政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）課件 第3章 外部效應(yīng)；第4章 公共選擇

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花外部效應(yīng)的內(nèi)涵外部效應(yīng)與資源配置效率糾正外部效應(yīng)的策略123第三章外部效應(yīng)第三章外部效應(yīng)學(xué)習(xí)重點(diǎn)通過(guò)本章學(xué)習(xí)，應(yīng)該掌握外部效應(yīng)的概念、分類和后果，明確正負(fù)外部效應(yīng)對(duì)資源配置效率的影響，把握私人部門與政府部門糾正外部效應(yīng)的策略與措施。3.1外部效應(yīng)的內(nèi)涵3.1.1理解外部效應(yīng)含義外部效應(yīng)指的是私人邊際成本與社會(huì)邊際成本之間或私人邊際效益與社會(huì)邊際效益之間的非一致性。3.1外部效應(yīng)的內(nèi)涵3.1.1理解外部效應(yīng)二者的聯(lián)系在于，外部效應(yīng)具有公共產(chǎn)品的特點(diǎn)，即同公共產(chǎn)品一樣，外部效應(yīng)產(chǎn)品具有消費(fèi)時(shí)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。二者的區(qū)別在于，公共產(chǎn)品強(qiáng)調(diào)的是成本與收益的非排他性，而外部效應(yīng)強(qiáng)調(diào)的則是經(jīng)濟(jì)行為的外在影響；公共產(chǎn)品問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是如何使其供求合理化，而外部效應(yīng)問(wèn)題的實(shí)質(zhì)則在于如何使經(jīng)濟(jì)行為的外在影響內(nèi)在化。外部效應(yīng)與公共產(chǎn)品的關(guān)系3.1外部效應(yīng)的內(nèi)涵3.1.2外部效應(yīng)的分類對(duì)消費(fèi)的外部效應(yīng)和對(duì)生產(chǎn)的外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)和消費(fèi)活動(dòng)的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng)外部效應(yīng)的簡(jiǎn)單分類法3.1外部效應(yīng)的內(nèi)涵3.1.2外部效應(yīng)的分類消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生正的消費(fèi)外部效應(yīng)消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生正的生產(chǎn)外部效應(yīng)消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的消費(fèi)外部效應(yīng)消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的生產(chǎn)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生正的消費(fèi)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生正的生產(chǎn)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的消費(fèi)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的生產(chǎn)外部效應(yīng)3.1外部效應(yīng)的內(nèi)涵3.1.3外部效應(yīng)的后果在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，不管是什么樣的外部效應(yīng)，它的存在必然不利于社會(huì)資源的有效配置，從而也不利于社會(huì)福利的最大化。因此，需要政府的財(cái)政干預(yù)。3.2外部效應(yīng)與資源配置效率3.2.1負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率外部邊際成本不變外部邊際成本遞增外部邊際成本遞減當(dāng)負(fù)的外部效應(yīng)存在時(shí)，物品或勞務(wù)的生產(chǎn)與銷售將會(huì)呈現(xiàn)超額的態(tài)勢(shì)。3.2外部效應(yīng)與資源配置效率3.2.2正的外部效應(yīng)與資源配置效率當(dāng)正的外部效應(yīng)存在時(shí)，物品或勞務(wù)的生產(chǎn)與銷售將會(huì)呈現(xiàn)不足態(tài)勢(shì)。3.2外部效應(yīng)與資源配置效率3.2.3外部邊際效益遞減的情況當(dāng)存在外部邊際效益遞減的外部正效應(yīng)時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制作用下的產(chǎn)量水平并非總是缺乏效率的。只有處在較低產(chǎn)量水平時(shí)，MEB＞0才成立，此時(shí)，在實(shí)現(xiàn)資源配置的效率方面，市場(chǎng)機(jī)制失靈現(xiàn)象才會(huì)發(fā)生。3.3糾正外部效應(yīng)的策略3.3.1私人部門糾正外部效應(yīng)的機(jī)制組織的一體化界定產(chǎn)權(quán)和科斯定理社會(huì)制裁3.3糾正外部效應(yīng)的策略3.3.1私人部門糾正外部效應(yīng)的機(jī)制外部效應(yīng)問(wèn)題可以通過(guò)重新分配產(chǎn)權(quán)得到解決，這種論點(diǎn)被稱為科斯定理?？扑苟ɡ砭哂邢铝腥齻€(gè)條件：1）產(chǎn)權(quán)是明晰的2）產(chǎn)權(quán)是可以自由交易的3）交易成本應(yīng)接近于零科斯定理的三個(gè)條件3.3糾正外部效應(yīng)的策略3.3.2政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正征稅或罰款補(bǔ)貼政府管制常用方法3.3糾正外部效應(yīng)的策略3.3.2政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正管制外部效應(yīng)水平政府管制管制生產(chǎn)過(guò)程3.3糾正外部效應(yīng)的策略3.3.3政府和市場(chǎng)對(duì)外部效應(yīng)的聯(lián)合糾正方法污染費(fèi)押金—退款制可交易許可證3.3糾正外部效應(yīng)的策略

這種收費(fèi)制度也叫收取綠稅。要減少城市固體垃圾量并不需要制定嚴(yán)格的規(guī)章制度，只需對(duì)公民傾倒的具體數(shù)量的垃圾收費(fèi)即可，這一方法稱為“按單位收費(fèi)”。按單位收費(fèi)方法，是一種促使住戶通過(guò)改變采購(gòu)方式,將庭院里的垃圾做成堆肥等形式減少垃圾生產(chǎn)數(shù)量的有效辦法。3.3.3政府和市場(chǎng)對(duì)外部效應(yīng)的聯(lián)合糾正方法3.3糾正外部效應(yīng)的策略

這一方法的具體程序可總結(jié)為：押金交上之后，再對(duì)有毒垃圾進(jìn)行處理，一旦合格便將押金退還。它不僅鼓勵(lì)個(gè)人與企業(yè)適當(dāng)?shù)靥幚砀鞣N有毒垃圾，而且能使個(gè)人與企業(yè)積極地尋找有利于環(huán)境與健康的替代品。3.3.3政府和市場(chǎng)對(duì)外部效應(yīng)的聯(lián)合糾正方法3.3糾正外部效應(yīng)的策略

即在可接受的排污總量限度內(nèi)，將排污許可證分發(fā)給污染制造者，并允許排污量較低的企業(yè)將剩余的配額進(jìn)行出售，也允許超標(biāo)排放的企業(yè)從其他企業(yè)那里購(gòu)買排放量。這一方法能夠促進(jìn)個(gè)人與企業(yè)改進(jìn)控污技術(shù)，從而降低控污費(fèi)用，最終降低污染排放程度。3.3.3政府和市場(chǎng)對(duì)外部效應(yīng)的聯(lián)合糾正方法復(fù)習(xí)思考題1什么是外部效應(yīng)？外部效應(yīng)是如何分類的？2怎樣理解外部正效應(yīng)和外部負(fù)效應(yīng)？3外部效應(yīng)有什么后果？4舉例說(shuō)明負(fù)的外部效應(yīng)對(duì)資源配置效率有什么影響？5舉例說(shuō)明正的外部效應(yīng)對(duì)資源配置效率有什么影響？6什么是外部效應(yīng)的內(nèi)在化？7如何評(píng)價(jià)組織一體化？8什么是科斯定理？9政府矯正外部效應(yīng)的措施主要有幾種？10補(bǔ)貼是如何解決外部效應(yīng)問(wèn)題的？第三章外部效應(yīng)謝謝！政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花投票規(guī)則利益集團(tuán)與尋租官僚理論與政府規(guī)模政治性經(jīng)濟(jì)周期與政府失靈1234第四章公共選擇第四章官僚理論與政府規(guī)模學(xué)習(xí)重點(diǎn)通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)大體了解各種投票規(guī)則，把握利益集團(tuán)的成因與尋租的基本理論，明確官僚機(jī)構(gòu)和官僚集團(tuán)的特點(diǎn)，掌握公共選擇理論對(duì)政府規(guī)模迅速增長(zhǎng)作出的解釋，明確政府失靈的表現(xiàn)及根源，通過(guò)對(duì)公共選擇理論的把握，探索優(yōu)化政府行為的途徑和策略。4.1投票規(guī)則4.1.1一致同意規(guī)則它可以有效避免“搭便車”行為所有參與者的權(quán)利都會(huì)在投票結(jié)果中得到平等的體現(xiàn)優(yōu)點(diǎn)4.1投票規(guī)則4.1.1一致同意規(guī)則基本不具備穩(wěn)定性4非常復(fù)雜、費(fèi)時(shí)、昂貴1容易引起沖突、威脅和恫嚇2會(huì)鼓勵(lì)人采取策略行為35缺點(diǎn)4.1投票規(guī)則4.1.2多數(shù)票規(guī)則簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則要求一項(xiàng)議案的贊同人數(shù)只要超過(guò)投票人的半數(shù)以上即可通過(guò)。比例多數(shù)規(guī)則在贊同者超過(guò)半數(shù)的基礎(chǔ)上還要達(dá)到一個(gè)特定更高的比例，比如2/3、3/5或4/5。4.1投票規(guī)則4.1.2多數(shù)票規(guī)則不同意的少數(shù)派的利益往往被忽略甚至被損害；其決策結(jié)果具有強(qiáng)制性，它允許多數(shù)人將自己的意愿強(qiáng)加于少數(shù)人，從而使他們成為“倒霉的少數(shù)”容易造成投票悖論；難以避免集體決策中參與者之間的策略行為。特點(diǎn)4.1投票規(guī)則4.1.2多數(shù)票規(guī)則梅氏定理決策性中立性不記名正向反應(yīng)梅氏定理說(shuō)明，在只有兩個(gè)備選方案時(shí)，一旦加上以上四個(gè)條件，同時(shí)滿足這四個(gè)條件的只有多數(shù)票規(guī)則。4.1投票規(guī)則4.1.3投票悖論定義早在18世紀(jì)80年代，法國(guó)人孔多塞注意到多數(shù)票規(guī)則的一個(gè)重要特性——它不能在多個(gè)備選方案中達(dá)成均衡，而是在各種選擇之間循環(huán)，這種現(xiàn)象被稱為投票悖論。4.1投票規(guī)則4.1.3投票悖論例子假定有三個(gè)人，他們被標(biāo)為個(gè)人1、個(gè)人2、個(gè)人3，三個(gè)備選項(xiàng)分別標(biāo)為A、B、C，其中三個(gè)選項(xiàng)分別代表低預(yù)算、中間預(yù)算和高預(yù)算。每個(gè)人的偏好順序以他對(duì)于這三種方案的排列順序表示出來(lái)，如表4—1所示：4.1投票規(guī)則4.1.3投票悖論第一選擇第二選擇第三選擇個(gè)人1ABC個(gè)人2BCA個(gè)人3CAB在少數(shù)服從多數(shù)的情況下投票表決，將會(huì)出現(xiàn)2/3的人認(rèn)為A優(yōu)于B，2/3的人認(rèn)為C優(yōu)于A，2/3的人認(rèn)為B優(yōu)于C，此時(shí)投票結(jié)果不可傳遞。4.1投票規(guī)則4.1.4阿羅不可能定理社會(huì)選擇的兩個(gè)公理：公理1：連貫性（connectedness）：對(duì)于所有的選擇項(xiàng)X和Y，一定有X≥Y或Y≥X。公理2：傳遞性（transitivity）:對(duì)于所有的選擇項(xiàng)X、Y和Z，如果X≥Y，Y≥Z，則有X≥Z。4.1投票規(guī)則1

23454.1.4阿羅不可能定理與選擇方案無(wú)關(guān)的獨(dú)立性假設(shè)理性假設(shè)

帕累托效率狀態(tài)

定義域的非限制性假定

非個(gè)人獨(dú)裁假定

五個(gè)考慮社會(huì)選擇規(guī)則的最低必要條件4.1投票規(guī)則4.1.4阿羅不可能定理阿羅認(rèn)為，任何投票規(guī)則都必須同時(shí)滿足這兩個(gè)公理和五個(gè)條件，才能把個(gè)人偏好順序轉(zhuǎn)換為社會(huì)偏好順序，但事實(shí)上它們不可能同時(shí)得到滿足。4.1投票規(guī)則4.1.5投票悖論的擺脫鄧肯·布萊克單峰偏好唐斯中間投票人定理4.1投票規(guī)則4.1.6偏好強(qiáng)度與投票交易在多數(shù)投票的模型中，個(gè)人無(wú)法表達(dá)他對(duì)一個(gè)選項(xiàng)相對(duì)于另一個(gè)選項(xiàng)的偏好程度。模仿市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，可以設(shè)計(jì)出一種多數(shù)票程序，稱為“打分投票制”。假定有3個(gè)投票者，每人被給予100分，允許每人將分?jǐn)?shù)相應(yīng)地打在A、B、C三種不同的方案上，對(duì)每個(gè)選擇方案打多少分就顯示了投票者的偏好強(qiáng)度。偏好強(qiáng)度4.1投票規(guī)則4.1.6偏好強(qiáng)度與投票交易偏好的另一種表達(dá)方式是通過(guò)投票交易來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這通常指的是互投贊成票。投票交易狀況的產(chǎn)生，必須是以出現(xiàn)了一些經(jīng)濟(jì)主體的成本和收益不對(duì)稱的情況，并且對(duì)一項(xiàng)政策的偏好勝過(guò)另一項(xiàng)的程度已經(jīng)公開(kāi)為前提。對(duì)于投票交易，人們的看法是不一致的。在西方國(guó)家的預(yù)算決算過(guò)程中，投票交易屢見(jiàn)不鮮，通過(guò)個(gè)人之間交換投票，一個(gè)更容易被通過(guò)的結(jié)果就可能確立了，這也算是解決投票悖論的出路之一。投票交易4.2投票規(guī)則4.2.1利益集團(tuán)

利益集團(tuán)的成因傳統(tǒng)觀點(diǎn)

奧爾森的集體行動(dòng)邏輯

政治企業(yè)家理論4.2投票規(guī)則4.2.1利益集團(tuán)公共選擇中的利益集團(tuán)奧爾森對(duì)利益集團(tuán)在公共選擇中發(fā)揮的作用的評(píng)價(jià)基本是負(fù)面的。他認(rèn)為利益集團(tuán)在獲得來(lái)自政府支出增加的效益的同時(shí)，必然要以損害其他人的境況為前提。斯賓格勒模型對(duì)利益集團(tuán)的評(píng)價(jià)更為糟糕，他提出的“俘虜理論”認(rèn)為：在政府和利益集團(tuán)之間存在著合作關(guān)系，產(chǎn)業(yè)的管制機(jī)關(guān)往往會(huì)被管制對(duì)象所俘虜并受其控制。多元論者樂(lè)觀地認(rèn)為：雖然同一個(gè)政策提案會(huì)給不同的集團(tuán)或個(gè)體帶來(lái)不同的利益影響，但是數(shù)量眾多的壓力集團(tuán)相互作用將會(huì)形成一種代表全社會(huì)利益的均衡。4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論尋租行為有如下三種形式：通過(guò)游說(shuō)或賄賂等手段直接獲取租金。形式一過(guò)各種手段改變政策環(huán)境來(lái)間接獲取租金形式二表面上開(kāi)展生產(chǎn)性的投資活動(dòng)，但真正目的在于達(dá)到政府所確定的某種標(biāo)準(zhǔn)，并據(jù)此獲得政府的補(bǔ)貼性租金形式三4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論政府的“無(wú)意”設(shè)租政府的“主動(dòng)”設(shè)租政府的“被動(dòng)”設(shè)租租金來(lái)源4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論尋租的社會(huì)成本布坎南《尋租與尋利》（1）壟斷權(quán)潛在獲得者的努力和支出；（2）政府官員為獲得潛在壟斷者的支出或?qū)@種支出作出反應(yīng)的努力；（3）作為尋租活動(dòng)的一種結(jié)果，壟斷本身或政府政策所引發(fā)的第三方資源配置的扭曲。4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論假定所有的尋租者都是中性的，以貨幣單位來(lái)計(jì)量效用，則一個(gè)人的初始效用等于它的收入，即U=Y。令I(lǐng)為已投入的數(shù)量，R是潛在的租金，假定所有尋租者具有相同的初始投入，每個(gè)尋租者將選擇投資相同的數(shù)額I，那么每個(gè)尋租者將具有贏得該租金的相同概率。如果進(jìn)入尋租行列是自由的，那么尋租者的進(jìn)入將持續(xù)到這樣一個(gè)點(diǎn)，在該點(diǎn)上，尋租者人數(shù)n使得一個(gè)尋租者的預(yù)期收入等于一個(gè)非尋租者的預(yù)期收入E(Y)=1/n*（Y-I+R)+(n-1)/n*(Y-I)=Y從中可以推出Y-I+R+(n-1)(Y-I)=Ny因此有R=nI。

當(dāng)尋租的總投入完全抵消租金R時(shí)，尋租行為停止。4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論尋租行為的最大受益者往往是設(shè)租的官僚。4.3官僚理論與政府規(guī)模4.3.1官僚機(jī)構(gòu)和官僚集團(tuán)的特點(diǎn)

特點(diǎn)官僚實(shí)行任命制

官僚行為具有相對(duì)獨(dú)立性

官僚集團(tuán)有著強(qiáng)大的影響力4.3.2官僚的追求——預(yù)算最大化雙邊壟斷信息不對(duì)稱預(yù)算最大化尼斯坎南模型的三個(gè)假設(shè)4.3官僚理論與政府規(guī)模丹尼斯·C·繆勒在修正尼斯坎南模型的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)新的模型：（1）通過(guò)核算總局這類的監(jiān)控機(jī)構(gòu)識(shí)破并懲罰官僚機(jī)構(gòu)的超額預(yù)算，懲罰形式既可以是削減未來(lái)預(yù)算，也可以直接制裁當(dāng)事人。（2）監(jiān)控官僚部門并收集信息。（3）給官僚部門設(shè)立競(jìng)爭(zhēng)者，然后讓每個(gè)部門必須宣布它的價(jià)格產(chǎn)出水平，購(gòu)買者可以比較各部門的報(bào)價(jià)以衡量某項(xiàng)公共物品的真實(shí)成本。4.3官僚理論與政府規(guī)模4.3.2官僚的追求——預(yù)算最大化4.3.3政府規(guī)模的增長(zhǎng)4.3官僚理論與政府規(guī)模利益集團(tuán)促進(jìn)政府規(guī)模增長(zhǎng)官僚體制和政府增長(zhǎng)2財(cái)政幻覺(jué)假說(shuō)314.4政治性經(jīng)濟(jì)周期與政府失靈4.4.1政治性經(jīng)濟(jì)周期主要內(nèi)容（1）自從凱恩斯時(shí)代以來(lái)，政策制定者有了刺激經(jīng)濟(jì)的工具；（2）選民喜歡低失業(yè)、高增長(zhǎng)和低通貨膨脹；（3）政治家喜歡連選連任。4.4政治性經(jīng)濟(jì)周期與政府失靈4.4.2政府失靈沒(méi)