2024年度私募基金代持及投資決策服務合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度私募基金代持及投資決策服務合同合同編號_________一、合同主體二、合同前言2.1背景和目的鑒于甲方擬投資私募基金，為保障投資安全及實現投資收益最大化，甲方與乙方達成共識，特簽訂本合同，明確雙方的權利義務，確保私募基金代持及投資決策服務工作的順利進行。2.2合同依據本合同依據《中華人民共和國合同法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及相關法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于本合同中“私募基金”是指根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。3.2關鍵詞解釋（1）“代持”是指在私募基金設立過程中，由乙方代甲方持有基金份額，甲方作為實際出資人。（2）“投資決策服務”是指乙方根據甲方的投資意愿和風險偏好，為甲方提供投資建議、風險評估、投資組合管理等專業(yè)服務。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務（1）甲方有權要求乙方按照本合同約定提供私募基金代持及投資決策服務。（2）甲方應按照本合同約定向乙方支付服務費用。（3）甲方應向乙方提供真實、準確、完整的投資信息和投資意愿。4.2乙方的權利和義務（1）乙方應按照本合同約定為甲方提供私募基金代持及投資決策服務。（2）乙方應確保代持的私募基金份額真實、有效。（3）乙方應遵守相關法律法規(guī)，對甲方的投資信息保密。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，合同有效期為2024年1月1日至2024年12月31日。5.2合同履行地點本合同履行地點為中華人民共和國境內。5.3合同履行方式乙方應根據甲方的投資意愿，對私募基金進行投資決策，并及時向甲方報告投資情況。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效。6.2終止條件（1）合同期限屆滿，經甲乙雙方協商一致，可終止本合同。（2）甲方或乙方違反本合同約定，給對方造成損失的，另一方有權終止本合同。6.3終止程序（1）合同終止前，甲乙雙方應就終止事宜進行協商，達成一致意見。（2）合同終止后，雙方應按照本合同約定進行結算。6.4終止后果合同終止后，甲乙雙方應按照本合同約定處理相關事宜，包括但不限于：（1）乙方應將代持的私募基金份額歸還甲方。（2）甲乙雙方應按照本合同約定結算服務費用。（3）雙方應就本合同終止后的其他事宜進行協商。七、費用與支付7.1費用構成（1）代持費用：乙方為甲方代持私募基金份額所發(fā)生的費用，包括但不限于代持管理費、代持手續(xù)費等。（2）投資決策服務費：乙方為甲方提供投資決策服務所收取的費用，包括但不限于咨詢費、評估費、管理費等。（3）其他費用：根據甲乙雙方約定，可能產生的其他相關費用。7.2支付方式（1）銀行轉賬：甲方應將費用直接轉入乙方指定的銀行賬戶。（2）現金支付：在特定情況下，經甲乙雙方協商一致，可采用現金支付方式。7.3支付時間（1）代持費用：甲方應在私募基金設立后的第一個工作日內支付代持費用。（2）投資決策服務費：甲方應在乙方提供投資決策服務后的十個工作日內支付服務費。（3）其他費用：根據甲乙雙方約定的時間支付。7.4支付條款（1）甲方支付的費用應真實、準確、完整，不得拖欠。（2）乙方應在收到甲方支付的費用后，及時出具相應的發(fā)票或收據。八、違約責任8.1甲方違約（1）甲方未按時支付費用的，應向乙方支付逾期付款的違約金，違約金按每日萬分之五計算。（2）甲方提供虛假信息的，乙方有權終止本合同，并要求甲方承擔由此產生的全部責任。8.2乙方違約（1）乙方未按時提供投資決策服務的，應向甲方支付違約金，違約金按每日萬分之五計算。（2）乙方泄露甲方投資信息的，應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。8.3賠償金額和方式（1）違約方應承擔因違約行為給對方造成的直接經濟損失。（2）賠償金額由雙方協商確定，如協商不成，可向人民法院提起訴訟。九、保密條款9.1保密內容（1）甲乙雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密。（2）甲乙雙方在本合同履行過程中涉及的其他保密信息。9.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后三年止。9.3保密履行方式（1）甲乙雙方應采取合理的保密措施，防止保密信息的泄露。（2）未經對方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等不可預見、不可避免且不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）自然災害：地震、洪水、臺風等。（2）戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事沖突等。（3）政府行為：政府政策、法律、法規(guī)的變更等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件時，甲乙雙方應及時通知對方。（2）不可抗力事件導致本合同無法履行的，雙方互不承擔責任。10.4不可抗力實例（1）地震導致私募基金無法正常運作。（2）政府政策變更導致私募基金投資環(huán)境發(fā)生變化。十一、爭議解決11.1協商解決甲乙雙方應友好協商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調解、仲裁或訴訟（1）調解：向雙方共同認可的調解機構申請調解。（2）仲裁：向雙方共同選擇的仲裁機構申請仲裁。（3）訴訟：向有管轄權的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定未經對方同意，任何一方不得轉讓本合同項下的權利和義務。12.2不得轉讓的情形（1）本合同項下的保密信息不得轉讓。（2）本合同項下的投資決策服務不得轉讓。十三、權利的保留13.1權力保留（1）本合同中未明確約定的權利，甲乙雙方均享有。（2）甲方保留對私募基金投資決策的最終決定權。13.2特殊權力保留（1）甲方保留對乙方提供的服務質量進行監(jiān)督的權利。（2）乙方保留在遵守相關法律法規(guī)的前提下，對投資決策進行調整的權利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）甲乙雙方對本合同進行修改或補充，應書面通知對方。（2）經甲乙雙方簽字（或蓋章）確認后，修改或補充內容即為合同的一部分。14.2修改和補充效力本合同的修改或補充具有與本合同相同的法律效力。十五、協助與配合15.1相互協作事項（1）甲乙雙方應相互提供必要的協助，確保本合同的履行。（2）雙方應就私募基金的投資決策、運營管理等問題進行充分溝通。15.2協作與配合方式（1）甲乙雙方應通過電話、郵件、書面文件等方式進行溝通。（2）雙方應定期召開會議，討論私募基金的相關事宜。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構成甲乙雙方之間關于私募基金代持及投資決策服務的完整協議，對本合同任何部分的修改或補充均應以書面形式進行。16.3增減條款未經甲乙雙方書面同意，本合同任何條款不得增減。十七、簽字、日期、蓋章甲方：（簽字/蓋章）乙方：（簽字/蓋章）簽訂日期：（年月日）甲方代表：（簽字）乙方代表：（簽字）甲方蓋章：乙方蓋章：附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照復印件3.私募基金相關法律法規(guī)文件4.投資決策服務協議5.銀行轉賬憑證6.不可抗力事件證明文件7.爭議解決相關文件8.任何其他與本合同相關的文件或資料二、違約行為及認定：1.甲方違約：未按時支付費用：甲方未按合同約定支付代持費用或投資決策服務費。提供虛假信息：甲方向乙方提供虛假的投資信息，導致乙方決策失誤。2.乙方違約：未按時提供服務：乙方未按合同約定提供投資決策服務。泄露保密信息：乙方泄露甲方投資信息，造成甲方損失。違約行為的認定：違約行為應通過書面通知或仲裁/訴訟程序進行認定。違約方應承擔相應的法律責任和賠償責任。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。2.合同法：指《中華人民共和國合同法》，規(guī)定了合同的訂立、效力、履行、變更、解除等方面的法律規(guī)范。3.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。4.爭議解決：指解決合同履行過程中發(fā)生的爭議的方法，包括協商、調解、仲裁或訴訟。5.保密信息：指甲乙雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密或其他保密信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時支付費用。解決辦法：乙方應向甲方發(fā)出書面催款通知，并保留采取法律手段追討欠款的權利。2.問題：乙方未按時提供服務。解決辦法：甲方應向乙方發(fā)出書面投訴，要求乙方及時解決問題，如未解決，甲方有權終止合同并要求賠償。3.問題：保密信息泄露。解決辦法：泄露方應立即采取措施停止信息泄露，并向受損方道歉，賠償損失。4.問題：不可抗力事件導致合同無法履行。解決辦法：雙方應及時通知對方，并協商解決合同無法履行的問題，如協商不成，可按合同約定或法律規(guī)定處理。5.問題：爭議解決過程中出現分歧。解決辦法：雙方應繼續(xù)協商，如協商不成，可按合同約定的爭議解決方式進行處理。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權利等相關條款1.第三方主體引入2.第三方責任（1）第三方應協助甲方完成私募基金設立的相關手續(xù)。（2）第三方應按照甲乙雙方的要求，對私募基金進行監(jiān)督管理。3.第三方權利（1）第三方有權要求甲方提供必要的信息和文件。（2）第三方有權對私募基金的投資決策提出建議。4.第三方義務（1）第三方應遵守相關法律法規(guī)，不得損害甲乙雙方的合法權益。（2）第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優(yōu)先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權利增加（1）乙方有權要求甲方提供真實、準確、完整的投資信息和投資意愿。（2）乙方有權對私募基金的投資決策進行調整，但需提前通知甲方。2.乙方利益條款（1）乙方有權獲得合同約定的投資決策服務費。（2）乙方有權在私募基金投資收益中獲取一定比例的分成。3.甲方的違約及限制條款（1）甲方未按時支付費用，應向乙方支付違約金。（2）甲方提供虛假信息，乙方有權解除合同，并要求甲方承擔相應責任。（3）甲方不得未經乙方同意，擅自對私募基金的投資決策進行調整。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優(yōu)先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權利增加（1）甲方有權對乙方提供的服務質量進行監(jiān)督。（2）甲方有權要求乙方按照合同約定提供投資決策服務。2.甲方的利益條款（1）甲方有權獲得乙方提供的投資決策服務。（2）甲方有權在私募基金投資收益中獲取一定比例的分成。3.乙方的違約及限制條款（1）乙方未按時提供服務，應向甲方支付違約金。（2）乙方泄露甲方投資信息，甲方有權解除合同，并要求乙方承擔相應責任。（3）乙方不得未經甲方同意，擅自對私募基金的投資決策進行調整。全文完。2024年度私募基金代持及投資決策服務合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方1.2定義1.3術語2.服務內容2.1代持服務2.1.1代持范圍2.1.2代持費用2.1.3代持期限2.2投資決策服務2.2.1投資決策范圍2.2.2投資決策費用2.2.3投資決策期限3.權利與義務3.1代持方權利3.2代持方義務3.3投資決策方權利3.4投資決策方義務4.費用及支付4.1費用標準4.2支付方式4.3支付時間5.保密條款5.1保密信息5.2保密義務5.3違約責任6.合同變更6.1變更程序6.2變更內容6.3變更通知7.合同解除7.1解除條件7.2解除程序7.3解除通知8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任8.3爭議解決9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.適用法律10.1合同適用法律10.2爭議解決適用法律11.合同生效11.1合同生效條件11.2合同生效日期12.其他12.1通知12.2合同份數12.3合同附件13.合同簽訂13.1簽訂地點13.2簽訂時間13.3簽署代表14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方1.1.1代持方1.1.2投資決策方1.2定義1.2.1私募基金1.2.2代持1.2.3投資決策1.3術語1.3.1本合同中使用的術語均按照私募基金相關法律法規(guī)及行業(yè)慣例進行解釋。2.服務內容2.1代持服務2.1.1代持范圍2.1.1.1代持方將按照投資決策方的指示，代表其持有私募基金份額。2.1.1.2代持方應確保代持行為符合相關法律法規(guī)及私募基金相關規(guī)定。2.1.2代持費用2.1.2.1代持費用按照雙方協商確定的費率計算。2.1.2.2代持費用應在合同簽訂之日起每月支付一次。2.1.3代持期限2.1.3.1代持期限為自合同生效之日起至2024年12月31日止。2.2投資決策服務2.2.1投資決策范圍2.2.1.1投資決策方有權根據市場情況和基金投資目標，對私募基金進行投資決策。2.2.1.2投資決策方應確保投資決策符合相關法律法規(guī)及私募基金相關規(guī)定。2.2.2投資決策費用2.2.2.1投資決策費用按照雙方協商確定的費率計算。2.2.2.2投資決策費用應在合同簽訂之日起每月支付一次。2.2.3投資決策期限2.2.3.1投資決策期限為自合同生效之日起至2024年12月31日止。3.權利與義務3.1代持方權利3.1.1代持方有權要求投資決策方按照合同約定支付代持費用。3.1.2代持方有權了解私募基金的投資情況。3.2代持方義務3.2.1代持方應按照投資決策方的指示進行代持行為。3.2.2代持方應妥善保管私募基金份額及相關文件。3.3投資決策方權利3.3.1投資決策方有權要求代持方按照合同約定提供私募基金相關信息。3.3.2投資決策方有權對私募基金進行投資決策。3.4投資決策方義務3.4.1投資決策方應按照合同約定支付投資決策費用。3.4.2投資決策方應確保投資決策符合相關法律法規(guī)及私募基金相關規(guī)定。4.費用及支付4.1費用標準4.1.1代持費用和投資決策費用按照雙方協商確定的費率計算。4.2支付方式4.2.1代持費用和投資決策費用應以銀行轉賬方式支付。4.3支付時間4.3.1代持費用和投資決策費用應在每月的約定日期支付。5.保密條款5.1保密信息5.1.1合同雙方應保密本合同內容及雙方在本合同項下所獲得的任何信息。5.2保密義務5.2.1合同雙方不得向任何第三方泄露本合同內容及任何保密信息。5.3違約責任5.3.1如一方違反保密義務，應承擔相應的違約責任。6.合同變更6.1變更程序6.1.1合同變更需經雙方協商一致，并以書面形式簽署變更協議。6.2變更內容6.2.1合同變更內容應包括但不限于服務內容、費用標準、期限等。6.3變更通知6.3.1合同變更協議簽署后，雙方應在五個工作日內通知對方。7.合同解除7.1解除條件7.1.1合同雙方協商一致解除合同。7.2解除程序7.2.1合同解除需以書面形式通知對方。7.3解除通知7.3.1合同解除通知應在合同解除前五個工作日送達對方。8.違約責任8.1違約情形8.1.1代持方未按照投資決策方的指示進行代持行為的。8.1.2投資決策方未按照合同約定支付費用的。8.1.3雙方未按照合同約定履行保密義務的。8.2違約責任8.2.1違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2.2違約金的具體數額由雙方協商確定，并在合同中明確。8.2.3如違約行為導致合同無法履行的，違約方應賠償對方因此遭受的全部損失。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應友好協商解決合同履行過程中產生的爭議。9.1.2如協商不成，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.2爭議解決機構9.2.1雙方同意將爭議提交至合同簽訂地的人民法院。9.3爭議解決程序9.3.1爭議提交法院后，按照我國相關法律法規(guī)進行訴訟程序。10.適用法律10.1合同適用法律10.1.1本合同適用中華人民共和國法律。10.2爭議解決適用法律10.2.1爭議解決適用中華人民共和國法律。11.合同生效11.1合同生效條件11.1.1合同雙方簽署并加蓋公章后生效。11.2合同生效日期11.2.1合同自雙方簽署之日起生效。12.其他12.1通知12.1.1除非合同另有約定，所有通知應以書面形式發(fā)送至對方指定的地址。12.2合同份數12.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。12.3合同附件代持方授權委托書投資決策方投資決策授權書私募基金相關文件13.合同簽訂13.1簽訂地點13.1.1本合同簽訂地為中華人民共和國。13.2簽訂時間13.2.1本合同簽訂時間為2024年月日。13.3簽署代表13.3.1代持方代表：姓名、職務、聯系方式13.3.2投資決策方代表：姓名、職務、聯系方式14.合同附件14.1代持方授權委托書14.2投資決策方投資決策授權書14.3私募基金相關文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與分類1.1第三方是指除合同雙方（代持方和投資決策方）以外的任何自然人、法人或其他組織。1.2.1中介方：在合同履行過程中提供中介服務的第三方。1.2.2服務提供方：提供代持或投資決策相關服務的第三方。1.2.3監(jiān)管機構：對合同履行進行監(jiān)管的第三方。2.第三方介入的必要性2.1.1合同雙方同意。2.1.2第三方具備相應的資質和能力。2.1.3第三方介入能夠提高合同履行的效率或保障合同雙方的權益。3.第三方介入的程序3.1.1合同雙方書面同意第三方介入。3.1.2第三方提交相關資質證明和能力證明。3.1.3合同雙方與第三方簽訂書面協議。4.第三方的責任限額4.1第三方的責任限額如下：4.1.1中介方：中介方應承擔因其過錯導致的合同雙方損失的責任，但責任限額不超過中介服務費用的兩倍。4.1.2服務提供方：服務提供方應承擔因其過錯導致的合同雙方損失的責任，但責任限額不超過服務提供費用的兩倍。4.1.3監(jiān)管機構：監(jiān)管機構的責任限額按照相關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。5.第三方的權利與義務5.1第三方的權利：5.1.1中介方：有權獲得中介服務費用。5.1.2服務提供方：有權獲得服務提供費用。5.1.3監(jiān)管機構：有權對合同履行進行監(jiān)管。5.2第三方的義務：5.2.1中介方：應按照合同約定提供中介服務，并保證服務的質量。5.2.2服務提供方：應按照合同約定提供代持或投資決策服務，并保證服務的質量。5.2.3監(jiān)管機構：應依法履行監(jiān)管職責，確保合同雙方合法權益。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與合同雙方的關系：6.1.1第三方與代持方、投資決策方之間是獨立的合同關系。6.1.2第三方不參與代持方與投資決策方之間的權利義務關系。6.2第三方與其他各方的責任劃分：6.2.1第三方對代持方和投資決策方的責任僅限于其與代持方或投資決策方簽訂的協議。6.2.2代持方和投資決策方對第三方的責任限于其在合同中約定的責任。7.第三方介入后的合同條款變更7.1.1確保合同雙方的權益不受損害。7.1.2確保第三方能夠履行其職責。7.1.3確保合同條款的合法性和有效性。8.第三方介入后的爭議解決8.1.1通過協商解決。8.1.2協商不成，可提交相關監(jiān)管機構或人民法院解決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.代持方授權委托書詳細要求：授權委托書應明確代持方的全稱、法定代表人或授權代表姓名、身份證號碼、授權范圍、授權期限等信息。附件說明：此文件用于證明代持方有權代表投資決策方持有私