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰(zhàn)略，提

高最高的服務(wù)價值”的服務(wù)理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人

才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品

質(zhì)的需求。

（四）項目實施的可行性

1、符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃

近年來，我國為推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，先后出臺了多項發(fā)展規(guī)

劃或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺鼓勵行業(yè)開展新材料、新工

藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，有利于本行

業(yè)健康快速發(fā)展。

2、項目產(chǎn)品市場前景廣闊

廣闊的終端消費市場及逐步升級的消費需求都將促進行業(yè)持續(xù)增

長。

3、公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗

公司經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整

的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種

豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)Q

公司通過自主培養(yǎng)和外部引進等方式，建立了一支團結(jié)進取的核

心管理團隊，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團隊對行業(yè)

的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時

根據(jù)客戶需求和市場變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、

快速發(fā)展提供了有力保障。

4、建設(shè)條件良好

本項目主要基于公司現(xiàn)有研發(fā)條件與基礎(chǔ)，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的

要求，通過對研發(fā)測試環(huán)境的提升改造，形成集科研、開發(fā)、檢測試

驗、新產(chǎn)品測試于一體的研發(fā)中心，項目各項建設(shè)條件已落實，工程

技術(shù)方案切實可行，本項目的實施有利于全面提高公司的技術(shù)研發(fā)能

力，具備實施的可行性。

工業(yè)是產(chǎn)生碳排放的主要領(lǐng)域之一，對全區(qū)整體實現(xiàn)碳達峰具有

重要影響。工業(yè)領(lǐng)域要加快綠色低碳轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展，與全區(qū)同步

實現(xiàn)碳達峰。

（一）推動工業(yè)領(lǐng)域綠色低碳發(fā)展

優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快退出落后產(chǎn)能，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，

加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)綠色低碳改造。推動制糖、有色金屬、機械、汽車、鋼

鐵、建材、石化化工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整Q

加快推進工業(yè)數(shù)字化進程，將5G（第五代移動通信）、大數(shù)據(jù)、人工

智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算等技術(shù)融入工業(yè)生產(chǎn)全流程，以

全場景的數(shù)字化智能化實現(xiàn)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。推動新一代信息技術(shù)、新

能源及智能汽車、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、綠色環(huán)保、新材料等戰(zhàn)

略性新興產(chǎn)業(yè)融合化、集群化、生態(tài)化發(fā)展，做大做強一批龍頭骨干

企業(yè)，培育一批專精特新小巨人企業(yè)和制造業(yè)單項冠軍企業(yè)。積極培

育各類市場主體，壯大數(shù)字經(jīng)濟企業(yè)規(guī)模。促進工業(yè)能源消費低碳化,

推動化石能源清潔高效利用，提高可再生能源應(yīng)用比重，加強電力需

求側(cè)管理，提升工業(yè)電氣化水平，推進清潔能源替代，加快工業(yè)行業(yè)

煤改電、煤改氣。深入實施綠色制造工程，大力推行綠色設(shè)計，構(gòu)建

綠色低碳產(chǎn)品、綠色工廠、綠色園區(qū)、綠色供應(yīng)鏈四位一體的綠色低

碳制造體系。

（二）推動鋼鐵行業(yè)低碳發(fā)展

深化鋼鐵行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，嚴格執(zhí)行產(chǎn)能置換，推進存量

優(yōu)化，淘汰落后產(chǎn)能。促進鋼鐵行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和清潔能源替代，提升

廢鋼資源回收利用水平，研究布局建設(shè)臨港進口廢鋼交易及加工中心。

加快調(diào)整工藝流程結(jié)構(gòu)，推廣電弧爐短流程煉鋼、球團替代燒結(jié)等結(jié)

構(gòu)性降碳工藝，推動綠色低碳關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)富氫碳循環(huán)氧氣高

爐等重大行業(yè)技術(shù)，加強高爐低焦比、高煤比冶煉技術(shù)研究應(yīng)用。開

展鋼鐵產(chǎn)品綠色設(shè)計，研發(fā)高強高韌、耐蝕耐候、特種鋼、節(jié)材節(jié)能

等高附加值產(chǎn)品，拓展鋼鐵產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域和應(yīng)用場景，重點發(fā)展汽車

板、家電板、型材、裝配式建材等新型鋼鐵材料。

（三）推動有色金屬行業(yè)低碳發(fā)展

鞏固化解電解鋁過剩產(chǎn)能成果，嚴格執(zhí)行電解鋁產(chǎn)能置換，突出

結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，推動低效產(chǎn)能退出，堅決淘汰落后產(chǎn)能。推進清潔能

源替代，提高水電、風電、太陽能發(fā)電等應(yīng)用比重C加快再生有色金

屬產(chǎn)業(yè)發(fā)展，建設(shè)集約化廢舊有色金屬回收、分類、提純園區(qū)，完善

廢棄有色金屬資源回收、分選和加工網(wǎng)絡(luò)，提高再生有色金屬產(chǎn)量。

創(chuàng)新發(fā)展短流程冶煉工藝，降低設(shè)備能耗。加快推廣應(yīng)用先進適用綠

色低碳技術(shù)，提升有色金屬生產(chǎn)過程余熱回收水平，推動單位產(chǎn)品能

耗持續(xù)下降。

（四）推動建材行業(yè)低碳發(fā)展

加強產(chǎn)能置換監(jiān)管，加快低效產(chǎn)能退出，嚴禁新增水泥熟料、平

板玻璃產(chǎn)能，引導(dǎo)建材行業(yè)向輕型化、集約化、制品化轉(zhuǎn)型。推動水

泥錯峰生產(chǎn)常態(tài)化，合理縮短水泥熟料裝置運轉(zhuǎn)時間。因地制宜利用

風能、太陽能等可再生能源，逐步提高電力、天然氣應(yīng)用比重。鼓勵

建材企業(yè)使用粉煤灰、工業(yè)廢渣、尾礦渣、建筑廢棄物等作為原料或

水泥混合材料。加快推進綠色建材產(chǎn)品認證和應(yīng)用推廣，加強新型膠

凝材料、低碳混凝土、木竹建材等低碳建材產(chǎn)品研發(fā)應(yīng)用。開展回轉(zhuǎn)

窯篦冷機節(jié)能技術(shù)改造，推廣高效節(jié)能粉磨、低阻旋風預(yù)熱器、陶瓷

干法制粉等節(jié)能技術(shù)設(shè)備，開展能源管理體系建設(shè)，實現(xiàn)節(jié)能增效。

（五）推動石化化工行業(yè)低碳發(fā)展

優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，加大落后產(chǎn)能淘汰力度，嚴格項目準入，合理安

排建設(shè)時序，嚴控新增煉油和傳統(tǒng)煤化工生產(chǎn)能力，穩(wěn)妥有序發(fā)展現(xiàn)

代煤化工。引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變用能方式，鼓勵以電力、天然氣等替代煤炭。

調(diào)整原料結(jié)構(gòu)，拓展富氫原料進口來源，推動石化化工原料輕質(zhì)化。

以減油增化、精深加工為方向，推動延鏈補鏈、產(chǎn)品升級，延長石化

產(chǎn)業(yè)鏈，大力發(fā)展下游精細化工產(chǎn)業(yè)。優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進石化化工

與衿金、建材、化纖等產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，加強煉廠干氣、液化氣等副產(chǎn)

氣體高效利用。布局建設(shè)一批精細化工循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)園，推動廣西北

部灣石化基地打造成為國家級綠色石化產(chǎn)業(yè)基地。鼓勵企業(yè)節(jié)能升級

改造，推動能量梯級利用、物料循環(huán)利用。到2025年，原油一次加工

能力控制在1840萬噸以內(nèi)，主要產(chǎn)品產(chǎn)能利用率達到80%以上。

（六）堅決遏制高耗能、高排放、低水平項目盲目發(fā)展

采取強有力措施，對高耗能、高排放、低水平項目實行清單管理、

分類處置、動態(tài)監(jiān)控。全面排查在建項目，對能效水平低于本行業(yè)能

耗限額準入值的，按有關(guān)規(guī)定停工整改，推動能效水平應(yīng)提盡提，力

爭全面達到國內(nèi)乃至國際先進水平?？茖W(xué)評估擬建項目，對產(chǎn)能已飽

和的行業(yè)，按照減量替代原則壓減產(chǎn)能；對產(chǎn)能尚未飽和的行業(yè)，按

照國家布局和審批備案等要求，對標國際先進水平提高準入門檻；對

能耗量較大的新興產(chǎn)業(yè)，支持引導(dǎo)企業(yè)應(yīng)用綠色低碳技術(shù)，提高能效

水平。深入挖潛存量項目，加快淘汰落后產(chǎn)能，通過改造升級挖掘節(jié)

能減排潛力。強化常態(tài)化監(jiān)管，堅決拿下不符合要求的高耗能、高排

放、低水平項目。

（五）項目建設(shè)選址及建設(shè)規(guī)模

項目選址位于XX（待定），占地面積約99.00畝。項目擬定建設(shè)

區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施

條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。

項目建筑面積114057.80而，其中：主體工程77103.58上,倉儲

工程13505.18m）行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施10889.37m二公共工程

2

12559.67mo

（六）項目總投資及資金構(gòu)成

1s項目總投資構(gòu)成分析

本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹

慎財務(wù)估算，項目總投資41753.15萬元，其中:建設(shè)投資31671.18

萬元，占項目總投資的75.85%；建設(shè)期利息634.41萬元，占項目總投

資的1.52%；流動資金9447.56萬元，占項目總投資的22.63%。

2、建設(shè)投資構(gòu)成

本期項目建設(shè)投資316n.i8萬元，包括工程費用、工程建設(shè)其他

費用和預(yù)備費，其中：工程費用27133.08萬元，工程建設(shè)其他費用

3530.59萬元,預(yù)備費1007.51萬元。

(七)資金籌措方案

本期項目總投資41753.15萬元，其中申請銀行長期貸款12947.24

萬元，其余部分由企業(yè)自籌。

(八)項目預(yù)期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標

1、營業(yè)收入(SP)：88800.00萬元。

2、綜合總成本費用(TC)：77027.72萬元。

3、凈利潤(NP)：8564.01萬元。

4、全部投資回收期(Pt):7.17年。

5、財務(wù)內(nèi)部收益率：12.25%。

6、財務(wù)凈現(xiàn)值:-3803.12萬元。

(九)項目建設(shè)進度規(guī)劃

本期項目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實施指南要求進行

建設(shè)，本期項目建設(shè)期限規(guī)劃24個月。

（十）項目綜合評價

主要經(jīng)濟指標一覽表

序號項目單位指標備注

1占地面積m266000.00約99.00畝

1.1總建筑面積m1114057.80容積率1.73

1.2基底面積m138280.00建筑系數(shù)58.00%

1.3投資強度萬元/畝305.16

2總投資萬元41753.15

2.1建設(shè)投費萬元31671.18

2.1.1工程費用萬元27133.08

2.1.2工程建設(shè)其他費用萬元3530.59

2.1,3預(yù)備費萬元1007.51

2.2建設(shè)期利息萬元634.41

2.3流動資金萬元9447.56

3資金籌措萬元41753.15

3.1自籌資金萬元28805.91

3.2銀行貸款萬元12947.24

4營業(yè)收入萬元88800.00正常運營年份

5總成本費用萬元77027.72

6利潤總額萬元11418.68

7凈利潤萬元8564.01

■“

8所得稅萬元2854.67

irvr

9增值稅萬元2946.73

?■

10稅金及附加萬元353.60

■”

11納稅總額萬元6155.00

12工業(yè)增加值萬元21597.60

13盈虧平衡點萬元44835.38產(chǎn)值

14回收期年7.17含建設(shè)期24個月

15財務(wù)內(nèi)部收益率12.25%所售稅后

16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元-3803.12所得稅后

二、公司簡介

（一）公司基本信息

1、公司名稱：XX有限公司

2、法定代表人：曾xx

3、注冊資本：950萬元

4、統(tǒng)一社會信用代碼：XXXXXXXXXXXXX

5、登記機關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局

6、成立日期：2010-8-8

7、營業(yè)期限：2010-8-8至無固定期限

8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx

（二）公司簡介

公司堅持提升企業(yè)素質(zhì)，即“企業(yè)管理水平進一步提高，人力資

源結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，人員素質(zhì)進一步提升，安全生產(chǎn)意識和社會責任

意識進一步增強，誠信經(jīng)營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精

神的高素質(zhì)企業(yè)員工，企業(yè)品牌影響力不斷提升。

公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優(yōu)質(zhì)服務(wù)、贏得市場的經(jīng)營理念,

秉承以人為本，始終堅持“服務(wù)為先、品質(zhì)為本、創(chuàng)新為魄、共贏為

道”的經(jīng)營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰(zhàn)略，提

高最高的服務(wù)價值”的服務(wù)理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人

才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品

質(zhì)的需求。

三、著作權(quán)的限制

1、合理使用

合理使用是指在一定情況下使用作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人同意，

不向其支付報酬。合理使用制度的目的在于限制著作權(quán)的無限擴張，

保障公眾接觸先進文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)成果的權(quán)利，進而推動社

會的進步。我國《著作權(quán)法》第22條規(guī)定了十二種合理使用的情況。

(1)為個人學(xué)習、研究或欣賞使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品

符合這項規(guī)定須具備兩個條件：第一，使用作品的目的不是為了

出版、營業(yè)性表演，制作發(fā)行錄音錄像帶，在電臺、電視臺播放，展

覽、攝制電影、電視等：第二，使用的作品是已經(jīng)發(fā)表的作品。這兩

個條件互為充分條件，缺一不可。

(2)為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當引

用他人已經(jīng)發(fā)表的作品

對原作品進行引用，在文字作品中極為常見Q比如，書評、影評

中不可避免的引用到被評論的作品。我國《著作權(quán)法》規(guī)定，符合以

下條件引用他人作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬：第

",引用的目的是為了介紹、評論某一作品或者說明某一問題；第二,

引用的作品必須是已經(jīng)發(fā)表的。第三，引用他人的作品，應(yīng)當指明作

者的姓名，作品的名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依照著作權(quán)法享有的

其他權(quán)利。2006年年初，中國畫報出版社出版了《楊家埠年畫之旅》。

之后，富日公司楊洛書以該書未經(jīng)許可使用其作品50多幅為由，訴至

法院。被告認為，《楊家埠年畫之旅》一書中采用部分富日公司的作

品，是基于宣傳、推廣以及研究、評論富日公司以及楊家埠年畫的需

要，是對富日公司公開發(fā)表作品的合理引用，不構(gòu)成侵權(quán)。山東省高

級人民法院經(jīng)審理認為，該書使用涉案作品不屬于對某一作品的具體

介紹或評價，已超出了著作權(quán)法規(guī)定的對作品合理使用的范疇。

(3)為報道時事新聞，在報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體

中不可避免地再現(xiàn)或者引用已經(jīng)發(fā)表的作品

時事新聞是人們了解國家大事、世界大事的重要途徑，為了全面

報道發(fā)生在國內(nèi)外的時事新聞，我們的報紙、期刊、廣播電臺、電視

臺等媒體不可避免地要使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品。我國著作權(quán)法規(guī)定

的條件如下：第一，引用作品的目的是為了報道時事新聞；第二，引

用的作品必須是已經(jīng)發(fā)表的；第三，該種引用是為報道時事新聞而不

可避免地引用。

(4)報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體刊登或者播放其他報

紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體已經(jīng)發(fā)表的關(guān)于政治、經(jīng)濟、宗

教問題的時事性文章

一般說來，時事性文章是為了宣傳、貫徹黨和國家某一時期或者

某一重大事件的方針、政策而創(chuàng)作的。這種文章時事性強，政策性強,

目的性強。這些文章通常需要以多種不同的宣傳渠道，使之更廣泛深

入地傳播。因此，著作權(quán)法將報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體

刊登或者播放其他報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體已經(jīng)發(fā)表的

時事性文章，納入了合理使用的范圍，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向

其支付報酬。

(5)報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體刊登或者播放在公眾

集會上發(fā)表的講話，但作者聲明不許刊登、播放的除外

公眾集會，是指為一定目的在公共場所(如廣場、體育場)舉行

的集會。在公眾集會上發(fā)表的講話本身具有公開宣傳的性質(zhì)，刊登或

播放這些講話，是擴大它的影響和宣傳范圍，因此，《著作權(quán)法》在

本條中規(guī)定，報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體刊登或者播放在

公眾集會上發(fā)表的講話，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬。

但有些時候，作者出于歷史、政治或其他原因不愿將其講話在報紙、

期刊、廣播電臺、電視臺等媒體上刊登或者播放，那么，報紙、期刊、

廣播電臺、電視臺等媒體就要尊重作者的意愿，不得刊登或播放。

（6）為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表

的作品，供教學(xué)或者科研人員使用，但不得出版發(fā)行

學(xué)校的課堂教學(xué)是一種傳授知識的活動；科學(xué)研究是在總結(jié)、吸

取前人經(jīng)驗或者知識的基礎(chǔ)上，用科學(xué)方法探求事物的本質(zhì)和規(guī)律的

活動。這兩項活動都離不開對知識的積累和探求。知識本身是人們在

改造世界的實踐中所積累的認識和經(jīng)驗的總和。學(xué)習知識和創(chuàng)造知識

離不開對已有作品的利用，限制這種利用，就會阻礙整個民族文化水

平的提高，阻礙科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。

我國《著作權(quán)法》規(guī)定為教學(xué)或科研目的合理使用應(yīng)滿足的條件

如下：第一，使用的目的是為了課堂教學(xué)或者科研；河北建工學(xué)院未

經(jīng)許可，將寧波成功公司擁有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的電視劇《奮斗》全集

在互聯(lián)網(wǎng)上傳播，且放在“視頻點播”欄目，使其學(xué)生和校外不特定

的八點擊觀看，審理法院認定其行為超出了面授教學(xué)的范圍，使寧波

成功公司行使信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)所能獲得的利益受到損害。因此，河北

建工學(xué)院涉案傳播行為不屬于合理使用。第二，使用的途徑包括翻譯

或者少量復(fù)制；第三，使用的作品已經(jīng)被發(fā)表；第四；不得出版發(fā)行。

那么，社會上各種培訓(xùn)學(xué)?；蚺嘤?xùn)班使用含有著作權(quán)的作品是否

屬于為了課堂教學(xué)的合理使用呢？新東方學(xué)校是一個營利的民辦培訓(xùn)

機構(gòu)，在培訓(xùn)GRE考試的過程中，使用了由ETS主持開發(fā)設(shè)計的GRE

試題，在ETS對新東方的訴訟審理中，法院認為新東方學(xué)校成立的目

的與是否侵犯ETS著作權(quán)并無必然聯(lián)系，其未經(jīng)著作權(quán)人ETS許可，

以商業(yè)經(jīng)營為目的，以公開銷售的方式復(fù)制發(fā)行了GRE試題，其使用

作品的方式已超出了課堂教學(xué)合理使用的范圍，其相關(guān)行為已侵犯了

ETS的著作權(quán)。

(7)國家機關(guān)為執(zhí)行公務(wù)在合理范圍內(nèi)使用已經(jīng)發(fā)表的作品

我國的國家機關(guān)包括立法機關(guān)、行政機關(guān)、審判機關(guān)、法律監(jiān)督

機關(guān)和軍事機關(guān)。國家機關(guān)使用他人作品的情況很多，例如，立法機

關(guān)為制定法律，復(fù)印或者摘編某些法學(xué)論文。審判機關(guān)、法律監(jiān)督機

關(guān)為辦案需要復(fù)制與案件有關(guān)的文字作品、攝影作品等。行政機關(guān)為

行政管理的需要復(fù)制政治、經(jīng)濟、文化、教育、科學(xué)技術(shù)等方面的資

料。軍事機關(guān)為演習、作戰(zhàn)復(fù)制地圖等等。國家機關(guān)使用他人已發(fā)表

的作品是為了研究問題，制定政策，實施管理，即是為了執(zhí)行公務(wù)，

可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬。

(8)圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或者保

存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品

圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術(shù)館復(fù)制作品的情況很多,

比如，圖書館復(fù)印、影印某些圖書；檔案館將某些歷史資料用縮微技

術(shù)制成膠片存留；紀念館將某人的手稿、日記攝制成照片展覽；博物

館將某些歷史照片翻拍后陳列；美術(shù)館水印繪畫作品等等。圖書館、

檔案館、紀念館、博物館、美術(shù)館復(fù)制他人作品，符合以下兩個條件,

屬于合理使用：第一，復(fù)制他人作品的目的是為了陳列或者保存作品。

圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術(shù)館收藏著現(xiàn)代乃至古代各式

作品，這些作品中，有的因年代久遠已陳舊、破損，有的是絕版圖書

或僅有一份真跡。人類文明的發(fā)展要求我們很好地保存歷代優(yōu)秀的、

有意義的作品。因此，著作權(quán)法將為保存或者陳列版本需要復(fù)制他人

作品納入合理使用范圍。第二，復(fù)制的作品必須是本館收藏的，不能

允許其他館復(fù)制本館所收藏的作品，也不能去復(fù)制其他館所收藏的作

口

口口O

(9)免費表演已經(jīng)發(fā)表的作品，該表演未向公眾收取費用，也未

向表演者支付報酬免費表演，指非營業(yè)性的演出。比如，學(xué)校、企業(yè)

等為慶祝五一國際勞動節(jié)、黨的生日等組織本校學(xué)生、教師或者企業(yè)

職工進行的演出。免費演出主要是為了豐富和活躍基層的文化生活，

表演者并沒有因此獲得收入，因此，免費表演他人已經(jīng)發(fā)表的作品可

以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬。免費表演已經(jīng)發(fā)表的作品，

構(gòu)成合理使用必須符合如下條件：第一，免費演出的作品必須是已經(jīng)

發(fā)表的，如果作品沒有發(fā)表，即使演出是免費的，也要經(jīng)著作權(quán)人許

可。第二，免費向公眾表演時，應(yīng)當尊重著作權(quán)人的其他權(quán)利，應(yīng)當

指明作者的姓名，作品的名稱，并且不得任意修改、歪曲、復(fù)改作品

第三，免費表演應(yīng)當是既不能向公眾(聽眾或觀眾)收取費用，也不

能向表演者支付報酬。如果由組織演出的單位付費給表演者費用，該

演出雖然沒有售票，但也不是免費表演。

需要指出的是，這里的“免費表演”不包括某些文藝團體和演員

為贊助大型體育比賽，為扶助殘疾人等所進行的義務(wù)演出。因為義務(wù)

演出要向公眾收費，這些費用，既包括演員的演出費，也包括作品的

使用費。義務(wù)演出只不過是演員把自己應(yīng)得的演出費奉獻給有關(guān)單位

或個人，義演收入中還要拿出一部分向作者付酬，如經(jīng)作者同意，也

可奉獻給有關(guān)單位或個人。

(10)對設(shè)置或者陳列在室外公共場所的藝術(shù)作品進行臨摹、繪

畫、攝影、錄像

設(shè)置或者陳列在室外公共場所的藝術(shù)作品主要指設(shè)置在廣場、街

道、路口、公園、旅游風景點及建筑物上的繪畫、雕塑、書法等。比

如，人民英雄紀念碑的碑刻及四周的浮雕；北京工人體育場四周的人，

物雕像；音樂學(xué)院教學(xué)樓墻體上的壁畫。不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其

付酬而使用設(shè)置或者陳列在室外公共場所的藝術(shù)作品，受兩方面限制，

第一，藝術(shù)作品必須設(shè)置或者陳列在室外公共場所c第二，使用作品

的方式只限于臨摹、繪畫、攝影、錄像，而不能用直接接觸的方式使

用這些藝術(shù)作品，比如不能拓印。需要注意的是，最高人民法院曾指

出，“對設(shè)置或者陳列在室外社會公眾活動處所的雕塑、繪畫、書法

等藝術(shù)作品的臨摹、繪畫、攝影、錄像人，可以對其成果以合理的方

式和范圍再行使用，不構(gòu)成侵權(quán)。在此，對于‘合理的方式和范圍'，

應(yīng)包括以營利為目的的“再行使用”，這是制定該司法解釋的本意。”

(11)將中國公民、法人或者其他組織已經(jīng)發(fā)表的以漢語言文字

創(chuàng)作的作品翻譯成少數(shù)民族語言文字作品在國內(nèi)出版發(fā)行

我國是個多民族的國家，除漢族外，還有50多個少數(shù)民族。為了

促進少數(shù)民族科學(xué)文化的發(fā)展，可以將漢族文字作品翻譯成任何一種

少數(shù)民族文字作品，而可以不征得著作權(quán)人許可，不向其支付報酬。

但著作權(quán)法對這種翻譯作了以下限制：第一，翻譯的漢族文字作品必

須是已經(jīng)發(fā)表的，翻譯尚未發(fā)表的作品需經(jīng)著作權(quán)人許可。第二，翻

譯的漢族文字作品必須是中國公民、法人或者其他組織創(chuàng)作的。第三，

將漢語言文字創(chuàng)作的作品翻譯成少數(shù)民族語言文字作品的出版發(fā)行范

圍僅限于中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)，不能將漢族文字作品譯成少數(shù)民族

文字作品后，拿到國外傳播。如要向國外出版發(fā)行，應(yīng)取得著作權(quán)人

的許可，并向其支付報酬。

(12)將已經(jīng)發(fā)表的作品改成盲文出版

盲人是殘疾人，只能憑借觸摸閱讀。幫助殘疾人，使他們減少負

擔，努力學(xué)習科學(xué)文化知識，是廣大作者的心愿。因此，《著作權(quán)法》

規(guī)定將已經(jīng)發(fā)表的作品改成盲文出版可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其

支付報酬，但應(yīng)當指明作者姓名、作品名稱，并且不得任意修改或者

歪曲、篡改作品。

《著作權(quán)法》不僅規(guī)定了著作權(quán)人的權(quán)利受到以上十二方面的限

制，同時規(guī)定出版者、表演者、錄音錄像制作者、廣播電臺、電視臺

的權(quán)利也適用上述有關(guān)限制。即本條第二款規(guī)定的；前款規(guī)定適用于

對出版者、表演者、錄音錄像制作者、廣播電臺、電視臺的權(quán)利的限

制。

2、法定許可

法定許可，指根據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定，以特定方式使用作品，可以

不經(jīng)著作權(quán)人的許可，但應(yīng)向其支付報酬。法定許可與合理使用一樣,

都是由法律明確規(guī)定的。法定許可與合理使用的區(qū)別主要在于法定許

可需支付報酬，而合理使用不需支付報酬，而且法定許可與合理使用

的使用方式不同。與合理使用一樣，法定許可使用應(yīng)說明作者姓名、

作品名稱和出處，并且應(yīng)尊重作者享有的其他權(quán)利。根據(jù)《著作權(quán)法》

的規(guī)定，法定許可包括以下情況：

第一，為實施九年制義務(wù)教育和國家教育規(guī)劃而編寫出版教科書,

除作者事先聲明不許使用的外，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，在教科書中

匯編已經(jīng)發(fā)表的作品片段或者短小的文字作品、音樂作品或者單幅的

美術(shù)作品、攝影作品。這是對作品復(fù)制權(quán)的一種限制，被稱為“教科

書匚編法定許可”?！吨鳈?quán)法》（送審稿2017年版）擬將該條第一

款修改為：“為實施國家義務(wù)教育編寫出版教科書，可以不經(jīng)著作權(quán)

人許可，在教科書中匯編已經(jīng)發(fā)表的作品片段或者短小的文字作品、

音樂作品或者單幅的美術(shù)作品、攝影作品、圖形作品，但應(yīng)當按照規(guī)

定支付報酬，指明作者姓名、作品名稱、并且不得侵犯著作權(quán)人依照

本法享有的其他權(quán)利。”第二，作品在報紙、雜志上刊登后，除著作

權(quán)人聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編的外，其他報刊可以轉(zhuǎn)載或者作為文摘資料

刊登。這是對著作權(quán)人的復(fù)制權(quán)的一種限制，被稱為“報刊轉(zhuǎn)載、摘

編法定許可”。第三，錄音制作者使用他人已經(jīng)合法錄制為錄音制品

的音樂作品制作錄音制品，除著作權(quán)人聲明不許使用的外，可以不經(jīng)

著作權(quán)人許可。這是對音樂作品著作權(quán)人的錄制權(quán)的限制，被稱為

“制作錄音制品法定許可”。第四，廣播電臺、電視臺播放他人已發(fā)

表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可。這是對播放權(quán)的限制，被稱為

“播放作品法定許可”。第五，廣播電臺、電視臺播放已經(jīng)出版的錄

音制品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可。這也是對著作權(quán)人的播放權(quán)的限制,

可以稱為“播放錄音制品法定許可”。

除了前述《著作權(quán)法》明文規(guī)定的法定許可外，根據(jù)《最高人民

法院關(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解

釋》第3條的規(guī)定，已在報刊上刊登或者網(wǎng)絡(luò)上傳播的作品，除著作

權(quán)人聲明或者上載該作品的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者受著作權(quán)人的委托聲明不

得轉(zhuǎn)載、摘編的以外，網(wǎng)站予以轉(zhuǎn)載、摘編并按有關(guān)規(guī)定支付報酬、

注明出處的，不構(gòu)成侵權(quán)。因此，這可稱為“網(wǎng)站轉(zhuǎn)載、摘編法定許

可，

以上法定許可，除了第一種以外，其他幾種都是作品的傳播者

（出版者、表演者、錄音錄像制作者、廣播電臺、電視臺）對著作權(quán)

的限制。

應(yīng)當注意，法定許可僅僅是對著作權(quán)人的財產(chǎn)權(quán)的限制，對于著

作權(quán)人的人身權(quán)，不能進行限制。因此，出版者、表演者、錄音錄像

制作者、廣播電臺、電視臺等依照著作權(quán)法的規(guī)定不經(jīng)著作權(quán)人許可

而使用其作品的，不得侵犯作者的署名權(quán)、修改權(quán)、保護作品完整權(quán)

和獲得報酬的權(quán)利。

四、著作權(quán)的主體

著作權(quán)的主體就是享有著作權(quán)的人，即作者。我國《著作權(quán)法》

規(guī)定：”創(chuàng)作作品的公民是作者。”需要注意的是，只有進行了獨創(chuàng)

性工作的人才能成為作者，獨創(chuàng)性工作是指直接產(chǎn)生文學(xué)、藝術(shù)或者

科學(xué)作品的智力工作。僅為他人創(chuàng)作進行組織工作，提供咨詢意見、

物質(zhì)條件等，由于其行為不具有創(chuàng)造性而不能成為作者。

法人或者其他組織能否成為作者呢？因為有的作品是在法人，或

者其他組織的主持下創(chuàng)作的，體現(xiàn)了法人或者其他組織的意志，并由

該法人或者組織承擔作品的責任，如軟件公司開發(fā)的ERP軟件等。特

別是需要投入大量人力、物力和財力，個人一般不能完成這項任務(wù)。

而且從法律角度講，法人作為法律擬制的人，同自然人一樣，具有民

事權(quán)利能力和民事行為能力，所以能夠成為作者。因此，我國《著作

權(quán)法》規(guī)定，由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志

創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔責任的作品，法人或者其他組織視

為作者。

著作權(quán)人有原始著作權(quán)人和繼受著作權(quán)人之分，前者指以自己的

創(chuàng)造性勞動創(chuàng)作作品而依法獲得著作權(quán)的人，包括作者及其他依照法

律規(guī)定直接取得著作權(quán)的人；后者是指通過轉(zhuǎn)讓、繼承等方式而取得

著作權(quán)的人。繼受著作權(quán)人只享有著作財產(chǎn)方面的權(quán)益。我國《著作

權(quán)法》規(guī)定，著作權(quán)人包括作者及其他依法享有著作權(quán)的公民、法人

和非法人單位。外國人、無國籍人的作品首先在中國境內(nèi)出版的，依

法享有著作權(quán)。外國人、無國籍人在中國境外出版的作品，根據(jù)其所

屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約享有的著作權(quán)，受我

國法律的保護。

五、知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域主要國際條約

（一）保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約（《巴黎公約》）

1、簡介

巴黎公約締結(jié)于1883年，是知識產(chǎn)權(quán)國際領(lǐng)域內(nèi)最早締結(jié)的國際

公約，被稱為是工業(yè)產(chǎn)權(quán)的母公約，同時它也是知識產(chǎn)權(quán)國際領(lǐng)域內(nèi)

最具影響的國際公約之一，TRIPs協(xié)議明確要求全體世界貿(mào)易組織成員

必須執(zhí)行和遵守的知識產(chǎn)權(quán)國際公約之一。《巴黎公約》的成員國組

成了保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，簡稱巴黎聯(lián)盟，也就是世界貿(mào)易組織的前身。

中國于1985年3月19日正式成為《巴黎公約》的成員國。但是,

根據(jù)中國不接受國際法院強制管轄的一貫立場，中國政府在加入《巴

黎公約》時已聲明保留了對該公約中第十條第一款規(guī)定不受約束的權(quán)

利。

2、《巴黎公約》確立的知識產(chǎn)權(quán)保護范圍和原則

《巴黎公約》所保護的工業(yè)產(chǎn)權(quán)范圍，包括發(fā)明專利、商標、服

務(wù)商標與工業(yè)品外觀設(shè)計，也包括實用新型、廠商名稱、產(chǎn)地標記、

原產(chǎn)地名稱以及制止不正當競爭?！栋屠韫s》是保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)方面

影響最大的國際公約。該公約所確立的保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的主要原則有以

下三點：

(1)國民待遇原則

國民待遇原則是《巴黎公約》建立國際保護制度的基礎(chǔ)之一，在

《巳黎公約》中是居于第一位的。國民待遇的含義是，在工業(yè)產(chǎn)權(quán)的

保護上，每個成員國必須在法律上給其他成員國的國民以本國國民所

享受的同等待遇。非公約成員國的國民，只要他在任何一個成員國內(nèi)

有法律認可的住所或有實際從事工商業(yè)活動的營業(yè)所，則也應(yīng)給予他

相同于本國國民的待遇。公約所講的國民，不但包括自然人，也包括

法人，對于雙重國籍的人來講，只要其國籍之一在成員國，即可享受

國民待遇。公約所講的法律不僅包括成文法，而且包括判例法，還包

括行政管理機關(guān)所作的決定或裁定。比如，小王是中國人，AJ是美國

人，兩人均在中國取得了專利授權(quán)，那么兩人的專利權(quán)保護范圍是一

致的。

(2)優(yōu)先權(quán)原則

優(yōu)先權(quán)原則是《巴黎公約》對工業(yè)產(chǎn)權(quán)確立國際保護的重要原則

之一。主要體現(xiàn)在要求保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的申請程序方面。優(yōu)先權(quán)的意思

是：任何一個成員國國民，在某一成員國就工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護提出正式申

請以后，自該申請?zhí)岢鲋掌鸬囊欢〞r間內(nèi)(專利、實用新型12個月,

商標和工業(yè)品外觀設(shè)計6個月)，如果又向其他成員國提出同樣的申

請，則該成員國必須承認該申請在第一個成員國遞交的日期為申請日

期，第一次申請日期對任何后來的申請享有優(yōu)先權(quán)c比如2010年3月,

小王為自己的發(fā)明“一種全自動麻將桌的洗牌方法”在中國申請了發(fā)

明專利，國家知識產(chǎn)權(quán)局確定其申請日為2010年3月13日，該日期

就是小王發(fā)明的優(yōu)先權(quán)日，自此起12個月內(nèi)，小王在《巴黎公約》的

締約國內(nèi)就這一發(fā)明申請專利，申請日均以“2010年3月13日”計算。

優(yōu)先權(quán)是以向公約成員國提出的第一次申請為基礎(chǔ)的。即便是第

一次申請被駁回，也不影響在其他國家這一申請日期的優(yōu)先權(quán)，優(yōu)先

權(quán)對于保護申請人的利益具有實際意義，他可以在一國提出申請之后,

在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，選擇要求保護的國家和進行必要的準備。申請人向

成員國提出優(yōu)先權(quán)要求，必須在規(guī)定期限內(nèi)申請，作出聲明，指明第

一次申請和受理第一次申請的國家，以及第一次申請副本和申請序號。

這是強制性的。

(3)商標、專利的獨立原則

各締約國授予的專利權(quán)和商標專用權(quán)是相互獨立的，各締約國只

保護本國授予的專利權(quán)和商標專用權(quán)。

在專利方面，在不同的成員國中，就同一發(fā)明而取得的專利應(yīng)當

是各自獨立的；發(fā)明人有權(quán)在專利證書上署名；在一定條件下專利未

實施而授予強制許可或宣布專利無效；暫時進入某個公約成員國領(lǐng)土

（包括領(lǐng)空、領(lǐng)海）的其他成員國的交通工具（車、船、飛機），如

果使用了某項該國的專利技術(shù)，不得判為侵犯專利C

在商標方面，同一商標在不同國家所受的保護相互獨立。商標申

請和注冊的條件，由各締約國國內(nèi)法決定。一商標在原屬國正式注冊

后，對于在本聯(lián)盟其他國家以其原有形式所提出的申請應(yīng)予以受理，

但是否對其注冊保護，受理國家應(yīng)根據(jù)該商標是否具有顯著性，或是

否違反道德，是否帶有欺騙性等來決定是否注冊保護；凡在本公約國

家申請注冊的商標是復(fù)制、仿制或翻譯了一個被該國主管機關(guān)認為是

馳名商標的，并且用于相同或類似商品上容易造成混淆的，該國主管

機關(guān)必須駁回申請并禁止使用：凡未經(jīng)許可，商標中包含有國徽、官

方標記，國際組織名稱及其縮寫等，也必須駁回并禁止使用；對服務(wù)

商標及集體商標，各成員國應(yīng)有予以保護的義務(wù)；各成員國必須采取

措施反對直接或間接使用虛假的商品產(chǎn)地標記、不正當競爭等。

（二）保護文學(xué)藝術(shù)作品的伯爾尼公約（《伯爾尼公約》）

1、簡介

《伯爾尼公約》于1886年9月9日簽訂于瑞士首都伯爾尼，并于

1887年生效，由當時簽字的英、法、德、意大利、西班牙、比利時、

瑞士、利比里亞、海地、突尼斯十國組成了伯爾尼同盟。該公約是世

界上最早最全面的國際版權(quán)保護公約，1992年10月15日，中國成為

《伯爾尼公約》的第93個成員國，公約對中國正式生效。

2、公約的保護范圍和原則

公約保護的作品范圍是締約國國民的或在締約國內(nèi)首次發(fā)表的一

切文學(xué)藝術(shù)作品。“文學(xué)藝術(shù)作品”包括文學(xué)、科學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的

一切作品，如圖書、講課、演講、講道、戲劇、啞劇、舞蹈、樂曲、

電影作品、圖畫、建筑、雕塑、攝影作品，實用藝術(shù)品，地理學(xué)、解

剖學(xué)、建筑學(xué)或科學(xué)方面的圖表、圖示及立體作品等。它還包括“演

繹作品”，即翻譯、改編、樂曲整理，以某一文學(xué)或藝術(shù)作品的其他

改造，只要不損害原作的著作權(quán)，這種改造就得至!與原作同等的保護。

公約既保護精神權(quán)利，又保護經(jīng)濟權(quán)利。關(guān)于精神權(quán)利，它只規(guī)定了

作者的署名權(quán)和修改權(quán)，而沒有規(guī)定發(fā)表權(quán)。關(guān)于經(jīng)濟權(quán)利，公約規(guī)

定了翻譯權(quán)、復(fù)制權(quán)、公演權(quán)、廣播權(quán)、朗誦權(quán)、改編權(quán)、錄制權(quán)和

電影權(quán)。

公約中規(guī)定的基本原則就是國民待遇原則，并且規(guī)定了國民待遇

原則實施中的原則。本書將其與國民待遇原則并列為基本原則。

(1)國民待遇原則

締約國的任何一成員國公民的作者，或者在任何一成員國首次發(fā)

表其作品的作者，其作品在其他成員國應(yīng)受到保護，此種保護應(yīng)與各

國給予本國國民的作品的保護相同。如我國和法國均為《伯爾尼公約》

的締約國，那么，我國作家AAA的作品自完成之日起，就應(yīng)受到法國

相關(guān)著作權(quán)的保護。

(2)自動保護原則

作品的國際保護，根據(jù)該公約受保護作品的作者，自動享有各該

國法律現(xiàn)在和將來給予其國民的權(quán)利和該公約規(guī)定的權(quán)利，不履行任

何手續(xù)；現(xiàn)行的公約的核心是規(guī)定了每個締約國都應(yīng)自動保護在伯爾

尼聯(lián)盟所屬的其他各國中首先出版的作品和保護其作者是上述其他各

國的公民或居民的未出版的作品。

(3)獨立保護原則

作品在各成員國受到保護不以作品在起源國受保護為條件。即各

締約國按照本國實體法律的規(guī)定向外國作者提供實體法律的保護。如

小王是中國人，著有《打麻將》一書，那么他的書在美國應(yīng)按照美國

實體法律受到保護。

（三）與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPst協(xié)議）

TRIPs協(xié)議是《馬拉喀什協(xié)定》的附件，是多邊貿(mào)易體制中的一部

分，TRIPs協(xié)定的產(chǎn)生是多方激烈斗爭后妥協(xié)的結(jié)果°長時期內(nèi)，烏拉

圭回合談判的大部分國家反對把知識產(chǎn)權(quán)納入國際貿(mào)易體制，最終在

美國的一再要求下，知識產(chǎn)權(quán)才被納入柯0的調(diào)整范圍，形成了TRIPs

協(xié)定。當然，TRIPs協(xié)定并不完全代表美國等發(fā)達國家利益，它也考慮

了發(fā)展中國家的權(quán)益，制訂了相應(yīng)的過渡性條款以及多邊爭端解決機

制，限制美國等發(fā)達國家的單方報復(fù)行為。它的最大特點在于兩個：

除非各成員方同意，不允許任何保留；第二個特點就是它規(guī)定了迅速

和有效的爭端解決程序，這點我們從世界貿(mào)易組織的介紹中已了解到。

1、TRIPs協(xié)定的基本內(nèi)容和修正

TRIPs協(xié)定的保護范圍包括；版權(quán)及相關(guān)權(quán)、商標、地域標識、工

業(yè)品外觀設(shè)計、專利、集成電路布圖設(shè)計、未公開的信息包括商業(yè)秘

密等七種知識產(chǎn)權(quán)，規(guī)定了最低保護要求；并涉及對限制競爭行為的

控制問題，規(guī)定和強化了知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法程序，有條件地將不同類型的

成員加以區(qū)別對待。

2003年8月30日，世貿(mào)組織全體成員就修改與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)

權(quán)協(xié)議，就發(fā)生公共健康危機時，發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家可對專

利藥品實行強制許可達成共識，作為臨時性措施實施。2005年12月6

日通過將該修正納入《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的決定，以幫助

發(fā)展中成員和最不發(fā)達成員解決公共健康問題。在世貿(mào)組織三分之二

的成員批準這項修正后，目前已正式生效。根據(jù)該修正文件，發(fā)展中

成員和最不發(fā)達成員可以在國內(nèi)因艾滋病、瘧疾、肺結(jié)核和其他流行

疾病而發(fā)生公共健康危機時，在未經(jīng)專利權(quán)人許可的情況下，在國內(nèi)

實施專利強制許可制度，生產(chǎn)、使用、銷售或從其他實施強制許可制

度的成員進口有關(guān)治療上述疾病的專利藥品。這不僅能大大降低相關(guān)

專利藥品的市場價格，而且有利于更迅速和有效地控制、緩解公共健

康危機。

2、TRIPs協(xié)定的基本原則

(1)最惠國待遇原則

最惠國待遇原則在知識產(chǎn)權(quán)的國際性條約中出現(xiàn)，是TRIPs協(xié)定

的首創(chuàng)。TRIPs協(xié)定第四條規(guī)定“在知識產(chǎn)權(quán)保護上，某一成員提供給

其他國國民的任何利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，均應(yīng)立即無條件地使用

于全體其他成員之國民”。即如果美國向法國人提供了某種知識產(chǎn)權(quán)

保護，那么中國人作為世界貿(mào)易組織的成員國國民，也應(yīng)享有這種保

護。

(2)國民待遇原則

TRIPs協(xié)定第三條規(guī)定“各成員在知識產(chǎn)權(quán)保護上，對其他成員之

國民提供的待遇，不得低于本國國民”即一成員國應(yīng)給予其他成員國

國民知識產(chǎn)權(quán)方面的待遇，等于或高于其給予其本國國民的待遇。

國民待遇與最惠國待遇最大的區(qū)別在于：國民待遇體現(xiàn)的是一國

政府對待在本國境內(nèi)的外國公民的態(tài)度，而最惠國待遇則體現(xiàn)為國與

國之間在貿(mào)易交往中的互利關(guān)系。

除此之外，我國學(xué)者有的將“權(quán)利用盡原則”或“透明度原則”

作為基本原則。但本書認為，國民待遇和最惠國待遇是TRIPs協(xié)定的

最基本原則。

（四）其他知識產(chǎn)權(quán)國際公約

1、《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》

該公約于1996年12月20日由世界知識產(chǎn)權(quán)組織主持，在有120

多個國家代表參加的外交會議上締結(jié)，主要為解決國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境

下應(yīng)用數(shù)字技術(shù)而產(chǎn)生的版權(quán)保護新問題。公約保護的客體主要包括

兩個方面：一是計算機程序；二是數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)庫編程，并且規(guī)定了信

息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，并規(guī)定規(guī)避（包括破解）由權(quán)利人為實現(xiàn)版權(quán)保護而

采取的技術(shù)措施和擅自去除權(quán)利管理的電子信息的行為是侵權(quán)行為。

2、《保護錄音制品制作者防止未經(jīng)許可復(fù)制其錄音制品公約》

（《錄音公約》）

《錄音公約》于1971年10月29日在日內(nèi)瓦簽訂。該公約的主要

目的是保護締約國的錄音制品制作者，防止未經(jīng)權(quán)利人的許可而復(fù)制

或公開發(fā)行其錄音制品，防止非法復(fù)制品進口或公開發(fā)行。

3、《世界知識產(chǎn)權(quán)組冢表演和錄音制品公約》

該公約于2002年5月20日生效，我國已加入該公約。公約旨在

保護下述兩種知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)益：（1）表演者，如演員、歌手和音樂

家等；（2）錄音制作者，即首次將表演的聲音、或其他聲音、或聲音

表現(xiàn)物錄制下來提出動議并負有責任的自然人或法人。

4、《專利合作條約》

《專利合作條約》是國際專利制度發(fā)展史上的又一個里程碑，該

條約于1970年6月19日由35個國家在華盛頓簽訂。1978年6月1日

開始實施，由總部設(shè)在日內(nèi)瓦的世界知識產(chǎn)權(quán)組織管轄。中國1994年

1月1日正式成為《專利合作條約》成員國。《專利合作條約》對專利

申請的受理和審查標準作了國際性統(tǒng)一規(guī)定，在成員國的范圍內(nèi)，申

請人只要使用一種規(guī)定的語言在一個國家提交一件國際申請，在申請

中指定要取得專利保護的國家，就產(chǎn)生了分別向各國提交了國家專利

申請的效力，條約規(guī)定的申請程序簡化了申請人就同樣內(nèi)容的發(fā)明向

多國申請專利的手續(xù)，也減少了各國專利局的重復(fù)勞動。

5、《商標注冊馬德里協(xié)定》和《馬德里議定書》

《商標國際注冊馬德里協(xié)定》（簡稱《馬德里協(xié)定》），是關(guān)于

簡化商標在其他國家內(nèi)注冊手續(xù)的國際協(xié)定。1892年7月生效?！恶R

德里協(xié)定》自生效以來共修改過多次，和1989年簽署的《商標國際注

冊馬德里協(xié)定有關(guān)議定書》（簡稱《馬德里議定書》）稱為商標國際

注冊馬德里體系。1989年10月4日中國成為該協(xié)定成員國，《馬德里

協(xié)定》的主要內(nèi)容包括商標國際注冊的申請、效力、續(xù)展、收費等。

6、《保護植物新品種國際公約》

《保護植物新品種國際公約》是國際間有關(guān)保護植物新品種的一

項專門協(xié)定，于1961年12月2日在巴黎簽訂，在此公約的基礎(chǔ)上，

成立了“保護植物新品種聯(lián)盟”，我國于1999年4月23日加入。公

約適用于各種植物種類，但每種新品種必須以便于識別的名稱命名。

新品種須按公約標準經(jīng)過審查，符合規(guī)定標準，才能得到保護，保護

期限為期年到18年不等。

7、《集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約》

《集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約》于1989年5月26日在華盛頓簽訂。

我國于1989年5月26日簽字加入。公約規(guī)定成員國應(yīng)對集成電路的

布圖設(shè)計實行注冊保護，注冊申請無須具有新穎性，集成電路布圖設(shè)

計的所有人在其產(chǎn)品投入商業(yè)領(lǐng)域后兩年之內(nèi)提交申請即可，保護期

至少為10年。

六、知識產(chǎn)權(quán)法律制度國際化的演變

本書根據(jù)國際性知識產(chǎn)權(quán)立法的主要驅(qū)動力，將知識產(chǎn)權(quán)國際化

立法分為三個階段，第一階段是從《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》開始

到《建立世界貿(mào)易組織公約》的締結(jié)之前，工業(yè)國家內(nèi)部興起的國際

知識產(chǎn)權(quán)立法。第二階段是自《建立世界貿(mào)易組織公約》的締結(jié)到21

世紀之前，西方國家主導(dǎo)的國際知識產(chǎn)權(quán)立法。第三階段是進入21世

紀的“后TRIPs”時代°

（一）知識產(chǎn)權(quán)的特征引發(fā)了知識產(chǎn)權(quán)法律制度國際化的第一階

如本章第一部分所述，知識產(chǎn)權(quán)具有法定性和地域性，無論是權(quán)

利主體還是權(quán)利內(nèi)容均需取得國家的授權(quán)，并且一國的授權(quán)僅在其領(lǐng)

土內(nèi)有效，無法延伸到其他國家。而知識財產(chǎn)卻非常容易被復(fù)制，并

在國家間傳播開來。那么，在交通非常不便利，國際間貿(mào)易非常少的

情況下，各國單獨對知識產(chǎn)權(quán)進行保護尚有可能。但隨著社會進步、

貿(mào)易的發(fā)展，各國之間差異懸殊的知識產(chǎn)權(quán)制度當然的阻擋了含有知

識財產(chǎn)的商品或者知識財產(chǎn)本身在國家與國家間流通。1873年，奧地

利政府依據(jù)美國的提議牽頭召開了一次國際會議討論建立知識產(chǎn)權(quán)國

際制度。當時新興的工業(yè)國家比利時、巴西、法國、危地馬拉、意大

利、荷蘭、葡萄牙、薩爾瓦多、塞爾維亞、西班牙知瑞士于1883年齊

聚巳黎，簽訂了《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》（《巴黎公約》），本

意是使公約成為統(tǒng)一的工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，但由于各國利害關(guān)系不同，各國

國內(nèi)立法制度差別也較大，因而無法達成統(tǒng)一，巴黎公約最終成為各

成員國制定有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)時必須共同信守的原則，并可起到協(xié)調(diào)作用。

但即便如此，巴黎公約的開始就是一個“富人俱樂部”。之后，1886

年締結(jié)了《保護版權(quán)作品的伯爾尼公約》（《伯爾尼公約》），締約

國為英、法、德、意大利、西班牙、比利時、瑞士、利比里亞、海地、

突尼斯。各歐洲國家之間的其他知識產(chǎn)權(quán)公約也以雙邊或多邊的形式

不斷出現(xiàn)。在這一階段，知識產(chǎn)權(quán)國際公約的締約國是歐洲工業(yè)較為

發(fā)達的國家，這些國家已經(jīng)掌握了豐富的知識財產(chǎn)，對這些知識財產(chǎn)

的保護成為共同的利益選擇。根據(jù)《巴黎公約》和《伯爾尼公約》，

分別成立有兩個聯(lián)盟；保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎聯(lián)盟和保護文學(xué)藝術(shù)作品伯

爾尼聯(lián)盟，在兩個聯(lián)盟之下又分別設(shè)立國際局。由于兩個聯(lián)盟的性質(zhì)

相同，故于1893年兩個聯(lián)盟國際局合并辦公，幾經(jīng)易名，最后確定為

“保護知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國際局”，執(zhí)行兩個聯(lián)盟的任務(wù)。聯(lián)合國際局只

是巳黎聯(lián)盟和伯爾尼聯(lián)盟的秘書處，并且受到瑞士政府的監(jiān)督，不能

發(fā)揮國際機構(gòu)的應(yīng)有作用。為了改變這種狀況，在聯(lián)合國際局提議下,

于1967年在斯德哥爾摩召開會議，簽署了《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公

約》

（二）發(fā)達國家的強力促使主導(dǎo)了知識產(chǎn)權(quán)國際化的第二階段

第二次世界大戰(zhàn)后，西方國家在原有工業(yè)化的基礎(chǔ)上開始了第三

次科技革命。以美國為首的原子能領(lǐng)域的突破，還有電子計算機、微

電子技術(shù)、航天技術(shù)、分子生物學(xué)和遺傳工程等領(lǐng)域取得重大突破標

志著第三次科技革命的到來。它產(chǎn)生了一大批新型工業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)迅

速發(fā)展。特別是電子計算機的迅速發(fā)展和廣泛運用，開辟了知識經(jīng)濟

時代，科學(xué)技術(shù)因素在勞動生產(chǎn)率提高的各種因素中所占的比例越來

越高。西方國家的工業(yè)生產(chǎn)年平均增長率在兩次大戰(zhàn)期間是1.7%,而

在1950-1972年高達6.1虬1953—1973年的世界工業(yè)總產(chǎn)量相當于

1800年以來一個半世紀的工業(yè)總產(chǎn)量的總和。其中，科技進步的因素

引起的產(chǎn)量值在發(fā)達國家的國民生產(chǎn)總值中所占比重起初為5%—10%,

20世紀70年代增長至60%。在19世紀80年代，美國的制造業(yè)的優(yōu)勢

開始下降，經(jīng)濟轉(zhuǎn)向了技術(shù)輸出，例如1991年美國技術(shù)出口總值達到

150億美元。《美國商業(yè)周刊》報道同年美國國外知識產(chǎn)權(quán)保護不當而

蒙受的損失達到170億美元，這些損失集中發(fā)生在制藥、軟件、電影

和圖書行業(yè)。

以美國為首的發(fā)達國家很早就希望能夠修改世界知識產(chǎn)權(quán)組織管

理下的《巴黎公約》和《伯爾尼公約》，增加有關(guān)執(zhí)行措施，給予知

識產(chǎn)權(quán)國際保護更大的力度，但與此同時，我國尚未形成知識產(chǎn)權(quán)的

概念，非洲國家尚在為獨立而掙扎，社會上聚集的知識財產(chǎn)并不豐富。

無知識產(chǎn)權(quán)何來保護？因此，我國及其他發(fā)展中國家均未建立完善的

知識產(chǎn)權(quán)制度。發(fā)展中國家在世界知識產(chǎn)權(quán)組織的框架下竭力反對，

發(fā)達國家?guī)锥任茨艹尚?。至此，發(fā)達國家在進行有關(guān)世界貿(mào)易組織談

判之時竭力將知識產(chǎn)權(quán)問題納入議題，并最終成為一攬子協(xié)議的一部

分，迫使發(fā)展中國家接受。就這樣，以保護發(fā)達國家利益的第二階段

知識產(chǎn)權(quán)國際立法開始了序幕?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》作為

世界貿(mào)易組織多邊協(xié)議的一部分，與爭端解決機構(gòu)一起，將以發(fā)達國

家要求為標準的知識產(chǎn)權(quán)法律制度推行到了各成員方。

（三）多樣化、碎片化、單邊化的“后TRIPs時代”

進入21世紀以后，就是后TRIPs時代，WTO締約方對于知識產(chǎn)權(quán)

利益的協(xié)調(diào)和分享，表現(xiàn)了新的政策立場并提出新的權(quán)利主張。在圍

繞“TRIPs協(xié)定”的國際磋商未能取得成功的情況下，國際社會出現(xiàn)了

繞過“TRIPs協(xié)定”的雙邊主義以至單邊主義，使得知識產(chǎn)權(quán)法律一體

化格局發(fā)生新的變化：（1）多樣化。在知識產(chǎn)權(quán)國際立法中，WTO,

MPO繼續(xù)發(fā)揮主導(dǎo)作用，但在主導(dǎo)機制之外，“知識產(chǎn)權(quán)造法活動日

趨活躍，參與主體復(fù)雜、利益取向多元，規(guī)范多樣化”的特征愈加明

顯。（2）碎片化。在知識產(chǎn)權(quán)多邊磋商機制停滯不前的情況下，區(qū)域

或雙邊機制卻日益活躍，世界貿(mào)易組織的一些締約方簽署了若干區(qū)域

自由貿(mào)易協(xié)定。（3）單邊化。在“后TRIPs時代”。部分國家采取單

邊主義的做法，將其國內(nèi)法凌駕于國際貿(mào)易規(guī)則即國際法之上，以對

抗、報復(fù)代替磋商、仲裁，其實質(zhì)是“逆全球化”的貿(mào)易保護主義行

為Q

多樣化、碎片化、單邊化是“后TRIPs時代”影響知識產(chǎn)權(quán)法律

一體化格局的重要因素，其根本原因是國際力量對比發(fā)生深刻變化。

在“關(guān)貿(mào)總協(xié)定”的多邊談判機制中，知識產(chǎn)權(quán)曾是一個“展現(xiàn)南北

國家清晰分野的領(lǐng)域”。這種二元對立的劃分，即是將知識產(chǎn)權(quán)世界

簡單地劃分為發(fā)展中國家與發(fā)達國家兩大陣營，一邊是主張嚴格保護

的多邊知識產(chǎn)權(quán)機制，另一邊則尋求知識產(chǎn)權(quán)保護的例外規(guī)則、排除

領(lǐng)域和過渡期。但是上述分類已經(jīng)過時，各締約方保護知識產(chǎn)權(quán)的國

際立場悄然發(fā)生改變，在不同的議題上通常形成不同的利益集團。在

傳統(tǒng)知識、遺傳資源乃至地理標志保護方面，不再是發(fā)達國家與發(fā)展

中國家“南北矛盾”的簡單劃分，而是所謂的“新世界”國家與“舊

世界”國家之間的利益沖突。新舊兩個世界中既有發(fā)達國家，也有發(fā)

展中國家。美歐之間的利益沖突和政策分歧，使得發(fā)達國家在知識產(chǎn)

權(quán)國際保護領(lǐng)域出現(xiàn)不同聲音。不僅影響到“TRIPs協(xié)定”實施的有效

性和權(quán)威性，也對未來知識產(chǎn)權(quán)法律變遷帶來了種種變數(shù)。當然，對

知識產(chǎn)權(quán)國際格局帶來最大影響的因素，是“新興市場國家和一大批

發(fā)展中國家快速發(fā)展，國際影響力不斷增強”，這是“近代以來國際

力量對比中最具革命性的變化”。以中國、印度、巴西為代表的新興

經(jīng)濟體，其科技、經(jīng)濟水平迅速提高，競相以知識產(chǎn)權(quán)作為本國創(chuàng)新

發(fā)展的基本方略，提出了完善知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度的諸多主張從而

改變了知識產(chǎn)權(quán)國際秩序的動力結(jié)構(gòu)，這些新興經(jīng)濟體成為知識產(chǎn)權(quán)

全球版圖重構(gòu)的重要力量。

七、商標的分類

為了便于管理和立法，往往根據(jù)商標的不同因素將其分成不同的

類別。一般有：

(1)根據(jù)商標標志的枸成要素不同分為文字商標、圖形商標、聲

音商標、組合商標。文字商標包括以各種語言文字、字母、拼音、數(shù)

字，或者它們的組合等形式出現(xiàn)的商標6圖形商標是指由平面圖形、

顏色組合或者幾何圖案構(gòu)成的商標，此類商標題材廣泛、包羅萬象，

不受語言的限制，不論在哪個國家，人們只要懂得商標的圖形便能理

解它的寓意。聲音商標即以聲音或其組合為構(gòu)成要素的商標。組合商

標是指由文字、圖形、記號、數(shù)字、顏色、聲音等組合而成的商標Q

(2)根據(jù)商標的載體特征分為：平面商標、立體商標、音響商標

和氣味商標，需要注意的是，我國商標法仍未將氣味商標納入，世界

上也僅有少數(shù)國家將氣味作為商標法保護的對象。以下均為立體商標:

BMW

(3)根據(jù)商標使用的目的分為；商品商標、服務(wù)商標、集體商標

和證明商標。

商品商標是指生產(chǎn)者或銷售者用于自己生產(chǎn)、制造、加工、揀選

或者經(jīng)銷的商品上(包括在商品的容器上或者包裝上)的商標，也就

是說，凡屬于商品上使用的用以識別商品提供者的標記都是商品商標。

例如使用在空調(diào)商品上的商標有“海爾”“美的”“格力”等。服務(wù)

商標，又稱服務(wù)標志、服務(wù)標記、服務(wù)標章，是指提供服務(wù)的自然人、

法人或者其他組織為了區(qū)別于他人提供的與自己相同或者近似的服務(wù)

項目，而用于自己所提供的服務(wù)項目上的商標。服務(wù)商標使用者多為

從事餐飲、賓館、娛樂、旅游、廣告、金融、保險等服務(wù)行業(yè)，如金

融業(yè)中國銀行的標、保險業(yè)中國人民保險公司的標志集體商標是指行

會、工商協(xié)會或者其他集體、社團所擁有的供其成員共同使用的商標,

是表明其成員身份資格的標志。同時集體成員使用集體商標、并不排

除其使用自身所擁有的商標，集體成員根據(jù)實際情況和自身的需要既

可以使用集體商標也可以使用自己的商標。

證明商標由對某種商品或服務(wù)具有檢測和監(jiān)督能力的組織所控制