2023年證券從業(yè)考試題庫(kù)2

2023年證券從業(yè)考試題庫(kù)

第一部分單選題（500題）

1、設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資

格的人員不少于（）人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。

A.20

B.40

C.30

D.10

【答案】：C

2、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)

有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)

B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)

C.采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶

D.不予理睬

【答案】：B

3、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)

累計(jì)（）以上的資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)

情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具

體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C

4、關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報(bào)送

上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C

5、交易所市場(chǎng)的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對(duì)手方的（）。

A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制

B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制

C.凈額結(jié)算機(jī)制

D.差額結(jié)算機(jī)制

【答案】：C

6、下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。？

A.公開

B.公平

C.平等

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：A

7、按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)

基金托管資格是，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)

會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在（）

年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：B

8、證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)

其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

9、規(guī)定了票面利率，在到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支

付的債券，稱之為（）。

A.實(shí)物債券

B.貼現(xiàn)債券

C.息票累積債券

D.附息債券

【答案】：C

10、收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，給被收購(gòu)公

司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員

和其他直接責(zé)任人員給予（）處罰，并處以罰款。

A.通報(bào)批評(píng)

B.終止收購(gòu)

C.警告

D.記大過(guò)

【答案】：C

11、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職工代表的比例不得低于

()O?

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

【答案】：A

12、以下關(guān)于公募基金的說(shuō)法不正確的有()。、

A.公募基金投資金額要求高

B.公募基金面向社會(huì)公眾公開發(fā)售

C.公募基金的募集對(duì)象不固定

D.公募基金適合中小投資者參與

【答案】：A

13、政府機(jī)構(gòu)投資者中的()可以通過(guò)國(guó)家控股，參股來(lái)支配更多社會(huì)

資源.

A.財(cái)政部

B.平準(zhǔn)基金

C.中央銀行

D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門

【答案】：D

14、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增

加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣()分。

A.5

B.2

C.3

D.1

【答案】：D

15、董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董

事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會(huì)會(huì)議由過(guò)（）的無(wú)關(guān)聯(lián)交易董事出席即

可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)（）通過(guò)。

A.半數(shù)；半數(shù)

B.2/3；2/3

C.2/3；半數(shù)

D.半數(shù)；1/3

【答案】：A

16、基金管理人以下行為中正確的是（）。

A.將基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于其固有資產(chǎn)進(jìn)行管理

B.將基金財(cái)產(chǎn)混同于其固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資

C.將基金財(cái)產(chǎn)用于歸還自身債務(wù)

D.將管理基金財(cái)產(chǎn)取得的全部財(cái)產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)

【答案】：A

17、以下對(duì)基金資產(chǎn)估值的基本原則說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估

值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整

地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量

B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利

用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

C.如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事

件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上

的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確認(rèn)公允價(jià)值

D.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生

影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用適用的估值技術(shù)確定公允價(jià)

值

【答案】：D

18、證券金融公司組織形式一般為（）。

A.股份有限公司

B.一般合伙公司

C.有限合伙公司

D.有限責(zé)任公司

【答案】：A

19、在證券投資基金當(dāng)事人中，負(fù)責(zé)動(dòng)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的機(jī)

構(gòu)是（）。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金持有人

D.基金管理人

【答案】：D

20、股票價(jià)格的波動(dòng)是對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分

析方法中（）的看法。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B

21、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)

立另類子公司，應(yīng)當(dāng)具備（）核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：B

22、下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

【答案】：D

23、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的過(guò)程中，證券公司及其營(yíng)銷人員（）

A.始終堅(jiān)持以降低風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向

B.可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)

C.無(wú)須承擔(dān)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)

D.只能通過(guò)內(nèi)部人員進(jìn)行直接營(yíng)銷

【答案】：B

24、下列關(guān)于我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的說(shuō)法正確的是（）。

A.以美國(guó)為代表的凈資本監(jiān)管模式，要求流動(dòng)資產(chǎn)與負(fù)債保持在相同

的比率上

B.我國(guó)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制在一定程度上是以美國(guó)為代表的凈資本監(jiān)管模式

C.以歐盟為代表的資本充足率監(jiān)管模式，要求具有償付能力的資本保

持在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的一定比率之上

D.當(dāng)前海外證券業(yè)風(fēng)控指標(biāo)主要以凈資產(chǎn)為核心進(jìn)行監(jiān)管

【答案】：C

25、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司在受理客戶開戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實(shí)有效的身

份證明文件，并采取必要措施對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審核

B.證券公司受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)要

求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要

措施對(duì)代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人

代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件

C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對(duì)客戶本人和

代理人進(jìn)行投資者教育

D.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成

回訪

【答案】：D

26、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說(shuō)法正確的是（）。

A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開募集

D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

【答案】：D

27、（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.警示信息

D.收入情況信息

【答案】：D

28、下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

（）O

A.2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)

系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)

定的除外

B.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公

司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

【答案】：C

29、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。

A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)

B.王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)

D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C

30、以下有關(guān)證券金融公司開展業(yè)務(wù)的描述正確的是（）。

A.證券金融公司借入次級(jí)債開展業(yè)務(wù)，應(yīng)事先向國(guó)務(wù)院報(bào)告

B.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月

C.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)向證券公司收取的保證金必須是貨幣

資金

D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的15%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

31、以下不屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）

A.忠實(shí)客戶利益

B.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

C.以個(gè)人名義向客戶收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用

D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

【答案】：C

32、按照《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)新增保險(xiǎn)資

金三大投向，不包括（）。

A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

B.文化投資基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.保險(xiǎn)私募基金

【答案】：B

33、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行方式的說(shuō)法，正確的是（）

A.只能采用代銷方式

B.可采用公開招標(biāo)方式

C.只能采用包銷方式

D.可采用包銷或代銷方式

【答案】：D

34、（）依法對(duì)公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓

活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C

35、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品可以自己獨(dú)立開立產(chǎn)品賬戶

B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)措施

C.證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

D.證券公司不可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

【答案】：A

36、下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司

法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法

規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中

D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

【答案】：B

37、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外

投資者可以投資于（）批準(zhǔn)的人民幣金融工具。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C

38、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說(shuō)法不正確的是（）。

A.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保

證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。

B.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式

C.對(duì)因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證

券公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交

D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債

務(wù)比例

【答案】：C

39、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。

A.證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會(huì)

員公開選舉

B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批

準(zhǔn)

C.證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，在其存續(xù)期間，每一會(huì)計(jì)年度

期末進(jìn)行分配

D.個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以

【答案】：B

40、廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，它的定位

是（）。

A.保守型

B.市場(chǎng)型

C.創(chuàng)新型

D.競(jìng)爭(zhēng)型

【答案】：C

41、下列關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.地方政府債券面向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格招標(biāo)

方式

B.地方政府債券面向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，招標(biāo)標(biāo)的為價(jià)格

C.各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷

D.投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%。每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)值差為

30個(gè)標(biāo)位

【答案】：B

42、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的（）繳納

基金。

A.0.5%—1%

B.0.5%—5%

C.1%

D.5%

【答案】：B

43、關(guān)于集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成要件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.犯罪主體是一般主體，只能是自然人

B.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用欺詐手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行

為

【答案】：A

44、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是（）o

A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

B.可以不設(shè)普通合伙人

C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人

D.合伙人人數(shù)沒(méi)有限制

【答案】：A

45、下列對(duì)于公司章程的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司章程是一種自治性規(guī)則

B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

c.公司章程僅對(duì)普通員工有效，對(duì)公司股東、董事、高級(jí)管理人員沒(méi)

有約束力

D.公司章程是公司成立的必要條件

【答案】：C

46、（2020年真題）下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說(shuō)法，

錯(cuò)誤的是（）

A.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合

伙”，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任

B.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改

正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款

C.未在名稱中標(biāo)明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改

正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款

D.未在名稱中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限

期改正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款

【答案】：A

47、下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是0.

A.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值

B.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值

的,應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

C.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利

用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D.估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件

的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值

【答案】：A

48、標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市

場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。

A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)成立

B.中國(guó)銀行監(jiān)督委員會(huì)成立

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

【答案】：A

49、在（）的期間內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事

或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕

信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無(wú)正當(dāng)理由或

者正當(dāng)信息來(lái)源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人

員。？

A.內(nèi)幕信息尚未形成

B.內(nèi)幕信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露后

C.內(nèi)幕信息敏感期

D.內(nèi)幕信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露后

【答案】：C

50、中央銀行在履行三大基本職能時(shí)，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.損益表

C.所有者權(quán)益變動(dòng)表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：A

51、（）是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人

或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢

服務(wù)的活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：B

52、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公

司股份總數(shù)的（）。

A.35%

B.50%

C.75%

D.85%

【答案】：A

53、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保

內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)

部控制職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的

內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告

B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及

時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷

C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門負(fù)

責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督

檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議

D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門

【答案】：C

54、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起（）日

內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)（）備

案，并通過(guò)（）網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

A.30；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.30；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.20；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.20；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

55、證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（）負(fù)

責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。

A.董事會(huì)

B.高級(jí)管理人員

C.部門負(fù)責(zé)人

D.分支機(jī)構(gòu)

【答案】：A

56、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D

57、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由（）制定。

A.董事會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.監(jiān)察委員會(huì)

【答案】：B

58、以下（）是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效

實(shí)施的重要保障。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

【答案】：B

59、證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，

存在時(shí)滯。

A.行政手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.司法手段

D.法律手段

【答案】：B

60、投資者委托中國(guó)香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的

證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買

賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是

（）O

A.滬股通

B.港股通

C.深股通

D.中證通

【答案】：A

61、（）是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價(jià)、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對(duì)手

范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。

A.公開報(bào)價(jià)

B.對(duì)話報(bào)價(jià)

C.小額報(bào)價(jià)

D.雙邊報(bào)價(jià)

【答案】：C

62、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入

一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。

A.融資交易

B.融券交易

C.證券交易

D.信用交易

【答案】：A

63、下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。

A.自然人

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

【答案】：B

64、（2019年真題）違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)

承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先

承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

【答案】：A

65、下列哪一項(xiàng)不屬于資本市場(chǎng)的功能？（)

A.籌資一投資功能

B.資本定價(jià)功能

C.調(diào)控經(jīng)濟(jì)功能

D.資本配置功能

【答案】：C

66、運(yùn)用組合投資策略，可以降低甚至消除（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

67、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

自公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)依照法律、行政法

規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注

冊(cè)的決定。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

【答案】：B

68、下列關(guān)于證券投資咨詢的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之

日起不得少于5年

B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)

C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信的原則

【答案】：C

69、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對(duì)代銷機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理方

面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求，代銷機(jī)構(gòu)必須符合三個(gè)方面要求才能夠代銷相

關(guān)產(chǎn)品，不包括（）

A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格

B.需要具備落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力

C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對(duì)委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求

【答案】：C

70、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)

管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是

（）O

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保

【答案】：B

71、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券

公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.業(yè)務(wù)創(chuàng)新

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

72、（）是指商業(yè)銀行通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（含電子銀行系統(tǒng)）與投資

人進(jìn)行債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的市場(chǎng)。

A.商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)

B.銀行間債券市場(chǎng)

C.交易所債券市場(chǎng)

D.證券交易所

【答案】：A

73、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的

證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D

74、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及

貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的

（）O

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

【答案】：D

75、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組

活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制

原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)

評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)

顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利

預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

【答案】：B

76、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)一定的監(jiān)管原則對(duì)全市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一

監(jiān)管，其中，依據(jù)的原則不包括（）。

A.“三公”原則

B.生動(dòng)監(jiān)管為主、自律管理為輔原則

C.依法監(jiān)管原則

D.保護(hù)投資者利益原則

【答案】：B

77、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

【答案】：B

78、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)

和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立的委員

會(huì)中不包括（）

A.薪酬與提名委員會(huì)

B.審計(jì)委員會(huì)

C.專門委員會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

【答案】：C

79、合格境外投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，

（）可以依法采取限制其資金匯出入等措施。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)家外匯管理局

C.證券交易所

D.最高人民法院

【答案】：B

80、航空業(yè)可能具有較高的長(zhǎng)期負(fù)債率，而零售業(yè)則非常依賴短期流

動(dòng)性，這反映了不同行業(yè)的（）不同。

A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

B.行業(yè)可持續(xù)性

C.監(jiān)管及稅收待遇

D.財(cái)務(wù)與融資問(wèn)題

【答案】：D

81、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后,

向公司（）報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)

標(biāo)情況。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體監(jiān)事

D.高級(jí)管理人員

【答案】：B

82、下列對(duì)股份回購(gòu)的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.股份回購(gòu)改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

B.股份回購(gòu)?fù)ǔ?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲

C.股份回購(gòu)向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息

D.公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購(gòu)

【答案】：D

83、下列關(guān)于基金銷售人員的資質(zhì)要求，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

B.商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

C.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等

活動(dòng)的人員均需參加基金銷售人員從業(yè)考試且合格

D.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)

證書

【答案】：B

84、2020年7月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金側(cè)袋

機(jī)制指引（）》，于2020年（）起開始執(zhí)行。

A.8月1日

B.8月9日

C.9月1日

D.9月8日

【答案】：A

85、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營(yíng)中

遇到的風(fēng)險(xiǎn)而作為立法宗旨的。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

86、通常情況下，股票價(jià)格的變動(dòng)和經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)的關(guān)系是（）。

A.股票價(jià)格的變動(dòng)先于經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)

B.股票價(jià)格的變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)同時(shí)進(jìn)行

C.股票價(jià)格的變動(dòng)晚于經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)

D.股票價(jià)格的變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)無(wú)關(guān)

【答案】：A

87、根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說(shuō)法，錯(cuò)誤的

是（）。

A.一般只對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以罰金

B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處5年以下有期徒刑或

者拘役

C.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

D.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金

【答案】：A

88、投資者利用國(guó)際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行高拋低

吸而形成的資金流動(dòng)是（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.保值性資金的流動(dòng)

D.投機(jī)性資金的流動(dòng)

【答案】：D

89、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶

沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)

B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)

C.采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶

D,不予理睬

【答案】：B

90、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為()和

()O

A.附息金融債券貼現(xiàn)金融債券

B.普通金融債券累進(jìn)利息金融債券

C.信用債券擔(dān)保債券

D.附有選擇權(quán)的債券不附有選擇權(quán)的債券

【答案】：A

91、我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是()。

A.1978-1992年

B.1993-1998年

C.1981-1990年

D.1999年至今

【答案】：B

92、1982年，正式開辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是

()O

A.美國(guó)證券交易所

B.堪薩斯期貨交易所

C.紐約證券交易所

D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)

【答案】：B

93、證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)（）合規(guī)報(bào)告簽署

確認(rèn)意見

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

【答案】：D

94、以下不屬于我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）。

A.中小企業(yè)板

B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

C.新三版

D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

【答案】：A

95、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方式

B.證券交易所為同一期（次）國(guó)債向承銷商提供同一承銷代碼

C.投資者通過(guò)交易所買入債券時(shí)，繳納傭金

D.通過(guò)證券交易所交易后，客戶認(rèn)購(gòu)的國(guó)債不會(huì)自動(dòng)過(guò)戶到客戶的賬

戶內(nèi)

【答案】：A

96、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。

A.突發(fā)性

B.潛在性

C.隱藏性

D.累積性

【答案】：A

97、公司的成立日期為（）。

A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【答案】：B

98、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理

解錯(cuò)誤的有（）。

A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)

濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上

【答案】：C

99、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的

證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。

A.1萬(wàn)以上3萬(wàn)以下

B.1萬(wàn)以上5萬(wàn)以下

C.3萬(wàn)以上5萬(wàn)以下

D.1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下

【答案】：D

100、《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易

價(jià)格的是（）。

A.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影

響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

B.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交

易的

D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或

者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的

【答案】：C

101、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)

間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易

量的行為屬于（）。

A.操縱市場(chǎng)行為

B.欺詐客戶行為

C.內(nèi)幕交易行為

D.虛假陳述行為

【答案】：A

102、針對(duì)證券資信評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)具備的條件和管理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤

的是（）

A.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件僅由證券行業(yè)自律組織制

定

B.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立評(píng)級(jí)項(xiàng)目組。評(píng)級(jí)項(xiàng)目

組成員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)項(xiàng)目的工作經(jīng)歷或者與評(píng)級(jí)項(xiàng)目相適應(yīng)的知

識(shí)結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)

三年以上

C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券評(píng)級(jí)從業(yè)人員和管理人員的培訓(xùn)制度，

開展培訓(xùn)活動(dòng)，采取有效措施提高人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平

D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的人員考核和薪酬制度，不得影響評(píng)級(jí)從業(yè)人員依據(jù)

獨(dú)立、客觀、公正、審慎、一致性的原則開展業(yè)務(wù)

【答案】：A

103、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說(shuō)法中，正確

的是（）。

A.重整計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)未獲國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，或者重整

計(jì)劃未獲人民法院批準(zhǔn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)裁定終止重整程

序，并宣告證券公司破產(chǎn)

B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產(chǎn)

法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算

C.經(jīng)批準(zhǔn)的重整計(jì)劃由證券公司執(zhí)行，管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督。

D.人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司進(jìn)行行政清理的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)可以不進(jìn)行行政清理

【答案】：C

104、我國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。關(guān)于貨銀對(duì)付的交

收制度表述不正確的是（）。

A.貨銀對(duì)付是指，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資

金

B.貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違

約交付風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度

C.結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券

登記結(jié)算公司交付至少90%的應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交

收擔(dān)保

D.在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

【答案】：C

105、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。

A.發(fā)行主體不同

B.權(quán)利載體不同

C.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同

D.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同

【答案】：B

106、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。

A.一年盈利

B.連續(xù)兩年盈利

C.連續(xù)三年盈利

D.連續(xù)五年盈利

【答案】：C

107、中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領(lǐng)

域的開放舉措和明確的時(shí)間表，概括來(lái)說(shuō)，主要有“三大原則”和

“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。

A.準(zhǔn)人前國(guó)民待遇和負(fù)面清單原則

B.進(jìn)一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制

C.金融業(yè)對(duì)外開放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互

配合，共同推進(jìn)

D.在開放的同時(shí)，要重點(diǎn)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，要使金融監(jiān)管能力與金融開

放度相匹配

【答案】：B

108、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董

事人數(shù)1/5以上時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（）。

A.1/6

B.1/3

C.1/5

D.1/4

【答案】：D

109、滬股通通過(guò)（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。

A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所

B.香港聯(lián)合交易所

C.上海證券交易所

D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所

【答案】：B

no、下列關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

B.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響

C.供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系

而影響股票價(jià)格的

D.因?yàn)橛绊懝善眱r(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高

低起伏的波動(dòng)性特征

【答案】：A

in、基金信息披露分類中，不包括（）。

A.銷售信息披露

B.運(yùn)作信息披露

C.臨時(shí)信息披露

D.募集信息披露

【答案】：A

112、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所

地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提

供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

113、甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)

的過(guò)程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。

A.甲證券公司委托提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指

令

B.甲證券公司與提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議

C.甲證券公司在招募說(shuō)明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的情況

D.甲證券公司對(duì)使用港股通投資顧問(wèn)服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以

電子方式

【答案】：A

114、根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理-一術(shù)語(yǔ)》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，影

響是指偏離預(yù)期，（）。

A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的

C.正面的和負(fù)面的都不可以

D.可以是正面的，不可以是負(fù)面的。

【答案】：B

115、下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法中，有誤的是（）。

A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源不足和期限

不匹配的矛盾

B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券

C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性

D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

【答案】：D

116、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.地方公共團(tuán)體

C.符合規(guī)定條件的私營(yíng)企業(yè)

D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

【答案】：D

117、債券票面利率又稱為（）。？

A.實(shí)際收益率

B.名義利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B

118、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以采取強(qiáng)制減倉(cāng)措施。

A.違規(guī)超倉(cāng)

B.未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金

C.同方向連續(xù)單邊市

D.未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉(cāng)量等情況

【答案】：C

119、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以

上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年

以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一

類專業(yè)投資者中的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從

事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

120、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不屬于應(yīng)當(dāng)提供下的服

務(wù)的是（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨交易行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理期貨公司收取期貨保證金

【答案】：D

121、（）是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集

中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

A.現(xiàn)券交易

B.回購(gòu)交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期貨交易

【答案】：D

122、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債分銷時(shí)，辦理承銷商與分銷認(rèn)購(gòu)人之間

分銷債券過(guò)戶手續(xù)的機(jī)構(gòu)是（）

A.證券交易所

B.承銷商自身

C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C

123、除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還

可能因?yàn)榘l(fā)生違法違規(guī)等事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在

確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為

（）O

A.CC級(jí)

B.C級(jí)

C.D級(jí)

D.E級(jí)

【答案】：C

124、按名義金額計(jì)算的（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.互換交易

D.金融遠(yuǎn)期合約

【答案】：C

125、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體包括0

A.Ill,IV

B.I、II、III,IV

c.n、in,iv

D.I、II

【答案】：B

126、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形

式來(lái)表現(xiàn)，下列不屬于票面基本要素的是（）。

A.票面價(jià)值

B.到期期限

C.票面利率

D.發(fā)行日期

【答案】：D

127、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)

立和運(yùn)行。

A.股東（大）會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

B.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一業(yè)務(wù)風(fēng)控部門

C.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

D.股東（大）會(huì)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

【答案】：C

128、當(dāng)一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度

不等的變動(dòng)時(shí)，利率就會(huì)面臨著（）。

A.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)

B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

D.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

129、（2019年真題）證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取的措施不包

括（）

A.限制分配紅利

B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

D.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

【答案】：C

130、在資產(chǎn)管理集合計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日客戶少于（）

人的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

131、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,

或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改

正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

【答案】：C

132、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信

息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；

充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：D

133、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)

督或者檢查

B.合規(guī)負(fù)責(zé)人可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效

D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的

事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

134、下列關(guān)于證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系中，不屬于基金主要當(dāng)事人的

是（）。

A.基金管理人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：B

135、市場(chǎng)利率對(duì)股票價(jià)格的影響體現(xiàn)在市場(chǎng)利率提高，（)O

A.公司股息增加,股票價(jià)格下降

B.公司股息增力口,股票價(jià)格上升

C.公司股息減少,股票價(jià)格下降

D.公司股息減少,股票價(jià)格上升

【答案】：C

136、某負(fù)責(zé)承銷的證券公司工作人員非法獲取某證券發(fā)行的信息并在

該信息公開前買賣該證券并獲得利益的，對(duì)其（），沒(méi)收違法所

得，并處以違法所得（）的罰款。

A.給予警告；一倍以上五倍以下

B.處3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下

C.暫?；蛘叱蜂N證券、基金從業(yè)資格；一倍以上十倍以下

D.責(zé)令依法處理非法持有的證券；一倍以上十倍以下

【答案】：D

137、有關(guān)證券的代銷、包銷說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將

未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將

未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完

整性進(jìn)行核查

D.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

【答案】：A

138、上證50指數(shù)是在（）指數(shù)的樣本股中挑選規(guī)模最大、流

動(dòng)性最好的50只股票。

A.上證綜指

B.上證100指數(shù)

C.上證180指數(shù)

D.上證150指數(shù)

【答案】：C

139、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,

且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

資格。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：B

140、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為

（）O

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：B

141、股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定

的每點(diǎn)價(jià)值之（）。

A.和

B.差

C.乘積

D.商

【答案】：C

142、下列關(guān)于委托指令的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶通過(guò)證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或

因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶

的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)

B.對(duì)于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按

照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施

C.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受

理，則該委托仍視為有效委托

D.證券公司接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤

銷而造成證券公司無(wú)法執(zhí)行客戶新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、

風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)

【答案】：C

143、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（）

人。

A.30

B.35

C.120

D.200

【答案】：D

144、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求,

關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是

（）O

A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)

力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股東資質(zhì)的審查，對(duì)股東及其控股股東、實(shí)際

控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終權(quán)益持有人信息進(jìn)行核實(shí)并掌握

其變動(dòng)情況

C.證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，證券公司股東和實(shí)際控制人在行使

合法權(quán)利的時(shí)只要保證不占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益即可

D.證券公司應(yīng)當(dāng)就股東對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理的影響進(jìn)行判斷，依法及

時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)告或披露相關(guān)信息，必要時(shí)履行報(bào)批或者備案程

序

【答案】：C

145、根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知

情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從

事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)有違法所得或者違

法所得不足（）萬(wàn)元的，處以50萬(wàn)元以上

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】：D

146、甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機(jī)構(gòu)的客戶，甲的信用評(píng)級(jí)低于乙，

在其他條件相同的情況下，金融機(jī)構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)

定的貸款利率，這種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法屬于（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險(xiǎn)分散

D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

【答案】：A

147、下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的

文件的是（）。

A.公司章程

B.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

C.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

【答案】：C

148、封閉式基金的交易遵從（）的原則。

A.時(shí)間優(yōu)先、金錢優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

C.金額申購(gòu)、份額贖回

D.份額申購(gòu)、金額贖回

【答案】：B

149、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，正確的是（）

A.監(jiān)事會(huì)主席由出席監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.監(jiān)事會(huì)成員可以為2人

C.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例不得低于1/3

D.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例由公司決定

【答案】：C

150、金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，是以（）為對(duì)象而形成的供求

關(guān)系和交易機(jī)制的總和。

A.金融資產(chǎn)

B.金融負(fù)債

C.股票

D.債券

【答案】：A

151、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是（）。

A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

B.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

C.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

【答案】：D

152、申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定向中國(guó)

證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。

A.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

【答案】：A

153、在信用提高和評(píng)級(jí)結(jié)果向投資者公布之后，由（）負(fù)責(zé)向投

資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。

A.發(fā)起人

B.受托人

C.承銷商

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：C

154、關(guān)于證券研究報(bào)告信息使用的禁止要求和可以使用的信息來(lái)源，

下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)引用信息和數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行核實(shí),

應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合規(guī)合法性的信息寫入證券

研究報(bào)告

B.不得將無(wú)法認(rèn)定真實(shí)性的市場(chǎng)傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)

C.不得使用或者泄露國(guó)家保密信息、內(nèi)幕信息以及上市公司未開的重

大信息，簽訂書面協(xié)議的除外

D.證券究報(bào)告可使用的信息來(lái)源包括證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通

過(guò)上市公司調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)

銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外

【答案】：C

155、（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.商務(wù)部

【答案】：B

156、（）可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其

市場(chǎng)流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

157、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營(yíng)業(yè)部，在（）范圍

內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

A.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行

B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

D.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

【答案】：B

158、下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是（）。

A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

B.土地使用權(quán)

C.貨幣

D.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

【答案】：D

159、風(fēng)險(xiǎn)的（）表現(xiàn)在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無(wú)

法回避它，也無(wú)法消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而

避免風(fēng)險(xiǎn)。

A.客觀性

B.確定性

C.可避免性

D.可控性

【答案】：A

160、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的

說(shuō)法，正確的是()。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時(shí)在不超過(guò)2個(gè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

B.從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，

即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)注冊(cè)證券分析師和證券投資顧問(wèn)

D.個(gè)人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：C

161、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合

規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說(shuō)法，正確的有()

A.I、n、in

B.I、n、iv

c.in.IV

D.i、n、in、iv

【答案】：A

162、下列選項(xiàng)中，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.證券公司減少注冊(cè)資本

B.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.證券公司營(yíng)業(yè)部開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)

D.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

【答案】：C

163、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的,

應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì).其成員不得少于()人。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

164、（2019年真題）關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的

是（）

A.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.期貨公司主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷

手續(xù)

C.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可

證注銷手續(xù)

D.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)

許可證注銷手續(xù)

【答案】：D

165、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。

募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

A.12個(gè)小時(shí)

B.18個(gè)小時(shí)

C.24個(gè)小時(shí)

D.36個(gè)小時(shí)

【答案】：C

166、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)的原則是（）。

A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先

【答案】：B

167、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

()O

A.企業(yè)的董事、高級(jí)管理人員無(wú)需對(duì)債券發(fā)行文件和定期報(bào)告簽署書

面確認(rèn)意見

B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的債券發(fā)行文件和定期報(bào)告進(jìn)行審核并提

出書面審核意見

C.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無(wú)法保證債券發(fā)行文件和定期報(bào)告內(nèi)容

的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中發(fā)

表意見并陳述理由，企業(yè)應(yīng)當(dāng)披露上述意見或理由

D.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見

【答案】：A

168、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是

OO

A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

【答案】：B

169、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)

務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)

合規(guī)管理人員配備的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、

法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C.證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部

門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，

應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員

D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相

適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員

【答案】：B

170、關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

C.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)

D.證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

【答案】：B

171、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管

理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、

有效地開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：D

172、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是股票的（）。

A.票面價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：C

173、下列關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)制定大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)

程

B.對(duì)單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常

的，可以不提交大額交易報(bào)告

C.證券公司僅需對(duì)分支機(jī)構(gòu)的大額交易和可疑交易報(bào)告制度的執(zhí)行情

況進(jìn)行監(jiān)督管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)

【答案】：C

174、對(duì)于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用

客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措

施的是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告

B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

D.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)

元以下的罰款

【答案】：C

175、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰

情形的是（）。

A.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

B.任職時(shí)問(wèn)短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨

礙調(diào)查

D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

【答案】：C

176、在上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將收購(gòu)

情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30日

【答案】：C

177、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。

A.流動(dòng)性擠壓

B.政治因素

C.公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化

D.買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換

【答案】：D

178、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)

定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的

罰款。

A.10萬(wàn)?100萬(wàn)元

B.4萬(wàn)?40萬(wàn)元

C.30萬(wàn)?60萬(wàn)元

D.40萬(wàn)?60萬(wàn)元

【答案】：A

179、根據(jù)《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信

息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從

業(yè)資格，并處（）。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

【答案】：D

180、下列哪些不屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工

作中的職責(zé)（）。

A.制訂證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案并組織實(shí)施

B.派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組

C.制訂維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的預(yù)案

D.人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司進(jìn)行行政清理的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)可以不進(jìn)行行政清理

【答案】：C

181、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公

司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司

可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：C

182、證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分

析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資

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