公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教程 課件 第13章-國際經(jīng)濟(jì)政策

第13章國際經(jīng)濟(jì)政策2/60目錄1234自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)保護(hù)貿(mào)易政策的理論依據(jù)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)貿(mào)易政策制定的區(qū)域主義和多邊主義13.1自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)自18世紀(jì)中葉英國開始進(jìn)入產(chǎn)業(yè)革命后，工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)便逐漸實(shí)施了廢除谷物法和航海法；逐步降低關(guān)稅，大大減少納稅商品；取消特權(quán)公司；開放殖民地貿(mào)易；與外國簽訂列有最惠國待遇條款的貿(mào)易條約等為代表的在世界市場上進(jìn)行無限制的自由競爭和自由貿(mào)易政策。而自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)在理論發(fā)展的不同階段主要有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、比較優(yōu)勢(shì)理論和要素稟賦理論等。3/6013.1.1絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論亞當(dāng)·斯密（AdamSmith，1723-1790）是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表。在1776年撰寫完成的《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（即《國富論》）中，斯密通過對(duì)貿(mào)易原因的實(shí)證分析進(jìn)行推論，認(rèn)為自由貿(mào)易可使參與貿(mào)易的雙方均獲得貿(mào)易利益。這個(gè)推論使自由貿(mào)易理論獲得廣泛認(rèn)同。4/601.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論產(chǎn)生的背景亞當(dāng)·斯密所處的時(shí)代，正是英國資本主義逐漸占據(jù)統(tǒng)治地位的時(shí)期，英國手工制造業(yè)正在開始向大工業(yè)過渡，英國從事國內(nèi)外貿(mào)易的一切生產(chǎn)者、商人和工人的活動(dòng)，不是受到中世紀(jì)遺留下來的行會(huì)制度的限制，就是遭受重商主義經(jīng)濟(jì)政策的桎梏。從而使對(duì)外貿(mào)易的道路上荊棘叢生。對(duì)于工業(yè)品的進(jìn)口，或者加以極重的稅負(fù)，或者完全禁止。這一時(shí)期的英國資產(chǎn)階段，為了進(jìn)一步的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，迫切需要建立一個(gè)自由的經(jīng)濟(jì)學(xué)說體系為它鳴鑼開道。5/602.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的內(nèi)容亞當(dāng)·斯密可以說應(yīng)運(yùn)而生，作為國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始者，也是倡導(dǎo)自由貿(mào)易的帶頭人。斯密花了將近10年的時(shí)間，于1776年寫出了一部奠定古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的著作《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（InquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations），簡稱《國富論》(TheWealthofNations)。這部著作中，斯密第一次把經(jīng)濟(jì)科學(xué)所有主要領(lǐng)域的知識(shí)歸結(jié)成一個(gè)統(tǒng)一和完整的體系，而貫穿這一體系的基本思想就是自由的市場經(jīng)濟(jì)思想。斯密提出了以自由貿(mào)易為核心的國際貿(mào)易學(xué)說。他認(rèn)為，在國際貿(mào)易問題上，應(yīng)主張自由地發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，反對(duì)壟斷和政府限制政策6/603.亞當(dāng)·斯密認(rèn)為:一個(gè)人所需要的東西，不要樣樣都靠自己去生產(chǎn)；而應(yīng)利用其特長，生產(chǎn)最擅長生產(chǎn)的東西，以此與別人來交換，取得他所需要的產(chǎn)品。這樣花費(fèi)最少，最為有利，比他生產(chǎn)個(gè)人所需要的一切東西更為有利。如果一件物品的購買費(fèi)用小于自己生產(chǎn)的成本，那么就不應(yīng)該自己生產(chǎn)，這是每一個(gè)精明的家長都知道的格言。裁縫不想制作自己的鞋子，而向鞋匠購買。如果在每一個(gè)私人家庭的行為中是精明的事情，在一個(gè)大國的行為中就很少是荒唐的了。如果外國能以比我們自己制造還便宜的商品供應(yīng)我們，我們最好就用我們有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)出來的物品的一部分向他們購買。7/608/60亞當(dāng)·斯密還論述了自由貿(mào)易所帶來的好處，概括說來，大致有三個(gè)方面：第一，互通有無，交換多余的使用價(jià)值。就是說，把本國多余的商品輸出國外，換回本國無法生產(chǎn)或生產(chǎn)不足的商品，滿足了雙方需要；第二，增加社會(huì)價(jià)值，獲取更大利益。由于各國的社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率參差不齊，商品價(jià)值的貨幣表現(xiàn)自然不盡相同，這樣，通過對(duì)外貿(mào)易得到的某些商品的數(shù)量會(huì)超過本國所可能生產(chǎn)的，從而節(jié)省了本國的勞動(dòng)力或增加了使用價(jià)值；第三，互惠互利，共同富裕。一國從對(duì)外貿(mào)易中得到的主要利益在于輸出了本國消費(fèi)不了的剩余貨物，因此，即使兩國貿(mào)易平衡，由于都為對(duì)方的剩余貨物提供了市場，雙方還是都有利益。所以對(duì)外貿(mào)易具有共同利益，而不是一方得到，一方受損。為了進(jìn)一步理解絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，我們用一個(gè)例子來說明。假設(shè)世界上只有甲、乙兩個(gè)國家，每個(gè)國家均可生產(chǎn)X和Y兩種產(chǎn)品。它們?cè)诜止で昂头止ず蟮那闆r見表13-1。9/60表13-1絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說下的國際分工國家國際分工前國際分工后X產(chǎn)品Y產(chǎn)品X產(chǎn)品Y產(chǎn)品勞動(dòng)量產(chǎn)量勞動(dòng)量產(chǎn)量勞動(dòng)量產(chǎn)量勞動(dòng)量產(chǎn)量甲國11213300乙國21110033世界3232333310/60分工前，甲國生產(chǎn)1個(gè)單位的X產(chǎn)品需要1個(gè)單位的勞動(dòng)，生產(chǎn)1個(gè)單位Y產(chǎn)品需要2個(gè)單位的勞動(dòng)。乙國生產(chǎn)1個(gè)單位的X產(chǎn)品需要2個(gè)單位勞動(dòng)，生產(chǎn)1個(gè)單位的Y產(chǎn)品需要1個(gè)單位的勞動(dòng)。這里可以看出，甲、乙兩國的勞動(dòng)消耗各為3個(gè)單位，每個(gè)國家各生產(chǎn)1個(gè)單位X和1個(gè)單位Y產(chǎn)品，全世界在生產(chǎn)中的勞動(dòng)消耗共6個(gè)單位，全世界X和Y兩種商品的產(chǎn)量共4個(gè)單位。甲國在X產(chǎn)品的生產(chǎn)上和乙國在Y產(chǎn)品的生產(chǎn)上分別具有更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。分工后，甲、乙兩國根據(jù)自己的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國際分工。甲國將全部3個(gè)單位勞動(dòng)用于生產(chǎn)X產(chǎn)品，可獲得3個(gè)單位的X產(chǎn)品，但是Y產(chǎn)品只有0單位的勞動(dòng)，因此Y產(chǎn)品也只有0單位。乙國用全部3個(gè)單位勞動(dòng)專門生產(chǎn)Y產(chǎn)品，共獲3個(gè)單位，但是因只有0單位勞動(dòng)用于生產(chǎn)X產(chǎn)品，因此X產(chǎn)品為0單位?？梢园l(fā)現(xiàn)，通過國際分工，在全部勞動(dòng)消耗不變的情況下，世界總產(chǎn)量增加了2個(gè)單位，各國的消費(fèi)在保持1單位X產(chǎn)品和1單位Y產(chǎn)品時(shí)，按照1X：1Y的比率進(jìn)行交換，甲、乙兩國的消費(fèi)均會(huì)有所增加，或勞動(dòng)消耗會(huì)有所減少，福利水平有所提高。13.1.2比較優(yōu)勢(shì)理論比較優(yōu)勢(shì)理論最早是由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·托倫斯（R.Torrens）于1815年在其《論對(duì)外谷物貿(mào)易》一書中提出來的，后來大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo，1772-1823）在其1817年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》一書中對(duì)此進(jìn)行了詳細(xì)的闡述，并加以完善。其目的在于說明國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢(shì)，而不是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。現(xiàn)以兩個(gè)國家為例進(jìn)行介紹。李嘉圖認(rèn)為，如果甲、乙兩個(gè)國家的生產(chǎn)力水平不等，甲國在任何產(chǎn)品的生產(chǎn)上其成本都低于乙國，勞動(dòng)生產(chǎn)率都高于乙國，處于絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，而乙國則處于絕對(duì)的劣勢(shì)。這時(shí)，甲、乙兩國仍然可以根據(jù)“兩優(yōu)取強(qiáng)、兩劣取弱”的原則進(jìn)行分工，并通過國際貿(mào)易獲得好處。因?yàn)閮蓢鴦趧?dòng)生產(chǎn)率的差異，并不是在所有產(chǎn)品上都一樣，這樣，處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的甲國不必生產(chǎn)全部產(chǎn)品，而應(yīng)集中生產(chǎn)本國具有最大優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，處于絕對(duì)劣勢(shì)的乙國也不必停止生產(chǎn)所有產(chǎn)品，而應(yīng)生產(chǎn)劣勢(shì)較小的產(chǎn)品，通過分工和自由交換，兩國可以節(jié)約社會(huì)勞動(dòng)，增加產(chǎn)品的產(chǎn)量，世界也會(huì)因?yàn)樽杂山粨Q而增加產(chǎn)量，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。11/60表13-2比較優(yōu)勢(shì)說下的國際分工

12/60國家國際分工前國際分工后X產(chǎn)品Y產(chǎn)品X產(chǎn)品Y產(chǎn)品勞動(dòng)量產(chǎn)量勞動(dòng)量產(chǎn)量勞動(dòng)量產(chǎn)量勞動(dòng)量產(chǎn)量甲國11213300乙國614100102.5世界726233102.5分工前，甲國生產(chǎn)1單位X產(chǎn)品需要1個(gè)單位勞動(dòng)，而生產(chǎn)1個(gè)單位的Y產(chǎn)品需要2個(gè)單位的勞動(dòng)。相比之下，乙國生產(chǎn)1個(gè)單位X產(chǎn)品和1個(gè)單位Y產(chǎn)品分別需要6個(gè)單位和4個(gè)單位的勞動(dòng)。顯然，甲國勞動(dòng)生產(chǎn)率在X和Y產(chǎn)品的生產(chǎn)上均高于乙國。世界全部產(chǎn)出為4個(gè)單位，每一個(gè)國家分別獲得1個(gè)單位的X產(chǎn)品和1個(gè)單位的Y產(chǎn)品。世界勞動(dòng)總支出為13個(gè)單位，即甲國為3個(gè)單位，乙國為10個(gè)單位。根據(jù)兩優(yōu)取強(qiáng)和兩劣取弱的原則進(jìn)行分工后，由于甲國的比較優(yōu)勢(shì)在于生產(chǎn)X產(chǎn)品，因而應(yīng)集中生產(chǎn)X產(chǎn)品，放棄生產(chǎn)Y產(chǎn)品；乙國的相對(duì)優(yōu)勢(shì)在于生產(chǎn)Y產(chǎn)品，因而應(yīng)集中生產(chǎn)Y產(chǎn)品，而放棄生產(chǎn)X產(chǎn)品。分工后，甲國用原來全部3個(gè)單位的勞動(dòng)去生產(chǎn)X產(chǎn)品，這時(shí)得到3個(gè)單位的X產(chǎn)品(3/1)；乙國用原來全部10個(gè)單位的勞動(dòng)去生產(chǎn)Y產(chǎn)品，這時(shí)可得到2.5個(gè)單位的Y產(chǎn)品(10/4)。甲國在保持專業(yè)化分工前1個(gè)單位X產(chǎn)品消費(fèi)的同時(shí)，還可以用2個(gè)單位的X產(chǎn)品來換取乙國生產(chǎn)的Y產(chǎn)品進(jìn)行消費(fèi)；乙國則在保持專業(yè)化分工前1個(gè)單位Y產(chǎn)品消費(fèi)的同時(shí)，還可以用1.5個(gè)單位的Y產(chǎn)品來換取甲國生產(chǎn)的X產(chǎn)品進(jìn)行消費(fèi)。貿(mào)易的基礎(chǔ)在于利益的比較：以X產(chǎn)品為Y產(chǎn)品的價(jià)值衡量標(biāo)準(zhǔn)，乙國Y產(chǎn)品的勞動(dòng)成本4/6小于甲國的2/1；而以Y產(chǎn)品為X產(chǎn)品的價(jià)值衡量標(biāo)準(zhǔn)，乙國X產(chǎn)品的勞動(dòng)成本6/4大于甲國的1/2。這就決定了交換的基礎(chǔ)，即甲國的優(yōu)勢(shì)在于X產(chǎn)品的生產(chǎn)，而乙國的優(yōu)勢(shì)在于Y產(chǎn)品的生產(chǎn)。13/6013.1.3要素稟賦理論俄林（Ohlin，1899-1979)是當(dāng)代著名的瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1977年諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。其國際貿(mào)易學(xué)說主要闡述于《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書。由于他采用了其老師赫克歇爾(Heckscher，1879-1952)的主要觀點(diǎn)，創(chuàng)立了較完整的要素稟賦學(xué)說，因此該學(xué)說義稱赫克歇爾—俄林原理，簡稱為赫—俄原理或H-O原理。俄林認(rèn)為，全世界可以看做一個(gè)整體，它劃分為若干個(gè)大區(qū)域，每個(gè)大區(qū)域又可劃分為若干個(gè)小區(qū)域。區(qū)域與區(qū)域之間的貿(mào)易可稱為地區(qū)間貿(mào)易。國際貿(mào)易是地區(qū)間貿(mào)易的一種，兩者并無本質(zhì)區(qū)別，只是由于各國的關(guān)稅制度、貿(mào)易政策和貨幣制度等各不相同，國際貿(mào)易才有另行研究的必要。國際貿(mào)易只不過是一種重要的地區(qū)間貿(mào)易罷了。14/60俄林將個(gè)人間的分工推及地區(qū)間的分工，各個(gè)地區(qū)的生產(chǎn)要素比例不同，使各個(gè)地區(qū)生產(chǎn)不同的產(chǎn)品。那些某種生產(chǎn)要素在本地區(qū)比較豐富的地區(qū)，會(huì)主要生產(chǎn)需要這種生產(chǎn)要素較多的產(chǎn)品。例如，澳大利亞擁有較多的土地，但勞動(dòng)力和資本相對(duì)較少，它就生產(chǎn)使用較多土地及較少勞動(dòng)力和資本的羊毛、小麥等；英國擁有較少的土地，較多的勞動(dòng)力資本和礦藏等，它就生產(chǎn)需要大量勞力、資本等的工業(yè)品。地區(qū)間貿(mào)易或國際貿(mào)易存在的必要條件，是商品和生產(chǎn)要素價(jià)格在不同區(qū)域或國家間存在差異。在各個(gè)孤立的地區(qū)，每個(gè)地區(qū)都有一個(gè)價(jià)格機(jī)制，它受四項(xiàng)基本因素影響，即消費(fèi)者的欲望、生產(chǎn)要素所有權(quán)、生產(chǎn)要素的供給、生產(chǎn)的物質(zhì)條件。當(dāng)這些因素之間的關(guān)系不同時(shí)，商品和生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格必然也就不同，除非不同地區(qū)之間生產(chǎn)要素的差異恰好等于商品需求的相應(yīng)差異。15/60由于生產(chǎn)要素價(jià)格的差異，則各個(gè)地區(qū)生產(chǎn)同種商品的成本不同。這時(shí)各個(gè)地區(qū)生產(chǎn)含本地區(qū)比較豐富的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，會(huì)比生產(chǎn)含本地區(qū)較缺乏的生產(chǎn)要素的商品較有利。最后，俄林認(rèn)為，國際貿(mào)易的根本原因是世界各國的要素稟賦差異；而且世界各國應(yīng)該生產(chǎn)并出口本國豐富要素密集型的商品，進(jìn)口本國稀缺要素密集型的商品；按照要素稟賦的原則參與國際分工和國際貿(mào)易，能夠提高本國的國民福利水平，因此各國應(yīng)該制定并實(shí)施自由的貿(mào)易政策。這就是著名的赫克歇爾—俄林原理，又稱要素稟賦理論。16/6013.2保護(hù)貿(mào)易政策的理論依據(jù)

13.2.1漢密爾頓的關(guān)稅保護(hù)理論漢密爾頓（AlexanderHamilton，1957-1840）是美國第一屆政府的財(cái)政部長。1776年以前。北美洲在英國的殖民統(tǒng)治下，經(jīng)濟(jì)比較落后，尤以工業(yè)為甚。當(dāng)時(shí)大英帝國把它當(dāng)作農(nóng)產(chǎn)品及原料的供應(yīng)地和工業(yè)品的銷售市場，對(duì)其工業(yè)發(fā)展加以重重限制，使其依賴英國的供應(yīng)而相當(dāng)落后。1776年，美國宣告獨(dú)立。當(dāng)時(shí)擺在美國面前的有兩條路，一條是實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，獨(dú)立自主地發(fā)展自己的工業(yè)。另一條是實(shí)行自由貿(mào)易政策，繼續(xù)向英、法、荷等國出售小麥、棉花、煙草、木材等農(nóng)林產(chǎn)品，用以交換這些國家的工業(yè)品，滿足國內(nèi)市場的工業(yè)品需求。17/60漢密爾頓于1791年向國會(huì)遞交了一份題為《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》的報(bào)告。在這份報(bào)告中，他力主實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，闡述了保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)的必要性和有利條件，提出了以加強(qiáng)國家干預(yù)為主要內(nèi)容的一系列措施。他指出，保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)對(duì)維護(hù)美國的經(jīng)濟(jì)和政治獨(dú)立具有重要意義。一個(gè)國家如果沒有一定的工業(yè)基礎(chǔ)，不但不能使國家變得更加強(qiáng)大，而且很難保持住其獨(dú)立地位。況且，美國工業(yè)比英國起步晚得多，基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)落后，生產(chǎn)成本很高，根本無法同英、法等國的廉價(jià)商品進(jìn)行自由競爭。為了國家的福利，必須用關(guān)稅將美國新建立的工業(yè)保護(hù)起來，使之生存、發(fā)展和壯大。18/60漢密爾頓指出，為了保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)，政府應(yīng)加強(qiáng)干預(yù)，采取如下措施：向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款，為其提供發(fā)展資金；實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國內(nèi)新興工業(yè)；限制重要原料出口，免稅進(jìn)口極端必需的原料；為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，給各類工業(yè)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)金；限制改良機(jī)器輸出；建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量。漢密爾頓的上述主張雖然僅有一部分被國會(huì)采納，但卻對(duì)美國政府的內(nèi)外經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生了重要和深遠(yuǎn)的影響。19/601816年美國通過了笫一個(gè)明確的保護(hù)性關(guān)稅法案，對(duì)進(jìn)口的棉花、羊毛制品和某些鐵制品課稅30%-40%。以后美國的關(guān)稅稅率一贏保持著保護(hù)性的高稅率?！?890年麥金來關(guān)稅法》使第一次世界大戰(zhàn)前的美國關(guān)稅稅率達(dá)到了頂點(diǎn)，該法將整體關(guān)稅率從38%提高到49.5%。在19世紀(jì)后半期和20世紀(jì)前期，美國都是以高關(guān)稅保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的代表。就是在這樣高度保護(hù)性的關(guān)稅下，美國取代了英國的工業(yè)產(chǎn)量第一地位，上升為世界工業(yè)的霸主。漢密爾頓的關(guān)稅保護(hù)理論是落后國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)和與先進(jìn)國家相抗衡的國際貿(mào)易學(xué)理論。這一理論的提出，標(biāo)志著從重商主義分離出來的兩大資產(chǎn)階級(jí)國際貿(mào)易學(xué)說體系已經(jīng)基本形成。20/6013.2.2李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)理論李斯特(FriedrichList，1789-1846)是著名的德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史學(xué)派的主要先驅(qū)者，保護(hù)貿(mào)易理論的倡導(dǎo)人。其主要著作是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》。當(dāng)時(shí)德國還是一個(gè)政治上分裂、經(jīng)濟(jì)上落后的農(nóng)業(yè)國。其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不但遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于工業(yè)革命已經(jīng)完成的英國，而且與早已進(jìn)入工業(yè)革命階段的法國以及美國和荷蘭等也存在相當(dāng)差距。在這種情況下，李斯特提出了幼稚工業(yè)保護(hù)理論。21/601.保護(hù)的對(duì)象和時(shí)間李斯特認(rèn)為，注重農(nóng)業(yè)的國家里，人民精神萎靡，一切習(xí)慣與方法偏于保守，缺乏文化、福利與自由。注重工商業(yè)的國家則不然，人們充滿增進(jìn)身心與才能的精神。經(jīng)過比較，李斯特認(rèn)為：第一，農(nóng)業(yè)不需要保護(hù)，只有那些剛從農(nóng)業(yè)階段進(jìn)入工業(yè)階段，而且工業(yè)尚未成熟、仍處于幼稚時(shí)期的時(shí)候，才需要保護(hù)。第二，一國工業(yè)雖然處于幼稚階段，但如果沒有強(qiáng)有力的競爭者也不需要保護(hù)。保護(hù)的時(shí)間為30年，如果30年后仍不具備與外國競爭的能力，也要放棄保護(hù)。22/602.保護(hù)的對(duì)象和手段李斯特認(rèn)為，對(duì)于幼稚工業(yè)的保護(hù)應(yīng)采取征收高額關(guān)稅的辦法來進(jìn)行。但保護(hù)制度并不是要保護(hù)一切產(chǎn)品。糧食和原料等貿(mào)易不用保護(hù)，奢侈品為主的精制品貿(mào)易不用保護(hù)或只需要輕度保護(hù)，只有與國家工業(yè)發(fā)展有關(guān)的產(chǎn)品才應(yīng)加以保護(hù)。李斯特從落后國家發(fā)展幼稚工業(yè)的角度，提出保護(hù)貿(mào)易的政策主張，具有一定的合理性。值得注意的是，同樣出于實(shí)現(xiàn)國民福利最大化的目標(biāo)，幼稚工業(yè)保護(hù)理論與前文各種主張自由貿(mào)易的理論，卻提出了兩種截然不同的貿(mào)易政策主張，其原因在于它們對(duì)于國民福利的定義或理解不同。幼稚工業(yè)保護(hù)理論是出于實(shí)現(xiàn)長期或者未來國民福利的最大化，并認(rèn)為為了實(shí)現(xiàn)長期國民福利的利益的最大化，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義犧牲當(dāng)前的一部分國民福利是值得的，只要未來增加的國民福利足夠大。而比較優(yōu)勢(shì)理論所定義的國民福利則是當(dāng)前的國民福利。23/6013.2.3凱恩斯的超保護(hù)貿(mào)易理論1.超保護(hù)貿(mào)易政策的產(chǎn)生在19世紀(jì)末到第二次世界大戰(zhàn)期間，西方各國處于壟斷時(shí)期。在這一時(shí)期，壟斷代替了自由競爭，成為一切社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)。此時(shí)，各國普遍完成了產(chǎn)業(yè)革命，工業(yè)得到迅速發(fā)展，世界市場的競爭開始變得異常激烈。尤其是1929-1933年的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使市場矛盾進(jìn)一步尖銳化。于是，西方各國為了壟斷國內(nèi)市場和爭奪國外市場，紛紛推行帶有壟斷性質(zhì)的超保護(hù)貿(mào)易政策。24/602.超保護(hù)貿(mào)易政策的理論在上述歷史背景下，各國經(jīng)濟(jì)學(xué)者提出了各種支持超保護(hù)貿(mào)易政策的理論，其中有重大影響的是凱恩斯主義。凱恩斯(JohnMaynardKeynes，1883-1946)是超保護(hù)貿(mào)易政策理論的代表人物。20世紀(jì)30年代，資本主義經(jīng)濟(jì)和資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)理論陷入嚴(yán)重危機(jī)，出現(xiàn)了大量的失業(yè)。凱恩斯認(rèn)為原來的自由貿(mào)易理論已經(jīng)過時(shí)，于是他在1936出版的代表作《就業(yè)、利息和貨幣通論》中，拋棄傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論，提出了一套以緩和資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)、解決就業(yè)問題為目的，以有效需求不足為基礎(chǔ)，以邊際消費(fèi)傾向、邊際資本效益和靈活偏好為核心，以國家干預(yù)為政策目標(biāo)的新學(xué)說，受到資產(chǎn)階級(jí)的青睞。25/60（1）凱恩斯提倡采取保護(hù)貿(mào)易措施。凱恩斯曾敦促英國政府放棄自由貿(mào)易政策，力主恢復(fù)保護(hù)關(guān)稅制度，采取直接措施來限制輸入，獎(jiǎng)勵(lì)輸出。他認(rèn)為，保護(hù)關(guān)稅制度有三個(gè)好處：第一是促使人們?cè)黾訉?duì)國內(nèi)產(chǎn)品的消費(fèi)，從而增加就業(yè)；第二是解決了貿(mào)易差額方面的壓力以后，可以騰出一部分資金用來償付必要的進(jìn)口量，并可使倫敦對(duì)貧困的債務(wù)國家進(jìn)行借貸；第三是最能得到社會(huì)輿論的支持。因此，他設(shè)計(jì)了兩種保護(hù)稅率供英國政府采用，一種是針對(duì)制成品和半制成品的，稅率為15%，不能免征，另一種是針對(duì)食品和原料的，稅率是5%，在特殊情況下可以減免。（2）凱恩斯對(duì)自由貿(mào)易理論的批評(píng)。凱恩斯認(rèn)為，古典學(xué)派的貿(mào)易理論是建立在國內(nèi)充分就業(yè)這個(gè)假設(shè)前提下的。古典學(xué)派認(rèn)為，國與國之間的貿(mào)易應(yīng)當(dāng)是進(jìn)出口平衡，以出口抵償進(jìn)口，即使由于一時(shí)的原因或由于人的力量使貿(mào)易出現(xiàn)順差，也會(huì)由于貴金屬的移動(dòng)和因此產(chǎn)生的物價(jià)變動(dòng)得到調(diào)整，進(jìn)出口仍歸于平衡。因此，不要為貿(mào)易出現(xiàn)逆差而擔(dān)憂，也不要為貿(mào)易出現(xiàn)順差而高興。因此應(yīng)采取自由貿(mào)易政策，不要進(jìn)行人為的干預(yù)。26/6013.3貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)自從亞當(dāng)·斯密的國際貿(mào)易理論開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就開始研究國際貿(mào)易的收入分配效應(yīng)問題。赫克歇爾－俄林理論對(duì)貿(mào)易與收入分配的關(guān)系也予以特別的關(guān)注。理論中說明了國與國之間按要素稟賦的差異組織專業(yè)化生產(chǎn)和從事國際交換，會(huì)使兩國的總體貿(mào)易利益得到改善,這與李嘉圖理論模型的結(jié)論一致。同時(shí),赫克歇爾－俄林理論還指出,在兩國均不可能實(shí)現(xiàn)完全專業(yè)化的前提下,在短期內(nèi)，自由貿(mào)易會(huì)使貿(mào)易國內(nèi)部各生產(chǎn)部門、各要素所有者得到不均等的貿(mào)易利益，這個(gè)思想在斯托爾帕與薩繆爾森（StolperandSamuelson）在1941年合寫的經(jīng)典文章《保護(hù)主義與實(shí)際工資》（ProtectionandRealWages）中得到表述。文中提出關(guān)于關(guān)稅對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)要素價(jià)格或國內(nèi)收入分配影響的一種西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，被稱之為斯托爾珀—薩繆爾森定理，該定理證明了實(shí)行保護(hù)主義會(huì)提高一國相對(duì)稀缺要素的實(shí)際報(bào)酬。27/601941年斯托爾帕和薩繆爾森以H-O模型為基礎(chǔ)提出了斯托爾帕—薩繆爾森定理（Stolper-SamuelsonTheorem）。斯托爾帕—薩繆爾森定理在H-O模型的假設(shè)條件下證明了當(dāng)一國實(shí)行自由貿(mào)易時(shí)，貿(mào)易使出口產(chǎn)品的價(jià)格相對(duì)提高，進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格相對(duì)下降，這會(huì)使出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的那種生產(chǎn)要素，即國內(nèi)供給相對(duì)充裕的生產(chǎn)要素的價(jià)格提高；同時(shí),它也使出口產(chǎn)品生產(chǎn)中非密集使用的那種生產(chǎn)要素，即國內(nèi)供給相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素的價(jià)格下降。例如一國土地充裕、勞動(dòng)稀缺，在出口食物并進(jìn)口衣服時(shí)會(huì)使土地的價(jià)格，即地租率相對(duì)上升,從而使土地所有者的報(bào)酬增加,同時(shí)，它使勞動(dòng)的價(jià)格，即工資率相對(duì)下降,即使勞動(dòng)所有者的報(bào)酬下降。28/60斯托爾帕—薩繆爾森定理，指出了政府對(duì)貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)或貿(mào)易本身所引致的商品相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，對(duì)要素收益有著截然不同的影響。意味著某種要素越是專業(yè)化，或越是集中于出口生產(chǎn)，它便越能夠從貿(mào)易中獲益。相反，某種要素越是集中于可進(jìn)口商品的生產(chǎn)，它便越容易因?yàn)榘l(fā)生貿(mào)易而蒙受損失。斯托爾帕—薩繆爾森定理的結(jié)論表明，國際貿(mào)易雖然能提高整個(gè)國家的福利水平，但是并不對(duì)每一個(gè)人有利，一部分人在收入增加的同時(shí)，另一部分人的收入?yún)s減少了。即在一國國內(nèi)要素自由流動(dòng)條件下，該國對(duì)其使用相對(duì)稀缺要素的生產(chǎn)部門進(jìn)行關(guān)稅保護(hù)，可以提高受保護(hù)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，增加該受保護(hù)產(chǎn)品密集使用的要素的收入。29/601948年薩繆爾森在對(duì)H-O理論進(jìn)一步研究時(shí)，發(fā)現(xiàn)在長期內(nèi)所有的生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)的條件下，自由貿(mào)易會(huì)使商品和生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化（即要素價(jià)格均等化定理，TheFactor

Price

Equalization）。如果貿(mào)易是在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家進(jìn)行，自由貿(mào)易可能會(huì)使發(fā)達(dá)國家非熟練勞動(dòng)者的工資水平下降，相當(dāng)數(shù)量的非熟練勞動(dòng)者可能會(huì)失業(yè)；發(fā)展中國家非熟練勞動(dòng)者的工資水平可能會(huì)上升，其生活狀況可能會(huì)得到改善。這種國際要素價(jià)格均等化不僅是一種趨勢(shì)，而且是一種必然。薩繆爾森認(rèn)為在多種要素相對(duì)價(jià)格有差異的情況下，貿(mào)易仍將持續(xù)擴(kuò)大和發(fā)展，致使兩國間要素價(jià)格的差異減少，直到兩國國內(nèi)各種商品的相對(duì)價(jià)格完全均等化為止。他還進(jìn)一步論證了兩國要素絕對(duì)價(jià)格的均等化問題。指出在商品市場和要素市場存在這完全的自由競爭以及兩國使用同樣的技術(shù)等條件下，由于要素的相對(duì)價(jià)格均等化，將會(huì)導(dǎo)致要素的絕對(duì)價(jià)格也趨于均等化。如果說斯托爾帕－薩繆爾森定理說明了自由貿(mào)易帶給同一國家不同要素價(jià)格的短期影響,而要素價(jià)格均等化理論則反映了自由貿(mào)易帶給不同國家同種要素價(jià)格的長期影響。30/6013.4貿(mào)易政策制定的區(qū)域主義和多邊主義

20世紀(jì)的世界經(jīng)濟(jì)是以貿(mào)易、生產(chǎn)、金融乃至經(jīng)濟(jì)政策趨向全球一體化為特征的，而這種一體化又首先以區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形式表現(xiàn)出來。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的蓬勃發(fā)展，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域、世界經(jīng)濟(jì)總體格局以及國際經(jīng)濟(jì)秩序都產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。但是，長期以來,不同的國家在貿(mào)易政策制定中，始終存在著區(qū)域主義和多邊主義兩種主要的政策傾向，它們所代表的是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和多邊貿(mào)易體制兩種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。31/6013.4.1貿(mào)易政策制定中的區(qū)域主義1.區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的概念一體化一詞英文為Integration，它起源于拉丁文Intrgratio,原意為更新,后來具有將各個(gè)部分結(jié)合為一個(gè)整體的含義。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，最初是用經(jīng)濟(jì)一體化(EconomicIntegration)概念來表示企業(yè)間通過卡特爾、康采恩等形式結(jié)合成的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體。20世紀(jì)50年代初，人們開始用國際經(jīng)濟(jì)一體化來表示將各個(gè)分立的國民經(jīng)濟(jì)結(jié)合成更大范圍的經(jīng)濟(jì)區(qū)，也就是指各國間在經(jīng)濟(jì)上結(jié)合起來形成一個(gè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體的事態(tài)或過程。32/60關(guān)于經(jīng)濟(jì)一體化的定義，理論界至今尚未形成明確統(tǒng)一的說法。這主要是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)一體化涵蓋的內(nèi)容寬廣，每種定義往往只指出經(jīng)濟(jì)一體化的某一個(gè)或某些特征，無法概括出整個(gè)經(jīng)濟(jì)一體化的全面內(nèi)在聯(lián)系。我們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)一體化的含義有廣義和狹義之分。廣義的經(jīng)濟(jì)一體化，即世界經(jīng)濟(jì)一體化，是指世界各國經(jīng)濟(jì)彼此之間相互開放，形成一個(gè)相互聯(lián)系、相互依賴的有機(jī)體。狹義的經(jīng)濟(jì)一體化，即區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，是指區(qū)域內(nèi)兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家或地區(qū)，在一個(gè)由政府授權(quán)組成的并具有超國家性質(zhì)的共同機(jī)構(gòu)下，通過制定統(tǒng)一的對(duì)內(nèi)對(duì)外政策、財(cái)政與金融政策等，消除國家之間阻礙經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的障礙，實(shí)行區(qū)域內(nèi)互利互惠、協(xié)調(diào)發(fā)展和資源優(yōu)化配置，最終形成一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)高度協(xié)調(diào)統(tǒng)一的有機(jī)體的過程。33/602.區(qū)域主義對(duì)貿(mào)易政策的制定的影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的根本特征是“對(duì)內(nèi)自由貿(mào)易，對(duì)外保護(hù)貿(mào)易”。因此，它對(duì)多邊貿(mào)易體制和全球經(jīng)濟(jì)的影響必然是雙重的，既有一定的積極影響，同時(shí)又具有一定的消極影響。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的消極影響將會(huì)變得越來越突出。（1）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的積極影響。第一，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化有助于自由貿(mào)易思想的發(fā)展。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化在區(qū)域內(nèi)奉行自由貿(mào)易原則，清除各種貿(mào)易壁壘。自由貿(mào)易政策實(shí)施所帶來的各種好處將有助于成員國增強(qiáng)自由貿(mào)易意識(shí)，同時(shí)區(qū)域內(nèi)部保護(hù)貿(mào)易的約束機(jī)制對(duì)于成員國內(nèi)部的貿(mào)易保護(hù)主張也起到一定的遏制作用，這主要表現(xiàn)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的示范效應(yīng)；區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的約束效應(yīng)等方面。34/60第二，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化有助于多邊貿(mào)易體制的完善。多邊貿(mào)易體制和經(jīng)濟(jì)一體化所要解決的基本問題是相同的．即協(xié)調(diào)成員國之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，推動(dòng)成員國之間的貿(mào)易自由化，因此，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織在建立和運(yùn)行中的具體做法可以為多邊貿(mào)易體制有關(guān)問題的解決提供有益的借鑒。尤其是在一些復(fù)雜問題上，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化擁有涉及談判主體少、利益關(guān)系簡單的優(yōu)勢(shì)，它可以作為多邊貿(mào)易體制解決這些復(fù)雜問題的“試驗(yàn)區(qū)”。35/60第三，區(qū)域談判與多邊談判具有重要的“協(xié)同作用”。所謂區(qū)域談判與多邊談判的“協(xié)同作用”，是指在區(qū)域集團(tuán)進(jìn)行某一問題的談判時(shí)，正值多邊貿(mào)易體制也在進(jìn)行同樣的談判，這兩場并駕齊驅(qū)的談判可以互相推動(dòng)，彼此汲取對(duì)方的技巧。第四，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化可以為多邊貿(mào)易談判提供經(jīng)驗(yàn)和技巧。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織和多邊貿(mào)易體制的建立與運(yùn)行都要經(jīng)歷一定的談判過程，在談判過程中，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織所積累的談判經(jīng)驗(yàn)和技巧對(duì)于多邊貿(mào)易談判具有重要的參考價(jià)值。36/60（2）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的消極影響。第一，“內(nèi)外有別”的政策明顯背離多邊貿(mào)易體制的非歧視原則。實(shí)行“對(duì)內(nèi)自由貿(mào)易，對(duì)外保護(hù)貿(mào)易”的貿(mào)易政策是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織存在的基礎(chǔ)，否則，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織就沒有存在的必要。因此，從根本上講，域經(jīng)濟(jì)一體化組織總是帶有貿(mào)易壁壘的性質(zhì)，背離多邊貿(mào)易體制的非歧視原則。第二，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的消極影響。區(qū)域性經(jīng)濟(jì)一體化組織內(nèi)部各成員國同區(qū)外國家和地區(qū)相比，不可能在全部產(chǎn)品上都具有比較優(yōu)勢(shì)，而一般是在大部分產(chǎn)品上具有劣勢(shì)。就連經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的歐盟各國也不例外。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織建立后，由于外高內(nèi)低的關(guān)稅壁壘，成員國的貿(mào)易必然從外部低成本的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向內(nèi)部高成本的劣勢(shì)產(chǎn)品。因此，各種區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織都具有貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，只是程度不同而已。37/60第三，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織增加了國際市場上的壟斷力量。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織奉行一致對(duì)外的原則，各成員國的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)政策相互協(xié)調(diào)，趨于一致，其行為類似于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的壟斷集團(tuán)。按照標(biāo)準(zhǔn)的壟斷模型，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織抑制區(qū)域內(nèi)外的競爭，降低世界整體福利，并削弱多邊貿(mào)易規(guī)則的作用。38/60第四，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織不利于WTO體制發(fā)揮作用。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的一些好處和WTO體制的現(xiàn)實(shí)缺陷將使許多國家由追求多邊主義轉(zhuǎn)向追求區(qū)域主義。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的許多成員國往往會(huì)滿足于經(jīng)濟(jì)一體化組織貿(mào)易保護(hù)的好處和既得利益，不愿區(qū)域性經(jīng)濟(jì)一體化組織朝著全球經(jīng)濟(jì)一體化的方向改革，也不愿其他國家進(jìn)行旨在完善多邊貿(mào)易體制和推進(jìn)世界貿(mào)易自由化進(jìn)程的談判。國際貨幣基金組織就曾指出：區(qū)域性經(jīng)濟(jì)一體化組織可能會(huì)滿足于業(yè)已得到的好處而喪失其與其他貿(mào)易集團(tuán)成員國談判的積極性，從而增加貿(mào)易摩擦的可能的危險(xiǎn)。影響的途徑。39/6040/603.部分區(qū)域一體化組織簡介（1）中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)。中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)（China–ASEANFreeTradeArea，CAFTA），是中國與東盟10國組建的自由貿(mào)易區(qū)。中國和東盟對(duì)話始于1991年，中國1996年成為東盟的全面對(duì)話伙伴國。2010年1月1日貿(mào)易區(qū)正式全面啟動(dòng)。自貿(mào)區(qū)建成后，東盟和中國的貿(mào)易占到世界貿(mào)易的13%，成為一個(gè)涵蓋11個(gè)國家、19億人口、GDP達(dá)6萬億美元的巨大經(jīng)濟(jì)體，是目前世界人口最多的自貿(mào)區(qū)，也是發(fā)展中國家間最大的自貿(mào)區(qū)。中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)以促進(jìn)中國、東盟之間的企業(yè)對(duì)話與合作；促進(jìn)中國與東盟之間的貿(mào)易與投資聯(lián)系；促進(jìn)各自國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)為目標(biāo)。41/60建立中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)，對(duì)中國與東盟都有著積極的意義。中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，一方面有利于鞏固和加強(qiáng)中國與東盟之間的友好合作關(guān)系，有利于中國與發(fā)展中國家、周邊國家的團(tuán)結(jié)合作，也有利于東盟在國際事務(wù)上提高地位、發(fā)揮作用。另一方面，有利于進(jìn)一步促進(jìn)了中國和東盟各自的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，擴(kuò)大雙方貿(mào)易和投資規(guī)模，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)各國之間的物流、資金流和信息流，促進(jìn)區(qū)域市場的發(fā)展，創(chuàng)造更多的財(cái)富，提高該地區(qū)的整體競爭能力，為區(qū)域內(nèi)各國人民謀求福利。與此同時(shí)，中國——東盟自貿(mào)區(qū)的建立，有利于推動(dòng)?xùn)|盟經(jīng)濟(jì)一體化，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長也有積極作用。其政治意義在于：第一，從中國與東盟各國的關(guān)系來看，中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，有助于中國和東盟全面、深入、快速發(fā)展友好關(guān)系。維護(hù)東亞和亞太地區(qū)的和平與穩(wěn)定具有積極意義；第二，從建立國際新秩序來看，建立中國——東盟自貿(mào)區(qū)，有助于發(fā)展中國家的團(tuán)結(jié)合作；第三，從提高東盟的國際地位來看，建立中國——東盟自貿(mào)區(qū)，有助于東盟在國際社會(huì)事務(wù)中發(fā)揮更大的積極作用。其經(jīng)濟(jì)意義在于：第一，使雙方獲得“貿(mào)易創(chuàng)造”效益；第二，使雙方獲得投資增長效益；第三，使雙方獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；第四，推動(dòng)雙方經(jīng)濟(jì)發(fā)展42/60中國——東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)大致分為三個(gè)階段。第一階段（2002年至2010年），啟動(dòng)并大幅下調(diào)關(guān)稅階段。自2002年11月雙方簽署以中國——東盟自貿(mào)區(qū)為主要內(nèi)容的《中國——東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》始，至2010年1月1日中國對(duì)東盟93%產(chǎn)品的貿(mào)易關(guān)稅降為零。第二階段（2011年至2015年），全面建成自貿(mào)區(qū)階段，即東盟越、老、柬、緬四國與中國貿(mào)易的絕大多數(shù)產(chǎn)品亦實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅，與此同時(shí)，雙方實(shí)現(xiàn)更廣泛深入的開放服務(wù)貿(mào)易市場和投資市場。第三階段（2016年之后），自貿(mào)區(qū)鞏固完善階段。43/60（2）跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定?？缣窖蠡锇殛P(guān)系協(xié)定（Trans-PacificPartnershipAgreement，TPP），也被稱作“經(jīng)濟(jì)北約”，是目前重要的國際多邊經(jīng)濟(jì)談判組織，前身是跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（Trans-PacificStrategicEconomicPartnershipAgreement）。是由亞太經(jīng)濟(jì)合作會(huì)議成員國中的新西蘭、新加坡、智利和文萊四國發(fā)起，從2002年開始醞釀的一組多邊關(guān)系的自由貿(mào)易協(xié)定，原名亞太自由貿(mào)易區(qū)，旨在促進(jìn)亞太地區(qū)的貿(mào)易自由化。截至2015年，成員有美國、日本、澳大利亞、加拿大、新加坡、文萊、馬來西亞、越南、新西蘭、智利、墨西哥和秘魯。其經(jīng)濟(jì)規(guī)模占全球經(jīng)濟(jì)總量的40%。將對(duì)近18000種類別的商品降低或減免關(guān)稅。44/60根據(jù)TPP的協(xié)議，TPP成員國家的政治體制必須是尊重自由、民主、法制、人權(quán)、普世價(jià)值觀。而且TPP統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)包括：貿(mào)易和服務(wù)自由、貨幣自由兌換、稅制公平、國企私有化、保護(hù)勞工權(quán)益、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保護(hù)環(huán)境資源、信息自由（包括新聞自由、互聯(lián)網(wǎng)自由等等）。根據(jù)TPP的協(xié)議，TPP有五大突出特點(diǎn)：一是要求全面市場準(zhǔn)入，即消除或削減涉及所有商品和服務(wù)貿(mào)易以及投資的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘；二是促進(jìn)區(qū)域生產(chǎn)和供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展；三是解決數(shù)字經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)等新的貿(mào)易挑戰(zhàn)；四是促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展和幫助成員國加強(qiáng)貿(mào)易能力建設(shè)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的包容性；五是作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化平臺(tái)，吸納亞太地區(qū)其他經(jīng)濟(jì)體加入。45/60（3）中韓自由貿(mào)易區(qū)。中韓自由貿(mào)易區(qū)（ChinaKoreaFreeTradeArea）談判于2012年5月正式啟動(dòng)，旨在為兩國貨物貿(mào)易提供制度保障，拓展電子商務(wù)、節(jié)能環(huán)保、金融服務(wù)等新興戰(zhàn)略服務(wù)領(lǐng)域的合作，共同構(gòu)建一個(gè)規(guī)范穩(wěn)定可預(yù)期的框架。建立中韓自貿(mào)區(qū)將有力促進(jìn)亞太區(qū)域一體化。2015年12月9日，中韓雙方共同確認(rèn)《中華人民共和國與大韓民國政府自由貿(mào)易協(xié)定》于2015年12月20日正式生效并第一次降稅，2016年1月1日第二次降稅。中韓自貿(mào)協(xié)定（FTA）終于落地生根。根據(jù)談判成果，在開放水平方面，雙方貨物貿(mào)易自由化比例均超過“稅目90%、貿(mào)易額85%”。協(xié)定范圍涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資和規(guī)則共17個(gè)領(lǐng)域，包含了電子商務(wù)、競爭政策、政府采購、環(huán)境等“21世紀(jì)經(jīng)貿(mào)議題”。中韓自貿(mào)區(qū)談判實(shí)現(xiàn)了“利益大體平衡、全面、高水平”的目標(biāo)。46/6013.4.2貿(mào)易政策制定中的多邊主義在現(xiàn)代貿(mào)易政策的制定中“多邊主義”（Multilateralism）也為很多國家青睞。學(xué)術(shù)界對(duì)于“多邊主義”仍沒有統(tǒng)一的確切定義。按照歐洲人的寬泛定義,多邊主義是指“兩個(gè)以上的國家進(jìn)行國際合作,旨在解決國際問題、處理由于國際關(guān)系中人們所認(rèn)知的或?qū)嶋H存在的無政府狀態(tài)所引發(fā)的沖突”。按照約翰·魯杰的解釋,是指“多邊主義是一種在廣義的行動(dòng)原則基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)三個(gè)或者更多國家之間關(guān)系的制度形式”。中國一些學(xué)者認(rèn)為“多邊主義是指世界各國在國際事務(wù)應(yīng)相互尊重、平等協(xié)商、加強(qiáng)合作、反對(duì)一國一意孤行，無禮對(duì)待別國”。多邊主義是關(guān)涉世界如何運(yùn)轉(zhuǎn)的一種信念，全球化時(shí)代賦予它新的生命力。當(dāng)今多邊主義的張揚(yáng)正是源于這一時(shí)代的深層動(dòng)力。一些國際機(jī)構(gòu)都是奉行多邊主義，其中世界貿(mào)易組織是最具代表性的機(jī)構(gòu)。47/601.世界貿(mào)易組織（WTO）的產(chǎn)生的背景在1986年9月烏拉圭回合發(fā)動(dòng)時(shí)，15項(xiàng)談判議題中沒有關(guān)于建立世界貿(mào)易組織的問題，只是設(shè)立了一個(gè)關(guān)于修改和完善總協(xié)定體制職能的談判小組。但是由于烏拉圭回合談判不僅包括了傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易問題，而且還涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和服務(wù)貿(mào)易以及環(huán)境等新議題，這樣如何有效地貫徹執(zhí)行烏拉圭回合形成的各項(xiàng)協(xié)議就自然而然地提到了多邊貿(mào)易談判的議事日程上。無論從組織結(jié)構(gòu)還是從協(xié)調(diào)職能來看，總協(xié)定面對(duì)龐雜紛繁的烏拉圭回合多邊談判協(xié)議均顯示出其“先天”的不足，有必要在其基礎(chǔ)上創(chuàng)立一個(gè)正式的國際貿(mào)易組織來協(xié)調(diào)、監(jiān)督和執(zhí)行新一輪多邊貿(mào)易談判的成果，WTO便應(yīng)運(yùn)而生了。1990年年初，意大利首先提出建立世界貿(mào)易組織的倡議，同年7月歐共體把這一倡議以12個(gè)成員國的名義向?yàn)趵绾象w制職能小組正式提出來，隨后得到加拿大、美國的支持。1994年4月15日在馬拉喀什部長會(huì)議上通過《建立世界貿(mào)易協(xié)定》，決定于1995年1月1日正式建立世界貿(mào)易組織。15個(gè)議題分別為：關(guān)稅；非關(guān)稅措施；熱帶產(chǎn)品；自然資源產(chǎn)品；紡織品與服裝；農(nóng)產(chǎn)品；GATT條款；保障條款；多邊貿(mào)易談判協(xié)議和安排；補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施；爭端解決；與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，包括冒牌貨貿(mào)易問題；與貿(mào)易有關(guān)的投資措施；GATT機(jī)制的作用；服務(wù)貿(mào)易。48/602.WTO協(xié)定的主要內(nèi)容（1）WTO的宗旨?！督⑹澜缳Q(mào)易組織協(xié)定》（簡稱《WTO協(xié)定》）序言指出，世界貿(mào)易組織的宗旨為：“提高生活水平，保證充分就業(yè)，大幅度穩(wěn)步提高實(shí)際收入和有效需求，擴(kuò)大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易，按照可持續(xù)發(fā)展的目的，最優(yōu)運(yùn)用世界資源，保護(hù)和維護(hù)環(huán)境，并以不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下各自需要的方式，加強(qiáng)采取各種相應(yīng)的措施”；“需要作出積極的努力，確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易增長中的份額，與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要相適應(yīng)?！逼淠繕?biāo)是“產(chǎn)生一個(gè)完整的、更具有活力的和永久性的多邊貿(mào)易體系，來鞏固原來關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定以往為貿(mào)易自由化所作的努力和烏拉圭叫合多邊貿(mào)易談判的所有成果”。在《WTO協(xié)定》的序言中，明確指出實(shí)現(xiàn)其宗旨與目標(biāo)的途徑是“通過互惠互利的安排，導(dǎo)致關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘的大量減少和國際貿(mào)易關(guān)系中歧視性待遇的取消”49/60（2）WTO的協(xié)定、職能與法律地位。第一，世界貿(mào)易組織的協(xié)定。根據(jù)《WTO協(xié)定》，世界貿(mào)易組織的協(xié)定包括：向成員方就與所有協(xié)定有關(guān)的各種問題提供一般的法律框架和本協(xié)定各個(gè)附件中包括的法律手段；附件1、2、3（統(tǒng)稱多邊貿(mào)易協(xié)定）所包括的各項(xiàng)協(xié)定和有關(guān)法律文件；附件4（統(tǒng)稱諸邊協(xié)議）所包括的各項(xiàng)協(xié)定和有關(guān)法律，對(duì)于那些接受它們的成員國，也是本協(xié)定不可分割的一部分，并且對(duì)該成員國具有約束力。諸邊協(xié)議對(duì)于那些尚未接受它們的國家，既不產(chǎn)生權(quán)利，也不產(chǎn)生義務(wù)；GATT1994被列為本協(xié)定附件1A，以從法律上區(qū)別于1947年10月30日通過的《1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（簡稱GATT1947），后者是《聯(lián)合州貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議第二次籌備委員會(huì)最后文件》的附件，此后相繼被修正、修改和完善。WTO的4個(gè)附件如表13-3所示。50/60表13-3WTO的4個(gè)附件一覽表

51/60附件1附件1A：《多邊貨物貿(mào)易協(xié)定》（包括13項(xiàng)協(xié)定：GATT1994、農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定、關(guān)于實(shí)施衛(wèi)生與植物檢疫的協(xié)定、紡織品與服裝協(xié)定、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定、關(guān)于實(shí)施GATTl994第六條的協(xié)定、關(guān)于實(shí)施GATT1994第七條的協(xié)定、裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)定、原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定、進(jìn)口許可證程序協(xié)定、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定、保障措施協(xié)定）附件1B：《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》附件1C：《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》附件2《關(guān)于爭端解決的規(guī)則與程序的諒解》附件3《貿(mào)易政策審評(píng)機(jī)制》附件4諸邊協(xié)議（或稱接受才生效的貿(mào)易協(xié)定）（包括4項(xiàng)協(xié)定：民用航空器協(xié)定、政府采購協(xié)定、國際奶制品協(xié)定、牛肉協(xié)定）第二，世界貿(mào)易組織的職能。根據(jù)《WTO協(xié)定》，世界貿(mào)易組織的職能有：制定并監(jiān)督執(zhí)行國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，促進(jìn)《WTO協(xié)定》和多邊貿(mào)易協(xié)議的執(zhí)行、管理和運(yùn)作，并為其提供一個(gè)組織，也為諸邊協(xié)議的實(shí)施、管理與運(yùn)作提供框架；組織各成員進(jìn)行開放市場的談判，為成員提供談判的場所和談判成果執(zhí)行的機(jī)構(gòu)；建立成員間的爭端解決機(jī)制，管理附件2《關(guān)于爭端解決的規(guī)則與程序的諒解》；管理附件3《貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制》；為達(dá)到全球經(jīng)濟(jì)政策一致性，世界貿(mào)易組織將以適當(dāng)?shù)姆绞脚c國際貨幣基金組織和世界銀行及其附屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。52/60第三，世界貿(mào)易組織的法律地位。根據(jù)《WTO協(xié)定》規(guī)定，世界貿(mào)易組織及其有關(guān)人員具有以下的法律地位：世界貿(mào)易組織具有法人資格；世界貿(mào)易組織每個(gè)成員方向世界貿(mào)易組織提供其履行職責(zé)時(shí)所必需的特權(quán)和豁免權(quán)；世界貿(mào)易組織官員和各成員方代表在其獨(dú)立執(zhí)行與世界貿(mào)易組織相關(guān)的職能時(shí)，享有每個(gè)成員方提供的所必需的特權(quán)與豁免權(quán)；每個(gè)成員方給予世界貿(mào)易組織的官員、成員方代表的特權(quán)和豁免權(quán)等同于聯(lián)合國大會(huì)于1947年11月21日通過的《特殊機(jī)構(gòu)特權(quán)與豁免公約》所規(guī)定的特權(quán)與豁免權(quán)。53/60（3）黃箱、綠箱和藍(lán)箱。世貿(mào)組織《農(nóng)業(yè)協(xié)議》共有13個(gè)部分、21個(gè)條款和5個(gè)附件。其主要內(nèi)容包括四個(gè)方面，即市場準(zhǔn)入條款、國內(nèi)支持條款、出口補(bǔ)貼條款、衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施條款。在國內(nèi)支持條款中，涉及到了有關(guān)“綠箱”和“黃箱”等政策措施。第一，必須削減的國內(nèi)政策措施——“黃箱”政策措施?！掇r(nóng)業(yè)協(xié)議》將那些對(duì)生產(chǎn)和貿(mào)易產(chǎn)生扭曲作用的政策稱為“黃箱”政策措施，要求成員方必須進(jìn)行削減。“黃箱”政策措施主要包括：價(jià)格補(bǔ)貼，營銷貸款，面積補(bǔ)貼，牲畜數(shù)量補(bǔ)貼，種子、肥料、灌溉等投入補(bǔ)貼，部分有補(bǔ)貼的貸款項(xiàng)目。《農(nóng)業(yè)協(xié)議》要求各成員方要用綜合支持量來衡量國內(nèi)對(duì)農(nóng)業(yè)支持水平。綜合支持量是指“給基本農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者生產(chǎn)某項(xiàng)特定農(nóng)產(chǎn)品提供的，或者給全體農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者生產(chǎn)非特定農(nóng)產(chǎn)品提供的年度支持的貨幣價(jià)值”。54/60《農(nóng)業(yè)協(xié)議》規(guī)定，一，對(duì)具體農(nóng)產(chǎn)品（或所有農(nóng)產(chǎn)品）的支持，只要其綜合支持總量不超過該產(chǎn)品生產(chǎn)總值（或農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值）的5%（發(fā)展中國家為10%），就無需削減其國內(nèi)支持；二，綜合支持量必須以1986年到1988年的平均水平為基礎(chǔ)，自1995年開始，發(fā)達(dá)國家在6年內(nèi)逐步削減20%，發(fā)展中國家在10年內(nèi)逐步削減13%；三，對(duì)發(fā)展中國家的特殊待遇和差別待遇，對(duì)發(fā)展中國家的某些“黃箱”政策措施，也列入免于削減范圍，如農(nóng)業(yè)投資補(bǔ)貼，為鼓勵(lì)生產(chǎn)者不生產(chǎn)違禁麻醉作物而提供的國內(nèi)支持，對(duì)低收入者或資源貧乏的生產(chǎn)者獲得的農(nóng)業(yè)投入補(bǔ)貼等。55/60第二，免于削減的國內(nèi)支持政策——“綠箱”政策措施?！熬G箱”政策措施是指對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易和農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)沒有扭曲作用，或者最多只有微不足道的影響作用，