2025年借殼上市合同風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)警

2025年借殼上市合同風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)警合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方：____________________

乙方：____________________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，乙方作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，具備風(fēng)險(xiǎn)控制及預(yù)警能力，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在2025年借殼上市過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制及預(yù)警責(zé)任，保障雙方合法權(quán)益，確保借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

二、簽訂背景

1.甲方為實(shí)現(xiàn)資本擴(kuò)張，計(jì)劃通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，提高公司競爭力。

2.乙方具備豐富的風(fēng)險(xiǎn)控制及預(yù)警經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供專業(yè)服務(wù)。

3.雙方經(jīng)充分溝通，達(dá)成共識(shí)，決定簽訂本合同。

特此聲明，本合同為雙方共同簽署，具有法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)針對(duì)甲方借殼上市項(xiàng)目，進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。

1.2乙方應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)控制策略，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕等。

1.3乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和預(yù)警。

1.4乙方應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢，協(xié)助甲方制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

1.5乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制及預(yù)警工作的進(jìn)展情況。

二、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.2乙方應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性、全面性和及時(shí)性。

2.3乙方應(yīng)保證風(fēng)險(xiǎn)控制策略的有效性和可行性。

2.4乙方應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

2.5乙方應(yīng)保證咨詢服務(wù)的專業(yè)性和針對(duì)性。

三、價(jià)格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_______元。

3.2甲方應(yīng)在合同簽訂后________日內(nèi)支付合同總金額的________%作為預(yù)付款。

3.3乙方完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告后，甲方應(yīng)在________日內(nèi)支付剩余合同金額的________%。

3.4乙方完成風(fēng)險(xiǎn)控制及預(yù)警服務(wù)后，甲方應(yīng)在________日內(nèi)支付剩余合同金額的________%。

3.5乙方提供的服務(wù)如未達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行無償整改或部分退款。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及其履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得泄露、復(fù)制、傳播或利用對(duì)方的商業(yè)秘密。

4.3本保密條款在本合同有效期內(nèi)及合同終止后繼續(xù)有效。

五、違約責(zé)任

5.1如甲方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。

5.2如乙方未按約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行無償整改或部分退款。

5.3如任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效及終止

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本合同有效期為________年，自合同生效之日起計(jì)算。

7.3如合同到期前雙方無續(xù)約意向，本合同自動(dòng)終止。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供服務(wù)，并對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。

1.2甲方有權(quán)要求乙方在風(fēng)險(xiǎn)控制及預(yù)警工作中保持獨(dú)立性，不得泄露甲方商業(yè)秘密。

1.3甲方有權(quán)在乙方未按約定提供服務(wù)時(shí)，要求乙方進(jìn)行整改或部分退款。

1.4甲方應(yīng)按照合同約定及時(shí)、足額支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

1.5甲方應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和預(yù)警工作。

1.6甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以便乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

1.7甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保證借殼上市項(xiàng)目的合規(guī)性。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2.2乙方有權(quán)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)控制策略和建議。

2.3乙方有權(quán)要求甲方在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)提供必要的協(xié)助。

2.4乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。

2.5乙方應(yīng)按照合同約定，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和預(yù)警工作。

2.6乙方應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性、全面性和及時(shí)性。

2.7乙方應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)控制策略的有效性和可行性。

2.8乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和預(yù)警。

2.9乙方應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢，協(xié)助甲方制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

2.10乙方應(yīng)保證咨詢服務(wù)的專業(yè)性和針對(duì)性。

2.11乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保服務(wù)質(zhì)量。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

3.2雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和預(yù)警工作的進(jìn)展情況。

3.3雙方應(yīng)建立信息共享機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)信息的及時(shí)傳遞和共享。

3.4雙方應(yīng)共同制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和分工。

3.5雙方應(yīng)共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件，采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)損失。

3.6雙方應(yīng)相互支持，共同推動(dòng)借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

3.7雙方應(yīng)遵守合同約定，不得擅自變更合同內(nèi)容。

3.8雙方應(yīng)保持良好的合作關(guān)系，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

解除合同的有效期限、終止條件及爭議解決機(jī)制：

合同有效期限：

合同的有效期限自雙方簽字蓋章之日起計(jì)算，為期______年。在合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

合同終止條件：

1.合同到期：本合同在有效期滿后自動(dòng)終止。

2.合同解除：在任何一方違約的情況下，守約方有權(quán)解除本合同。

3.合同雙方協(xié)商一致：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。

4.法律法規(guī)變更：因國家法律法規(guī)的變更導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行，雙方可協(xié)商解除合同。

5.其他原因：因不可抗力或其他無法預(yù)見的原因?qū)е潞贤瑹o法履行，雙方可協(xié)商解除合同。

合同解除程序：

1.提前通知：一方解除合同，應(yīng)提前______日書面通知另一方。

2.解除確認(rèn)：收到解除通知的一方應(yīng)在______日內(nèi)予以確認(rèn)，并采取必要的措施終止合同履行。

3.解除效力：合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理未履行完畢的義務(wù)和權(quán)利。

爭議解決機(jī)制：

1.和解：雙方應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。

2.仲裁：如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。

3.訴訟：如仲裁不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

法律適用及管轄法院：

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

3.本合同的爭議解決，由合同簽訂地人民法院管轄。

合同變更：

1.合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。

2.合同變更自雙方簽字蓋章之日起生效。

3.合同變更不影響本合同其他條款的效力。

合同解除：

1.合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。

2.合同解除自雙方簽字蓋章之日起生效。

3.合同解除不影響本合同其他條款的效力。

合同終止：

1.合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理未履行完畢的義務(wù)和權(quán)利。

2.合同終止后，雙方應(yīng)相互通知，并采取必要的措施終止合同履行。

3.合同終止不影響本合同其他條款的效力。

本合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明完畢，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

法律名詞及解釋：

1.合同：是指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.甲方：是指合同中約定的一方當(dāng)事人，通常為委托方或買方。

3.乙方：是指合同中約定的另一方當(dāng)事人，通常為受托方或賣方。

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：是指對(duì)可能影響合同履行的不確定因素進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估的過程。

5.風(fēng)險(xiǎn)控制：是指采取措施以降低或消除風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)合同履行的影響。

6.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：是指對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測，并在風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到一定程度時(shí)發(fā)出警告，以便采取應(yīng)對(duì)措施。

7.保密條款：是指合同中關(guān)于保守商業(yè)秘密的約定，要求雙方對(duì)所知悉的商業(yè)秘密進(jìn)行保密。

8.違約責(zé)任：是指合同一方未履行合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

9.爭議解決：是指當(dāng)合同雙方在履行合同過程中產(chǎn)生分歧時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。

10.不可抗力：是指合同訂立后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

11.法定代表人：是指依法代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人。

12.仲裁委員會(huì)：是指依法設(shè)立的，由仲裁員組成，專門負(fù)責(zé)解決仲裁案件的機(jī)構(gòu)。

13.訴訟：是指當(dāng)事人因合同履行發(fā)生的爭議，向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院作出判決或裁定的法律程序。

14.仲裁：是指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭議解決方式。

15.仲裁裁決：是指仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)仲裁程序作出的具有法律效力的裁決。

16.法院管轄：是指人民法院對(duì)特定案件享有審判權(quán)的地域范圍。

17.法律適用：是指合同應(yīng)當(dāng)適用哪個(gè)國家的法律進(jìn)行解釋和執(zhí)行。

18.合同效力：是指合同成立后對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力的狀態(tài)。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：甲方提供的信息不真實(shí)或不夠完整。

注意事項(xiàng)：信息不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致乙方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估失誤。

解決辦法：甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、完整，并在必要時(shí)提供相關(guān)證明材料。

2.問題：乙方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告延誤。

注意事項(xiàng)：延誤可能導(dǎo)致甲方錯(cuò)過風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)機(jī)。

解決辦法：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的時(shí)間完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，如遇特殊情況應(yīng)及時(shí)通知甲方并說明原因。

3.問題：風(fēng)險(xiǎn)控制措施未能有效實(shí)施。

注意事項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)控制措施不力可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。

解決辦法：雙方應(yīng)共同審查風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，并加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。

4.問題：保密信息泄露。

注意事項(xiàng)：保密信息泄露可能損害雙方的商業(yè)利益。

解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，采取必要的技術(shù)和管理措施保護(hù)保密信息。

5.問題：合同履行過程中發(fā)生爭議。

注意事項(xiàng)：爭議可能導(dǎo)致合同履行中斷或終止。

解決辦法：雙方應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成可申請(qǐng)仲裁或訴訟。

6.問題：合同解除后的后續(xù)處理。

注意事項(xiàng)：合同解除后，雙方應(yīng)妥善處理未完成的事務(wù)。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定處理未完成的事務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)移交、費(fèi)用結(jié)算等。

7.問題：法律法規(guī)變更對(duì)合同的影響。

注意事項(xiàng)：法律法規(guī)的變更可能使合同部分條款失效。

解決辦法：雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變更，必要時(shí)對(duì)合同進(jìn)行修訂，確保合同的合法性。

8.問題：不可抗力事件的處理。

注意事項(xiàng)：不可抗力事件可能導(dǎo)致合同無法履行。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定處理不可抗力事件，包括但不限于暫停履行、解除合同等。

9.問題：合同履行過程中的溝通不暢。

注意事項(xiàng)：溝通不暢可能導(dǎo)致誤解和矛盾。

解決辦法：雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，定期召開會(huì)議，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

10.問題：合同變更后的執(zhí)行問題。

注意事項(xiàng)：合同變更后，雙方應(yīng)確保變更內(nèi)容得到有效執(zhí)行。

解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照變更后的合同條款執(zhí)行，如有疑問應(yīng)及時(shí)溝通解決。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市項(xiàng)目：適用于企業(yè)計(jì)劃通過借殼上市進(jìn)行資本運(yùn)作，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制及預(yù)警的項(xiàng)目。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢：適用于企業(yè)需要第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和預(yù)警，以降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

3.合規(guī)性審查：適用于企業(yè)在上市過程中，需要確保其行為符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

4.資本運(yùn)作支持：適用于企業(yè)在資本運(yùn)作過程中，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢和支持，以確保運(yùn)作的順利進(jìn)行。

5.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于企業(yè)需要與外部機(jī)構(gòu)合作時(shí)，保護(hù)自身商業(yè)秘密不受泄露。

6.爭議解決：適用于合同雙方在履行合同過程中出現(xiàn)分歧，需要通過合法途徑解決爭議。

7.不可抗力事件應(yīng)對(duì)：適用于合同履行過程中遇到不可抗力事件，需要雙方協(xié)商處理。

8.法律法規(guī)變更應(yīng)對(duì)：適用于法律法規(guī)發(fā)生變更，影響合同履行時(shí)，需要雙方及時(shí)調(diào)整合同條款。

9.溝通協(xié)調(diào)：適用于合同雙方需要建立有效的溝通機(jī)制，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

10.項(xiàng)目管理：適用于項(xiàng)目實(shí)施過程中，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)管理及預(yù)警服務(wù)，確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

所需附件列表：

1.合同雙方的有效身份證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明等。

2.甲乙雙方的授權(quán)委托書，如法定代表人身份證明、授權(quán)代表身份證明等。

3.甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，以書面形式確認(rèn)雙方的保密義務(wù)。

4.甲乙雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件和記錄，包括但不限于會(huì)議紀(jì)要、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、預(yù)警信息等。

5.甲方提供的信息和數(shù)據(jù)文件，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場分析等。

6.乙方提供的服務(wù)成果文件，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制策略、預(yù)警報(bào)告等。

7.合同變更的書面文件，如合同變更協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等。

8.爭議解決過程中的相關(guān)文件，如協(xié)商記錄、仲裁裁決書、法院判決書等。

9.不可抗力事件的證明文件，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等不可抗力事件的官方公告或證明。

10.法律法規(guī)變更的相關(guān)文件，如法律法規(guī)修訂的通知、公告等。

11.其他與合同履行相關(guān)的文件和資料，雙方認(rèn)為需要作為附件的文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字蓋章位置：

-甲方法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：___