《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查工作指南》

Q/LB.□XXXXX-XXXXI檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查工作指南范圍本文件提出了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查的總體要求、核查內(nèi)容、核查方式、核查流程、核查結(jié)果、材料歸檔、問(wèn)題反饋和核查結(jié)果應(yīng)用的指南。本文件適用于資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。告知承諾檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)提出資質(zhì)認(rèn)定申請(qǐng)，資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)一次性告知所需資質(zhì)認(rèn)定條件和要求及相關(guān)材料，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)以書(shū)面形式承諾其符合法定條件和技術(shù)能力要求，由資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)作出資質(zhì)認(rèn)定決定的方式。后續(xù)核查驗(yàn)證檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)在履行或?qū)嵤┵Y質(zhì)認(rèn)定告知承諾制過(guò)程中承諾內(nèi)容的真實(shí)性和其檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)符合性的一種評(píng)價(jià)活動(dòng)。總體要求資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)作出資質(zhì)認(rèn)定許可后，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)按照《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》、《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》、相關(guān)領(lǐng)域的補(bǔ)充要求及本文件的規(guī)定進(jìn)行后續(xù)核查；對(duì)于檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)首次申請(qǐng)或者檢驗(yàn)項(xiàng)目涉及強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。在實(shí)施后續(xù)核查前，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)除特殊情況外不得申請(qǐng)注銷(xiāo)資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)。5核查方式檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查方式為現(xiàn)場(chǎng)核查（或遠(yuǎn)程核查）。6核查范圍檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)首次申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定、申請(qǐng)延續(xù)資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)有效期、增加檢驗(yàn)檢測(cè)能力、檢驗(yàn)檢測(cè)場(chǎng)所變更，以告知承諾方式取得的資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)。7核查流程7.1組建核查組現(xiàn)場(chǎng)核查組由資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)監(jiān)管人員、2名以上告知承諾核查員組成，并確定核查組長(zhǎng)。核查員從山西省檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查專(zhuān)家?guī)熘羞x擇，必要時(shí)可聘請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家。核查員還應(yīng)滿(mǎn)足《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審人員管理辦法（試行）》相關(guān)要求，資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)監(jiān)管人員還應(yīng)對(duì)核查員進(jìn)行廉潔自律方面的監(jiān)督，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審查。7.2出具通知書(shū)資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)在確定核查組成員后，應(yīng)以《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定后續(xù)核查通知書(shū)》（見(jiàn)附錄A）的形式，將核查方式、核查時(shí)間，核查人員等通知后續(xù)核查組成員及檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)。7.3實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查7.3.1總述核查組按照檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)流程（見(jiàn)附錄B）的要求，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否符合檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定基本條件、技術(shù)能力和承諾內(nèi)容符合性、真實(shí)性進(jìn)行符合性核查，并填寫(xiě)相應(yīng)記錄（見(jiàn)附錄C）?，F(xiàn)場(chǎng)核查（或遠(yuǎn)程核查）流程一般為核查準(zhǔn)備、預(yù)備會(huì)議、首次會(huì)議、核查檢驗(yàn)檢測(cè)場(chǎng)所、現(xiàn)場(chǎng)查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)操作考核、授權(quán)簽字人考核、核查組內(nèi)部會(huì)議、與檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)溝通、末次會(huì)議、機(jī)構(gòu)反饋。7.3.2核查準(zhǔn)備7.3.2.1材料審查（如果行政審批部門(mén)在受理告知承諾事項(xiàng)后，已經(jīng)請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)提交的資料進(jìn)行了審核，此步驟可以省略）。7.3.2.2核查組接到核查任務(wù)后，編寫(xiě)《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾核查日程表》。對(duì)核查的日期、時(shí)間、工作內(nèi)容、核查組分工、確定現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)項(xiàng)目等進(jìn)行策劃安排。7.3.3預(yù)備會(huì)議核查組長(zhǎng)在現(xiàn)場(chǎng)核查前應(yīng)召開(kāi)全體核查組成員參加的預(yù)備會(huì)，會(huì)議內(nèi)容包括：1）核查組長(zhǎng)聲明核查工作的公正、客觀(guān)、保密；2）說(shuō)明本次核查的目的、范圍和依據(jù)；3）介紹檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)文件審查情況；4）明確現(xiàn)場(chǎng)核查要求，統(tǒng)一有關(guān)判定原則；5）聽(tīng)取核查組成員有關(guān)工作建議，解答核查組成員提出的疑問(wèn)；6）確定核查組成員分工，明確核查組成員職責(zé)，并向核查組成員提供相應(yīng)核查文件及現(xiàn)場(chǎng)核查表格；7）確定核查日程表。7.3.4首次會(huì)議首次會(huì)議由核查組長(zhǎng)主持召開(kāi)，核查組全體成員，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)參加首次會(huì)議，會(huì)議內(nèi)容如下：1）核查組長(zhǎng)宣布開(kāi)會(huì)，介紹核查組成員；檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)介紹與會(huì)人員；2）核查組長(zhǎng)宣讀《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定后續(xù)核查通知書(shū)》，說(shuō)明核查的目的、依據(jù)、范圍、原則，明確核查將涉及的部門(mén)、人員；3）確認(rèn)核查日程表；4）宣布核查組成員分工；5）向檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)做出保密的承諾；6）澄清有關(guān)問(wèn)題，明確限制條件（如潔凈區(qū)、危險(xiǎn)區(qū)、限制交談人員等）；7）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)為核查組配備陪同人員，確定核查組的工作場(chǎng)所及核查工作所需資源。7.3.5核查檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)場(chǎng)所首次會(huì)議結(jié)束，核查組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查（或遠(yuǎn)程核查），檢查檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)場(chǎng)所。在現(xiàn)場(chǎng)考察的同時(shí)要及時(shí)進(jìn)行有關(guān)的提問(wèn)，有目的的觀(guān)察環(huán)境條件、儀器設(shè)備、檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)施是否符合檢驗(yàn)檢測(cè)的要求，并做好記錄。現(xiàn)場(chǎng)考察應(yīng)在核查日程表規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成。7.3.6技術(shù)考核7.3.6.1現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否使用合適的方法和程序來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)予以考核。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)，考核檢驗(yàn)人員的操作能力以及環(huán)境、設(shè)備等保證能力。1）考核項(xiàng)目的選擇首次申請(qǐng)和增加項(xiàng)目核查時(shí)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)項(xiàng)目需覆蓋申請(qǐng)范圍內(nèi)所有類(lèi)別，參數(shù)不低于30%。延續(xù)證書(shū)有效期和檢驗(yàn)場(chǎng)所變更核查時(shí)可根據(jù)具體情況酌情減少，但要覆蓋所涉及大型儀器，參數(shù)不低于30%。2）現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核的方式對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核，可采取盲樣試驗(yàn)、人員比對(duì)、儀器比對(duì)、見(jiàn)證試驗(yàn)和報(bào)告驗(yàn)證的方式進(jìn)行。3）現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)結(jié)果的應(yīng)用盲樣試驗(yàn)、人員比對(duì)、儀器比對(duì)、見(jiàn)證試驗(yàn)等應(yīng)出具檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)；報(bào)告或證書(shū)驗(yàn)證應(yīng)出具檢驗(yàn)原始記錄或檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)。4）現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)的評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)結(jié)束后，核查員應(yīng)對(duì)試驗(yàn)的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。如果盲樣試驗(yàn)、人員比對(duì)、儀器比對(duì)的結(jié)果數(shù)據(jù)不合格，或與已知數(shù)據(jù)明顯偏離，應(yīng)要求檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)分析原因；如屬偶然原因，可安排檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)重新試驗(yàn)；如屬于系統(tǒng)偏差，則應(yīng)認(rèn)為該檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)不具備該項(xiàng)檢驗(yàn)檢測(cè)能力。5）能力驗(yàn)證結(jié)果如檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)相關(guān)能力通過(guò)相應(yīng)的能力驗(yàn)證，可直接采信在有效期內(nèi)的結(jié)果作為現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)的內(nèi)容。7.3.6.2報(bào)告核查核查組應(yīng)抽查檢測(cè)機(jī)構(gòu)通過(guò)告知承諾方式獲得能力后出具的報(bào)告或證書(shū)，覆蓋申請(qǐng)范圍內(nèi)所有類(lèi)別，參數(shù)不低于30%，申請(qǐng)延續(xù)資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)有效期的還應(yīng)覆蓋上一周期內(nèi)所有類(lèi)別，參數(shù)不低于30%。7.3.7授權(quán)簽字人、技術(shù)負(fù)責(zé)人考核授權(quán)簽字人、技術(shù)負(fù)責(zé)人考核重點(diǎn)關(guān)注以下幾方面：1）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)相關(guān)法律法規(guī)；2）擬申請(qǐng)領(lǐng)域的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程或技術(shù)規(guī)范；3）檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告簽發(fā)程序及對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)結(jié)果評(píng)價(jià)能力；4）相關(guān)的培訓(xùn)考核情況。7.3.8檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)能力確認(rèn)核查組應(yīng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通過(guò)告知承諾取得的能力是否滿(mǎn)足《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》及相關(guān)行業(yè)補(bǔ)充要求進(jìn)行逐項(xiàng)確認(rèn)，不得增加，但可以對(duì)獲批能力表述有誤部分進(jìn)行更正；同一檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目中只有部分滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求的，應(yīng)在“限制范圍或說(shuō)明”欄內(nèi)予以注明。7.3.9內(nèi)部會(huì)議在現(xiàn)場(chǎng)核查期間，每天應(yīng)安排時(shí)間召開(kāi)核查組內(nèi)部會(huì)，主要內(nèi)容有：交流當(dāng)天核查情況，討論核查發(fā)現(xiàn)的情況；核查組長(zhǎng)了解核查工作進(jìn)度，及時(shí)調(diào)整核查員的工作任務(wù)，組織、調(diào)控核查過(guò)程。并對(duì)核查員的一些疑難問(wèn)題提出處理意見(jiàn)。最后一次核查組內(nèi)部會(huì)，由核查組長(zhǎng)主持對(duì)核查情況進(jìn)行匯總，確定核查確認(rèn)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力、需整改情況（如有），形成核查結(jié)論并做好核查記錄。7.3.10與檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)溝通形成核查組意見(jiàn)后，核查組長(zhǎng)應(yīng)與被核查檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)最高管理者進(jìn)行溝通，通報(bào)核查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和核查結(jié)論意見(jiàn)，聽(tīng)取被核查檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。7.3.11末次會(huì)議末次會(huì)議由核查組長(zhǎng)主持召開(kāi)，核查組成員全部參加，被核查檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參加。末次會(huì)議內(nèi)容有宣讀《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)告知承諾后續(xù)核查結(jié)果告知書(shū)》（見(jiàn)附錄D）；通報(bào)核查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；被核查檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)核查結(jié)論發(fā)表意見(jiàn)；宣布現(xiàn)場(chǎng)核查工作結(jié)束等程序。7.3.12終止核查核查組在核查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)已無(wú)合法的法律地位、偽造告知承諾相關(guān)資料等現(xiàn)象，經(jīng)請(qǐng)示資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)同意后，直接終止并給出“虛假承諾”的核查結(jié)果。7.3.13機(jī)構(gòu)反饋核查組在完成現(xiàn)場(chǎng)核查工作后，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)要求向資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)反饋核查組工作情況，反饋表格見(jiàn)附錄E。8核查結(jié)果8.1概述后續(xù)核查完畢，核查組根據(jù)核查的情況出具《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)告知承諾后續(xù)核查結(jié)果告知書(shū)》，并作出結(jié)論，結(jié)論分為：承諾屬實(shí)、虛假承諾兩種類(lèi)型。8.2承諾屬實(shí)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核查（或遠(yuǎn)程核查）情況，核查組可以采取以下兩種措施。8.2.1行政許可決定有效檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)受核查內(nèi)容均符合要求，則核查組建議本次行政許可決定有效。8.2.2整改部分受核查內(nèi)容不符合要求，核查組開(kāi)具有不符合項(xiàng)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)整改。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)按時(shí)完成整改并經(jīng)核查組認(rèn)可合格后，且不存在能力附表變動(dòng)，則核查組建議本次行政許可決定有效；若能力附表存在變動(dòng)，則機(jī)構(gòu)主動(dòng)申請(qǐng)撤回，核查組收回原證書(shū)附表重新核發(fā)新的能力附表。8.3虛假承諾檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)受核查內(nèi)容發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)，其核查結(jié)果為虛假承諾，核查組向資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)建議撤銷(xiāo)本次行政許可。重大不符合項(xiàng)見(jiàn)附錄F。8.4結(jié)果申訴檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)核查過(guò)程或結(jié)果有異議，現(xiàn)場(chǎng)與核查組溝通達(dá)不成一致時(shí)，應(yīng)在7天內(nèi)向資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)提出申訴。9材料歸檔應(yīng)將技術(shù)核查報(bào)告及處理決定，進(jìn)行歸檔處理。相關(guān)資料應(yīng)包含以下內(nèi)容：1）核查報(bào)告；2）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查附表；3）確認(rèn)的檢驗(yàn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)能力附表。10核查結(jié)果處理10.1申請(qǐng)撤銷(xiāo)核查組現(xiàn)場(chǎng)核查中發(fā)現(xiàn)的以下不符合（包括但不限于），檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在資質(zhì)認(rèn)定申請(qǐng)系統(tǒng)中主動(dòng)提交能力附表相關(guān)項(xiàng)目撤銷(xiāo)申請(qǐng)：1）沒(méi)有實(shí)施檢測(cè)也未對(duì)外出具具有證明作用的報(bào)告；2）正在實(shí)施檢測(cè)但未對(duì)外出具具有證明作用的報(bào)告；3）已完成檢測(cè)并形成對(duì)外具有證明作用的報(bào)告，但該報(bào)告未發(fā)出。10.2資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)處理核查組現(xiàn)場(chǎng)核查中發(fā)現(xiàn)的以下不符合（包括但不限于），資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)應(yīng)采取相應(yīng)的處理措施：1）完成檢測(cè)且已對(duì)外出具具有證明作用的報(bào)告；2）其他存在使用CMA標(biāo)識(shí)的情況。11核查結(jié)果應(yīng)用核查組可以根據(jù)核查結(jié)果提交本檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)建議，為資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)后續(xù)分類(lèi)監(jiān)管提供參考。資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)可以將撤銷(xiāo)行政許可的決定記入相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的企業(yè)信用記錄。（規(guī)范性）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定后續(xù)核查通知書(shū)下面給出了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定后續(xù)核查通知書(shū)的內(nèi)容。（機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）經(jīng)告知承諾，我局于年月日向你單位發(fā)放了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)（復(fù)查），根據(jù)《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》、《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定改革工作的意見(jiàn)》有關(guān)要求，我局決定于年月日至日對(duì)你單位資質(zhì)認(rèn)定告知承諾等內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。附件：現(xiàn)場(chǎng)核查監(jiān)管人員表和現(xiàn)場(chǎng)核查專(zhuān)家表年月日現(xiàn)場(chǎng)核查監(jiān)管人員表序號(hào)姓名單位及職務(wù)聯(lián)系電話(huà)現(xiàn)場(chǎng)核查專(zhuān)家表序號(hào)姓名評(píng)審員證號(hào)類(lèi)型聯(lián)系電話(huà)負(fù)責(zé)領(lǐng)域全面技術(shù)（規(guī)范性）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)流程圖B.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)流程見(jiàn)圖B.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)流程圖。圖B.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)流程圖（規(guī)范性）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查附表C.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾核查日程表見(jiàn)表C.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾核查日程表。表C.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾核查日程表第頁(yè),共頁(yè)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)核查類(lèi)別¨首次¨擴(kuò)項(xiàng)¨地址變更¨復(fù)查¨其他核查日期核查地點(diǎn)核查工作日程安排日期時(shí)間工作內(nèi)容核查組分工機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)人核查組長(zhǎng)：年月日注：對(duì)多實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的核查，按不同場(chǎng)所分別編制。C.2檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾核查簽到表見(jiàn)表C.2檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾核查簽到表.表C.2檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾核查簽到表檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)會(huì)議名稱(chēng)□首次會(huì)議□末次會(huì)議會(huì)議時(shí)間會(huì)議地點(diǎn)被核查方人員簽名職務(wù)簽名職務(wù)簽名職務(wù)技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人核查組人員簽名職務(wù)簽名職務(wù)簽名職務(wù)列席人員簽名單位職務(wù)/職稱(chēng)C.3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知單位承諾人員核查表見(jiàn)表C.3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知單位承諾人員核查表。表C.3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知單位承諾人員核查表序號(hào)姓名性別出生年月崗位職務(wù)任職部門(mén)學(xué)歷和專(zhuān)業(yè)職稱(chēng)勞動(dòng)合同（年限）聘用合同（年限）社會(huì)保險(xiǎn)（保險(xiǎn)種類(lèi)）從事試驗(yàn)檢測(cè)年限/本單位工作年限是否滿(mǎn)足資質(zhì)認(rèn)定相關(guān)要求核查專(zhuān)家簽名：日期：年月日C.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾單位儀器設(shè)備核查表見(jiàn)表C.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾單位儀器設(shè)備核查表。表C.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾單位儀器設(shè)備核查表序號(hào)設(shè)備編號(hào)設(shè)備名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)生產(chǎn)廠(chǎng)家購(gòu)置日期單價(jià)（元）測(cè)量范圍準(zhǔn)確度等級(jí)/最大允許誤差/測(cè)量不確定度檢定/校準(zhǔn)周期檢定/校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)最近檢定/校準(zhǔn)日期儀器設(shè)備核查情況存在的問(wèn)題一、土123…二、水123…核查專(zhuān)家簽名：日期：年月日注：1.“儀器設(shè)備的核查情況”欄由核查專(zhuān)家核準(zhǔn)填寫(xiě)，滿(mǎn)足要求的打“√”，不滿(mǎn)足要求的打“×”；“存在的問(wèn)題”欄由核查專(zhuān)家填寫(xiě)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。C.5檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾單位檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告核查見(jiàn)表C.5檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾單位檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告核查表。表C.5檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾單位檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告核查表序號(hào)抽查項(xiàng)目和參數(shù)檢測(cè)記錄(報(bào)告)編號(hào)試驗(yàn)檢測(cè)人員存在問(wèn)題描述評(píng)判結(jié)果統(tǒng)計(jì)匯總：抽查報(bào)告總數(shù)存在問(wèn)題報(bào)告份數(shù)存在問(wèn)題報(bào)告比例核查專(zhuān)家簽名：年月日C.6檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾單位關(guān)鍵崗位人員核查表見(jiàn)表C.6檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾單位關(guān)鍵崗位人員核查表。表C.6檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾單位關(guān)鍵崗位人員核查表第頁(yè)，共頁(yè)核查的主要內(nèi)容：1.工作經(jīng)歷；2.職責(zé)權(quán)限；3.檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)及管理；4.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方法；5.檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)審核簽發(fā)程序；6.評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的能力；7.《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》及《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》等技術(shù)文件。被考核人姓名從事崗位職務(wù)及職稱(chēng)經(jīng)核查后所確認(rèn)的工作內(nèi)容給予評(píng)價(jià)意見(jiàn)：核查人員簽名：年月日注：被核查的技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人每人一張記錄表。C.7檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)情況記錄表見(jiàn)表C.7檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)情況記錄表。表C.7檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)情況記錄表檢驗(yàn)檢測(cè)地址：第頁(yè)，共頁(yè)序號(hào)類(lèi)別(產(chǎn)品/項(xiàng)目/參數(shù))產(chǎn)品/項(xiàng)目/參數(shù)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)(方法)名稱(chēng)及編號(hào)(含年號(hào))所用儀器名稱(chēng)、型號(hào)、準(zhǔn)確度考核形式/樣品來(lái)源檢驗(yàn)檢測(cè)人員結(jié)論序號(hào)名稱(chēng)說(shuō)明核查人員簽名：日期：年月日C.8檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾問(wèn)題整改確認(rèn)表見(jiàn)表1C.8檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾問(wèn)題整改確認(rèn)表1。表C.8檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾問(wèn)題整改確認(rèn)表1核查編號(hào)：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)評(píng)審類(lèi)別□首次□擴(kuò)項(xiàng)□地址變更□復(fù)查□其他核查日期1.核查通知書(shū)□有無(wú)2.核查計(jì)劃表有（共頁(yè)）□無(wú)3.核查意見(jiàn)書(shū)□有（共頁(yè)）無(wú)4.撤銷(xiāo)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)決定書(shū)有（共頁(yè)）□無(wú)5.核查報(bào)告□有（共頁(yè)）無(wú)6.核查日程表□有（共頁(yè)）無(wú)7.核查簽到表□有（共頁(yè)）無(wú)8.核查人員審查表□有（共頁(yè)）無(wú)9.核查儀器設(shè)備表□有（共頁(yè)）無(wú)10.核查報(bào)告缺陷表□有（共頁(yè)）無(wú)11.核查關(guān)鍵崗位人員核查表□有（共頁(yè)）無(wú)12.核查試驗(yàn)情況記錄表□有（共頁(yè)）無(wú)13.核查資料匯總表□有無(wú)14.現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告□有（共份）無(wú)15.現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（共份，檢測(cè)機(jī)構(gòu)存檔）□完成未完成16.整改報(bào)告□有無(wú)17.現(xiàn)場(chǎng)核查整改報(bào)告確認(rèn)表□有無(wú)18.其它：□有□無(wú)建議整改期限年月日前核查組長(zhǎng)日期C.9.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾單位整改確認(rèn)表見(jiàn)表2C.9檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾單位整改確認(rèn)表2。表C.9檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾單位整改確認(rèn)表2序號(hào)需整改問(wèn)題/條款號(hào)完成整改情況專(zhuān)家確認(rèn)（簽字）123456789101112整改完成情況的確認(rèn)意見(jiàn)：該機(jī)構(gòu)按照評(píng)審組提出的整改意見(jiàn)已全部完成整改，符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》、《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》和《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定改革工作的意見(jiàn)》（國(guó)市監(jiān)檢測(cè)〔2019〕206號(hào)）和相關(guān)規(guī)定的要求。核查專(zhuān)家組長(zhǎng)：日期：C.10無(wú)補(bǔ)充要求行業(yè)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查記錄表見(jiàn)表C.10檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查記錄表。表C.10檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查記錄表核查專(zhuān)家簽字：日期：年月日第1頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查意見(jiàn)符合基本符合不符合不適用4.1依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織。4.1.1(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)或者其所在的組織應(yīng)有明確的法律地位，對(duì)其出具的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。(2)不具備獨(dú)立法人資格的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)所在法人單位授權(quán)。4.1.2檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其組織結(jié)構(gòu)及質(zhì)量管理、技術(shù)管理和行政管理之間的關(guān)系。4.1.3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)，應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀(guān)獨(dú)立、公平公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。4.1.4(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持維護(hù)其公正和誠(chéng)信的程序。(2)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)不受來(lái)自?xún)?nèi)外部的、不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和影響，確保檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、客觀(guān)、準(zhǔn)確和可追溯。若檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)所在的單位還從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活動(dòng)，應(yīng)識(shí)別并采取措施避免潛在的利益沖突。(4)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)不得使用同時(shí)在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員。4.1.5(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持保護(hù)客戶(hù)秘密和所有權(quán)的程序，該程序應(yīng)包括保護(hù)電子存儲(chǔ)和傳輸結(jié)果信息的要求。第2頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查結(jié)果符合基本符合不符合不適用4.1.5(2)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)對(duì)其在檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)中所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并制定和實(shí)施相應(yīng)的保密措施。4.2具有與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)人員和管理人員。4.2.1(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管理程序，對(duì)人員資格確認(rèn)、任用、授權(quán)和能力保持等進(jìn)行規(guī)范管理。(2)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)與其人員建立勞動(dòng)或錄用關(guān)系，明確技術(shù)人員和管理人員的崗位職責(zé)、任職要求和工作關(guān)系，使其滿(mǎn)足崗位要求并具有所需的權(quán)力和資源，履行建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系的職責(zé)。4.2.24.2.3(1)(2)(3)第3頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查意見(jiàn)符合基本符合不符合不適用4.2.4(1)(2)4.2.5(1)(2)4.2.6(1)(2)培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)與檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)相適應(yīng)。4.2.7檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保留人員的相關(guān)資格、能力確認(rèn)、授權(quán)、教育、培訓(xùn)和監(jiān)督的記錄，并包含授權(quán)和能力確認(rèn)的日期。4.3具有固定的工作場(chǎng)所，工作環(huán)境滿(mǎn)足檢驗(yàn)檢測(cè)要求。4.3.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)具有滿(mǎn)足相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的場(chǎng)所，包括固定的、臨時(shí)的、可移動(dòng)的或多個(gè)地點(diǎn)的場(chǎng)所。4.3.2(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其工作環(huán)境滿(mǎn)足檢驗(yàn)檢測(cè)的要求。第4頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查意見(jiàn)符合基本符合不符合不適用4.3.2(2)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)在固定場(chǎng)所以外進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)或抽樣時(shí)，應(yīng)提出相應(yīng)的控制要求，以確保環(huán)境條件滿(mǎn)足檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的要求。4.3.3(1)檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范對(duì)環(huán)境條件有要求時(shí)或環(huán)境條件影響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，應(yīng)監(jiān)測(cè)、控制和記錄環(huán)境條件。(2)4.3.4(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢測(cè)場(chǎng)所的內(nèi)務(wù)管理程序，該程序應(yīng)考慮安全和環(huán)境的因素。(2)4.4具備從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)所必需的檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備設(shè)施。4.4.1(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)配備滿(mǎn)足檢驗(yàn)檢測(cè)（包括抽樣、物品制備、數(shù)據(jù)處理與分析）要求的設(shè)備和設(shè)施。第5頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查意見(jiàn)符合基本符合不符合不適用4.4.2設(shè)備設(shè)施的維護(hù)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備和設(shè)施管理程序，以確保設(shè)備和設(shè)施的配置、使用和維護(hù)檢驗(yàn)檢測(cè)工作的要求。4.4.3設(shè)備管理4.4.3(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果、抽樣結(jié)果的準(zhǔn)確性或有效性有顯著影響的設(shè)備，包括用于測(cè)量環(huán)境條件等輔助測(cè)量設(shè)備有計(jì)劃地實(shí)施檢定或校準(zhǔn)。(2)設(shè)備在投入使用前，應(yīng)采用檢定或校準(zhǔn)等方式以確認(rèn)其是否滿(mǎn)足檢驗(yàn)檢測(cè)的要求，并標(biāo)識(shí)其狀態(tài)。(3)針對(duì)校準(zhǔn)結(jié)果產(chǎn)生的修正信息，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保在其檢測(cè)數(shù)據(jù)及相關(guān)記錄中加以利用并備份和更新。(4)檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備包括硬件和軟件設(shè)備應(yīng)得到保護(hù)，以避免出現(xiàn)致使檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果失效的調(diào)整。(5)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿(mǎn)足溯源要求。(6)無(wú)法溯源到國(guó)家或國(guó)際測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保留檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果相關(guān)性或準(zhǔn)確性的證據(jù)。(7)當(dāng)需要利用期間核查以保持設(shè)備的可信度時(shí)，應(yīng)建立和保持相關(guān)的程序。4.4.4設(shè)備控制第6頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查意見(jiàn)符合基本符合不符合不適用4.4.4(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保存對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)具有影響的設(shè)備及其軟件的記錄。(2)用于檢驗(yàn)檢測(cè)并對(duì)結(jié)果有影響的設(shè)備及其軟件，如可能，應(yīng)加以唯一性標(biāo)識(shí)。(3)檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備應(yīng)由經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員操作并對(duì)其進(jìn)行正常維護(hù)。(4)若設(shè)備脫離了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的直接控制，應(yīng)確保該設(shè)備返回后，在使用前對(duì)其功能和檢定、校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查。4.4.5故障處理4.4.5(1)設(shè)備出現(xiàn)故障或者異常時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取相應(yīng)措施，如停止使用、隔離或加貼停用標(biāo)簽、標(biāo)記，直至修復(fù)并通過(guò)檢定、校準(zhǔn)或核查表明能正常工作為止。(2)應(yīng)核查這些缺陷或偏離對(duì)以前檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的影響。4.4.6標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)4.4.6(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理程序。(2)可能時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)應(yīng)盡可能溯源到國(guó)際單位制(SI)單位或有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。(3)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)程序?qū)?biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行期間核查。第7頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查意見(jiàn)符合基本符合不符合不適用4.5具有并有效運(yùn)行保證其檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)獨(dú)立、公正、科學(xué)、誠(chéng)信的管理體系。4.5.1總則4.5.1(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施和保持與其活動(dòng)范圍相適應(yīng)的管理體系，應(yīng)將其政策、制度、計(jì)劃、程序和指導(dǎo)書(shū)制訂成文件，管理體系文件應(yīng)傳達(dá)至有關(guān)人員，并被其獲取、理解、執(zhí)行。4.5.2方針目標(biāo):檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)闡明質(zhì)量方針,應(yīng)制定質(zhì)量目標(biāo)，并在管理評(píng)審時(shí)予以評(píng)審。4.5.3文件控制:檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持控制其管理體系的內(nèi)部和外部文件的程序，明確文件的批準(zhǔn)、發(fā)布、標(biāo)識(shí)、變更和廢止，防止使用無(wú)效、作廢的文件。4.5.4合同評(píng)審4.5.4(1)

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持評(píng)審客戶(hù)要求、標(biāo)書(shū)、合同的程序。(2)對(duì)要求、標(biāo)書(shū)、合同的偏離、變更應(yīng)征得客戶(hù)同意并通知相關(guān)人員。4.5.5分包4.5.5

(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)需分包檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)分包給依法取得資質(zhì)認(rèn)定并有能力完成分包項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，具體分包的檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)事先取得委托人書(shū)面同意。(2)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)時(shí)應(yīng)體現(xiàn)分包項(xiàng)目，并予以標(biāo)注。第8頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查意見(jiàn)符合基本符合不符合不適用4.5.6采購(gòu)4.5.6(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持選擇和購(gòu)買(mǎi)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量有影響的服務(wù)和供應(yīng)品的程序。(2)明確服務(wù)、供應(yīng)品、試劑、消耗材料等的購(gòu)買(mǎi)、驗(yàn)收、存儲(chǔ)的要求，并保存對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)記錄和合格供應(yīng)商名單。4.5.7服務(wù)客戶(hù)4.5.7(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持服務(wù)客戶(hù)的程序。(2)保持與客戶(hù)溝通，跟蹤對(duì)客戶(hù)需求的滿(mǎn)足，以及允許客戶(hù)或其代表合理進(jìn)入為其檢驗(yàn)檢測(cè)的相關(guān)區(qū)域觀(guān)察。4.5.8投訴4.5.8(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持處理投訴的程序。(2)明確對(duì)投訴的接收、確認(rèn)、調(diào)查和處理職責(zé)，并采取回避措施。4.5.9不符合工作控制4.5.9(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持出現(xiàn)不符合工作的處理程序，明確對(duì)不符合的評(píng)價(jià)、決定不符合是否可接受、糾正不符合、批準(zhǔn)恢復(fù)被停止的工作的責(zé)任和權(quán)力。(2)必要時(shí)，通知客戶(hù)并取消工作。該程序包含檢驗(yàn)檢測(cè)前中后全過(guò)程。第9頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查意見(jiàn)符合基本符合不符合不適用4.5.10糾正措施、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施和改進(jìn)4.5.10(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持在識(shí)別出不符合時(shí)，采取糾正措施的程序。(2)當(dāng)發(fā)現(xiàn)潛在不符合時(shí)，應(yīng)采取預(yù)防措施。(3)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)實(shí)施質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，應(yīng)用審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、預(yù)防措施、管理評(píng)審來(lái)持續(xù)改進(jìn)管理體系的適宜性、充分性和有效性。4.5.11記錄控制4.5.11(1)(2)4.5.12內(nèi)部審核4.5.12(1)(2)(3)第10頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查意見(jiàn)符合基本符合不符合不適用4.5.12(4)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)：a)依據(jù)有關(guān)過(guò)程的重要性、對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果，策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案，審核方案包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告；b)規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)則和范圍；c)選擇審核員并實(shí)施審核；d)確保將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)管理者；e)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施；f)保留形成文件的信息，作為實(shí)施審核方案以及審核結(jié)果的證據(jù)。4.5.13管理評(píng)審4.5.13(1)(2)(3)(4)第11頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查意見(jiàn)符合基本符合不符合不適用4.5.13(5)4.5.14方法的選擇、驗(yàn)證和確認(rèn)4.5.14(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢測(cè)方法控制程序。(2)檢驗(yàn)檢測(cè)方法包括標(biāo)準(zhǔn)方法和非標(biāo)準(zhǔn)方法（含自制方法）。應(yīng)優(yōu)先使用標(biāo)準(zhǔn)方法，并確保使用標(biāo)準(zhǔn)的有效版本。(3)在使用標(biāo)準(zhǔn)方法前，應(yīng)進(jìn)行證實(shí)。在使用非標(biāo)準(zhǔn)方法（含自制方法）前，應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)。(4)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤方法的變化，并重新進(jìn)行證實(shí)或確認(rèn)。(5)必要時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。(6)如確需方法偏離，應(yīng)有文件規(guī)定，經(jīng)技術(shù)判斷和批準(zhǔn)，并征得客戶(hù)同意。(7)當(dāng)客戶(hù)建議的方法不適合或已過(guò)期時(shí)，應(yīng)通知客戶(hù)。(8)非標(biāo)準(zhǔn)方法（含自制方法）的使用，應(yīng)事先征得客戶(hù)同意，并告知客戶(hù)相關(guān)方法可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。(9)需要時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持開(kāi)發(fā)自制方法控制程序，自制方法應(yīng)經(jīng)確認(rèn)。第12頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查意見(jiàn)符合基本符合不符合不適用4.5.15測(cè)量不確定度：4.5.16數(shù)據(jù)信息管理4.5.16(1)(2)(3)自行開(kāi)發(fā)的計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)形成文件，使用前確認(rèn)其適用性,并進(jìn)行定期、改變或升級(jí)后的再確認(rèn)。(4)維護(hù)計(jì)算機(jī)和自動(dòng)設(shè)備以確保其功能正常。4.5.17抽樣4.5.17(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持抽樣控制程序。(2)抽樣計(jì)劃應(yīng)根據(jù)適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法制定，抽樣應(yīng)確保檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的有效性。(3)當(dāng)客戶(hù)對(duì)抽樣程序有偏離的要求時(shí)，應(yīng)予以詳細(xì)記錄，同時(shí)告知相關(guān)人員。4.5.18樣品處置第13頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查意見(jiàn)符合基本符合不符合不適用4.5.18(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持樣品管理程序，以保護(hù)樣品的完整性并為客戶(hù)保密。(2)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)有樣品的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)，并在檢驗(yàn)檢測(cè)整個(gè)期間保留該標(biāo)識(shí)。(3)在接收樣品時(shí)，應(yīng)記錄樣品的異常情況或記錄對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的偏離。(4)樣品在運(yùn)輸、接收、制備、存儲(chǔ)過(guò)程中應(yīng)予以控制和記錄。(5)當(dāng)樣品需要存放或養(yǎng)護(hù)時(shí)，應(yīng)保持、監(jiān)控和記錄環(huán)境條件。4.5.19結(jié)果有效性4.5.19(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持質(zhì)量控制程序，定期參加能力驗(yàn)證或機(jī)構(gòu)之間比對(duì)。(2)通過(guò)分析質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離預(yù)先判據(jù)時(shí)，應(yīng)采取有計(jì)劃的措施來(lái)糾正出現(xiàn)的問(wèn)題，防止出現(xiàn)錯(cuò)誤的結(jié)果。(3)質(zhì)量控制應(yīng)有適當(dāng)?shù)姆椒ê陀?jì)劃并加以評(píng)價(jià)。4.5.20結(jié)果報(bào)告4.5.20(1)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)確、清晰、明確、客觀(guān)地出具檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果，符合檢驗(yàn)檢測(cè)方法的規(guī)定。結(jié)果通常應(yīng)以檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)的形式發(fā)出。第14頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查意見(jiàn)符合基本符合不符合不適用4.5.20(2)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)應(yīng)至少包括下列信息：a)標(biāo)題；b)標(biāo)注資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志，加蓋檢驗(yàn)檢測(cè)專(zhuān)用章（適用時(shí)）；c)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和地址，檢驗(yàn)檢測(cè)的地點(diǎn)（如果與檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的地址不同）；d)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)的唯一性標(biāo)識(shí)（如系列號(hào)）和每一頁(yè)上的標(biāo)識(shí)，以確保能夠識(shí)別該頁(yè)是屬于檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)的一部分，以及表明檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)結(jié)束的清晰標(biāo)識(shí)；e)客戶(hù)的名稱(chēng)和地址（適用時(shí)）f)對(duì)所使用檢驗(yàn)檢測(cè)方法的識(shí)別；g)檢驗(yàn)檢測(cè)樣品的狀態(tài)和標(biāo)識(shí)；h)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的有效性和應(yīng)用有重大影響時(shí)，注明樣品的接收日期和進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)的日期；i)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的有效性或應(yīng)用有影響時(shí)，提供檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)所用的抽樣計(jì)劃和程序的說(shuō)明；j)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)的批準(zhǔn)人；k)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的測(cè)量單位（適用時(shí)）；l))檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)接受委托送檢的，其檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果僅證明所檢驗(yàn)檢測(cè)樣品的符合性情況。4.5.21結(jié)果說(shuō)明：當(dāng)需對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行說(shuō)明時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)中還應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的偏離、增加或刪減，以及特定檢驗(yàn)檢測(cè)條件的信息，如環(huán)境條件；b)適用時(shí)，給出符合（或不符合）要求或規(guī)范的聲明；c)適用時(shí)，評(píng)定測(cè)量不確定度的聲明。當(dāng)不確定度與檢測(cè)結(jié)果的有效性或應(yīng)用有關(guān)，或客戶(hù)的指令中有要求，或當(dāng)對(duì)測(cè)量結(jié)果依據(jù)規(guī)范的限制進(jìn)行符合性判定時(shí)，需要提供有關(guān)不確定度的信息；d)適用且需要時(shí)，提出意見(jiàn)和解釋?zhuān)籩)特定檢驗(yàn)檢測(cè)方法或客戶(hù)所要求的附加信息。4.5.22抽樣結(jié)果：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從事抽樣時(shí)，應(yīng)有完整、充分的信息支撐其檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)。4.5.23意見(jiàn)和解釋?zhuān)寒?dāng)需要對(duì)報(bào)告或證書(shū)做出意見(jiàn)和解釋時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將意見(jiàn)和解釋的依據(jù)形成文件。意見(jiàn)和解釋?xiě)?yīng)在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)中清晰標(biāo)注。第15頁(yè)共15頁(yè)條款號(hào)核查內(nèi)容核查記錄核查意見(jiàn)符合基本符合不符合不適用4.5.24分包結(jié)果：當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)包含了由分包方所出具的檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，這些結(jié)果應(yīng)予清晰標(biāo)明。4.5.25結(jié)果傳送和格式：當(dāng)用電話(huà)、傳真或其他電子或電磁方式傳送檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，應(yīng)滿(mǎn)足本準(zhǔn)則對(duì)數(shù)據(jù)控制的要求。檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)的格式應(yīng)設(shè)計(jì)為適用于所進(jìn)行的各種檢驗(yàn)檢測(cè)類(lèi)型，并盡量減小產(chǎn)生誤解或誤用的可能性。4.5.26修改：檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)簽發(fā)后，若有更正或增補(bǔ)應(yīng)予以記錄。修訂的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)應(yīng)標(biāo)明所代替的報(bào)告或證書(shū)，并注以唯一性標(biāo)識(shí)。4.5.27記錄和保存：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、報(bào)告或證書(shū)歸檔留存，保證其具有可追溯性。檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、報(bào)告或證書(shū)的保存期限不少于6年。4.6符合有關(guān)法律法規(guī)或者標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范規(guī)定的特殊要求特定領(lǐng)域的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)符合國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范，針對(duì)不同行業(yè)和領(lǐng)域的特殊性，制定和發(fā)布的評(píng)審補(bǔ)充要求。注：①在核查意見(jiàn)相應(yīng)欄內(nèi)劃√，不適用的在“核查記錄”欄內(nèi)劃“一”；②體系文件中有描述但實(shí)施不規(guī)范的，為基本符合；體系文件無(wú)規(guī)定或有規(guī)定未實(shí)施的，為不符合。③不符合、基本符合為整改項(xiàng)，“核查記錄”欄內(nèi)應(yīng)對(duì)符合、基本符合和不合符的具體事實(shí)予以說(shuō)明。核查專(zhuān)家簽字：日期：年月日C.11有補(bǔ)充要求行業(yè)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查記錄表除按照C.10檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查記錄表外，還應(yīng)涵蓋各行業(yè)補(bǔ)充要求的條款。（規(guī)范性）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)告知承諾后續(xù)核查結(jié)果告知書(shū)下面給出了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)告知承諾后續(xù)核查結(jié)果告知書(shū)的內(nèi)容：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)告知承諾后續(xù)核查結(jié)果告知書(shū)XXXXXXXXXXXX公司：我局派出的核查組于年月日至日對(duì)你機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾內(nèi)容進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)核查，并提出了