2024年債轉(zhuǎn)股協(xié)議書范本：債轉(zhuǎn)股項目盡職調(diào)查協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年債轉(zhuǎn)股協(xié)議書范本：債轉(zhuǎn)股項目盡職調(diào)查協(xié)議本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)1.1法律法規(guī)1.2政策規(guī)定1.3行業(yè)規(guī)范2.定義和解釋2.1定義2.2術(shù)語解釋3.當事人信息3.1出讓人信息3.2受讓人信息3.3第三方信息4.項目概述4.1項目背景4.2項目目標4.3項目范圍5.債權(quán)債務(wù)情況5.1債權(quán)債務(wù)概述5.2債權(quán)債務(wù)明細5.3債權(quán)債務(wù)調(diào)整6.股權(quán)轉(zhuǎn)換6.1股權(quán)轉(zhuǎn)換比例6.2股權(quán)轉(zhuǎn)換價格6.3股權(quán)轉(zhuǎn)換程序7.資產(chǎn)評估7.1評估方法7.2評估程序7.3評估結(jié)果8.盡職調(diào)查8.1盡職調(diào)查范圍8.2盡職調(diào)查程序8.3盡職調(diào)查報告9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3違約責任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效及終止11.1合同生效條件11.2合同生效日期11.3合同終止條件12.合同變更12.1變更程序12.2變更內(nèi)容12.3變更效力13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序13.3解除效力14.其他約定14.1其他條款14.2特別約定14.3補充條款第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)1.1法律法規(guī)1.1.1《中華人民共和國公司法》1.1.2《中華人民共和國證券法》1.1.3《中華人民共和國合同法》1.2政策規(guī)定1.2.1國家關(guān)于債轉(zhuǎn)股的相關(guān)政策文件1.2.2相關(guān)行業(yè)主管部門的規(guī)定1.3行業(yè)規(guī)范1.3.1行業(yè)協(xié)會制定的相關(guān)規(guī)范1.3.2行業(yè)標準及操作流程2.定義和解釋2.1定義2.1.1債權(quán)：指出讓人對受讓人所擁有的債權(quán)權(quán)利。2.1.2股權(quán)：指受讓人因債轉(zhuǎn)股所獲得的股權(quán)權(quán)益。2.2術(shù)語解釋2.2.1盡職調(diào)查：指本協(xié)議簽訂前，雙方對債轉(zhuǎn)股項目的全面、深入的調(diào)查。2.2.2合規(guī)性：指債轉(zhuǎn)股項目符合國家法律法規(guī)及政策要求。3.當事人信息3.1出讓人信息3.1.1出讓人名稱：_________________3.1.2法定代表人：_________________3.1.3聯(lián)系方式：_________________3.2受讓人信息3.2.1受讓人名稱：_________________3.2.2法定代表人：_________________3.2.3聯(lián)系方式：_________________3.3第三方信息3.3.1第三方名稱：_________________3.3.2法定代表人：_________________3.3.3聯(lián)系方式：_________________4.項目概述4.1項目背景4.1.1出讓人因經(jīng)營困難，需通過債轉(zhuǎn)股方式緩解債務(wù)壓力。4.1.2受讓人有意通過債轉(zhuǎn)股方式投資出讓人所持有的債權(quán)。4.2項目目標4.2.1通過債轉(zhuǎn)股，實現(xiàn)出讓人債務(wù)的重組。4.2.2通過股權(quán)投資，實現(xiàn)受讓人對出讓人業(yè)務(wù)的參與和控制。4.3項目范圍4.3.1對出讓人債權(quán)債務(wù)進行全面調(diào)查。4.3.2對出讓人財務(wù)狀況進行評估。4.3.3對出讓人業(yè)務(wù)進行評估。5.債權(quán)債務(wù)情況5.1債權(quán)債務(wù)概述5.1.1出讓人對受讓人所擁有的債權(quán)總額為人民幣_________________元。5.1.2出讓人對受讓人所擁有的債權(quán)明細如下：（此處列出具體債權(quán)明細）5.2債權(quán)債務(wù)明細5.2.1債權(quán)明細：（此處列出具體債權(quán)明細，包括債權(quán)金額、利率、期限等）5.3債權(quán)債務(wù)調(diào)整5.3.1雙方同意，根據(jù)債轉(zhuǎn)股協(xié)議，債權(quán)債務(wù)進行如下調(diào)整：（此處列出具體調(diào)整內(nèi)容）6.股權(quán)轉(zhuǎn)換6.1股權(quán)轉(zhuǎn)換比例6.1.1出讓人將其持有的債權(quán)總額按照人民幣_________________元轉(zhuǎn)換為股權(quán)。6.1.2股權(quán)轉(zhuǎn)換比例為：_________________%6.2股權(quán)轉(zhuǎn)換價格6.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)換價格為人民幣_________________元/股。6.2.2股權(quán)轉(zhuǎn)換價格的計算依據(jù)如下：（此處列出計算依據(jù)）6.3股權(quán)轉(zhuǎn)換程序6.3.1出讓人將債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的具體程序如下：（此處列出具體程序）7.資產(chǎn)評估7.1評估方法7.1.1評估方法采用_________________法。7.1.2評估方法的選擇依據(jù)如下：（此處列出選擇依據(jù)）7.2評估程序7.2.1評估程序如下：（此處列出具體評估程序）7.3評估結(jié)果7.3.1評估結(jié)果如下：（此處列出具體評估結(jié)果）8.盡職調(diào)查8.1盡職調(diào)查范圍8.1.1出讓人公司的基本情況調(diào)查，包括但不限于公司歷史、組織結(jié)構(gòu)、主要產(chǎn)品或服務(wù)、市場地位等。8.1.2出讓人公司的財務(wù)狀況調(diào)查，包括但不限于資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等財務(wù)報表的審查。8.1.3出讓人公司的法律合規(guī)性調(diào)查，包括但不限于合同、許可、訴訟等法律文件和記錄的審查。8.1.4出讓人公司的經(jīng)營狀況調(diào)查，包括但不限于業(yè)務(wù)流程、客戶關(guān)系、供應(yīng)商關(guān)系等。8.2盡職調(diào)查程序8.2.1盡職調(diào)查開始前，受讓人應(yīng)向出讓人提供必要的文件和資料。8.2.2受讓人有權(quán)要求出讓人提供補充信息或協(xié)助獲取信息。8.2.3受讓人應(yīng)獨立進行盡職調(diào)查，不受出讓人影響。8.2.4盡職調(diào)查過程中，受讓人應(yīng)保持調(diào)查的機密性。8.3盡職調(diào)查報告8.3.1盡職調(diào)查完成后，受讓人應(yīng)向出讓人提交盡職調(diào)查報告。8.3.2盡職調(diào)查報告應(yīng)詳細記錄調(diào)查過程、發(fā)現(xiàn)的問題和建議。8.3.3出讓人有權(quán)要求對盡職調(diào)查報告中的內(nèi)容進行澄清或補充。9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.1.1本協(xié)議涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等。9.1.2盡職調(diào)查過程中獲取的所有信息。9.2保密期限9.2.1保密期限自本協(xié)議生效之日起至本協(xié)議終止后五年。9.2.2即使保密期限屆滿，雙方仍應(yīng)遵守本條款的保密義務(wù)。9.3違約責任9.3.1若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。9.3.2違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。10.1.2若協(xié)商不成，爭議應(yīng)提交至_________________仲裁委員會仲裁。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1爭議解決機構(gòu)為_________________仲裁委員會。10.3爭議解決程序10.3.1爭議解決程序按照_________________仲裁規(guī)則進行。11.合同生效及終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署本協(xié)議。11.1.2盡職調(diào)查報告經(jīng)雙方認可。11.2合同生效日期11.2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。11.3合同終止條件11.3.1本協(xié)議約定的終止條件成就。11.3.2雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。12.合同變更12.1變更程序12.1.1任何一方要求變更本協(xié)議，應(yīng)書面通知對方。12.1.2雙方應(yīng)在收到通知之日起____日內(nèi)協(xié)商達成一致，并以書面形式確認變更內(nèi)容。12.2變更內(nèi)容12.2.1變更內(nèi)容應(yīng)明確、具體。12.2.2變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和政策規(guī)定。12.3變更效力12.3.1經(jīng)雙方確認的變更內(nèi)容具有與本協(xié)議同等的法律效力。13.合同解除13.1解除條件13.1.1本協(xié)議約定的解除條件成就。13.1.2雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。13.2解除程序13.2.1解除本協(xié)議應(yīng)書面通知對方。13.2.2解除通知自送達對方之日起生效。13.3解除效力13.3.1本協(xié)議解除后，雙方的權(quán)利義務(wù)終止。14.其他約定14.1其他條款14.1.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。14.1.2補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2特別約定14.2.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.3補充條款14.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1第三方是指在債轉(zhuǎn)股項目盡職調(diào)查過程中，受邀請或委托提供專業(yè)服務(wù)的個人或機構(gòu)，包括但不限于會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估機構(gòu)等。15.2第三方的責任15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)其專業(yè)領(lǐng)域和行業(yè)標準，提供真實、準確、完整的盡職調(diào)查報告。15.2.2第三方對盡職調(diào)查過程中知悉的保密信息負有保密義務(wù)。15.2.3第三方在盡職調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時向甲乙雙方報告。15.3第三方的權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的文件和資料。15.3.2第三方有權(quán)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，提出專業(yè)意見和建議。16.甲乙雙方對第三方的授權(quán)16.1甲乙雙方應(yīng)向第三方授權(quán)，使其有權(quán)代表雙方進行盡職調(diào)查。16.2授權(quán)書應(yīng)明確第三方的權(quán)限范圍、授權(quán)期限和授權(quán)條件。17.第三方介入的程序17.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。17.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的工作，并提供必要的協(xié)助。18.第三方責任限額18.1第三方在盡職調(diào)查過程中因故意或重大過失導致盡職調(diào)查報告失實，應(yīng)對甲乙雙方承擔相應(yīng)的法律責任。18.2第三方責任限額為人民幣_________________元。18.3第三方責任限額的計算依據(jù)如下：（此處列出計算依據(jù)）19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為服務(wù)關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的股權(quán)轉(zhuǎn)換過程。19.2第三方在盡職調(diào)查過程中，不得代表甲乙任何一方進行決策。19.3第三方在盡職調(diào)查過程中，應(yīng)保持獨立性，不受甲乙任何一方的影響。20.第三方變更20.1如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知對方。20.2更換第三方后，原第三方應(yīng)與甲乙雙方簽署的協(xié)議自動失效。21.第三方介入的費用21.1第三方介入的費用由甲乙雙方按照服務(wù)協(xié)議約定承擔。21.2第三方介入的費用包括但不限于盡職調(diào)查費用、差旅費用、咨詢費用等。22.第三方介入的期限22.1第三方介入的期限自服務(wù)協(xié)議簽訂之日起至盡職調(diào)查報告提交之日止。22.2如因特殊情況需要延長第三方介入期限，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致并書面通知對方。23.第三方介入的成果23.1第三方介入的成果為盡職調(diào)查報告，甲乙雙方應(yīng)共同審閱并認可。23.2盡職調(diào)查報告作為本協(xié)議附件，與本協(xié)議具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查報告詳細要求：報告應(yīng)包含對出讓人公司的財務(wù)狀況、法律合規(guī)性、經(jīng)營狀況的全面調(diào)查結(jié)果。說明：盡職調(diào)查報告是合同履行的重要依據(jù)，應(yīng)詳細記錄調(diào)查過程、發(fā)現(xiàn)的問題和建議。2.保密協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密期限和違約責任。說明：保密協(xié)議是保護雙方商業(yè)秘密的重要文件，確保盡職調(diào)查過程中的信息不被泄露。3.服務(wù)協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方服務(wù)的范圍、費用、期限和雙方的權(quán)利義務(wù)。說明：服務(wù)協(xié)議是第三方介入盡職調(diào)查的法律基礎(chǔ)，確保第三方服務(wù)的質(zhì)量和效果。4.授權(quán)書詳細要求：授權(quán)書應(yīng)明確授權(quán)范圍、授權(quán)期限和授權(quán)條件。說明：授權(quán)書是甲乙雙方授權(quán)第三方進行盡職調(diào)查的法律文件，確保第三方有權(quán)代表雙方行事。5.爭議解決協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)明確爭議解決的方式、機構(gòu)和程序。說明：爭議解決協(xié)議是解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議的法律依據(jù)。6.費用清單詳細要求：清單應(yīng)詳細列出第三方服務(wù)的費用構(gòu)成，包括但不限于盡職調(diào)查費用、差旅費用、咨詢費用等。說明：費用清單是甲乙雙方支付第三方服務(wù)費用的依據(jù)，確保費用透明。7.附件變更協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)明確附件的變更程序、內(nèi)容和效力。說明：附件變更協(xié)議是調(diào)整附件內(nèi)容的重要文件，確保合同的適應(yīng)性。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為說明：違約行為是指任何一方違反合同約定的行為。2.違約責任認定標準違約方未按時提交盡職調(diào)查報告，導致項目進度延誤，應(yīng)承擔違約責任。說明：示例：若第三方未能在約定的期限內(nèi)提交盡職調(diào)查報告，導致項目無法按計劃進行，則第三方應(yīng)承擔違約責任，并賠償由此造成的損失。3.違約責任違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟損失。說明：示例：若出讓人未按約定提供完整、準確的財務(wù)資料，導致盡職調(diào)查結(jié)果失實，則出讓人應(yīng)賠償受讓人因此遭受的直接經(jīng)濟損失。4.違約責任承擔違約方應(yīng)根據(jù)合同約定和法律規(guī)定承擔相應(yīng)的違約責任。說明：示例：若受讓人未按約定支付第三方服務(wù)費用，則受讓人應(yīng)承擔違約責任，并支付逾期付款的利息。5.違約爭議解決違約爭議應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解或仲裁等方式解決。說明：示例：若甲乙雙方就違約責任產(chǎn)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交至約定的爭議解決機構(gòu)進行調(diào)解或仲裁。全文完。2024年債轉(zhuǎn)股協(xié)議書范本：債轉(zhuǎn)股項目盡職調(diào)查協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議雙方基本信息1.4協(xié)議簽訂時間及地點二、定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2專用術(shù)語解釋2.3協(xié)議的適用范圍三、債轉(zhuǎn)股項目基本情況3.1債轉(zhuǎn)股項目概述3.2債轉(zhuǎn)股項目背景3.3債轉(zhuǎn)股項目相關(guān)方3.4債轉(zhuǎn)股項目目標四、盡職調(diào)查內(nèi)容4.1資產(chǎn)狀況調(diào)查4.2負債狀況調(diào)查4.3營業(yè)收入調(diào)查4.4盈利能力調(diào)查4.5運營管理調(diào)查4.6市場競爭調(diào)查4.7法規(guī)遵從調(diào)查五、盡職調(diào)查方法5.1資料審查5.2現(xiàn)場考察5.3第三方機構(gòu)調(diào)查5.4問卷調(diào)查5.5訪談?wù){(diào)查六、盡職調(diào)查報告6.1報告格式要求6.2報告內(nèi)容要求6.3報告提交時間6.4報告保密要求七、盡職調(diào)查費用7.1費用承擔方7.2費用計算方法7.3費用支付方式7.4費用調(diào)整機制八、違約責任8.1協(xié)議雙方違約行為8.2違約責任承擔8.3違約責任免除九、爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決地點十、協(xié)議生效及終止10.1協(xié)議生效條件10.2協(xié)議生效日期10.3協(xié)議終止條件10.4協(xié)議終止程序十一、其他約定11.1不可抗力條款11.2法律適用11.3協(xié)議附件11.4協(xié)議變更十二、協(xié)議附件12.1資產(chǎn)狀況調(diào)查報告12.2負債狀況調(diào)查報告12.3營業(yè)收入調(diào)查報告12.4盈利能力調(diào)查報告12.5運營管理調(diào)查報告12.6市場競爭調(diào)查報告12.7法規(guī)遵從調(diào)查報告十三、協(xié)議解除13.1協(xié)議解除條件13.2協(xié)議解除程序13.3協(xié)議解除后的責任十四、協(xié)議簽署14.1協(xié)議簽署方14.2協(xié)議簽署時間14.3協(xié)議簽署地點合同編號_________一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱本協(xié)議名稱為“2024年債轉(zhuǎn)股項目盡職調(diào)查協(xié)議”。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確雙方在債轉(zhuǎn)股項目盡職調(diào)查過程中的權(quán)利、義務(wù)和責任，確保盡職調(diào)查工作的順利進行。1.3協(xié)議雙方基本信息甲方（債轉(zhuǎn)股項目方）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________乙方（盡職調(diào)查方）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________1.4協(xié)議簽訂時間及地點本協(xié)議于____年__月__日在____市____地點簽訂。二、定義與解釋2.1術(shù)語定義（1）“債轉(zhuǎn)股”指債務(wù)人將其對債權(quán)人的債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的行為。（2）“盡職調(diào)查”指乙方對甲方提供的債轉(zhuǎn)股項目進行全面的調(diào)查、評估和分析。（3）“盡職調(diào)查報告”指乙方根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果編制的報告。2.2專用術(shù)語解釋（1）“債權(quán)”指甲方對債權(quán)人的債務(wù)。（2）“股權(quán)”指乙方在債轉(zhuǎn)股項目中的權(quán)益。（3）“資產(chǎn)”指甲方擁有的或控制的資產(chǎn)。2.3協(xié)議的適用范圍本協(xié)議適用于雙方在債轉(zhuǎn)股項目盡職調(diào)查過程中的所有事項。三、債轉(zhuǎn)股項目基本情況3.1債轉(zhuǎn)股項目概述債轉(zhuǎn)股項目的基本情況包括但不限于項目名稱、項目規(guī)模、項目地點、項目投資方等。3.2債轉(zhuǎn)股項目背景債轉(zhuǎn)股項目背景包括項目發(fā)起原因、項目發(fā)展歷程、項目現(xiàn)狀等。3.3債轉(zhuǎn)股項目相關(guān)方債轉(zhuǎn)股項目相關(guān)方包括但不限于甲方、乙方、債權(quán)人、股權(quán)投資者等。3.4債轉(zhuǎn)股項目目標債轉(zhuǎn)股項目目標包括但不限于改善甲方財務(wù)狀況、優(yōu)化項目結(jié)構(gòu)、提高項目盈利能力等。四、盡職調(diào)查內(nèi)容4.1資產(chǎn)狀況調(diào)查乙方應(yīng)對甲方的資產(chǎn)狀況進行全面調(diào)查，包括但不限于資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)質(zhì)量、資產(chǎn)權(quán)屬等。4.2負債狀況調(diào)查乙方應(yīng)對甲方的負債狀況進行全面調(diào)查，包括但不限于負債規(guī)模、負債結(jié)構(gòu)、負債質(zhì)量等。4.3營業(yè)收入調(diào)查乙方應(yīng)對甲方的營業(yè)收入進行調(diào)查，包括但不限于收入來源、收入規(guī)模、收入質(zhì)量等。4.4盈利能力調(diào)查乙方應(yīng)對甲方的盈利能力進行調(diào)查，包括但不限于盈利水平、盈利能力變化、盈利能力預測等。4.5運營管理調(diào)查乙方應(yīng)對甲方的運營管理進行調(diào)查，包括但不限于組織架構(gòu)、管理制度、運營效率等。4.6市場競爭調(diào)查乙方應(yīng)對甲方的市場競爭進行調(diào)查，包括但不限于競爭對手、市場份額、市場前景等。4.7法規(guī)遵從調(diào)查乙方應(yīng)對甲方是否遵守相關(guān)法律法規(guī)進行調(diào)查，包括但不限于環(huán)保、安全、稅務(wù)等。五、盡職調(diào)查方法5.1資料審查乙方應(yīng)審查甲方提供的所有相關(guān)資料，包括但不限于財務(wù)報表、合同、協(xié)議等。5.2現(xiàn)場考察乙方應(yīng)到甲方的現(xiàn)場進行考察，了解甲方的實際情況。5.3第三方機構(gòu)調(diào)查乙方可聘請第三方機構(gòu)進行相關(guān)調(diào)查。5.4問卷調(diào)查乙方可對甲方進行問卷調(diào)查，收集相關(guān)信息。5.5訪談?wù){(diào)查乙方可對甲方進行訪談，了解甲方的具體情況。六、盡職調(diào)查報告6.1報告格式要求盡職調(diào)查報告應(yīng)按照甲方要求的標準格式編制。6.2報告內(nèi)容要求（1）項目概述；（2）盡職調(diào)查過程；（3）盡職調(diào)查結(jié)果；（4）風險評估；（5）建議。6.3報告提交時間盡職調(diào)查報告應(yīng)在盡職調(diào)查完成后__個工作日內(nèi)提交。6.4報告保密要求盡職調(diào)查報告及其相關(guān)資料應(yīng)嚴格保密，未經(jīng)甲方同意，乙方不得向任何第三方泄露。七、盡職調(diào)查費用7.1費用承擔方盡職調(diào)查費用由甲方承擔。7.2費用計算方法盡職調(diào)查費用按照實際發(fā)生費用計算。7.3費用支付方式甲方應(yīng)在盡職調(diào)查完成后__個工作日內(nèi)支付盡職調(diào)查費用。7.4費用調(diào)整機制如因不可抗力等原因?qū)е卤M職調(diào)查費用增加，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整費用。八、違約責任8.1協(xié)議雙方違約行為（1）甲方未按約定提供真實、完整、有效的資料，導致乙方無法進行盡職調(diào)查。（2）乙方未按約定完成盡職調(diào)查，或提供虛假的盡職調(diào)查報告。（3）任何一方未按約定支付費用。（4）任何一方違反保密義務(wù)。8.2違約責任承擔（1）因甲方違約，導致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔賠償責任。（2）因乙方違約，導致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔賠償責任。（3）任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。8.3違約責任免除因不可抗力等原因?qū)е聟f(xié)議無法履行或部分條款無法實現(xiàn)的，雙方互不承擔責任。九、爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會仲裁。9.2爭議解決程序仲裁程序按照《中華人民共和國仲裁法》及仲裁委員會的仲裁規(guī)則執(zhí)行。9.3爭議解決地點仲裁地點為____。十、協(xié)議生效及終止10.1協(xié)議生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2協(xié)議生效日期本協(xié)議生效日期為____年__月__日。10.3協(xié)議終止條件（1）盡職調(diào)查完成且報告提交。（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。（3）本協(xié)議約定的其他終止條件。10.4協(xié)議終止程序協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未盡事宜。十一、其他約定11.1不可抗力條款本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。11.2法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律。11.3協(xié)議附件本協(xié)議附件包括但不限于盡職調(diào)查報告、相關(guān)調(diào)查資料等。11.4協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更，必須經(jīng)雙方書面同意，并簽署書面文件。十二、協(xié)議解除12.1協(xié)議解除條件（1）本協(xié)議約定的解除條件成就。（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。12.2協(xié)議解除程序協(xié)議解除程序按照本協(xié)議第十條的規(guī)定執(zhí)行。12.3協(xié)議解除后的責任協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未盡事宜。十三、協(xié)議簽署13.1協(xié)議簽署方甲方（債轉(zhuǎn)股項目方）：（簽字/蓋章）________________（日期）________________乙方（盡職調(diào)查方）：（簽字/蓋章）________________（日期）________________十四、合同附件14.1本協(xié)議正本一式__份，甲乙雙方各執(zhí)__份，具有同等法律效力。甲方（債轉(zhuǎn)股項目方）：（簽字/蓋章）________________（日期）________________乙方（盡職調(diào)查方）：（簽字/蓋章）________________（日期）________________多方為主導時的，附件條款及說明一、甲方為主導時的附加條款及說明1.1甲方指定項目負責人甲方應(yīng)指定一名項目負責人負責協(xié)調(diào)盡職調(diào)查工作，項目負責人應(yīng)具備相關(guān)經(jīng)驗和專業(yè)知識。1.2甲方提供信息權(quán)限甲方應(yīng)確保乙方在盡職調(diào)查過程中，有權(quán)獲取所有必要的信息和資料，包括但不限于財務(wù)報表、合同、會議記錄等。1.3甲方配合盡職調(diào)查甲方應(yīng)積極配合乙方的盡職調(diào)查工作，包括但不限于提供必要的協(xié)助、安排現(xiàn)場考察等。1.4甲方對盡職調(diào)查結(jié)果的責任甲方對盡職調(diào)查結(jié)果的真實性、完整性和有效性負責，如因甲方提供的信息不準確或隱瞞重要事實導致乙方損失，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)責任。1.5甲方對盡職調(diào)查報告的審批權(quán)甲方對乙方提交的盡職調(diào)查報告有審批權(quán)，有權(quán)要求乙方對報告中的問題進行解釋或補充。二、乙方為主導時的附加條款及說明2.1乙方工作計劃乙方應(yīng)在盡職調(diào)查開始前，向甲方提交詳細的工作計劃，包括調(diào)查內(nèi)容、時間安排、人員安排等。2.2乙方調(diào)查范圍乙方應(yīng)按照甲方要求，在規(guī)定的調(diào)查范圍內(nèi)進行全面、獨立的盡職調(diào)查。2.3乙方保密義務(wù)乙方在盡職調(diào)查過程中，對獲取的甲方信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。2.4乙方對盡職調(diào)查結(jié)果的責任乙方對盡職調(diào)查結(jié)果的真實性、準確性和完整性負責，如因乙方調(diào)查不充分或報告不真實導致甲方損失，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)責任。2.5乙方對盡職調(diào)查報告的修改權(quán)乙方在提交盡職調(diào)查報告后，如發(fā)現(xiàn)報告中的錯誤或遺漏，有權(quán)對報告進行修改，并通知甲方。三、有第三方中介時的附加條款及說明3.1第三方中介的引入在盡職調(diào)查過程中，如雙方認為有必要，可引入第三方中介機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。3.2第三方中介的選擇第三方中介的選擇應(yīng)由雙方協(xié)商確定，應(yīng)考慮中介機構(gòu)的資質(zhì)、專業(yè)能力、收費標準等因素。3.3第三方中介的職責第三方中介的職責包括但不限于協(xié)助乙方進行盡職調(diào)查、提供專業(yè)意見、出具調(diào)查報告等。3.4第三方中介的費用第三方中介的費用由雙方協(xié)商確定，并納入本協(xié)議的費用條款中。3.5第三方中介的保密義務(wù)第三方中介在盡職調(diào)查過程中，對獲取的信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.6第三方中介的報告審核第三方中介提交的報告應(yīng)經(jīng)雙方審核確認，如有異議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。3.7第三方中介的更換如第三方中介無法履行職責或出現(xiàn)嚴重違約行為，雙方可協(xié)商更換第三方中介。3.8第三方中介的最終責任第三方中介應(yīng)對其提供的專業(yè)意見和調(diào)查報告承擔最終責任，如因第三方中介的失誤導致雙方損失，第三方中介應(yīng)承擔相應(yīng)責任。附件及其他補充說明一、附件列表：1.盡職調(diào)查報告2.相關(guān)調(diào)查資料（如財務(wù)報表、合同、會議記錄等）3.第三方中介機構(gòu)的資質(zhì)證明4.第三方中介的調(diào)查報告5.甲方提供的資料清單6.乙方的工作計劃7.第三方中介的選擇協(xié)議8.第三方中介的費用結(jié)算單9.爭議解決的相關(guān)文件10.協(xié)議變更的書面文件二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未按約定提供真實、完整、有效的資料。乙方未按約定完成盡職調(diào)查，或提供虛假的盡職調(diào)查報告。任何一方未按約定支付費用。任何一方違反保密義務(wù)。2.違約行為的認定：違約行為應(yīng)通過雙方協(xié)商或仲裁機構(gòu)認定。甲方或乙方提供證據(jù)證明對方存在違約行為。三、法律名詞及解釋：1.盡職調(diào)查（DueDiligence）：指對目標公司或項目進行全面、獨立、客觀的調(diào)查和分析，以評估其價值、風險和潛在問題。2.不可抗力（ForceMajeure）：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。3.仲裁（Arbitration）：指雙方在爭議發(fā)生前或發(fā)生后達成協(xié)議，將爭議提交給仲裁機構(gòu)進行裁決的一種爭議解決方式。4.保密義務(wù)（Confidentiality）：指雙方在協(xié)議履行過程中對獲取的對方信息負有保密責任，不得向任何第三方泄露。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：盡職調(diào)查過程中信息獲取困難。解決辦法：明確甲方提供信息的義務(wù)，必要時可引入第三方中介協(xié)助獲取信息。2.問題：盡職調(diào)查報告存在爭議。解決辦法：通過協(xié)商或仲裁解決爭議，確保報告的準確性和完整性。3.問題：第三方中介服務(wù)質(zhì)量不達標。解決辦法：在協(xié)議中明確第三方中介的職責和標準，如不達標可更換中介。4.問題：費用支付爭議。解決辦法：在協(xié)議中明確費用支付的時間和方式，如發(fā)生爭議，通過協(xié)商或仲裁解決。五、所有應(yīng)用場景：1.債轉(zhuǎn)股項目盡職調(diào)查。2.企業(yè)并購盡職調(diào)查。3.投資項目盡職調(diào)查。4.貸款項目盡職調(diào)查。5.其他需要盡職調(diào)查的業(yè)務(wù)場景。全文完。2024年債轉(zhuǎn)股協(xié)議書范本：債轉(zhuǎn)股項目盡職調(diào)查協(xié)議2合同編號_________一、合同主體1.甲方（債轉(zhuǎn)股項目發(fā)起方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________2.乙方（債轉(zhuǎn)股項目調(diào)查方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________3.其他相關(guān)方（如第三方機構(gòu)、擔保方等）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________二、合同前言2.1背景和目的2.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及雙方協(xié)商一致的原則制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）債轉(zhuǎn)股：指將目標企業(yè)的債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)，實現(xiàn)債務(wù)的重組。（2）盡職調(diào)查：指乙方對目標企業(yè)進行全面的調(diào)查，包括但不限于財務(wù)、法律、經(jīng)營等方面，以評估目標企業(yè)的真實狀況。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）債轉(zhuǎn)股項目：指甲方擬對目標企業(yè)進行的債轉(zhuǎn)股項目。（2）目標企業(yè)：指甲方擬進行債轉(zhuǎn)股項目的企業(yè)。（3）盡職調(diào)查報告：指乙方根據(jù)本協(xié)議約定，對目標企業(yè)進行調(diào)查后形成的報告。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定，對目標企業(yè)進行盡職調(diào)查。（2）甲方有權(quán)要求乙方在盡職調(diào)查過程中，保守目標企業(yè)的商業(yè)秘密。（3）甲方有權(quán)要求乙方在盡職調(diào)查結(jié)束后，向甲方提交盡職調(diào)查報告。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有義務(wù)按照本協(xié)議約定，對目標企業(yè)進行盡職調(diào)查。（2）乙方有義務(wù)在盡職調(diào)查過程中，保守目標企業(yè)的商業(yè)秘密。（3）乙方有義務(wù)在盡職調(diào)查結(jié)束后，向甲方提交盡職調(diào)查報告。五、履行條款5.1合同履行時間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方完成盡職調(diào)查并向甲方提交盡職調(diào)查報告之日止。5.2合同履行地點本協(xié)議的履行地點為甲乙雙方約定的地點。5.3合同履行方式（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，對目標企業(yè)進行盡職調(diào)查。（2）乙方應(yīng)在盡職調(diào)查過程中，與甲方保持密切溝通，及時匯報調(diào)查進度。（3）乙方應(yīng)在盡職調(diào)查結(jié)束后，向甲方提交盡職調(diào)查報告。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）本協(xié)議約定的盡職調(diào)查任務(wù)完成；（2）本協(xié)議約定的其他終止條件。6.3終止程序（1）在本協(xié)議約定的終止條件出現(xiàn)時，甲方應(yīng)書面通知乙方。（2）乙方應(yīng)在接到甲方通知后，及時終止本協(xié)議約定的盡職調(diào)查任務(wù)。6.4終止后果（1）本協(xié)議終止后，乙方應(yīng)將盡職調(diào)查過程中獲取的目標企業(yè)商業(yè)秘密予以保密。（2）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，辦理相關(guān)手續(xù)。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）盡職調(diào)查費用：乙方根據(jù)本協(xié)議約定對目標企業(yè)進行的盡職調(diào)查所產(chǎn)生的費用；（2）差旅費用：乙方在盡職調(diào)查過程中產(chǎn)生的差旅費用；（3）其他費用：根據(jù)本協(xié)議約定，由乙方承擔的其他費用。7.2支付方式（1）甲方應(yīng)在盡職調(diào)查開始前，向乙方支付盡職調(diào)查費用的50%作為預付款；（2）乙方完成盡職調(diào)查并向甲方提交盡職調(diào)查報告后，甲方應(yīng)在收到報告之日起15個工作日內(nèi)支付剩余的50%費用；（3）如因甲方原因?qū)е卤M職調(diào)查工作延期，甲方應(yīng)根據(jù)實際延期時間，按比例支付乙方相應(yīng)的費用。7.3支付時間（1）預付款支付時間：甲方應(yīng)在盡職調(diào)查開始前支付；（2）剩余費用支付時間：乙方完成盡職調(diào)查并向甲方提交盡職調(diào)查報告后，甲方應(yīng)在收到報告之日起15個工作日內(nèi)支付。7.4支付章件（1）甲方支付費用時，應(yīng)向乙方提供支付憑證；（2）乙方收到甲方支付的費用后，應(yīng)向甲方出具收據(jù)。八、違約責任8.1甲方違約（1）如甲方未按約定支付費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為未支付費用總額的5%；（2）如甲方未按約定提供相關(guān)信息或資料，導致盡職調(diào)查無法進行，乙方有權(quán)要求甲方承擔相應(yīng)的責任。8.2乙方違約（1）如乙方未按約定完成盡職調(diào)查，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的5%；（2）如乙方在盡職調(diào)查過程中泄露目標企業(yè)商業(yè)秘密，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）違約金的具體金額由雙方協(xié)商確定；（2）如因違約造成對方損失的，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任，賠償金額由雙方協(xié)商確定。九、保密章款9.1保密內(nèi)容本協(xié)議項下涉及的目標企業(yè)商業(yè)秘密、盡職調(diào)查過程中獲取的信息等，均屬于保密內(nèi)容。9.2保密期限本協(xié)議項下的保密期限自本協(xié)議生效之日起計算，至本協(xié)議終止之日止。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取一切必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性；（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）自然災害：地震、洪水、臺風等；（2）戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事沖突等；（3）政府行為：政府命令、政策變化等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務(wù)（1）在不可抗力事件發(fā)生時，雙方應(yīng)立即通知對方；（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議約定的義務(wù)；（3）在不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復履行本協(xié)議約定的義務(wù)。10.4不可抗力實例（1）地震：發(fā)生地震導致盡職調(diào)查無法進行；（2）戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭爆發(fā)導致盡職調(diào)查無法進行；（3）政府行為：政府政策變化導致盡職調(diào)查無法進行。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)節(jié)如協(xié)商不成，雙方可向雙方共同認可的調(diào)解機構(gòu)申請調(diào)解。11.3仲裁或訴訟如調(diào)解不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或向仲裁機構(gòu)申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）本協(xié)議項下的保密內(nèi)容；（2）本協(xié)議項下的違約責任；（3）本協(xié)議項下的不可抗力條款。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本協(xié)議的簽訂不影響雙方在法律允許的范圍內(nèi)保留其各自的權(quán)利；（2）本協(xié)議的任何條款不得被解釋為放棄或限制任何一方根據(jù)法律或本協(xié)議享有的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留（1）雙方對本協(xié)議項下的商業(yè)秘密享有絕對的控制權(quán)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露；（2）本協(xié)議的任何修改或補充均不影響雙方保留的其他權(quán)利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序任何對本協(xié)議的修改或補充，必須以書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補充效力本協(xié)議的修改或補充與本協(xié)議具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項雙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中，相互協(xié)作，共同確保盡職調(diào)查工作的順利進行。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)定期召開會議，討論盡職調(diào)查工作的進展情況；（2）雙方應(yīng)相互提供必要的資料和信息，以便對方開展盡職調(diào)查工作。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、爭議解決等，均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本協(xié)議構(gòu)成雙方就債轉(zhuǎn)股項目盡職調(diào)查事宜的完整協(xié)議，任何與本題無關(guān)的條款均不構(gòu)成本協(xié)議的一部分。16.3增減條款未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得對本協(xié)議的條款進行增減。十七、簽字、日期、蓋章甲方（債轉(zhuǎn)股項目發(fā)起方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________乙方（債轉(zhuǎn)股項目調(diào)查方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________其他相關(guān)方（如第三方機構(gòu)、擔保方等）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.目標企業(yè)基本情況介紹2.目標企業(yè)財務(wù)報表3.目標企業(yè)法律文件4.目標企業(yè)經(jīng)營合同及協(xié)議5.目標企業(yè)相關(guān)政府批文及許可證6.甲方與目標企業(yè)的債務(wù)協(xié)議7.乙方盡職調(diào)查報告8.雙方協(xié)商確定的任何其他文件二、違約行為及認定：1.甲方違約行為及認定：未按時支付費