《企業(yè)誠信管理體系 要求》編制說明

《企業(yè)誠信管理體系要求》國家標準

（征求意見稿）編制說明

一、任務來源

依據(jù)國家標準化管理委員會《關于下達2021年推薦性國家標準修訂計劃及相關

標準外文版計劃的通知》（國標委發(fā)[2021]19號），由全國社會信用標準化技術委員會

歸口的《企業(yè)誠信管理體系要求》國家標準已經(jīng)立項，計劃號為20211936-T-469，

由中國標準化研究院、中國合作貿(mào)易企業(yè)協(xié)會聯(lián)合有關單位牽頭制定，研制周期截止

到2022年7月。

二、修訂本標準的目的和意義

企業(yè)誠信是企業(yè)信守相關承諾的思想、意識和行為。企業(yè)誠信管理則是企業(yè)將誠

實守信融入生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)的意愿、能力和實踐的持續(xù)改善的過程。企業(yè)誠信管理體

系鼓勵企業(yè)分析顧客、利益相關方和社會的要求，以及自身（包括提供的產(chǎn)品或服務）

滿足要求的能力，并做出必要的承諾；識別、預警、防范、控制與處置可能存在或已

經(jīng)存在的誠信風險、誠信危機和失信，規(guī)定相關的過程，并使其持續(xù)受控，以實現(xiàn)滿

足這種要求和承諾，幫助企業(yè)持續(xù)提升誠信水平。

本標準采用ISO制定的管理體系標準框架，以提高與其他管理體系標準的協(xié)調(diào)一

致性。在誠信管理體系實現(xiàn)中，本標準采用過程方法，將與誠信相關的資源和活動作

為過程來進行管理（包括但不限于向顧客提供產(chǎn)品或服務的實現(xiàn)過程），通過建立基

于過程之上的誠信風險預警、防范、控制與處置機制，可以實現(xiàn)風險的最小化，并通

過自我改進，持續(xù)提升企業(yè)滿足顧客、利益相關方和社會要求的能力，實現(xiàn)企業(yè)的持

續(xù)健康發(fā)展。

本標準是完善企業(yè)誠信管理制度建設的指南，能夠指導企業(yè)建立誠信管理體系，

將誠信管理工作標準化和規(guī)范化，建立相關制度并逐步完善，有利于提高企業(yè)的誠信

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意識和誠信風險防控能力，從而不斷提升企業(yè)的誠信水平，以最大限度地滿足顧客和

社會的需求。

修訂的理由和依據(jù)如下：

（1）本標準上一版所采用的ISO管理體系標準框架在2016年發(fā)布了新版，在管

理原則上突出了“客戶中心”理念，在管理體系實施方面注重領導力，強調(diào)人的參與，

關注企業(yè)內(nèi)部的環(huán)境和安全問題。本標準的修訂將吸收和借鑒新版ISO管理體系標準

框架的理念，確保與其他管理體系的兼容性。

（2）2019年先后發(fā)布《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度推進

國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》和《關于加快推進社會信用體

系建設構(gòu)建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）等文

件。本標準的修訂將領會并吸收文件中有關建立健全企業(yè)信用承諾制度、企業(yè)履行社

會責任制度、落實企業(yè)主體責任制度等方面的新思路和新理念，確保標準的技術內(nèi)容

與最新的政策文件精神保持一致。

（3）本標準上一版中將“誠信要素”的識別和確認作為管理體系的輸入，在實

際使用過程中，標準的使用者對這一環(huán)節(jié)的認識和理解較難統(tǒng)一，實施過程中對誠信

要素的范圍和內(nèi)容也較難確定。本標準的修訂將遵循企業(yè)誠信的規(guī)律，將與企業(yè)誠信

相關的承諾作為企業(yè)誠信管理體系的起始點，采用過程方法，并按照“策劃—實施—

檢查—處置”（PDCA）循環(huán)模式對與企業(yè)自我承諾、承諾的履行和跟蹤、承諾的兌現(xiàn)

評價以及承諾的改進等環(huán)節(jié)相關的過程實施控制。修訂后的標準更符合誠信管理規(guī)律，

又便于理解和實施。

三、名稱和范圍

本標準上一版名稱是《企業(yè)誠信管理體系》。在咨詢了業(yè)內(nèi)專家后，認為本標準

的技術內(nèi)容應是為企業(yè)構(gòu)建、實施和運行誠信管理體系提出規(guī)范性的要求，而原標準

名稱并未明確，容易讓標準的使用者不能準確把握標準的主要應用范圍和目的，因此

在修訂時將標準名稱修改為《企業(yè)誠信管理體系要求》。

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本標準將規(guī)定企業(yè)實施誠信管理體系應滿足的要求，包括企業(yè)環(huán)境、領導作用、

策劃、支持、承諾履行和跟蹤、承諾兌現(xiàn)的評價、改進等，以確保該體系符合法律法

規(guī)的要求并滿足消費者和相關方需求和期望。本標準適用于通過實施誠信管理體系尋

求優(yōu)勢的企業(yè)和與之存在利益關系的企業(yè)（如供應商等）以及審核和評價企業(yè)誠信管

理體系的內(nèi)部或外部人員和機構(gòu)。

四、編制原則和依據(jù)

修訂《企業(yè)誠信管理體系要求》國家標準主要遵循以下原則和依據(jù)：

1、科學性原則

按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》

的要求和規(guī)定編寫本標準內(nèi)容，力求使信用標準化工作符合客觀規(guī)律，遵循科學性原

則。

2、系統(tǒng)性原則

本標準遵循企業(yè)誠信的規(guī)律，將承諾作為企業(yè)誠信管理體系的起始點，采用過程

方法，并按照“策劃—實施—檢查—處置”（PDCA）循環(huán)模式對與企業(yè)自我承諾、承

諾的履行和跟蹤、承諾的兌現(xiàn)評價以及承諾的改進等環(huán)節(jié)相關的過程實施控制。

3、適用性原則

本標準的制定，按照國家標準的制定程序和要求，力求使信用標準化工作適合工

作實際和業(yè)務需求，也充分考慮了企業(yè)及其相關方的需求以及建議，確保了標準的價

值以及實用性。

五、標準主要研制過程

本標準草案在起草過程中召開了多次研討會，投入了大量的人力物力，參與標準

研討的專家多來自信息管理、公共信用、市場監(jiān)管等研究領域，還包括來自企業(yè)、政

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府、評價機構(gòu)的代表，通過對標準內(nèi)容的反復修改和完善，形成了目前的國家標準文

本。主要起草過程包括以下幾個階段：

1．成立起草組。本標準的起草受到社會各方的廣泛關注，接到本標準研制任務

后，起草單位充分吸收了來自信用管理、信息管理、公共信用、市場監(jiān)管等不同專業(yè)

領域有能力、經(jīng)驗和研究工作基礎的專家、學者、企業(yè)代表等，于2021年9月成立

了標準起草工作組，負責本項標準編制的全面工作，包括資料收集、研討交流、標準

編制、組織征求專家意見及修訂等工作。

2．確立標準框架。2019年7月9日，國務院辦公廳發(fā)布了《關于加快推進社會

信用體系建設構(gòu)建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2019〕35

號），其中對建立健全企業(yè)信用承諾制度有了明確的指示和要求。2019年10月31日

中國共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會第四次全體會議通過了《中共中央關于堅持和完善中

國特色社會主義制度推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》，

其中對企業(yè)履行社會責任制度、落實企業(yè)主體責任制度等方面有了重要的指示和要求。

本標準經(jīng)過5年的實施和應用，技術內(nèi)容在誠信管理原則、“誠信要素”分析識別和

確認方法、誠信承諾及履行、誠信管理體系審核和評價等方面都需要根據(jù)新理念、新

方法、新的政策文件要求進行修改、補充和完善，以提高標準的適用性和可操作性。

起草組充分學習領悟相關政策文件精神，在調(diào)研和研討的基礎上確定了標準的技術框

架。

3．形成標準草案。在標準框架確定的基礎上，起草組成員充分吸收已有的科研

成果，以《關于加快推進社會信用體系建設構(gòu)建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制的指

導意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）、《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度

推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》的要求為依據(jù)和指導，經(jīng)

過反復推敲，多次召開不同規(guī)模的標準研討會逐漸確定了本標準的主要內(nèi)容，對草案

稿的內(nèi)容作了多次修改。

4．形成征求意見稿。起草組在完成標準草案和標準修改稿的基礎上，多次召開

了不同規(guī)模、不同層次的標準研討會，征詢了來自各方的專家、學者和業(yè)務主管部門

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的意見，對標準進行了大量研討，反復修改、完善和提升，對意見進行了匯總、整理

和吸收完善，于2022年3月形成了標準征求意見稿。

六、標準主要內(nèi)容

1.范圍

本標準規(guī)定了企業(yè)誠信管理體系的原則和運行模式，并從企業(yè)環(huán)境、領導作用、

策劃、支持、管理實現(xiàn)、檢查與分析和改進幾個層面規(guī)定了企業(yè)實施誠信管理體系應

滿足的要求，以確保該體系符合法律法規(guī)的要求并滿足相關方的需求和期望。本標準

適用于指導企業(yè)內(nèi)部建立和實施誠信管理體系，也可用于指導第三方機構(gòu)對誠信管理

體系進行審核。

2.規(guī)范性引用文件

本章給出了本標準應用所引用的標準或規(guī)范。

3.術語和定義

本章規(guī)定GB/T22117、GB/T19000、GB/T19011界定的以及下列術語和定義（包

括誠信管理和誠信管理體系）適用于本文件。

4.原則和運行模式

本章規(guī)定了誠信管理原則和誠信管理體系實施運行方面的技術要求。

5.企業(yè)環(huán)境

6.領導作用

7.策劃

8.支持過程

9.管理實現(xiàn)

10.檢查與分析

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11.改進

本標準是修訂標準，與GB/T31950-2015相比，除編輯性修改外主要技術變化如

下：

——修改了引言，將“誠信管理原則”和“實施運行模式”兩部分內(nèi)容放到正文中（見第4

章，2015年版的引言）；

——修改了“規(guī)范性引用文件”（見第2章規(guī)范性引用文件，2015年版的第2章）；

——刪除了“要求和承諾”，增加了“企業(yè)環(huán)境”和“領導作用”，將原先的“誠信管理體

系要求”相關的內(nèi)容做了修改和補充后放入“企業(yè)環(huán)境”，將原先的“承諾”相關的內(nèi)容做了修

改和補充后放入“領導作用”（見第5章企業(yè)環(huán)境和第6章領導作用，2015年版的第4章）；

——修改了“策劃”，將原先的“確立誠信方針”、“確立誠信目標”等內(nèi)容放入“領導作

用”，刪除了“識別誠信要素”相關的內(nèi)容，補充了“確立誠信目標及其配套制度的要求”、“企

業(yè)的承諾及其要求”等內(nèi)容，修改了原先的“應對變化”相關內(nèi)容（見第6章領導作用和第7章

策劃，2015年版的第5章）；

——補充并修改了原先的“支持”，將章節(jié)標題修改為“支持過程”；刪除了原先的“誠信

意識培養(yǎng)”；將原先的“誠信信息交流”標題修改為“信息交流與控制”，并對內(nèi)容作了補充；

將原先的“文件”標題修改為“成文信息”，并對內(nèi)容作了補充（見第8章支持，2015年版的第

6章）；

——補充并修改了原先的“管理實現(xiàn)”，刪除了“誠信要素管理實現(xiàn)”章節(jié)，增加了“信用

調(diào)查”、“信用檔案管理”、“授信管理”、“合同管理”、“商賬管理”、“社會責任履行”、

“誠信風險管理”、“應急準備和響應”和“誠信文化建設”等二級標題及其相關內(nèi)容（見第9

章管理實現(xiàn)，2015年版的第7章）；

——補充并修改了原先的“檢查與分析”，刪除了“監(jiān)視和檢查”和“審核與評價”兩個章

節(jié)，將相關內(nèi)容作了補充和細化后，增加了“人員評價”、“承諾兌現(xiàn)的檢查與分析”、“誠信

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目標實現(xiàn)的核查和分析”等章節(jié)，修改了“失信評估和處置”（見第10章檢查與分析，2015年

版的第8章）；

——補充并修改了原先的“持續(xù)改進”，并將章節(jié)標題修改為“改進”（見第11章改進，2015

年版的第9章）；

——修改了附錄A，且修改為資料性附錄（見附錄