保薦機構(gòu)承銷合同范例

保薦機構(gòu)承銷合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“發(fā)行人”）：____________________

乙方（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）：____________________

鑒于：

1.發(fā)行人為中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織，從事的業(yè)務(wù)及經(jīng)營范圍符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定。

2.乙方為具有證券業(yè)務(wù)資格的保薦機構(gòu)，具備證券承銷業(yè)務(wù)資格。

3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、承銷業(yè)務(wù)范圍

1.乙方作為發(fā)行人的保薦機構(gòu)，負責發(fā)行人首次公開發(fā)行股票（以下簡稱“股票”）的保薦工作。

2.乙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查，確保發(fā)行人符合上市條件。

3.乙方負責協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行過程中的各項手續(xù)，包括但不限于：編制招股說明書、發(fā)行公告、股票發(fā)行方案等。

二、承銷費用及支付方式

1.乙方承銷股票的承銷費用為人民幣______元，由發(fā)行人支付。

2.承銷費用支付方式：發(fā)行人應(yīng)于股票發(fā)行完成后______個工作日內(nèi)，將承銷費用支付至乙方指定賬戶。

三、發(fā)行人義務(wù)

1.發(fā)行人應(yīng)按照乙方要求，及時、準確地提供有關(guān)發(fā)行人業(yè)務(wù)、財務(wù)等方面的資料。

2.發(fā)行人應(yīng)積極配合乙方進行盡職調(diào)查，確保乙方能夠全面了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況。

3.發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

四、保薦機構(gòu)義務(wù)

1.乙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查，確保發(fā)行人符合上市條件。

2.乙方應(yīng)按照約定，協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行過程中的各項手續(xù)。

3.乙方應(yīng)履行信息披露義務(wù)，及時向發(fā)行人、投資者及監(jiān)管部門披露相關(guān)信息。

五、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容以及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或?qū)Ψ缴虡I(yè)秘密。

六、違約責任

1.如發(fā)行人違反本合同約定，乙方有權(quán)解除本合同，并要求發(fā)行人承擔相應(yīng)的違約責任。

2.如乙方違反本合同約定，發(fā)行人有權(quán)解除本合同，并要求乙方承擔相應(yīng)的違約責任。

七、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同有效期為自合同生效之日起______年。

3.合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動續(xù)期______年。

九、附件

1.招股說明書

2.發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照副本

3.發(fā)行人財務(wù)報表

4.乙方證券業(yè)務(wù)資格證書

5.其他與本合同履行相關(guān)的文件

本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

甲方（發(fā)行人）：____________________

乙方（保薦機構(gòu)）：____________________

簽訂日期：____________________

簽訂地點：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導

合同編號：__________

甲方（發(fā)行人）：____________________

乙方（保薦機構(gòu)）：____________________

丙方（投資顧問）：____________________

鑒于：

1.甲方為中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織，從事的業(yè)務(wù)及經(jīng)營范圍符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定。

2.乙方為具有證券業(yè)務(wù)資格的保薦機構(gòu)，具備證券承銷業(yè)務(wù)資格。

3.丙方為具有豐富投資經(jīng)驗的專業(yè)投資顧問，愿意提供投資咨詢服務(wù)。

4.三方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、承銷業(yè)務(wù)范圍

1.乙方作為甲方的保薦機構(gòu)，負責甲方首次公開發(fā)行股票（以下簡稱“股票”）的保薦工作。

2.丙方作為投資顧問，為甲方提供投資咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方制定股票發(fā)行方案。

3.乙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對甲方進行盡職調(diào)查，確保甲方符合上市條件。

二、丙方投資咨詢服務(wù)

1.丙方應(yīng)向甲方提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，包括但不限于市場分析、發(fā)行策略、風險控制等。

2.丙方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。

3.丙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。

三、甲方的權(quán)益與責任

1.甲方有權(quán)要求乙方和丙方提供全面、準確、及時的信息，確保甲方做出合理的投資決策。

2.甲方有權(quán)要求乙方和丙方對股票發(fā)行過程中的重大事項進行報告。

3.甲方有權(quán)在必要時解除與乙方或丙方的合作關(guān)系，并要求賠償損失。

4.甲方應(yīng)按時支付乙方和丙方的服務(wù)費用。

5.甲方應(yīng)配合乙方和丙方的工作，提供必要的協(xié)助和支持。

四、乙方的責權(quán)利

1.乙方應(yīng)按照約定，完成對甲方的盡職調(diào)查，確保甲方符合上市條件。

2.乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成股票發(fā)行過程中的各項手續(xù)，包括但不限于：編制招股說明書、發(fā)行公告、股票發(fā)行方案等。

3.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的文件和資料，以確保乙方能夠履行保薦職責。

4.乙方有權(quán)要求甲方支付保薦費用及合理支出。

五、丙方的責權(quán)利

1.丙方有權(quán)要求甲方提供必要的文件和資料，以確保丙方能夠提供有效的投資咨詢服務(wù)。

2.丙方有權(quán)要求甲方支付咨詢服務(wù)費用。

3.丙方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合甲方的需求，并在必要時調(diào)整服務(wù)內(nèi)容。

六、違約責任

1.乙方違反本合同約定，未能履行保薦職責，導致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

2.丙方違反本合同約定，未能提供有效投資咨詢服務(wù)，導致甲方遭受損失的，丙方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

3.甲方違反本合同約定，未能按時支付費用，乙方或丙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金。

七、限制條款

1.乙方在履行保薦職責期間，不得泄露甲方的商業(yè)秘密。

2.丙方在提供投資咨詢服務(wù)期間，不得泄露甲方的商業(yè)秘密。

3.乙方和丙方不得利用甲方的商業(yè)秘密進行不正當競爭。

八、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

九、合同生效及終止

1.本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同有效期為自合同生效之日起______年。

3.合同期滿后，如三方無異議，本合同自動續(xù)期______年。

十、附件

1.招股說明書

2.發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照副本

3.發(fā)行人財務(wù)報表

4.乙方證券業(yè)務(wù)資格證書

5.丙方投資顧問資格證書

6.其他與本合同履行相關(guān)的文件

第三方介入的意義和目的：

1.通過引入投資顧問丙方，甲方能夠獲得專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，提高股票發(fā)行的成功率。

2.第三方的專業(yè)意見有助于甲方制定合理的發(fā)行方案，降低發(fā)行風險。

甲方為主導的目的和意義：

1.甲方作為發(fā)行人，對股票發(fā)行有主導權(quán)，能夠確保發(fā)行過程符合自身利益。

2.甲方有權(quán)要求乙方和丙方提供全面、準確、及時的信息，保障甲方的權(quán)益不受侵害。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導

合同編號：__________

甲方（發(fā)行人）：____________________

乙方（保薦機構(gòu)）：____________________

丙方（投資顧問）：____________________

鑒于：

1.甲方為中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織，從事的業(yè)務(wù)及經(jīng)營范圍符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定。

2.乙方為具有證券業(yè)務(wù)資格的保薦機構(gòu)，具備證券承銷業(yè)務(wù)資格，并尋求通過保薦業(yè)務(wù)獲得收益。

3.丙方為具有豐富投資經(jīng)驗的專業(yè)投資顧問，愿意提供投資咨詢服務(wù)。

4.三方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、保薦服務(wù)范圍

1.乙方作為甲方的保薦機構(gòu)，負責甲方的首次公開發(fā)行股票（以下簡稱“股票”）的保薦工作。

2.丙方作為投資顧問，為乙方提供投資咨詢服務(wù)，協(xié)助乙方評估發(fā)行人的風險和潛在收益。

3.乙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對甲方進行盡職調(diào)查，確保甲方符合上市條件。

二、丙方投資咨詢服務(wù)

1.丙方應(yīng)向乙方提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，包括但不限于市場分析、發(fā)行策略、風險控制等。

2.丙方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。

3.丙方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露。

三、乙方的權(quán)益與責任

1.乙方有權(quán)要求甲方提供完整、準確的資料，以便進行盡職調(diào)查。

2.乙方有權(quán)要求甲方支付保薦費用及合理支出。

3.乙方有權(quán)在股票發(fā)行過程中對甲方的行為進行監(jiān)督，確保發(fā)行過程符合規(guī)定。

4.乙方有權(quán)在甲方違約或不符合上市條件時，終止合同并要求賠償。

四、甲方的責任與義務(wù)

1.甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時、準確地提供有關(guān)業(yè)務(wù)、財務(wù)等方面的資料。

2.甲方應(yīng)積極配合乙方的盡職調(diào)查，確保乙方能夠全面了解甲方的經(jīng)營狀況。

3.甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

4.甲方應(yīng)按時支付乙方保薦費用及合理支出。

五、違約責任

1.甲方違反本合同約定，未能按時支付費用，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金。

2.甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實，導致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

3.乙方違反本合同約定，未能履行保薦職責，導致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

六、限制條款

1.甲方不得在未經(jīng)乙方同意的情況下，向任何第三方泄露乙方提供的商業(yè)秘密。

2.乙方不得利用甲方的商業(yè)秘密進行不正當競爭。

七、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

1.本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同有效期為自合同生效之日起______年。

3.合同期滿后，如三方無異議，本合同自動續(xù)期______年。

九、附件

1.招股說明書

2.發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照副本

3.發(fā)行人財務(wù)報表

4.乙方證券業(yè)務(wù)資格證書

5.丙方投資顧問資格證書

6.其他與本合同履行相關(guān)的文件

乙方為主導的目的和意義：

1.乙方作為保薦機構(gòu)，通過主導合同