WBS-WBS分解指南(非常)講課教案

WBS—WBS分解指南

（非常實(shí)用）

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WBS有效的工作分解結(jié)構(gòu)

引言

本文目的是為了滿足對(duì)WBS概念及應(yīng)用的全面、系統(tǒng)和實(shí)用性闡述的長期需要。

旨在幫助項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目規(guī)劃者改善項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，有效的啟動(dòng)項(xiàng)目，并在項(xiàng)目的全過程

中都把WBS作為規(guī)劃、控制和溝通的關(guān)鍵工具使用。

本書體現(xiàn)了多年來WBS、新項(xiàng)目的范圍界定和計(jì)劃的發(fā)展經(jīng)歷，介紹了已經(jīng)被大

家普遍認(rèn)可的WBS及其在應(yīng)用中的一些概念，其中許多更詳盡的概念是我提出的。

此外還提供了許多例子。

在項(xiàng)目管理中，WBS不是一個(gè)新概念，但是它經(jīng)常被誤解，沒有得到正確使用，

達(dá)不到其最大的有效性。像做任何計(jì)劃一樣，WBS的使用也需要訓(xùn)練與思考。開始做

一項(xiàng)工作，看上去通常比做一個(gè)工作計(jì)劃要簡單些。

本書共分為六章：

?第一章，WBS的概念，定義了主題，簡單介紹了WBS概念的歷史，定義了一

些術(shù)語，并明確了在項(xiàng)目管理過程中WBS概念的作用。

?第二章，WBS邏輯基礎(chǔ)，討論了在有效的WBS開發(fā)中應(yīng)考慮的各個(gè)方面的問

題。

?第三章，生命期計(jì)劃：項(xiàng)目群和階段，提出每一個(gè)生命期階段都是一個(gè)單獨(dú)

的、有自己的WBS的項(xiàng)目。

?第四章，項(xiàng)目運(yùn)營中的WBS,闡述了PMBOK?①九大領(lǐng)域中的每一部分與

WBS的關(guān)系及其應(yīng)用。

?第五章，WBS的例子與描述。包括對(duì)幾個(gè)不同類型項(xiàng)目的WBS例子的描

述，以及第二章中的WBS基本原理的普遍應(yīng)用的方法。

?第六章，WBS原理、步驟和審查表。包括對(duì)WBS原理以及推薦給項(xiàng)目經(jīng)理

用來開發(fā)項(xiàng)目的WBS的一系列特定的、注重實(shí)效的步驟的總結(jié)。

?PMBOK?是美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)的商標(biāo)，該商標(biāo)在美國和其他一些國家注冊(cè)。

目錄

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、八—1—

刖S

第1章WBS概論...................................................1

項(xiàng)目問題和解決方案.............................................1

WBS概念的背景................................................9

早期美國政府的活動(dòng)...................................................9

PMI和PMBOK...............................................................................................................13

項(xiàng)目管理過程中的WBS..................................................................................16

第2章WBS邏輯基礎(chǔ).............................................19

百分之百規(guī)則...................................................19

一個(gè)WBS的解剖...............................................22

產(chǎn)品項(xiàng)目分解.........................................................23

服務(wù)項(xiàng)目分解.........................................................24

結(jié)果項(xiàng)目分解.........................................................26

橫向關(guān)聯(lián)因素.........................................................27

項(xiàng)目管理.............................................................30

WBS字典.......................................................33

工作包.........................................................34

適當(dāng)?shù)募?xì)節(jié)水平.................................................36

用WBS導(dǎo)出活動(dòng)................................................37

WBS和活動(dòng)...........................................................37

活動(dòng)定義...............................................................39

輸入與輸出一一資源與可交付成果................................42

輸入與輸出元素.........................................................42

可交付成果與中間輸出..................................................44

WBS編號(hào)........................................................46

其他的結(jié)構(gòu)概念..................................................48

其他的分類.......................................................51

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第3章生命期計(jì)劃：項(xiàng)目群和階段.................................55

生命期階段......................................................55

生命期WBS概念.................................................58

國防項(xiàng)目群WBS和生命期........................................62

項(xiàng)目中的階段....................................................63

第4章項(xiàng)目運(yùn)營中的WBS...............................................................................67

范圍管理.........................................................67

項(xiàng)目章程......................................................................67

工作陳述...............................................................68

時(shí)間管理.........................................................69

成本管理.........................................................72

自下而上的成本估計(jì).....................................................72

歷史數(shù)據(jù)的收集.........................................................73

帳戶連接圖.............................................................74

掙得值管理系統(tǒng)的實(shí)施...................................................74

預(yù)算...................................................................75

溝通.............................................................75

采購管理.........................................................76

質(zhì)量與專業(yè)績效管理..............................................77

人力資源管理....................................................78

項(xiàng)目集成管理......................................................79

項(xiàng)目計(jì)劃................................................................79

配置管理................................................................80

第5章WBS的例子與描述...........................................83

例1：實(shí)施一種新的企業(yè)級(jí)別管理理念的WBS.................................................83

例2：寫書項(xiàng)目的WBS.............................................................................................85

例3：晚宴項(xiàng)目的WBS.............................................................................................88

例4：博物館展覽項(xiàng)目（項(xiàng)目定義階段）的WBS..............................................89

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第6章WBS原理、步驟和審查表......................................93

WBS原理..........................................................93

頂層....................................................................94

產(chǎn)品項(xiàng)目................................................................94

服務(wù)項(xiàng)目................................................................94

結(jié)果項(xiàng)目................................................................94

通用原理................................................................95

開發(fā)一個(gè)WBS的步驟...............................................96

審查表.............................................................97

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第I章WBS概論

本章提供了有關(guān)WBS的概念、背景以及WBS在項(xiàng)目管理過程中的地位的一些信

息。

項(xiàng)目問題和解決方案

開始一個(gè)新的項(xiàng)目就像是要開始寫一本書，你已經(jīng)有了想要寫些什么的思路，但

還不確定怎樣開始。就像許多項(xiàng)目計(jì)劃者和經(jīng)理們一樣，許多作者發(fā)現(xiàn)寫大綱通常是

一種開始寫作的最有效的方法。

大綱既是一種組織材料的方法也是一個(gè)寫作計(jì)劃。寫大綱有許多方法，尤其是有

一種基于研究的方法。一般地，規(guī)劃一個(gè)調(diào)查研究或數(shù)據(jù)收集，并決定每一章要討論

的內(nèi)容及附錄是十分必要的。此外，起草章節(jié)、收集一批專家的關(guān)鍵評(píng)論、以及與評(píng)

審證明和出版文件有關(guān)的實(shí)際步驟等，都是必要的。第5章中有一個(gè)簡單的以WBS

形式寫書的大綱的例子。

有這樣一個(gè)被經(jīng)常使用的比喻，這是一個(gè)古老的問題，問：“你怎樣吃掉一頭大

象？”回答當(dāng)然是：“一次吃一口。”所以，準(zhǔn)備大綱的第一步是對(duì)“每一口”進(jìn)行定義和

分類?！懊恳豢凇倍际呛苤匾模?yàn)橛行У墓ぷ魇且徊揭徊酵瓿傻?。?duì)一個(gè)項(xiàng)目來

說，頭腦風(fēng)暴法能夠幫助我們自下而上的定義“每一口咬什么”的活動(dòng)，或者采用自上

而下的“分解”過程將一個(gè)項(xiàng)目（或整頭大象）細(xì)分為幾個(gè)主要部分（如圖1-1所

尾巴腿身體頭

圖1-1大象分解結(jié)構(gòu)圖

顯然，大象的每個(gè)部分還可以繼續(xù)分解（細(xì)分）。例如，頭部可以分解為臉、耳

朵、象牙、象鼻，四條腿也可以分別獨(dú)立識(shí)別，身體的各個(gè)部位可被確定；尾巴和尾

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巴上的毛也可以分別確定。項(xiàng)目的WBS結(jié)構(gòu)遵從同一概念。WBS是工作的一個(gè)總

結(jié)，而不是工作本身，工作是構(gòu)成項(xiàng)目的許多活動(dòng)的總合。

一個(gè)WBS既可以從一個(gè)非正式的活動(dòng)列表開始，也可以從一種非常結(jié)構(gòu)化的方

法著手，這取決于項(xiàng)目及其約束，并且它可以在計(jì)劃者希望結(jié)束的地方結(jié)束。WBS的

目標(biāo)就是建立一個(gè)有用的框架，以幫助定義和組織工作，然后開始做這項(xiàng)工作。

例如，在寫書的大綱中，幾乎總是會(huì)發(fā)生一些意想不到的事情，這些事情超出了

大綱編寫過程的規(guī)則。首先，要定好本書內(nèi)容的邊界，準(zhǔn)備大綱時(shí)要讓作者定義主

題、各部分和各章節(jié)。開發(fā)項(xiàng)目的WBS是同樣的事情。但人們經(jīng)常會(huì)過多的考慮其

假設(shè)和限制，而不是直接關(guān)注項(xiàng)目大綱。

建立一個(gè)WBS分為4個(gè)步驟：

①確定項(xiàng)目目標(biāo)，著重于項(xiàng)目產(chǎn)生的產(chǎn)品、服務(wù)以及提供給客戶的結(jié)果。

②準(zhǔn)確確認(rèn)項(xiàng)目所產(chǎn)生的產(chǎn)品、服務(wù)或提供給客戶的結(jié)果（可交付成果或最終

產(chǎn)品）。

③識(shí)別項(xiàng)目中的其他工作領(lǐng)域以確保覆蓋100%的工作，識(shí)別若干可交付成果的

領(lǐng)域、描述中間輸出或可交付成果。

④進(jìn)一步細(xì)分步驟②和③的每一項(xiàng)，使其形成順序的邏輯子分組，直到工作要

素的復(fù)雜性和成本花費(fèi)成為可計(jì)劃和可控制的管理單元（工作包）。

關(guān)鍵定義

本書中經(jīng)常使用的大多數(shù)項(xiàng)目管理術(shù)語都是在項(xiàng)目管理領(lǐng)域通用的。下面這些定

義是項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）在PMBOK?中的定義。

活動(dòng)（ActMty）：在項(xiàng)目過程中實(shí)施的一項(xiàng)工作的組成部分，在標(biāo)識(shí)描述中包含

一個(gè)表示其動(dòng)作的動(dòng)詞。一個(gè)活動(dòng)通常有一個(gè)期望的持續(xù)時(shí)間、期望成本、期望資源

需求?；顒?dòng)經(jīng)常被細(xì)分為任務(wù)。

可交付成果（Deliverable）：任何一項(xiàng)可以測(cè)量的、有形的、可證實(shí)的結(jié)果或可

見效果，或者一件為完成整個(gè)部分的項(xiàng)目所必須產(chǎn)出的制品。當(dāng)用于外部可交付成果

時(shí)含義更加狹窄，必須是經(jīng)項(xiàng)目發(fā)起人或客戶接受的可交付成果。

最終產(chǎn)品（EndItem）：通常指交付顧客或者構(gòu)成項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)顧客承諾的一部分

的硬件、服務(wù)、裝備、設(shè)施、數(shù)據(jù)等。

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組織分解結(jié)構(gòu)(OrganizationalBreakdownStructure)：能夠?qū)⒐ぷ靼c項(xiàng)目組

織單元聯(lián)系起來的對(duì)組織安排的一種描述。

項(xiàng)目群(Program)：以一種協(xié)作的方式管理的一組相關(guān)的項(xiàng)目。項(xiàng)目群通常包

括正在進(jìn)行的工作元素。

項(xiàng)目(Project)：為了創(chuàng)造獨(dú)一無二的產(chǎn)品、服務(wù)或結(jié)果而進(jìn)行的一次性工作。

責(zé)任分配矩陣(ResponsibilityAssignmentMatrix)：一種將項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)與

WBS聯(lián)系起來的結(jié)構(gòu)?？蓭椭_保項(xiàng)目工作范圍中的每一個(gè)元素被分配到某個(gè)責(zé)任

人。

子項(xiàng)目(Subproject)：PMBOK?將其定義為整個(gè)項(xiàng)目中的一個(gè)較小的部分。通

常，一個(gè)子項(xiàng)目是能夠作為半獨(dú)立的項(xiàng)目元素來管理的一個(gè)WBS元素，可由一個(gè)人

或一個(gè)組織負(fù)責(zé)。

任務(wù)(Task)：工作的一般內(nèi)容，它沒有被包括在WBS中，但可能是某項(xiàng)工作進(jìn)

一步分解的組成部分，這種分解是由對(duì)該項(xiàng)工作負(fù)責(zé)的個(gè)人來做的。其用來描述項(xiàng)目

最底層的工作。

WBS字典(WBSDictionary)：用來描述在每一個(gè)WBS元素中執(zhí)行的工作的文

檔。

WBS元素(WBSElement)：WBS中的一個(gè)條目，在任何一級(jí)都可以存在，用

一個(gè)名詞或者名詞加形容詞來描述。

工作分解結(jié)構(gòu)(WorkBreakdownSturcture)：一種面向可交付成果的項(xiàng)目元素

分組，這個(gè)分組組織并定義了全部的項(xiàng)目工作范圍。每下降一級(jí)都表示一個(gè)更加詳細(xì)

的項(xiàng)目工作的定義。

工作包(WorkPackage)：WBS中最低級(jí)的工作，為定義活動(dòng)或特定的向個(gè)人

和組織分配責(zé)任提供了邏輯基礎(chǔ)。工作包也指要求完成的一項(xiàng)具體工作組成部分或過

程，如一個(gè)報(bào)告、一個(gè)設(shè)計(jì)或一個(gè)文檔的全部需求或其中的一部分、一個(gè)硬件或一項(xiàng)

服務(wù)。

在項(xiàng)目的早期階段，開發(fā)一個(gè)僅有二到三級(jí)的WBS是可行的，因?yàn)樵敿?xì)的工作

可能還沒有被定義。然而，隨著項(xiàng)目進(jìn)入項(xiàng)目定義階段或者計(jì)劃階段，計(jì)劃就變的詳

細(xì)多了。這時(shí)，WBS就能夠被逐級(jí)細(xì)分到更低級(jí)別。在我們前面所說的“吃大象”或者

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進(jìn)行項(xiàng)目工作中，最終的子項(xiàng)目或工作包就是“一口”。這個(gè)細(xì)分化過程的產(chǎn)品就是完

成了的WBS。

■第1步定義項(xiàng)目目標(biāo)：建造一個(gè)能停放一輛車的車庫，并美化現(xiàn)有場(chǎng)地，車

庫里外都應(yīng)該有燈，還有水管。

■第2步確定特定的產(chǎn)品、服務(wù)或結(jié)果（可交付成果或最終產(chǎn)品）：車庫和美

化的場(chǎng)地。

■第3步確定其他的工作范圍以確保100%的工作被識(shí)別：這是一個(gè)需要完成如

下事情的項(xiàng)目管理職能，如編制施工計(jì)劃、獲得許可、簽定分包合同。

至此，該項(xiàng)目的WBS如圖1-2所示。第一級(jí)是總項(xiàng)目，第二級(jí)是進(jìn)一步分解成

的最終產(chǎn)品（車庫和美化場(chǎng)地）以及與項(xiàng)目相關(guān)的或輔助性的工作（如項(xiàng)目管理）。

■第4步進(jìn)一步細(xì)分元素，直到適于計(jì)劃和控制的層級(jí)：圖1-3表示每個(gè)二級(jí)元

素的下一級(jí)細(xì)分。

一級(jí)

二級(jí)

材料”

車道”施工計(jì)劃”

三級(jí)地基。

美化。許可證/

墻體.

檢驗(yàn)小

屋頂

分包口

公用設(shè)施一

圖1-3三級(jí)WBS結(jié)構(gòu)圖

有些三級(jí)元素還可以進(jìn)一步分解。表1-1表示一個(gè)到達(dá)工作包級(jí)的完整的WBS,

工作包足以適用于計(jì)劃和控制。在這個(gè)表中，WBS是一種大綱形式，而不是以前用的

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占用空間的圖的形式。這兩種形式都是可以使用的。在把WBS數(shù)據(jù)輸入項(xiàng)目管理軟

件，或者為了節(jié)約文檔空間時(shí)，通常使用大綱形式的WBS。

表車庫項(xiàng)目的WBS結(jié)構(gòu)

一級(jí)一級(jí)二砍

夫1心切地牛膽

夫1乜

化科

期荃

崛圜

囪尸

車庫墻體牛件口

何修口

組笠

車庫項(xiàng)目的宋

屋頂鳩血物

用F小憎

谷AHJL住電

小

地_LvrMJ

葉臼址

項(xiàng)目管理他直

壽貞

7r巴

工作包下面的一級(jí)是單獨(dú)的任務(wù)或活動(dòng)，通常它們不作為WBS的一部分。事實(shí)

上，(如在第2章中討論的那樣)WBS的主要作用就是提供一個(gè)框架用來幫助定義項(xiàng)

目中的活動(dòng)。一個(gè)完成了的WBS應(yīng)該覆蓋項(xiàng)目的全部范圍。

一個(gè)十分重要的項(xiàng)目管理準(zhǔn)則提請(qǐng)我們關(guān)注：WBS中沒有包括的工作不在項(xiàng)目管

理范圍之內(nèi)。例如，在表1-1中，沒有標(biāo)明取暖(Heating)、通風(fēng)

(Ventilating)、空調(diào)(AirConditioning)(HVAC)系統(tǒng)，因此，HVAC系統(tǒng)不是

這個(gè)項(xiàng)目的一部分。

一旦建立了WBS,必須進(jìn)行維護(hù)更新，以反映項(xiàng)目的變化。每一個(gè)項(xiàng)目的WBS的

排列以及具體的工作包都不一樣，這取決于以下幾個(gè)因素：

?項(xiàng)目的規(guī)模和復(fù)雜程度。

?項(xiàng)目所在的組織的結(jié)構(gòu)。

?項(xiàng)目所處的階段。

?項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)分包給分包商的工作的判斷。

?項(xiàng)目所涉及的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的程度。

?用于計(jì)劃的時(shí)間。

WBS是一種用標(biāo)準(zhǔn)形式表示項(xiàng)目范圍，并在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)部、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與利益相關(guān)

者之間進(jìn)行協(xié)調(diào)的巧妙的溝通工具。在計(jì)劃階段的最后，計(jì)劃和進(jìn)度計(jì)劃被凍結(jié)或確

定為“基線”，成為執(zhí)行項(xiàng)目工作的基礎(chǔ)。同時(shí)，WBS也將作為一個(gè)基線成為變更管

理的關(guān)鍵機(jī)制之一。不包括在WBS中的工作需要通過正規(guī)的變更控制程序添加到項(xiàng)目

和WBS中。

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下面是WBS的另外兩個(gè)例子，集中于項(xiàng)目產(chǎn)出的產(chǎn)品或可交付成果。圖「4是一

個(gè)民用飛機(jī)項(xiàng)目，該項(xiàng)目擬將客用飛機(jī)改裝為運(yùn)輸機(jī)。輸出的產(chǎn)品是一個(gè)保證飛行性

能良好的改裝飛機(jī)、技術(shù)手冊(cè)和一系列需要的備件。

ATP改裝項(xiàng)目，

1.4項(xiàng)目審查，41J乘客系輸’421地面測(cè)試“

41：工具,4.21鑒定及交付。

」4.L3飛機(jī)修改」

」4.L4運(yùn)輸機(jī)改裝。

」4.1.5安裝。

圖1-4WBS例子——飛機(jī)改裝項(xiàng)目

這個(gè)WBS包含一個(gè)名叫“系統(tǒng)工程”的、涉及所有項(xiàng)目內(nèi)容的工作活動(dòng)集，他包

括對(duì)改裝所必需工作的說明。這是WBS元素中一種常見的類型。

第二個(gè)例子（如圖「5所示）是一個(gè)軟件開發(fā)項(xiàng)目，它的主要可交付成果是軟件

系統(tǒng)，次要的可交付成果是培訓(xùn)材料和用戶文檔。軟件系統(tǒng)中也有名為“系統(tǒng)分析”

的涉及所有項(xiàng)目內(nèi)容的工作活動(dòng)集，

它表示諸如項(xiàng)目定義、工作流分析或者結(jié)構(gòu)分析等工作。

圖1-5WBS例子——軟件項(xiàng)目。

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WBS能夠全部或部分用于進(jìn)行任務(wù)分配、預(yù)算、解釋項(xiàng)目的范圍和性質(zhì)。責(zé)任的

分配是在WBS的最底層----工作包層----或者再下一層----任務(wù)或活動(dòng)層。WBS可以

作為描述項(xiàng)目整體的一個(gè)公共的焦點(diǎn)。

WBS概念的背景

WBS在項(xiàng)目管理中不是一個(gè)新概念，一些背景資料將有助于理解其重要作用。

早期美國政府的活動(dòng)

1959年，馬爾科姆（Malcolm）、羅斯布姆（Roseboom）、克拉克（Clark）和法

扎爾（Fazar）發(fā)表了一篇經(jīng)典的論文，闡述一種叫做“計(jì)劃評(píng)審技術(shù)"（即PERT）

的成功實(shí)施。盡管其中沒有直接介紹WBS,但包含了分解的圖形，說明該概念在當(dāng)時(shí)

就已有一定的發(fā)展（見表「2所示）。

表1-2早期的北極星項(xiàng)目工作子系統(tǒng)

艦隊(duì)彈道導(dǎo)彈項(xiàng)目閂戶系統(tǒng)

重返體

制導(dǎo)

導(dǎo)彈彈道外殼

推進(jìn)器

飛行控制

發(fā)射裝置

導(dǎo)航系統(tǒng)

發(fā)射控制

艦艇

指揮通訊

PERT和WBS的概念被廣泛而迅速的傳播。在1958~1965年間發(fā)展起來的這些管理

系統(tǒng)及其應(yīng)用是今天我們使用的項(xiàng)目管理知識(shí)體系中許多內(nèi)容的基礎(chǔ)。到1961年，

“工作分解結(jié)構(gòu)”這一詞已被廣泛使用。在通用電氣公司內(nèi)部出版的一篇文章中有一

個(gè)WBS的例子。這個(gè)WBS例子的一部分是“FBM維護(hù)訓(xùn)練設(shè)施”，如圖1-6所示。

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這個(gè)輸出的產(chǎn)品包括政府供應(yīng)裝備、設(shè)備修改、文件、培訓(xùn)教員以及仿真機(jī)。其

他的管理和安裝元素是橫向關(guān)聯(lián)或支持元素。

1962年6月，美國國防部(DoD)在與國家宇航局(NASA)及航天工業(yè)的合作

中，出版了一個(gè)用于指導(dǎo)PERT成本系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)計(jì)文件。這個(gè)文件包含有關(guān)WBS的大

量描述，與現(xiàn)在的描述基本相同。

1962年10月，國家宇航局(NASA)又出版了另一個(gè)文件，該文件拓展了NASA

DoDPERT成本指南中有關(guān)WBS的討論。NASA強(qiáng)調(diào)使用自上而下的WBS分解方法，以保

證整個(gè)項(xiàng)目得到全面的計(jì)劃，且派生出的計(jì)劃能直接為最終目標(biāo)服務(wù)。同時(shí)，在任何

一個(gè)完整的時(shí)間/成本管理系統(tǒng)中，成本和時(shí)間都需要從一個(gè)共同的框架中記性計(jì)劃和

控制。

在航天工業(yè)中，不同的公司都迅速地將WBS的概念融合到他們內(nèi)部的項(xiàng)目計(jì)劃運(yùn)

做中。作者一直在利用WBS制定馬丁?瑪麗埃塔公司(現(xiàn)在的洛克希德?馬丁)巴爾

的摩部和奧蘭多分部的計(jì)劃，并出版了一個(gè)文件，該文件包括在使用PERT時(shí)項(xiàng)目計(jì)劃

中需要的WBS開發(fā)方法。

1964年8月，美國政府出版了PERT實(shí)施手冊(cè)，其中包括對(duì)WBS的討論。這個(gè)文

件是供政府部門、私人企業(yè)或公共機(jī)構(gòu)使用的。文件中也贊成采用自上而下地開展

WBS的方法，使得“脫離了公共的框架就不能制定出詳細(xì)的計(jì)劃”。文件指出，計(jì)

劃、進(jìn)度計(jì)劃和網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃可以在沒有WBS的情況下開發(fā)，但是這樣的計(jì)劃和進(jìn)度計(jì)劃

可能不完全，或者與項(xiàng)目目標(biāo)或輸出產(chǎn)品的要求不一致。

大多數(shù)政府和航天工業(yè)中的WBS開發(fā)文件都遵循相同的方式，計(jì)劃從項(xiàng)目的最高

層開始，，始于對(duì)目標(biāo)和最終產(chǎn)品的確認(rèn)。為一些大的軍事系統(tǒng)(如那些20世紀(jì)60

年代建成的系統(tǒng))開發(fā)WBS時(shí)，很明顯可以看出，每個(gè)系統(tǒng)家族的上兩層或上三層都

十分相似，即最終產(chǎn)品和其下一層的分解是相同的。例如，所有的飛行器(不管是運(yùn)

輸機(jī)、戰(zhàn)斗機(jī)還是轟炸機(jī))都有機(jī)翼、發(fā)動(dòng)機(jī)、機(jī)身、尾翼、起落裝置等。

1968年，國防部為自身系統(tǒng)開發(fā)了一個(gè)WBS頂層分解的標(biāo)準(zhǔn)，要求所有使用研

究、開發(fā)、試驗(yàn)和工程基金預(yù)算的超過一千萬美元的國防項(xiàng)目都要強(qiáng)制使用這個(gè)標(biāo)

準(zhǔn)。1998年1月2日，MID-HDBK-881文件被更新，并取代MIL-STD-881文件。但是由

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于國防部后來理念的轉(zhuǎn)變，這個(gè)手冊(cè)不能引用作為合同責(zé)任。然而，其他的國防部文

件都特別地要求使用WBSo

MIL-HDBK-881仍舊針對(duì)于國防物資。這本手冊(cè)中仍然包括七個(gè)相同的國防部系統(tǒng)

的WBS模版，這些模版屬于最初的標(biāo)準(zhǔn)。這本手冊(cè)包括下列系統(tǒng)的WBS頭三層結(jié)構(gòu)及

其相關(guān)的描述(WBS字典)：

(1)飛行系統(tǒng)。

(2)導(dǎo)彈系統(tǒng)。

(3)武器系統(tǒng)。

(4)艦船系統(tǒng)。

(5)電子/自動(dòng)化軟件系統(tǒng)。

(6)太空系統(tǒng)。

⑺地面車輛系統(tǒng)。

表1-3給出了手冊(cè)中艦船系統(tǒng)的WBS結(jié)構(gòu)圖。

表1-3艦船系統(tǒng)的WBS

一級(jí)二級(jí)三級(jí)

船體結(jié)構(gòu)

推進(jìn)設(shè)備

電力設(shè)備

指揮與監(jiān)控設(shè)備

艦船輔助系統(tǒng)

用具和家具

武器

綜合/工程

航船裝備和支持服務(wù)

開發(fā)測(cè)試和評(píng)估

系統(tǒng)工程/項(xiàng)目管理運(yùn)作測(cè)試和評(píng)估

實(shí)體模型

艦船系統(tǒng)

系統(tǒng)測(cè)試和評(píng)估測(cè)試和評(píng)估支持

測(cè)試設(shè)備

裝備

培訓(xùn)服務(wù)

設(shè)備

技術(shù)出版物

工程數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)存放

特殊的支持設(shè)備測(cè)試和測(cè)量設(shè)備

支持和處理設(shè)備

現(xiàn)場(chǎng)系統(tǒng)組裝、安裝和

德密

運(yùn)作/現(xiàn)場(chǎng)的啟動(dòng)承包商技術(shù)支持

現(xiàn)場(chǎng)施工

現(xiàn)場(chǎng)/艦船/車輛轉(zhuǎn)換

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工業(yè)設(shè)備施工/轉(zhuǎn)換/擴(kuò)展

設(shè)備獲得或現(xiàn)代化

維修

初始備件和物理部件

資料來源：DepartmentofDefense,MIL-STD-881WorkBreakdownSturctureforDefenseMatenialItems（Washington

D.C.:Headquarter,AirForceSystemsCommand,DirectorateofCostAnalysis,1November1968）.

手冊(cè)中描述的層次以下的部分通常由承包商定義，并且在每一個(gè)項(xiàng)目中都不同。

通常，在這些類型的大系統(tǒng)中還要識(shí)別五到八個(gè)追加的層級(jí)。

PMI?和PMBOK?

隨著航空項(xiàng)目削減、冷戰(zhàn)結(jié)束和項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)的快速成長，項(xiàng)目管理實(shí)踐中的監(jiān)

控和文檔管理的領(lǐng)先地位從公共部門轉(zhuǎn)移到私人部門。

PMI?的職能

PMI?,一個(gè)擁有超過70000成員的專業(yè)協(xié)會(huì)，通過會(huì)議、分會(huì)議、月刊“PM

Network（項(xiàng)目管理網(wǎng)絡(luò)）”和季刊"ProjectManagementJournal（項(xiàng)目管理雜

志）”為項(xiàng)目管理實(shí)踐的成長和發(fā)展提供了一個(gè)平臺(tái)。1987年秋，PMI?出版了一個(gè)

重要的文件，名為“PMB0K?"。這個(gè)文件在1996年被重新修訂，并在2000年再次更

新。

PNB0K?反映了美國國防部、國家宇航局、其他政府組織和宇航工業(yè)從20世紀(jì)60

年代以來30年的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。

PMBOK?

PMB0K?包括廣泛應(yīng)用的、經(jīng)過證明的、傳統(tǒng)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，還包括雖然有較大局限

性、但是被廣泛接受的創(chuàng)新和先進(jìn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的新知識(shí)。

PMBOK?不是一個(gè)指明“怎樣去做”的文件，而是提供一個(gè)結(jié)構(gòu)性的綱要和項(xiàng)目管

理專業(yè)概念的基本參考。PMBOK?強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目管理的過程。

㈠“PMNetwork^^isatrademarkoftheProjectManagementInstitute,Inc.,whichis

registeredinUnitedStatesandothernations.

㈡"ProjectManagementJournal“isatrademarkoftheProjectManagementInstitue,

Inc.,whichisregisteredintheUnitedStatesandothernations.

PMBOK?不象MIL-HDBK-881和其他的美國政府有關(guān)WBS開發(fā)的文件那樣明確，因

為有了后面三十年的經(jīng)驗(yàn)，二者有些不同。PMB0K?關(guān)注比國防部文件更廣泛的用

戶，包括20世紀(jì)60年代以來的所有商業(yè)應(yīng)用和實(shí)踐。除了討論P(yáng)MB0K?中的WBS以

外，PMI?正在開發(fā)一個(gè)工作分解結(jié)構(gòu)的實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，以獲得比國防部手冊(cè)中更廣泛的應(yīng)

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用。實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃在2001年公開出版，本書將補(bǔ)充這方面的內(nèi)容，如同PMB0K?在項(xiàng)

目管理方面對(duì)其他書做出的補(bǔ)充一樣。

PMBOK?遵循了在項(xiàng)目分解方面早期的政府經(jīng)驗(yàn)，該項(xiàng)目分解表述為：“把主要的

項(xiàng)目可交付成果或子可交付成果細(xì)分成更小的、更易管理的部分，直到可交付成果可

以被足以詳細(xì)地定義，以支持項(xiàng)目活動(dòng)的開展（計(jì)劃、執(zhí)行、控制、終止）?！?/p>

PMBOK?與國防部手冊(cè)

表面上，PMBOK?和國防部手冊(cè)的主要區(qū)別在于如何完成項(xiàng)目的分解的理論上。

PMBOK?指出".............主要元素永遠(yuǎn)要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際的組織方式進(jìn)行定義?！?/p>

國防部手冊(cè)指出：“一個(gè)WBS不應(yīng)影響或以任何方式干擾承包商的組合項(xiàng)目組織?！?/p>

開發(fā)WBS的普遍性原則之一是：WBS不是一個(gè)組織結(jié)構(gòu)圖。PMBOK?指出，應(yīng)該根據(jù)工

作的組織方式，而不是人力資源組織結(jié)構(gòu)來說明工作。

（一）PMI-StandardsCommittee,PMIPracticeStandardforWorkBreakdownSturcture,ExposureDraftVersion

（NewtownSquare,PA:ProjectManagementInstitue,October2000）.

㈡此書已于2001年10月1日由PMI在美國出版，ProjectManagementInstitutePracticeStandardforWork

BreakdownStuctures,ISBN:1880410818

此外，PMBOK?把項(xiàng)目生命期階段的例子作為分解的第一層。另一方面，國防部的

手冊(cè)中指出：”項(xiàng)目群的階段……不適于作為工作分解結(jié)構(gòu)中的元素?！蓖瑯樱瑖?/p>

部手冊(cè)不允許以項(xiàng)目的生命周期階段作為WBS的元素，這其實(shí)是一個(gè)國防部特有的限

制，與國防部的多項(xiàng)目WBS定義和使用有關(guān)。第3章討論將項(xiàng)目群階段作為WBS頂層

元素的情況，并將彌和PMBOK?與國防部方法之間的差異。

WBS元素描述

WBS的經(jīng)典方法通常是用名詞或修飾語描述來定義WBS中的元素。進(jìn)一步，可以

將WBS視為對(duì)“項(xiàng)目中要完成什么？”問題的回答。根據(jù)活動(dòng)的定義和關(guān)系繪制的網(wǎng)

絡(luò)圖可以回答“如何完成？”的問題，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)圖計(jì)算得到的進(jìn)度計(jì)劃可以回答“什

么時(shí)候完成？”的問題。

已經(jīng)有人向PMI?提出了建議：WBS中的活動(dòng)的描述應(yīng)該包括動(dòng)詞。但是，基本的

傳統(tǒng)方法仍然是健全并經(jīng)過驗(yàn)證的，“活動(dòng)”一詞的應(yīng)用來自于一種習(xí)慣性理念，即

其他的方法都是無效的。根據(jù)定義，活動(dòng)是動(dòng)作實(shí)體，在它的標(biāo)識(shí)描述中包括動(dòng)詞。

本書遵從這樣的理念，即WBS結(jié)構(gòu)必須與項(xiàng)目目標(biāo)有關(guān)，并因此像PMI?定義項(xiàng)

目一樣產(chǎn)生獨(dú)有的產(chǎn)品、服務(wù)或用PMI方法定義的項(xiàng)目結(jié)果。WBS必須是一個(gè)最終產(chǎn)

品或面向可交付成果，WBS更適宜由那些用形容詞修飾（如果必須使用才能表述清

楚）的名詞來描述的元素組成。更傾向于使用這種描述類型是因?yàn)槊枋鲆裱杏?/p>

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輸出產(chǎn)品的原則，這些輸出產(chǎn)品通常用名詞描述。使用動(dòng)詞隱含著活動(dòng)，活動(dòng)是在

WBS結(jié)構(gòu)中最底層以下的作業(yè)層執(zhí)行的。

為了使WBS能被開發(fā)者之外的人充分理解，通常需要另一個(gè)定義每一個(gè)元素內(nèi)容

的獨(dú)立文件（叫做WBS字典，將在第2章中討論）。但是，隨著在WBS元素的描述中

經(jīng)常使用較長的短語和大量的動(dòng)詞，將WBS元素的工作內(nèi)容充分地描述出來，就不必

去查WBS詞典了。項(xiàng)目環(huán)境以及項(xiàng)目本身將確定用于WBS元素的描述信息的性質(zhì)。有

必要建立一套WBS描述信息集，以幫助利益相關(guān)者了解每一個(gè)元素所代表的工作。

WBS的主要目的之一是溝通。因此有必要形成一個(gè)易于識(shí)別的形式。于是，有可

能在WBS結(jié)構(gòu)中包括用動(dòng)詞描述的活動(dòng)。然而，有一點(diǎn)很重要，即不管怎樣描述元

素，WBS都是基于可交付成果（項(xiàng)目的輸出產(chǎn)品）的。（見第2章WBS元素與工作包

和活動(dòng)的關(guān)系。）

本書中的資料遵循PMBOK?,或更準(zhǔn)確的說，PMBOK?反映了本書所用的WBS知識(shí)

體系。

項(xiàng)目管理過程中的WBS

項(xiàng)目管理是一個(gè)連續(xù)的過程。圖-7表示了基本的項(xiàng)目管理過程，它強(qiáng)調(diào)在時(shí)間

—成本一質(zhì)量（績效）約束和目標(biāo)的三元素組合中達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)。

A,開始4

這10個(gè)步驟中每一步都有一個(gè)特定的、定義過的并有文件記載的輸出。這些步驟

頻繁重復(fù)，也就是說，在后面的步驟中出現(xiàn)的情況可能需要用到前面的步驟和其后所

有或部分連續(xù)步驟的重復(fù)執(zhí)行來加以修正。這些經(jīng)常發(fā)生的重復(fù)和再計(jì)劃是項(xiàng)目經(jīng)理

和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)日常工作的特點(diǎn)。

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基本的項(xiàng)目管理過程有五類活動(dòng)：開始、計(jì)劃、執(zhí)行、控制、終止（如圖1-7所

示）。這種分類強(qiáng)調(diào)了在寬泛的項(xiàng)目工作開始之前的計(jì)劃工作的重要性，以及在完成

所有的項(xiàng)目后終止項(xiàng)目的重要性。

WBS是在項(xiàng)目佳話定義和完成階段（此時(shí)包括WBS的計(jì)劃將成為基線）所應(yīng)用的

一個(gè)重要工具。第4章將討論WBS事實(shí)上在項(xiàng)目管理的每一個(gè)方面都無所不在。因

此，及早并正確的準(zhǔn)備WBS對(duì)項(xiàng)目是十分重要的。

工作分解結(jié)構(gòu)：

?由項(xiàng)目目標(biāo)和項(xiàng)目產(chǎn)品、服務(wù)或結(jié)果導(dǎo)出。

?提供了一種定義工作全部范圍的工具。

?確保工作元素被定義，并且僅僅與一個(gè)具體工作有關(guān)，這樣，活動(dòng)就不會(huì)被忽

略或者重復(fù)。

?作為定義項(xiàng)目任務(wù)或活動(dòng)的一個(gè)框架。

WBS是一個(gè)重要工具，用來幫助項(xiàng)目經(jīng)理定義要執(zhí)行的工作以達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)。開

發(fā)WBS是一個(gè)四步驟的過程，重點(diǎn)是要交付顧客或最終用戶的產(chǎn)品、服務(wù)或結(jié)果。它

為將工作組織和分解到一個(gè)適當(dāng)詳細(xì)的層級(jí)提供了一個(gè)框架，從而便于計(jì)劃和控制。

WBS這一概念最初是在20世紀(jì)60年代初由美國國防部和航天局開發(fā)的，從那時(shí)起，

WBS就成了項(xiàng)目管理中一個(gè)關(guān)鍵的組成部分。

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第2章WBS邏輯基礎(chǔ)

WBS表示要執(zhí)行的工作的一種合理分解，集中于對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)或最終成果的再細(xì)

分。它是所要執(zhí)行工作的大綱。開發(fā)一個(gè)WBS需要有關(guān)輸出或可交付成果的零部件如

何被裝配成或集成為最終產(chǎn)品的知識(shí)，或者有關(guān)工作的主要領(lǐng)域的知識(shí)。不管最終產(chǎn)

品是一個(gè)報(bào)告、一架飛機(jī)、一座建筑、一個(gè)電子系統(tǒng)、一段計(jì)算機(jī)程序、一場(chǎng)婚禮、

一次會(huì)議、一種文化的改變，還是其他的項(xiàng)目輸出，都需要這樣的知識(shí)。了解要做的

工作，或者為了使項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和其他利益相關(guān)者加入WBS的開發(fā)都需要獲取這一專業(yè)知

識(shí)。

本章討論了項(xiàng)目工作分解和細(xì)分的不同算法。然而，首先必須闡述一個(gè)重要的規(guī)

則，即應(yīng)用于所有WBS的所有層級(jí)的百分之百規(guī)則。

百分之百規(guī)則

在建立一個(gè)WBS和評(píng)估分解邏輯時(shí)，百分之百規(guī)則是最重要的標(biāo)準(zhǔn)。該規(guī)則是

指：

一個(gè)WBS元素的下一層分解（子層）必須百分之百的表示上一層（父層）元素的

工作。

在圖2-1中，百分之百規(guī)則意味著美化場(chǎng)地加車庫加項(xiàng)目管理等于車庫項(xiàng)目中百

分之百要執(zhí)行的工作，不存在上述某個(gè)范疇以外的項(xiàng)目活動(dòng)。在自上而下的分解過程

中，大多數(shù)計(jì)劃人員都會(huì)自覺遵守這一規(guī)則，至少在第二層時(shí)。然而，要注意，在所

有層都要遵循這個(gè)規(guī)則。

三級(jí)。

。材料“建設(shè)計(jì)劃

車道。

。至.地基“許可證+,

P墻體"檢驗(yàn)”

P屋頂"箝資"

P公用設(shè)施。分包合同，

S2-1車庫項(xiàng)目。

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在第三層，百分之百規(guī)則意味著“車庫”元素中的工作由“材料+地基+墻體+屋頂

+公用設(shè)施”組成。不存在不屬于上述任何元素之一的工作?；仡櫛?-1,“墻體”元

素百分之百地由第四層中的“墻面和擋板+窗戶+車庫門+檢修門+組裝”表示。這五個(gè)

元素包含了墻體的全部工作內(nèi)容。注意，“組裝”元素對(duì)于說明安裝或集成其他獨(dú)立

元素的工作是必要的。

記住，使用WBS的一個(gè)主要原因是要確保識(shí)別完成一個(gè)成功的項(xiàng)目所必須進(jìn)行的

所有工作包和活動(dòng)。百分之百規(guī)則也適用于活動(dòng)層：每一個(gè)工作包中的活動(dòng)所代表的

工作加總必須等于完成該工作包所必須的百分之百的工作。用這種方式，項(xiàng)目經(jīng)理能

夠合理的保證對(duì)所有為了成功完成項(xiàng)目所必需的工作已經(jīng)做出規(guī)劃和進(jìn)度安排。這是

一條重要的原則，因?yàn)樵撘?guī)則能夠幫助開發(fā)WBS的人員經(jīng)常的問自己是否理解了有關(guān)

項(xiàng)目工作的廣度和深度。

項(xiàng)目小組應(yīng)共同開發(fā)WBS,或者至少共同詳細(xì)地檢查WBS,這是一個(gè)普遍的建議。

一些相關(guān)專家總是注重確保工作中要包括他們的專長，他們能夠保證WBS的完整性以

及盡可能準(zhǔn)確。例如，對(duì)于制造項(xiàng)目而言，從制造工程師或工藝工程師那里得到的信

息有助于識(shí)別可能的部件；在軟件項(xiàng)目中，從系統(tǒng)分析員、程序員或者數(shù)據(jù)庫專家那

里得到信息是十分有用的。在車庫項(xiàng)目中，從有經(jīng)驗(yàn)的木匠或者車庫修建者那里得到

信息也是有用的。

并不是所有的WBS都是基于產(chǎn)品的（第6章將會(huì)討論這個(gè)問題）。百分之百規(guī)則

還適用于：子元素中所有工作的總和必須等于父元素所代表的百分之百的工作，即使

父級(jí)元素是一個(gè)像“系統(tǒng)工程”或“研究”這類一般的術(shù)語。自下而上的成本估計(jì)方

法（即估計(jì)每一個(gè)活動(dòng)或者工作包的成本，然后沿著WBS的層次匯總所有的項(xiàng)目成

本）的使用，是基于WBS的開發(fā)遵循了百分之百規(guī)則這一關(guān)鍵假設(shè)的。

一種通用的開發(fā)WBS的方法是自下而上，如果項(xiàng)目的輸出產(chǎn)品是服務(wù)，這種方法

尤其有效。所有的項(xiàng)目活動(dòng)先是在頭腦風(fēng)暴會(huì)議中被列舉出來，然后分組到邏輯工作

包或者較低層WBS元素中，然后再依次匯總到較高層元素中。每一層都遵循百分之百

原則。

在每一層中都要問到的下列問題：

?每一個(gè)子級(jí)元素表示的工作的總和是否等于父級(jí)元素中匯總的百分之百的工

作？

?是否有遺漏的工作？

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經(jīng)驗(yàn)表明，問過這些問題后，總會(huì)導(dǎo)致活動(dòng)的增加，WBS結(jié)構(gòu)開發(fā)可能要反復(fù)幾次，

直到開發(fā)出一個(gè)可靠的WBS結(jié)構(gòu)。

不必夸大百分之百規(guī)則在WBS作為計(jì)劃框架使用時(shí)的重要性。如果每一層的分解

都遵循百分之百規(guī)則直到活動(dòng)層，那么在準(zhǔn)備項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，百分之百的相關(guān)活動(dòng)

才會(huì)被確定，同時(shí)百分之百的成本或資源需求才能在計(jì)劃階段被識(shí)別。

一個(gè)WBS的解剖

有不同類型的項(xiàng)目，就有不同類型的W