2024年度私募股權(quán)投資基金合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度私募股權(quán)投資基金合同范本本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同名稱1.2合同編號1.3合同簽訂日期1.4合同簽訂地點(diǎn)1.5合同簽訂雙方2.基金基本情況2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金投資范圍2.5基金存續(xù)期限2.6基金募集期限2.7基金退出機(jī)制3.投資者基本信息3.1投資者名稱3.2投資者身份證明3.3投資者出資額3.4投資者出資方式3.5投資者權(quán)利與義務(wù)4.基金管理人基本信息4.1基金管理人名稱4.2基金管理人資質(zhì)4.3基金管理人責(zé)任4.4基金管理人義務(wù)5.基金投資決策5.1投資決策程序5.2投資決策機(jī)構(gòu)5.3投資決策權(quán)限5.4投資決策記錄6.基金運(yùn)作管理6.1基金運(yùn)作方式6.2基金投資策略6.3基金風(fēng)險(xiǎn)控制6.4基金信息披露7.基金收益分配7.1收益分配原則7.2收益分配方式7.3收益分配比例7.4收益分配時(shí)間8.基金費(fèi)用及稅收8.1基金管理費(fèi)8.2基金托管費(fèi)8.3基金業(yè)績報(bào)酬8.4基金稅收9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止程序10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約糾紛解決11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同附件12.1附件一：基金合同12.2附件二：基金管理人承諾函12.3附件三：基金托管協(xié)議13.合同生效13.1合同生效條件13.2合同生效日期14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)一14.2其他約定事項(xiàng)二14.3其他約定事項(xiàng)三第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同名稱：2024年度私募股權(quán)投資基金合同1.2合同編號：PEF202400011.3合同簽訂日期：2024年1月1日1.4合同簽訂地點(diǎn)：中國北京市1.5合同簽訂雙方1.5.1出資人：甲公司1.5.2管理人：乙資產(chǎn)管理公司2.基金基本情況2.1基金名稱：甲乙私募股權(quán)投資基金2.2基金類型：有限合伙型私募股權(quán)投資基金2.3基金規(guī)模：人民幣10億元2.4基金投資范圍：在中國境內(nèi)投資成長型企業(yè)2.5基金存續(xù)期限：10年2.6基金募集期限：自合同簽訂之日起6個(gè)月內(nèi)2.7基金退出機(jī)制：通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算分配等方式實(shí)現(xiàn)3.投資者基本信息3.1投資者名稱：甲公司3.2投資者身份證明：營業(yè)執(zhí)照3.3投資者出資額：人民幣5億元3.4投資者出資方式：貨幣出資3.5投資者權(quán)利與義務(wù)：按照合同約定享有收益分配權(quán)、知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)等，并承擔(dān)相應(yīng)的出資義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)。4.基金管理人基本信息4.1基金管理人名稱：乙資產(chǎn)管理公司4.2基金管理人資質(zhì)：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的私募基金管理人資格4.3基金管理人責(zé)任：負(fù)責(zé)基金的投資管理、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等4.4基金管理人義務(wù)：嚴(yán)格按照合同約定履行職責(zé)，保障基金資產(chǎn)的安全和投資者的利益。5.基金投資決策5.1投資決策程序：管理人設(shè)立投資決策委員會，負(fù)責(zé)基金的投資決策5.2投資決策機(jī)構(gòu)：投資決策委員會由管理人委派5名委員組成5.3投資決策權(quán)限：投資決策委員會有權(quán)決定基金的投資方向、投資額度、投資期限等5.4投資決策記錄：投資決策委員會的決策記錄應(yīng)詳細(xì)記錄，并定期向投資者披露。6.基金運(yùn)作管理6.1基金運(yùn)作方式：采用主動管理方式，通過專業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資6.2基金投資策略：聚焦于具有高成長潛力的中小企業(yè)6.3基金風(fēng)險(xiǎn)控制：建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和控制6.4基金信息披露：定期向投資者披露基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況等信息8.基金費(fèi)用及稅收8.1基金管理費(fèi)：按年化管理費(fèi)率2%收取，每年1月1日一次性支付8.2基金托管費(fèi)：按年化托管費(fèi)率0.1%收取，每月1日一次性支付8.3基金業(yè)績報(bào)酬：在基金實(shí)現(xiàn)正收益時(shí)，管理人按業(yè)績報(bào)酬比例20%提取8.4基金稅收：基金投資收益依法繳納相關(guān)稅費(fèi)，具體稅率按照國家稅法規(guī)定執(zhí)行9.合同解除與終止9.1合同解除條件：出現(xiàn)合同約定的違約情形或不可抗力事件9.2合同終止條件：基金存續(xù)期限屆滿或全體投資者同意終止9.3合同解除與終止程序：任何一方提出解除或終止合同，應(yīng)提前30日書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致10.違約責(zé)任10.1違約行為：包括但不限于違反合同約定、損害基金利益、違反法律法規(guī)等10.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等10.3違約糾紛解決：違約糾紛應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁11.爭議解決11.1爭議解決方式：爭議解決采用仲裁方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)：中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會11.3爭議解決程序：按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則進(jìn)行12.合同附件12.1附件一：基金合同12.2附件二：基金管理人承諾函12.3附件三：基金托管協(xié)議13.合同生效13.1合同生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效13.2合同生效日期：自合同簽署之日起生效14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)一：本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決14.2其他約定事項(xiàng)二：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力14.3其他約定事項(xiàng)三：本合同自雙方簽字蓋章之日起至基金退出機(jī)制終止之日止，具有法律約束力第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入：指在本合同執(zhí)行過程中，因特定目的或需要，甲乙雙方同意引入的具有獨(dú)立法人資格的第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方介入的范圍：包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的條件與程序2.1.1第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可；2.1.2第三方介入的目的是為了保障合同的有效執(zhí)行；2.1.3甲乙雙方均同意第三方介入。2.2程序：第三方介入的程序如下：2.2.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的具體事宜；2.2.2甲乙雙方共同簽署第三方介入?yún)f(xié)議；2.2.3第三方根據(jù)協(xié)議約定履行職責(zé)。3.第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1.1按照合同約定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行職責(zé)；3.1.2對其提供的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；3.1.3對其提供的服務(wù)過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密保密。3.2.1按時(shí)完成合同約定的服務(wù)；3.2.2確保服務(wù)質(zhì)量的合規(guī)性；3.2.3對服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)通知甲乙雙方。4.第三方的責(zé)任限額4.1.1第三方因自身原因?qū)е碌姆?wù)失誤或違約，責(zé)任限額為人民幣100萬元；4.1.2第三方因違反保密義務(wù)導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露，責(zé)任限額為人民幣50萬元；4.1.3第三方因違反法律法規(guī)導(dǎo)致合同無效，責(zé)任限額為人民幣200萬元。4.2責(zé)任限額的調(diào)整：如遇法律法規(guī)變化或市場環(huán)境變化，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分：5.1.1第三方與甲方之間的協(xié)議，甲方應(yīng)作為甲方主體參與；5.1.2第三方與甲方之間的爭議，應(yīng)按照協(xié)議約定解決。5.2第三方與乙方的劃分：5.2.1第三方與乙方之間的協(xié)議，乙方應(yīng)作為乙方主體參與；5.2.2第三方與乙方之間的爭議，應(yīng)按照協(xié)議約定解決。5.3第三方與甲乙雙方的劃分：5.3.1第三方與甲乙雙方之間的爭議，應(yīng)按照本合同約定的爭議解決方式解決；5.3.2第三方在介入過程中，應(yīng)遵守本合同的相關(guān)約定。6.第三方介入的終止與解除6.1.1合同約定的服務(wù)期限屆滿；6.1.2甲乙雙方協(xié)商一致；6.1.3第三方因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)。6.2.1第三方違反本合同約定或協(xié)議約定；6.2.2甲乙雙方協(xié)商一致；6.2.3第三方因不可抗力無法履行職責(zé)。7.第三方介入的補(bǔ)充條款7.1第三方介入的補(bǔ)充條款由甲乙雙方在協(xié)議中約定，包括但不限于：7.1.1第三方介入的具體職責(zé)；7.1.2第三方介入的費(fèi)用及支付方式；7.1.3第三方介入的保密義務(wù)；7.1.4第三方介入的爭議解決方式。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金合同詳細(xì)要求：包括合同的基本信息、基金基本情況、投資者基本信息、基金管理人基本信息、基金投資決策、基金運(yùn)作管理、基金收益分配、基金費(fèi)用及稅收、合同解除與終止、違約責(zé)任、爭議解決等條款。說明：本附件為合同的主要部分，明確了甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)和基金運(yùn)作的規(guī)則。2.附件二：基金管理人承諾函詳細(xì)要求：管理人就其資質(zhì)、責(zé)任、義務(wù)等作出書面承諾。說明：本附件用于證明基金管理人的資質(zhì)和能力，確保其能夠履行合同約定的義務(wù)。3.附件三：基金托管協(xié)議詳細(xì)要求：明確基金托管人的資質(zhì)、責(zé)任、義務(wù)以及基金資產(chǎn)的管理方式。說明：本附件用于確保基金資產(chǎn)的安全和合規(guī)性，基金托管人需定期向投資者披露基金資產(chǎn)情況。4.附件四：投資者基本信息表詳細(xì)要求：包括投資者名稱、身份證明、出資額、出資方式等基本信息。說明：本附件用于記錄投資者的出資情況，確保投資者權(quán)益。5.附件五：投資決策委員會成員名單詳細(xì)要求：包括成員姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等基本信息。說明：本附件用于明確投資決策委員會的組成和成員信息。6.附件六：基金投資策略詳細(xì)要求：包括投資方向、投資額度、投資期限等投資策略。說明：本附件用于指導(dǎo)基金的投資運(yùn)作，確保投資策略的執(zhí)行。7.附件七：基金風(fēng)險(xiǎn)控制措施詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制措施等。說明：本附件用于保障基金資產(chǎn)的安全，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。8.附件八：基金收益分配方案詳細(xì)要求：包括收益分配原則、方式、比例、時(shí)間等。說明：本附件用于明確基金收益的分配方式，確保投資者權(quán)益。9.附件九：基金費(fèi)用及稅收繳納證明詳細(xì)要求：包括費(fèi)用及稅收繳納的憑證。說明：本附件用于證明基金費(fèi)用及稅收的繳納情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1投資者未按約定時(shí)間或金額出資；1.2基金管理人未按約定履行管理職責(zé)；1.3基金托管人未按約定履行托管職責(zé)；1.4第三方未按約定履行職責(zé)；1.5違反合同約定的其他行為。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1投資者違約：投資者應(yīng)按照合同約定向基金管理人支付違約金；2.2基金管理人違約：基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；2.3基金托管人違約：基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；2.4第三方違約：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；2.5違反合同約定的其他違約行為，應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。3.違約責(zé)任示例說明：3.1投資者A未按約定時(shí)間出資，導(dǎo)致基金募集進(jìn)度延遲，應(yīng)向基金管理人支付違約金人民幣10萬元；3.2基金管理人B未按約定履行投資決策職責(zé)，導(dǎo)致基金投資損失，應(yīng)向投資者賠償損失人民幣50萬元；3.3基金托管人C未按約定履行基金資產(chǎn)保管職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，應(yīng)向投資者賠償損失人民幣30萬元。全文完。2024年度私募股權(quán)投資基金合同范本1本合同目錄一覽1.1合同雙方基本信息1.2基金名稱、成立日期及期限1.3基金規(guī)模、募集方式及出資比例1.4基金管理團(tuán)隊(duì)及職責(zé)1.5基金投資領(lǐng)域及策略1.6基金收益分配及費(fèi)用承擔(dān)1.7基金風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.8基金投資決策流程1.9基金信息披露與監(jiān)督1.10基金退出機(jī)制1.11違約責(zé)任及爭議解決1.12合同生效及終止1.13合同附件及補(bǔ)充條款1.14合同簽署及修改第一部分：合同如下：1.1合同雙方基本信息1.1.1基金管理人1.1.1.1名稱：X私募股權(quán)投資基金管理有限公司1.1.1.2注冊地址：X省X市X區(qū)X路X號1.1.1.3注冊資本：人民幣壹億元整1.1.1.4法定代表人：X1.1.1.5營業(yè)執(zhí)照號：X1.1.2基金投資者1.1.2.1投資者一：X企業(yè)1.1.2.2投資者二：X自然人1.1.2.3投資者三：X機(jī)構(gòu)1.1.2.4投資者信息：包括投資者名稱、地址、聯(lián)系電話等1.2基金名稱、成立日期及期限1.2.1基金名稱：2024年度私募股權(quán)投資基金1.2.2成立日期：2024年X月X日1.2.3基金期限：自成立之日起X年1.3基金規(guī)模、募集方式及出資比例1.3.1基金規(guī)模：人民幣伍億元整1.3.2募集方式：通過私募方式向合格投資者募集1.3.3出資比例：投資者按認(rèn)繳出資額比例出資1.4基金管理團(tuán)隊(duì)及職責(zé)1.4.1.1基金管理人：X1.4.1.2投資經(jīng)理：X1.4.1.3財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：X1.4.2基金管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)：1.4.2.1制定和執(zhí)行基金投資策略；1.4.2.2管理基金資產(chǎn)；1.4.2.3對基金進(jìn)行日常監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制；1.4.2.4完成其他與基金管理相關(guān)的職責(zé)。1.5基金投資領(lǐng)域及策略1.5.1投資領(lǐng)域：主要投資于具有高成長性和良好發(fā)展前景的私募股權(quán)項(xiàng)目；1.5.2投資策略：1.5.2.1早期投資：投資于初創(chuàng)企業(yè)或成長期企業(yè)；1.5.2.2產(chǎn)業(yè)并購：投資于具有整合價(jià)值的并購項(xiàng)目；1.5.2.3私募股權(quán)二級市場：投資于私募股權(quán)二級市場的項(xiàng)目。1.6基金收益分配及費(fèi)用承擔(dān)1.6.1收益分配：1.6.1.1基金管理人提取管理費(fèi)，管理費(fèi)比例為每年基金凈資產(chǎn)的2%；1.6.1.2投資者獲得的投資收益，按照基金凈值增長比例進(jìn)行分配；1.6.1.3分配比例：投資者按照認(rèn)繳出資額比例分配；1.6.2費(fèi)用承擔(dān)：1.6.2.1基金管理人承擔(dān)基金運(yùn)作過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用；1.6.2.2投資者承擔(dān)其投資本金及投資收益相關(guān)的稅費(fèi)。1.7基金風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.7.1風(fēng)險(xiǎn)控制：1.7.1.1基金管理人建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對基金投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和控制；1.7.1.2基金管理人定期對基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和調(diào)整；1.7.1.3基金管理人采取必要的措施，降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)。1.8基金投資決策流程1.8.1投資決策：1.8.1.1基金管理人設(shè)立投資決策委員會，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行基金投資策略；1.8.1.2投資決策委員會成員由基金管理人、投資經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等組成；1.8.1.3投資決策委員會對投資項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策。1.9基金信息披露與監(jiān)督1.9.1信息披露：1.9.1.1基金管理人按照法律法規(guī)和基金合同約定，定期向投資者披露基金凈值、投資組合等信息；1.9.1.2投資者有權(quán)查詢基金相關(guān)信息；1.9.2監(jiān)督：1.9.2.1投資者可對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于財(cái)務(wù)監(jiān)督、信息披露監(jiān)督等；1.9.2.2基金管理人接受投資者的監(jiān)督，及時(shí)處理投資者提出的問題。1.10基金退出機(jī)制1.10.1退出機(jī)制：1.10.1.1投資者可按照基金合同約定，在基金到期前提前退出；1.10.1.2基金管理人負(fù)責(zé)安排投資者退出事宜；1.10.1.3投資者退出時(shí)，按照基金凈值計(jì)算退出金額。1.11違約責(zé)任及爭議解決1.11.1違約責(zé)任：1.11.1.1合同雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；1.11.1.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。1.11.2爭議解決：1.11.2.1合同雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；1.11.2.2協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。1.12合同生效及終止1.12.1合同生效：1.12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；1.12.1.2合同簽訂后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。1.12.2合同終止：1.12.2.1基金到期；1.12.2.2合同雙方協(xié)商一致解除合同；1.12.2.3其他法律法規(guī)或政策規(guī)定的合同終止情形。1.13合同附件及補(bǔ)充條款1.13.1附件：1.13.1.1基金管理協(xié)議；1.13.1.2投資者承諾函；1.13.1.3其他相關(guān)文件。1.13.2補(bǔ)充條款：1.13.2.1本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議；1.13.2.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。1.14合同簽署及修改1.14.1簽署：1.14.1.1本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力；1.14.1.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.14.2修改：1.14.2.1本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可進(jìn)行修改；1.14.2.2修改后的合同與本合同具有同等法律效力。8.1基金投資者權(quán)利與義務(wù)8.1.1投資者權(quán)利：8.1.1.1投資者有權(quán)查閱基金財(cái)務(wù)報(bào)告和投資組合信息；8.1.1.2投資者有權(quán)要求基金管理人按照約定進(jìn)行投資決策；8.1.1.3投資者有權(quán)要求基金管理人進(jìn)行信息披露；8.1.1.4投資者有權(quán)按照合同約定退出基金；8.1.2投資者義務(wù)：8.1.2.1投資者應(yīng)按照合同約定繳納出資；8.1.2.2投資者應(yīng)遵守基金合同及相關(guān)法律法規(guī)；8.1.2.3投資者應(yīng)配合基金管理人的管理和監(jiān)督。8.2基金管理人權(quán)利與義務(wù)8.2.1基金管理人權(quán)利：8.2.1.1基金管理人有權(quán)根據(jù)基金合同進(jìn)行投資決策；8.2.1.2基金管理人有權(quán)收取管理費(fèi)；8.2.1.3基金管理人有權(quán)監(jiān)督管理人職責(zé)范圍內(nèi)的基金運(yùn)作；8.2.2基金管理人義務(wù)：8.2.2.1基金管理人應(yīng)按照基金合同約定管理基金；8.2.2.2基金管理人應(yīng)保證基金資產(chǎn)的安全；8.2.2.3基金管理人應(yīng)履行信息披露義務(wù)。8.3基金賬戶管理8.3.1基金賬戶：8.3.1.1基金管理人設(shè)立專門賬戶用于管理基金資產(chǎn)；8.3.1.2基金賬戶的設(shè)立、變更和終止應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)；8.3.2賬戶管理：8.3.2.1基金管理人應(yīng)定期對基金賬戶進(jìn)行審計(jì)；8.3.2.2基金管理人應(yīng)確?；鹳~戶的資金安全。8.4基金稅務(wù)處理8.4.1稅務(wù)處理：8.4.1.1基金投資者應(yīng)自行承擔(dān)其投資收益相關(guān)的稅費(fèi)；8.4.1.2基金管理人應(yīng)協(xié)助投資者進(jìn)行稅務(wù)處理；8.4.1.3基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)要求進(jìn)行稅務(wù)申報(bào)。8.5基金變更與終止8.5.1基金變更：8.5.1.1基金合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致；8.5.1.2基金變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于基金投資策略、管理團(tuán)隊(duì)等；8.5.2基金終止：8.5.2.1基金到期自然終止；8.5.2.2基金管理人或投資者可提出終止基金，經(jīng)雙方協(xié)商一致后終止。8.6合同解除條件8.6.1合同解除條件：8.6.1.1違約方未能在規(guī)定期限內(nèi)履行合同義務(wù)；8.6.1.2合同約定的其他解除條件。8.7合同解除程序8.7.1合同解除程序：8.7.1.1解除合同需經(jīng)雙方協(xié)商一致；8.7.1.2雙方應(yīng)在解除合同后妥善處理基金資產(chǎn)和債務(wù)。8.8合同解除后的處理8.8.1合同解除后的處理：8.8.1.1基金管理人應(yīng)將基金資產(chǎn)清算并退還投資者；8.8.1.2基金管理人應(yīng)處理基金債務(wù)；8.8.1.3合同解除后的其他事宜，雙方應(yīng)協(xié)商解決。8.9通知與送達(dá)8.9.1通知：8.9.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送；8.9.1.2通知應(yīng)送達(dá)至對方指定的地址。8.9.2送達(dá)：8.9.2.1送達(dá)應(yīng)視為通知已收到；8.9.2.2送達(dá)日期以實(shí)際收到通知的日期為準(zhǔn)。8.10不可抗力8.10.1不可抗力：8.10.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況；8.10.1.2發(fā)生不可抗力時(shí)，雙方可協(xié)商延期履行合同或解除合同。8.11爭議解決8.11.1爭議解決：8.11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；8.11.1.2協(xié)商不成的，可提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.12法律適用與爭議管轄8.12.1法律適用：8.12.1.1本合同適用中華人民共和國法律；8.12.1.2有關(guān)本合同的解釋和執(zhí)行，適用中華人民共和國法律。8.12.2爭議管轄：8.12.2.1本合同爭議提交合同簽訂地人民法院管轄；8.12.2.2雙方同意提交合同簽訂地人民法院訴訟解決本合同爭議。8.13合同份數(shù)與效力8.13.1合同份數(shù)：8.13.1.1本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份；8.13.1.2各份合同具有同等法律效力。8.13.2合同效力：8.13.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；8.13.2.2本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。8.14其他8.14.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議；8.14.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正9.1第三方介入的定義與范圍9.1.1第三方定義：9.1.1.1本合同所指第三方，是指除合同雙方外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。9.1.1.2第三方介入的范圍包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、進(jìn)行資產(chǎn)評估、提供法律咨詢、進(jìn)行審計(jì)等。9.2第三方介入的必要性9.2.1第三方介入的必要性：9.2.1.1為確?；疬\(yùn)作的合法性和規(guī)范性，提高基金管理的專業(yè)性和透明度，必要時(shí)引入第三方介入。9.2.1.2第三方介入有助于提高基金資產(chǎn)的安全性和投資效率。9.3第三方介入的程序9.3.1第三方介入程序：9.3.1.1合同雙方協(xié)商確定引入第三方；9.3.1.2第三方應(yīng)符合相關(guān)資質(zhì)要求，并經(jīng)合同雙方同意；9.3.1.3第三方應(yīng)與合同雙方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。9.4第三方的責(zé)任與義務(wù)9.4.1第三方的責(zé)任：9.4.1.1第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議約定，履行專業(yè)服務(wù)職責(zé)，保證服務(wù)質(zhì)量；9.4.1.2第三方在提供服務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е路?wù)瑕疵或失誤，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。9.4.2第三方的義務(wù)：9.4.2.1第三方應(yīng)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方；9.4.2.2第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)，不得從事違法活動。9.5第三方的責(zé)任限額9.5.1第三方的責(zé)任限額：9.5.1.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)服務(wù)協(xié)議約定，由合同雙方協(xié)商確定；9.5.1.2第三方責(zé)任限額不應(yīng)超過其服務(wù)協(xié)議約定的賠償范圍；9.5.1.3第三方責(zé)任限額的確定應(yīng)考慮服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等因素。9.6第三方與其他各方的劃分說明9.6.1第三方與其他各方的劃分：9.6.1.1第三方與合同雙方的關(guān)系為服務(wù)關(guān)系，不屬于合同主體；9.6.1.2第三方與合同雙方的權(quán)利義務(wù)由服務(wù)協(xié)議約定；9.6.1.3第三方與合同雙方的責(zé)任劃分，按照服務(wù)協(xié)議和相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。9.7第三方介入的監(jiān)督與管理9.7.1第三方介入的監(jiān)督：9.7.1.1合同雙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行服務(wù)協(xié)議；9.7.1.2合同雙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)服務(wù)資料和報(bào)告；9.7.1.3合同雙方有權(quán)對第三方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評估。9.7.2第三方介入的管理：9.7.2.1合同雙方應(yīng)確保第三方按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)；9.7.2.2合同雙方應(yīng)協(xié)調(diào)第三方與其他相關(guān)方的合作，確?；疬\(yùn)作的順利進(jìn)行。9.8第三方介入的變更與解除9.8.1第三方介入的變更：9.8.1.1第三方介入的變更需經(jīng)合同雙方協(xié)商一致；9.8.1.2第三方介入的變更應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議執(zhí)行。9.8.2第三方介入的解除：9.8.2.1第三方介入的解除需經(jīng)合同雙方協(xié)商一致；9.8.2.2第三方介入的解除應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議執(zhí)行。9.9第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)9.9.1第三方介入的費(fèi)用：9.9.1.1第三方介入的費(fèi)用由合同雙方按照服務(wù)協(xié)議約定承擔(dān)；9.9.1.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在服務(wù)協(xié)議中明確，包括但不限于服務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。9.10第三方介入的法律適用與爭議解決9.10.1第三方介入的法律適用：9.10.1.1第三方介入的法律適用，按照服務(wù)協(xié)議約定；9.10.1.2如服務(wù)協(xié)議未作約定，適用中華人民共和國法律。9.10.2第三方介入的爭議解決：9.10.2.1第三方介入的爭議解決，按照服務(wù)協(xié)議約定；9.10.2.2如服務(wù)協(xié)議未作約定，爭議解決方式為提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金管理協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確基金管理人的權(quán)利義務(wù)，基金的投資策略，管理費(fèi)用，基金資產(chǎn)的運(yùn)作方式等。說明：本附件是合同的核心部分，規(guī)定了基金運(yùn)作的基本框架。2.投資者承諾函詳細(xì)要求：承諾函應(yīng)確認(rèn)投資者對基金的投資承諾，包括出資額、出資時(shí)間、退出意愿等。說明：本附件用于證明投資者的出資承諾，確?；鹳Y金的來源合法。3.基金募集說明書詳細(xì)要求：說明書應(yīng)詳細(xì)描述基金的基本信息，包括基金規(guī)模、投資領(lǐng)域、風(fēng)險(xiǎn)等級、收益分配方式等。說明：本附件是投資者了解基金的重要文件，用于招募投資者。4.投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳細(xì)要求：揭示書應(yīng)明確揭示基金投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。說明：本附件用于告知投資者基金投資的風(fēng)險(xiǎn)，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識。5.基金財(cái)務(wù)報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)定期披露基金的投資收益、資產(chǎn)狀況、費(fèi)用支出等財(cái)務(wù)信息。說明：本附件用于投資者了解基金財(cái)務(wù)狀況，監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作。6.基金投資組合報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)詳細(xì)列出基金投資組合的構(gòu)成，包括投資項(xiàng)目、投資比例等。說明：本附件用于投資者了解基金的投資配置情況。7.基金審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)由獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)出具，對基金的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)。說明：本附件用于確保基金財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。8.基金退出協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確基金退出機(jī)制，包括退出條件、退出程序、退出價(jià)格等。說明：本附件用于規(guī)范基金退出流程，保障投資者權(quán)益。9.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說明：本附件用于規(guī)范第三方服務(wù)的提供，確保服務(wù)質(zhì)量。10.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)記錄合同變更的內(nèi)容，包括變更原因、變更條款等。說明：本附件用于記錄合同變更情況，確保變更的有效性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定時(shí)間出資，未按約定比例出資，未履行退出義務(wù)等。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。示例：投資者未按約定時(shí)間出資，需支付每日萬分之五的違約金。2.基金管理人違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定管理基金，未履行信息披露義務(wù)，未保證基金資產(chǎn)安全等。責(zé)任認(rèn)定：基金管理人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。示例：基金管理人未履行信息披露義務(wù)，需支付投資者相應(yīng)的賠償。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定提供專業(yè)服務(wù)，未履行保密義務(wù)，提供虛假信息等。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。示例：第三方提供虛假審計(jì)報(bào)告，需支付投資者相應(yīng)的賠償。4.合同解除違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定解除合同，未妥善處理基金資產(chǎn)和債務(wù)等。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。示例：一方未按約定解除合同，需支付對方相應(yīng)的賠償。全文完。2024年度私募股權(quán)投資基金合同范本2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.投資基金概述2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4投資領(lǐng)域3.投資基金管理3.1管理人3.2管理職責(zé)3.3管理費(fèi)用4.投資決策4.1投資委員會4.2投資決策程序4.3投資限制5.投資分配與退出5.1投資分配5.2投資退出5.3分紅政策6.財(cái)務(wù)管理6.1財(cái)務(wù)報(bào)告6.2財(cái)務(wù)審計(jì)6.3財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制7.監(jiān)督與合規(guī)7.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)7.2合規(guī)要求7.3違規(guī)處理8.風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)評估8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.3風(fēng)險(xiǎn)披露9.爭議解決9.1爭議解決機(jī)制9.2爭議解決程序9.3爭議解決地點(diǎn)10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址11.3通知送達(dá)確認(rèn)12.保密條款12.1保密義務(wù)12.2保密信息的范圍12.3違反保密義務(wù)的責(zé)任13.一般條款13.1法律適用13.2語言13.3不可抗力13.4合同修改14.其他約定14.1附加條款14.2合同附件14.3合同附件的效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資者”指根據(jù)本合同約定，向投資基金進(jìn)行投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.1.2“投資基金”指根據(jù)本合同設(shè)立，由投資者投資資金，由管理人管理的私募股權(quán)投資基金。1.1.3“管理人”指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)投資基金的日常管理和運(yùn)作的機(jī)構(gòu)。1.1.4“基金財(cái)產(chǎn)”指投資基金所擁有的所有資產(chǎn)，包括但不限于投資收益、投資本金及其他收益。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語，除非上下文另有說明，否則具有本條所定義的含義。2.投資基金概述2.1基金名稱2.1.1基金名稱為“2024年度私募股權(quán)投資基金”。2.2基金類型2.2.1基金類型為有限合伙型私募股權(quán)投資基金。2.3基金規(guī)模2.3.1基金規(guī)模為人民幣億元。2.4投資領(lǐng)域2.4.1投資領(lǐng)域包括但不限于高新技術(shù)、生物醫(yī)藥、新能源等。3.投資基金管理3.1管理人3.1.1管理人為資產(chǎn)管理公司。3.2管理職責(zé)3.2.1管理人負(fù)責(zé)投資基金的日常管理和運(yùn)作，包括但不限于投資決策、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等。3.3管理費(fèi)用3.3.1管理費(fèi)用為基金規(guī)模的1.5%，按年支付。4.投資決策4.1投資委員會4.1.1投資委員會由管理人指定，負(fù)責(zé)投資基金的投資決策。4.2投資決策程序4.2.1投資決策程序包括但不限于：項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資評審、投資決策等。4.3投資限制4.3.1投資基金不得投資于與國家法律法規(guī)相抵觸的項(xiàng)目。5.投資分配與退出5.1投資分配5.1.1投資分配按照投資者出資比例進(jìn)行。5.2投資退出5.2.1投資者可以在基金到期或滿足約定的退出條件時(shí)申請退出。5.3分紅政策5.3.1投資基金年度收益的分配，按照基金實(shí)際收益的80%分配給投資者。6.財(cái)務(wù)管理6.1財(cái)務(wù)報(bào)告6.1.1管理人應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后30日內(nèi)向投資者提供基金財(cái)務(wù)報(bào)告。6.2財(cái)務(wù)審計(jì)6.2.1基金財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)經(jīng)具有資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。6.3財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制6.3.1管理人應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確?；鹭?cái)產(chǎn)安全。8.監(jiān)督與合規(guī)8.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)8.1.1本投資基金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為監(jiān)管機(jī)構(gòu)。8.1.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)對投資基金的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于定期檢查、現(xiàn)場調(diào)查等。8.2合規(guī)要求8.2.1投資基金及其管理人應(yīng)遵守中國法律法規(guī)、基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。8.3違規(guī)處理8.3.1如投資基金或管理人違反相關(guān)法律法規(guī)或本合同約定，監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)采取包括但不限于警告、罰款、暫停或取消業(yè)務(wù)資格等措施。9.風(fēng)險(xiǎn)管理9.1風(fēng)險(xiǎn)評估9.1.1管理人應(yīng)定期對投資基金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施9.2.1管理人應(yīng)采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施，以降低投資基金的風(fēng)險(xiǎn)水平。9.3風(fēng)險(xiǎn)披露9.3.1管理人應(yīng)向投資者披露投資基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括潛在風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。10.爭議解決10.1爭議解決機(jī)制10.1.1雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.1.2如協(xié)商不成，爭議應(yīng)提交至仲裁委員會仲裁。10.2爭議解決程序10.2.1仲裁程序應(yīng)按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進(jìn)行。10.3爭議解決地點(diǎn)10.3.1仲裁地點(diǎn)為市。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1本合同自雙方簽署之日起生效。11.2合同終止條件11.2.1合同因基金到期、雙方協(xié)商一致或其他法定原因終止。11.3合同解除11.3.1如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，可通過快遞、電子郵件等方式進(jìn)行。12.2送達(dá)地址12.2.1通知送達(dá)至雙方在本合同中指定的地址。12.3通知送達(dá)確認(rèn)12.3.1通知送達(dá)后，應(yīng)取得送達(dá)證明。13.保密條款13.1保密義務(wù)13.1.1雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。13.2保密信息的范圍13.2.1保密信息包括但不限于本合同內(nèi)容、商業(yè)秘密、技術(shù)信息等。13.3違反保密義務(wù)的責(zé)任13.3.1如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。14.其他約定14.1附加條款14.1.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.2合同附件的效力14.2.1本合同附件的效力與本合同一致。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與定義1.1“第三方”指在本合同執(zhí)行過程中，提供專業(yè)服務(wù)、中介服務(wù)或執(zhí)行特定職能的獨(dú)立實(shí)體或個(gè)人，不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。1.2第三方介入的類型包括但不限于：審計(jì)師、評估師、法律顧問、投資顧問、市場調(diào)查機(jī)構(gòu)、托管人、審計(jì)委員會等。2.第三方介入的引入與職責(zé)2.2第三方的職責(zé)應(yīng)包括但不限于：2.1.1對投資基金的財(cái)務(wù)狀況、投資決策、合規(guī)性等進(jìn)行獨(dú)立審查。2.1.2提供專業(yè)的咨詢和建議。2.1.3協(xié)助甲乙雙方完成特定任務(wù)。3.第三方介入的審批程序3.1甲乙雙方應(yīng)共同決定引入第三方，并經(jīng)雙方書面同意后方可引入。3.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)向投資者披露第三方的相關(guān)信息，包括但不限于第三方身份、職責(zé)、費(fèi)用等。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)性質(zhì)、合同約定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確，并在第三方服務(wù)協(xié)議中予以體現(xiàn)。4.3如第三方在執(zhí)行職責(zé)過程中發(fā)生過錯，其責(zé)任限額不應(yīng)超過合同約定的金額。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)與甲乙雙方及投資者保持獨(dú)立，不得泄露任何一方機(jī)