法規(guī)與合規(guī)管理制度

法規(guī)與合規(guī)管理制度一、總則1.目的與依據(jù)為加強(qiáng)企業(yè)的法規(guī)與合規(guī)管理，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在法律法規(guī)與倫理規(guī)范的框架內(nèi)進(jìn)行，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，保障員工的合法權(quán)益，提升企業(yè)形象和信譽(yù)度，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部政策規(guī)定，訂立本制度。2.適用范圍本制度適用于企業(yè)的全體員工，包含正式員工、臨時(shí)員工、勞務(wù)派遣員工和實(shí)習(xí)生等各類(lèi)用工形式。3.定義法規(guī)：指國(guó)家法律法規(guī)、行政法規(guī)和司法解釋等具有普遍管束力的法律文件。合規(guī)：指企業(yè)遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德及相關(guān)內(nèi)部政策的行為。二、法規(guī)與合規(guī)意識(shí)1.培養(yǎng)合規(guī)意識(shí)企業(yè)將通過(guò)常規(guī)培訓(xùn)、知識(shí)普及等方式，提高員工的法規(guī)與合規(guī)意識(shí)，明確法規(guī)與合規(guī)的緊要性，使員工能夠自動(dòng)遵守法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部政策。2.知識(shí)普及公司將定期組織法律法規(guī)的宣講和培訓(xùn)，向員工普及國(guó)家法律法規(guī)，并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)員工在工作崗位上需要遵從的行為規(guī)范。三、合規(guī)責(zé)任1.公司級(jí)合規(guī)職責(zé)公司將設(shè)立合規(guī)部門(mén)，負(fù)責(zé)組織、引導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)的合規(guī)工作。合規(guī)部門(mén)將定期訂立合規(guī)工作計(jì)劃，并對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)與引導(dǎo)。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人合規(guī)職責(zé)各部門(mén)負(fù)責(zé)人是本部門(mén)合規(guī)工作的責(zé)任人，負(fù)責(zé)監(jiān)督本部門(mén)員工遵守法規(guī)和內(nèi)部政策，對(duì)違反法規(guī)和政策的行為及時(shí)進(jìn)行矯正和處理。3.員工合規(guī)職責(zé)員工必需遵守法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部政策，遵從職業(yè)道德，在工作中妥當(dāng)處理與法規(guī)和政策相關(guān)的問(wèn)題，如有發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向主管或合規(guī)部門(mén)進(jìn)行報(bào)告。四、合規(guī)檢查與評(píng)估1.定期合規(guī)檢查公司將定期進(jìn)行合規(guī)檢查，包含但不限于內(nèi)部掌控、人身安全、數(shù)據(jù)安全、環(huán)境保護(hù)等方面。合規(guī)檢查將由合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)，并在檢查結(jié)果發(fā)布后，及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改。2.不定期合規(guī)抽查為了加添合規(guī)的針對(duì)性和隨機(jī)性，公司將不定期進(jìn)行合規(guī)抽查。抽查范圍由合規(guī)部門(mén)決議，并在抽查后向相關(guān)部門(mén)反饋結(jié)果和要求整改。3.合規(guī)評(píng)估公司將定期進(jìn)行合規(guī)評(píng)估，包含內(nèi)部合規(guī)認(rèn)證和外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的合規(guī)評(píng)估。評(píng)估結(jié)果將作為公司合規(guī)工作改進(jìn)的依據(jù)，并及時(shí)采取相應(yīng)措施。五、合規(guī)矯正與懲罰1.合規(guī)矯正對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，公司將采取適當(dāng)措施進(jìn)行合規(guī)矯正，包含但不限于警示、責(zé)令整改、通報(bào)批判等措施。同時(shí)，公司將強(qiáng)化培訓(xùn)和督促，以防止仿佛問(wèn)題再次發(fā)生。2.嚴(yán)重違規(guī)懲罰對(duì)于嚴(yán)重違反法規(guī)和內(nèi)部政策的行為，公司將依據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取相應(yīng)的紀(jì)律處分和法律追責(zé)，包含但不限于停職、解聘，并依法向有關(guān)機(jī)關(guān)報(bào)案。3.員工舉報(bào)機(jī)制公司將建立舉報(bào)機(jī)制，鼓舞員工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益，對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行保密，并做出合理的查證與處理。六、附則1.修訂與解釋本制度的修訂由合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)，并報(bào)公司高層審批后生效。對(duì)本制度的解釋權(quán)由合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)。2.宣傳與培訓(xùn)公司將定期開(kāi)展法規(guī)與合規(guī)宣傳和培訓(xùn)活動(dòng)，提高員工法規(guī)與合規(guī)意識(shí)，并隨時(shí)更新和完善員工手冊(cè)和內(nèi)部規(guī)章制度。3.執(zhí)行與監(jiān)督公司將通過(guò)完善的執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督體系，督促員工遵守法規(guī)與合規(guī)要求，并對(duì)違反法規(guī)與合規(guī)的行為進(jìn)行矯正和懲罰。4.生效